一重要提示

　　1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3公司全体董事出席董事会会议。

　　4天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，中国汽研母公司2020年实现净利润430,722,051.08元，合并后归属于上市公司股东的净利润558,419,396.11元。提取10%法定盈余公积金43,072,205.11元，母公司2020年度实现的可供分配利润为387,649,845.97元,加上2020年初未分配利润1,579,425,603.23元，减去2020年已分配的2019年度现金股利246,918,361.75元，截至2020年12月31日，母公司可供股东分配的利润为1,720,157,087.45元。

　　本着兼顾公司持续发展及股东合理回报的原则，综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平、重大资金支出计划以及股东意见，提议2020年度利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东按每10股派发现金3.00元(含税)实施利润分配，剩余利润结转至下年度分配。2020年度不送红股也不进行公积金转增股本。

　　本利润分配预案尚待股东大会审议通过。

　　二公司基本情况

　　1公司简介

　　■

　　■

　　2报告期公司主要业务简介

　　（一）主营业务、经营模式

　　报告期内公司主营业务未发生重大变化,主营业务为汽车技术服务和装备制造业务。

　　1.汽车技术服务业务：聚焦“安全、绿色、体验”三大技术领域，开展汽车及相关产品技术研发、测试评价、产品认证、软件工具、试验装备及技术咨询等业务。主要是为客户提供行业发展规划、法规标准研究、行业管理等技术支持和服务，为客户新产品开发及改进、测试装备能力建设提供关键核心技术研发、咨询和软硬件集成整体解决方案，提供满足国家行业主管部门法规标准要求新产品公告申报、CCC、进口车、汽车环保产品认定和排放、燃料消耗量等检测、认证服务，提供基于政府服务及特有行业数据源的政府智囊、指数、软件数据、品牌推广等多元数据服务。

　　2.装备制造业务：包括工程、物流专用车、环卫专用车及装备；燃气汽车系统及零部件；轨道车辆传动系统、制动系统及关键零部件。

　　（二）行业情况

　　2020年，突如其来的新冠疫情为各行各业带来了巨大冲击，但在国家和地方政策的大力支持及行业企业自身不懈的努力下，汽车行业总体表现出了强大的发展韧性和内生动力，表现好于预期，较大程度地减少了疫情的影响。据中国汽车工业协会统计：我国汽车全年产销分别完成2,522.5万辆和2,531.1万辆，同比分别下降2.0%和1.9%，降幅比上年分别收窄5.5和6.3个百分点。同时，汽车产业技术变革加快，大力发展新能源、车联网、智能网联和无人驾驶等领域，叠加5G新基建助力，数字经济新模式、新业态的活跃为汽车实体经济赋能，同时也给汽车技术服务行业带来了新挑战与新机遇。

　　1.技术服务板块

　　在国家和地方政策的大力支持下，市场消费需求强劲恢复，汽车市场逐步复苏，检测认证行业逐步趋稳；新能源汽车行业方面，国家出台多项政策鼓励新能源汽车发展，完善了强制性标准，延长了新能源汽车财政补贴，同时丰富和多元化的新能源汽车产品不断满足市场需求，新能源汽车越来越受到消费者认可；随着《智能网联汽车技术路线图2.0》的发布，智能网联车分阶段发展目标与里程碑得到明确，智能网联车产品创新及技术落地得到有效促进，智能网联市场规模不断扩大。

　　2.装备产业板块

　　专用车业务：受国家政策影响，国内基建投资总规模扩大，带动工程重卡稳步增长；部分地区强制淘汰国三货车以及国五转国六的政策刺激，进一步推动市场需求回暖。与此同时，受农村人居环境整治、垃圾分类、“新基建”项目投放等政策影响，环卫产品蕴含巨大机遇。

　　清洁能源业务：受油价持续下跌、出租车行业推迟到期换车计划影响，燃气轻型车市场下滑；另一方面由于“新基建”投资利好因素，燃气重型车市场呈逐步增长趋势。

　　轨道交通业务：因防控疫情需要拉动基建投资增长，轨交市场继续稳健发展；政策审批城市轨道交通节奏明显加快，智慧城轨系统成趋势，轨道交通市场面临发展机遇。

　　（三）行业地位

　　本公司是我国汽车行业国家级科技创新和公共技术服务机构，是我国汽车测试评价及质量监督检验技术服务的主要提供商，拥有国家机动车质量监督检验中心（重庆）、国家智能清洁能源汽车质量监督检验中心、国家氢能动力质量监督检验中心、国家机器人质量监督检验中心（重庆）、国家燃气汽车工程技术研究中心、汽车噪声振动和安全技术国家中心实验室、替代燃料汽车国家地方联合工程实验室等多个国家级检测和研发平台，设有博士后科研工作站，为我国汽车行业科技创新和企业技术进步提供支持和引领作用，在我国汽车技术服务领域拥有较高的行业地位。

　　3公司主要会计数据和财务指标

　　3.1近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用 

　　4股本及股东情况

　　4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

　　■

　　■

　　■

　　4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用 

　　■

　　4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用 

　　■

　　4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用 

　　5公司债券情况

　　□适用 √不适用 

　　三经营情况讨论与分析

　　1报告期内主要经营情况

　　报告期内，公司充分发挥自身优势，践行经营发展战略，技术服务全国战略布局进一步完善，产业结构调整和转型升级工作换挡增速，总体经营业绩稳中向好。新签合同34.53亿元，同比增幅9.53%，完成预算的106.25%，营业收入34.18亿元，同比增幅24.08%，完成预算的105.17%；利润总额6.71亿元，同比增幅21.94%，完成预算的115.77%。

　　2导致暂停上市的原因

　　□适用 √不适用 

　　3面临终止上市的情况和原因

　　□适用 √不适用 

　　4公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用  □不适用 

　　公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析详见报告全文第十一节财务报告五、重要会计政策及会计估计44.重要会计政策和会计估计的变更。

　　5公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用  √不适用 

　　6与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用 □不适用 

　　公司合并财务报表范围详见报告全文第十一节财务报告九、在其他主体中的权益1、在子公司中的权益。

　　证券代码：601965            股票简称：中国汽研           编号：临2021-017

　　中国汽车工程研究院股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　重要内容提示:

　　●拟聘任的会计师事务所名称:天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）创立于1988年12月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。

　　天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域，组织形式为特殊普通合伙。

　　天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。

　　中国汽研审计业务主要由天职国际重庆分所（以下简称“重庆分所”）具体承办。重庆分所于2010年成立，负责人为童文光。重庆分所注册地址为重庆市北部新区星光大道90号A2-5层。重庆分所成立以来一直从事证券服务业务。

　　2、人员信息

　　截至2020年12月31日，天职国际从业人员超过4,500人，其中合伙人58人，注册会计师1,282人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过450人。

　　3、业务规模

　　天职国际2019年度经审计的收入总额19.97亿元，审计业务收入14.55亿元,证券业务收入5.42亿元。2019年度上市公司审计客户158家，主要行业（证监会门类行业，下同）包括制造业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、信息传输、软件和信息技术服务业、交通运输、仓储和邮政业、建筑业等，审计收费总额1.64亿元。

　　4、投资者保护能力

　　天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于8,000万元。职业风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。近三年（2018年度、2019年度、2020年度及2021年初至本公告日止，下同），天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

　　5、独立性和诚信记录

　　天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施5次、自律监管措施0次和纪律处分0次。从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施4次，涉及人员11名，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施的情形。

　　（二）项目成员信息

　　1、人员信息

　　本项目合伙人及签字注册会计师1：童文光，1999年成为注册会计师，2010年开始从事上市公司审计，2010年开始在天职国际执业，2017年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告6家，近三年复核上市公司审计报告 1 家。

　　签字注册会计师2：刘宗磊，2014年成为注册会计师，2010年开始从事上市公司审计，2019年开始在天职国际执业，2010年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告2家，近三年复核上市公司审计报告 0 家。

　　项目质量控制复核人：王皓东，2008年成为注册会计师，2007年开始从事上市公司审计，2007年开始在天职国际执业，2017年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告0家，近三年复核上市公司审计报告不少于20家。

　　2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

　　（三）审计收费

　　天职国际的审计服务收费是按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。

　　公司2020年度财务报告审计费用及内控审计费用价格为80万元。鉴于公司2020年合并范围较2019年新增6家子公司，2021年度的审计收费调整为100万元，其中财务报表审计费80万元，内部控制审计费20万元。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）公司董事会审计委员会对天职国际的基本情况、执业资质相关证明文件、业务规模、人员信息、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，并对2020年的审计工作进行了评估，认为天职国际能够满足公司审计工作需求，在对公司2020年度财务报告进行审计的过程中，严格遵照中国注册会计师审计准则的规定，履行了必要的审计程序，收集了适当、充分的审计证据，审计结论符合公司的实际情况。因此，公司董事会审计委员会同意本议案。

　　（二）公司独立董事事前审核了《关于聘请公司2021年度审计服务机构的议案》的相关资料，认为天职国际具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司财务报表审计工作要求，能够独立对公司的财务状况和经营成果进行审计。同意将上述议案提交公司第四届董事会第十四次会议审议。独立董事发表独立意见认为：经核查，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）在对公司提供审计服务的过程中，遵循独立、客观、公正的执业原则，本着严谨求实、独立客观的工作态度，勤勉尽责地履行了审计职责。公司聘请会计师事务所的决策程序符合法律法规、规章制度及《公司章程》的规定。我们同意公司续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）作为本公司2021年度审计服务机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　（三）公司于2021年4月22日召开的第四届董事会第十四次会议一致表决通过《关于聘请公司2021年度审计服务机构的议案》，同意续聘天职国际担任公司2021年度的财务报表及内控审计服务机构,2021年度审计服务费用合计为人民币100万元。同意提交股东大会审议。

　　（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　中国汽车工程研究院股份有限公司

　　2021年4月23日

　　证券代码：601965     股票简称：中国汽研    编号：临2021-019

　　中国汽车工程研究院股份有限公司

　　日常关联交易公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次日常关联交易需要提交公司股东大会审议，与该项交易有利害关系的关联股东将放弃在股东大会上对本议案的投票权。

　　●本次日常关联交易对上市公司的影响不大，公司不会因此对相关关联方形成依赖，同时该等关联交易不影响公司的独立性。该等关联交易定价以市场为原则，不会损害本公司及非关联股东利益。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　1、2021年4月22日，中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称“公司”）召开第四届董事会第十四次会议审议通过了《关于2020年度日常关联交易执行情况及2021年度日常关联交易预计的议案》，关联董事回避表决，其余非关联董事一致审议通过该议案。关于2021年度日常关联交易预计的议案尚需获得公司2020年年度股东大会的批准，关联股东将在股东大会上回避表决。

　　2、在提交公司董事会会议审议前，独立董事对本次关联交易进行了事前认可，同意本次关联交易的议案提交公司董事会审议。在董事会审议相关议案时，公司独立董事发表了同意该议案的独立意见。具体如下：

　　事前认可意见：议案涉及的公司2021年度日常关联交易预计事项是公司与各关联方之间正常、合法的经济行为，符合交易双方的实际需求，其交易价格由双方参照市场价格协商确定，定价客观、公允，关联交易遵循了自愿、平等、诚信的原则，不会影响公司运营的独立性，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形，符合公司及全体股东利益。

　　独立意见：公司董事会在审议该项议案时，相应表决程序合法、有效，关联董事均回避了表决；预计的日常关联交易事项，与公司生产经营相关，交易有利于公司的生产经营及资金使用效率；公司对上述关联交易不存在依赖，定价合理、价格公允，符合市场原则，不存在损害公司及公司其他股东利益的情形，不影响公司独立性。

　　3、公司第四届董事会审计委员会第八次会议审议通过上述议案，并发表如下意见：（1）前述关联交易事项与公司生产经营相关，交易有利于公司的生产经营及资金使用效率；（2）公司对上述日常关联交易不存在依赖，定价合理、价格公允，符合市场原则，不存在损害公司及公司其他股东利益的情形，不影响公司独立性。综上，同意《关于2020年度日常关联交易执行情况及2021年度日常关联交易预计的议案》。

　　（二）2020年日常关联交易的预计和执行情况

　　2020年度，共计发生关联交易金额105,983.80万元，具体情况如下：

　　公司2019年年度股东大会审议批准了《公司2020年度日常关联交易预计的议案》，批准预计额度133,004.00万元。截至2020年12月31日，实际发生额105,983.80万元，具体情况如下表：

　　■

　　二、2021年度日常关联交易预计

　　根据公司业务发展、资金存放使用计划及其他日常交易事项，预计与关联方发生的各类日常关联交易总额约为144,191.00万元，具体见下表：

　　■

　　三、关联方介绍和关联关系

　　（一）中国通用技术（集团）控股有限责任公司

　　1.基本情况

　　中国通用技术（集团）控股有限责任公司（以下简称“集团公司”）是1998年3月经国务院批准，按《公司法》组建的国有独资公司，是由国务院国资委代表国务院履行出资人职责，中央直接管理的国有重要骨干企业之一。注册地址：北京市丰台区西三环中路90号23-28层。注册资本：75亿元。法定代表人：于旭波。经营范围：对外派遣实施境外工程所需的劳务人员；投资；资产经营、资产管理；进出口业务；承包境外工程和境内国际招标工程；设计和制作印刷品广告；广告业务；自有房屋出租。截至2020年12月31日，集团公司资产总额2,257.18亿元，归母净资产772.29亿元。集团公司2020年实现收入1,958.18亿元，归母净利润56.37亿元。

　　2.与公司的关联关系

　　集团公司是公司控股股东，直接持有61.85%股权。

　　（二）通用技术集团财务有限责任公司

　　1.基本情况

　　通用技术集团财务有限责任公司（以下简称“通用财务公司”）是经中国银行业监督管理委员会批准于2010年9月30日设立的非银行金融机构，持有00454527号《金融业务许可证》。注册地：北京市丰台区西三环中路90号通用技术大厦6层。注册资本：22.96亿元。法定代表人：金鸿雁。经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关咨询、代理业务;协助成员单位实现交易款项收付;对成员单位提供担保;对成员单位办理票据承兑与贴现;办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计;吸收成员单位的存款;从事同业拆借;办理成员单位之间的委托贷款和委托投资(股票二级市场除外);对成员单位办理贷款及融资租赁;承销成员单位的企业债券;有价证券投资(股票二级市场除外);家庭财产保险、企业财产保险、机动车辆保险代理业务。截至2020年12月31日，通用财务公司资产总额325.08亿元，归母净资产26.82亿元。通用财务公司2020年实现收入6.20亿元，归母净利润1.22亿元。

　　2.与公司的关联关系

　　通用财务公司与公司同属集团公司控制的企业。

　　（三）中国仪器进出口（集团）公司

　　1.基本情况

　　中国仪器进出口集团有限公司（以下简称“中仪公司”）成立于1955年，是新中国最早的从事高科技机电仪产品进出口贸易的大型国有企业，1998年成为中央直接管理的国有重要骨干企业中国通用技术(集团)控股有限责任公司的全资子公司。注册地址：北京市西城区西直门外大街6号。注册资本：30,000万元。法定代表人：李亚东。经营范围：信息技术、航空航天、广播卫星、邮电通讯、文教科研、交通运输、安防及环保、成套设备及其他高科技机电仪产品的进出口、招投标、政府采购业务；医疗产品的分销、代理经销、终端销售业务；技术服务、保税及交流展览业务；设备租赁业务；对外援助及向境外派遣各类劳务人员业务；安防服务及信息系统集成业务。截至2020年12月31日，中仪公司资产总额46.95亿元，归母净资产11.56亿元。中仪公司2020年实现收入64.45亿元，归母净利润1.93亿元。

　　2.与公司的关联关系

　　中仪公司与公司同属集团公司控制的企业。

　　（四）中机国际招标有限公司

　　1.基本情况

　　中机国际招标有限公司（以下简称“中机公司”）中机国际招标有限公司成立于1993年，是通用技术集团财务有限责任公司全资公司。注册地址:北京市丰台区西四环南路101号。注册资本为5,000万元。法定代表人：岳小川。经营范围包含：承办国际金融组织、国外政府提供资金、贷款及国内资金项下的招标、投标和采购业务；从事咨询服务业务；货物进出口、技术进出口、代理进出口；销售矿产品、建筑材料、化工产品（危险化学品除外）、机械设备、五金交电、电子产品、家用电器；机械设备租赁。截至2020年12月31日，中机公司资产总额3.51亿元，归母净资产2.20亿元。中机公司2020年实现收入0.76亿元，归母净利润0.18亿元。

　　2.与公司的关联关系

　　中机公司与公司同属集团公司控制的企业。

　　（五）中纺标检验认证股份有限公司

　　1.基本情况

　　中纺标检验认证股份有限公司（以下简称“中纺标公司”）是由中国纺织科学研究院全资组建的国家高新技术企业，是纺织行业唯一集标准、检测、计量和认证四位一体的综合性技术服务机构。注册地址：北京市朝阳区延静里中街3号。注册资本：7,380万元，法定代表人：马咏梅。公司经营范围：认证；质量检测；技术推广服务；经济贸易咨询；维修检验认证专用仪器设备；企业管理咨询；销售纺织品、化工产品（不含危险化学品）、仪器仪表；会议及展览服务。截至2020年12月31日，中纺标公司资产总额2.62亿元，归母净资产2.37亿元。中纺标公司2020年实现收入1.69亿元，归母净利润0.40亿元。

　　2.与公司的关联关系

　　中纺标公司与公司同属集团公司控制的企业。

　　（六）中国新兴建筑工程有限责任公司

　　1.基本情况

　　中国新兴建筑工程有限责任公司（以下简称“新兴建筑公司”）是一家集建筑施工、房地产开发、装饰装修等业务为一体的大型建筑央企，拥有2个房屋建筑工程施工总承包壹级和机电安装工程施工总承包壹级资质，以及装饰装修、钢结构、地基基础、防腐保温、土石方等5个专业承包壹级资质。注册地址：北京市西城区旌勇里3号。注册资本：111,000万元。法定代表人：贾玉斌。公司经营范围包括：工业与民用建设项目的建筑施工；市政建设、地基与基础工程、道路与桥梁工程、建筑幕墙工程、消防工程、水利电力工程、机场跑道工程、石材干挂工程、古建工程、园林绿化工程、防水与防腐工程以及室内外装饰装修工程的施工；设备、管道、线路的安装；强弱电施工；钢结构网架的制作安装；建筑机械设备及器材的租赁；木材、铁制品、门窗、玻璃钢制品、通风管道的加工；开关柜制作；建筑材料、钢材、门窗、玻璃钢制品、家具、医疗器械Ⅰ类、医疗器械Ⅱ类的销售；工程勘察设计；房地产开发、经营、拆迁、咨询；销售自行开发的商品房；物业管理；技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询；计算机系统服务；建设工程项目管理；经济贸易咨询；投资咨询；企业管理咨询；货物进出口、技术进出口、代理进出口；工程管理服务；热力供应；大件运输；销售第三类医疗器械。截至2020年12月31日，新兴建筑公司资产总额120.73亿元，归母净资产16.47亿元。新兴建筑公司2020年实现收入91.43亿元，归母净利润1.07亿元。

　　2.与公司的关联关系

　　新兴建筑公司与公司同属集团公司控制的企业。

　　（七）北京机床研究所有限公司

　　1.基本情况

　　北京机床研究所有限公司（以下简称“北京机床所”）是我国机床行业中技术实力较强的综合性研究所，从事高效精密立卧式加工中心、高精度数控车床、超精密数控机床与专机、数控电加工机床、精密滚珠丝杠副、气动液压技术等的研发与生产，多年来以高精、高速、高效和智能化的技术及产品服务于我国制造业。开创了包括立、卧式加工中心、超精密车床、超精密铣床、纳米级超精密车床等十余项国内第一。注册地址：北京市密云区溪翁庄镇。注册资本：51,202.90万元。法定代表人：黄正华，公司经营范围包括：科研课题、行业技术组织，成套设备、精密机械、精密测试、数控设备、特种加工技术、技术咨询、技术转让、技术培训；货物进出口、技术进出口、代理进出口；机床性能测试和商检、数控机床维修服务；对外合资经营、合作生产；设计制作印刷品广告，利用自有《制造技术与机床》杂志发布广告；会议服务；承办展览展示活动。截至2020年12月31日，北京机床所资产总额38.46亿元，归母净资产35.99亿元。北京机床所2020年实现收入6.53亿元，归母净利润3.80亿元。

　　2.与公司的关联关系

　　北京机床所与公司同属集团公司控制的企业。

　　四、定价政策和依据

　　（一）商品、服务定价政策

　　销售商品、提供劳务，购买商品、接受劳务的价格根据国家政策及市场行情确定，有国家定价或执行国家规定的，依国家定价或执行国家规定；无国家定价的，执行市场价格；无市场价格的，则协商确定价格。

　　（二）金融服务定价政策

　　金融服务定价原则由公司与财务公司遵循公平、公正，按照存款利率市场化、融资利率优惠化原则签订的《金融服务协议》确定。

　　1、收费水平不高于中国主要金融机构就同类服务所收取的费用；

　　2、提供优惠贷款，且不高于国内其他金融机构同类同期同档次贷款利率；

　　3、免费提供付款服务和收款服务；

　　4、免费提供结算业务及相关辅助服务。

　　（三）让渡资产使用权定价政策

　　让渡资产使用权依据行业规定及市场价格水平，按照实际使用资产的时间协商定价。

　　五、关联交易的目的以及对公司的影响

　　上述日常关联交易符合公司日常经营及业务需要，是公司经营活动的市场行为，所有交易价格均为市场价格，不会对公司的独立性造成影响。符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及其他股东，特别是中小股东利益的情况。

　　六、备查文件

　　1.第四届董事会第十四次会议决议

　　2.第四届监事会第十次会议决议

　　3.独立董事事前认可该交易的书面文件和董事会上所发表的独立意见

　　特此公告。

　　中国汽车工程研究院股份有限公司董事会

　　2021年4月23日

　　证券代码：601965        证券简称：中国汽研        公告编号：临2021-018

　　中国汽车工程研究院股份有限公司

　　关于开展票据池业务的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月22日召开了第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于开展票据池业务的议案》。为充分利用公司及下属全资子公司闲置票据，提升资金使用效率，董事会同意公司及下属全资子公司与金融机构开展票据池业务，票据池余额不超过3亿元，实施期限为自公司董事会审议通过之日起一年。本议案无需提交公司股东大会审议。具体情况如下：

　　一、票据池业务情况概述

　　1、票据池业务概述

　　票据池业务是指合作金融机构为满足企业客户对所持有的应收票据进行统一管理、统筹使用的需求，向企业提供的集票据托管和托收、票据质押融资等功能于一体的票据综合管理服务。

　　公司将应收票据等资产质押给合作银行，合作银行在质押资产金额范围内向公司提供授信业务，公司与入池子公司可以在质押授信额度范围内开展应付票据开立业务。

　　2、合作金融机构

　　拟开展票据池业务的合作金融机构为国内资信较好的商业银行。具体合作银行根据公司与银行的合作关系，银行票据池服务能力等综合因素选择。

　　3、业务期限

　　票据池业务的开展期限为自公司董事会审议通过之日起一年。

　　4、实施额度

　　公司及下属全资子公司共享最高额不超过人民币3亿元的票据池额度，即用于与合作银行开展票据池业务的质押、抵押的票据即期余额不超过人民币3 亿元。在上述额度及业务期限内，可循环滚动使用。

　　5、担保方式

　　在风险可控的前提下，公司及下属全资子公司为票据池的建立和使用采用票据质押和保证金质押等方式进行担保。

　　二、开展票据池业务的目的

　　通过开展票据池业务，公司及下属全资子公司可以将收到的银行承兑汇票统一存入协议银行进行集中管理，由银行代为办理保管、托收等业务，可减少公司对银行承兑汇票的管理成本。

　　公司可以利用票据池尚未到期的存量票据作质押，开据不超过质押金额的票据，用于支付供应商货款等经营发生的款项，有利于减少货币资金占用，提高流动资产的使用效率，实现股东权益的最大化。

　　三、票据池业务的风险与风险控制

　　公司及下属全资子公司以进入票据池的票据作质押，向合作金融机构申请开具票据用于支付货款，随着质押票据的到期，办理托收解付，致使所质押的票据额度不足，存在可能导致合作金融机构要求公司追加担保的风险。

　　风险控制措施：公司将安排专人与合作银行对接，建立票据池台账、跟踪管理，及时了解到期票据托收解付情况并安排公司新收票据入池，保证入池票据的安全和流动性。

　　四、业务授权

　　董事会授权公司经营管理层在本次票据池业务期限和实施额度内决定有关具体事项，包括但不限于选择合作金融机构、确定合作条件、不同法人主体之间相互使用额度调配以及相关协议签署等。

　　五、独立董事意见

　　公司及下属全资子公司通过开展票据池业务可以将票据统筹管理，减少公司票据管理成本，减少公司资金占用，优化财务结构，提高资金利用效率。董事会对该事项的审议及表决程序符合《公司法》等有关法律法规及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及股东，尤其是中小股东利益的情形；我们同意公司开展不超过人民币3亿元额度的票据池业务。

　　六、备查文件

　　公司第四届董事会第十四次会议决议

　　特此公告。

　　中国汽车工程研究院股份有限公司董事会

　　2021年4月23日

　　证券代码：601965    证券简称：中国汽研    公告编号：2021-022

　　中国汽车工程研究院股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2021年5月28日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2020年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年5月28日13点30分

　　召开地点：重庆市北部新区金渝大道9号中国汽研行政楼405会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年5月28日

　　至2021年5月28日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十次会议审议通过。具体内容已在《中国证券报》《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公告。

　　2、特别决议议案：9

　　3、对中小投资者单独计票的议案：5、6、7、8、10

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：6

　　应回避表决的关联股东名称：中国通用技术(集团)控股有限责任公司及其控制的中国机械进出口（集团）有限公司和中国技术进出口集团有限公司。

　　5、本次股东大会将听取独立董事述职报告。

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、会议登记方法

　　1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。

　　2、现场参会登记时间：2021年5月28日13:00--13:30。

　　3、登记地点：重庆市北部新区金渝大道9号中国汽研行政楼405会议室。

　　4、登记手续

　　（1）法人股东：法定代表人出席会议的，须持法人营业执照复印件、本人有效身份证件、股票账户卡进行登记；委托代理人出席会议的，代理人须持法人营业执照复印件、法定代表人书面授权委托书（格式见附件）、本人有效身份证件、股票账户卡进行登记。

　　（2）自然人股东：自然人股东本人出席会议的，须持本人有效身份证件、股票账户卡进行登记；委托代理人出席会议的，代理人须持书面授权委托书（格式见附件）、本人有效身份证件、委托人有效身份证件、委托人股票账户卡进行登记。

　　（3）异地股东可通过信函或传真方式登记。

　　上述登记材料均需提供复印件一份，自然人股东登记材料复印件须股东本人签字，法人股东登记材料复印件须加盖股东单位公章。提请各位参会股东，在股东登记材料上注明联系电话，方便会务人员及时与股东取得联系，避免股东登记材料出现错漏。发传真进行登记的股东，请在参会时携带股东登记材料原件，转交会务人员。

　　5、授权委托书附后。

　　参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。

　　六、其他事项

　　1、会议联系方式：

　　联系人：叶丰瑞、程希

　　联系电话：023-68851877

　　传真：023-68821361

　　2、现场会期预计半天，与会股东交通及食宿费自理。

　　3、网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

　　特此公告。

　　中国汽车工程研究院股份有限公司董事会

　　2021年4月23日

　　附件1：授权委托书

　　●报备文件

　　中国汽研第四届董事会第十四次会议决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　中国汽车工程研究院股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月28日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　 　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：601965     股票简称：中国汽研     编号：临2021-014

　　中国汽车工程研究院股份有限公司

　　第四届董事会第十四次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十四次会议于2021年4月22日在重庆以现场加通讯方式召开。本次会议由李开国董事长主持。应出席董事8名，实际出席董事8名。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议程序及表决结果合法有效。会议形成决议如下：

　　一、以8票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于《2020年董事会报告》的议案，同意将该议案提交股东大会审议。

　　二、以8票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于《2020年度总经理工作报告》的议案。

　　三、以8票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于《2020年年度报告》及其摘要的议案，同意将该议案提交股东大会审议。

　　报告全文详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　四、以8票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了《关于变更公司会计政策的议案》，同意公司按照财政部颁布的《企业会计准则第21号—租赁》（财会〔2018〕35号）要求，对公司会计政策进行变更。独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

　　五、以8票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于《2021年第一季度报告》及其正文的议案。

　　报告全文详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　六、以8票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于《2020年度内部控制评价报告》的议案。

　　报告全文详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　七、以8票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于《2020年度财务决算及2021年度预算报告》的议案，同意将该议案提交股东大会审议。

　　八、以8票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了《关于2020年度利润分配预案的议案》,同意将该分配预案提交股东大会审议。独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

　　详细情况见上海证券交易所网站www.sse.com.cn《中国汽车工程研究院股份有限公司关于2020年度利润分配方案的公告》。

　　九、以6票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了《关于2020年度日常关联交易执行情况及2021年度日常关联交易预计的议案》，同意将《关于2021年度日常关联交易预计的议案》提交股东大会审议。关联董事王琳、冯松涛依法回避了表决，独立董事对该议案发表了事前认可意见和同意的独立意见。

　　详细情况见上海证券交易所网站www.sse.com.cn《中国汽车工程研究院股份有限公司日常关联交易公告》。

　　十、以8票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》，同意公司为子公司在向金融机构申请授信时提供总额不超过40,000万元（含40,000万元）的担保，其中全资子公司38,000万、控股子公司2,000万。以上担保总额的授权有效期至2021年年度股东大会，主要授信品种为流动资金贷款、银行承兑、保函、信用证、押汇等。在38,000万元担保额内，公司可根据实际情况在各全资子公司和授信银行之间调剂额度；在2,000万元担保额内，公司可根据实际情况在各控股子公司和授信银行之间调剂额度。授权总经理签署担保协议等法律文书。授权期限为自公司2020年年度股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日止。

　　同意提交股东大会审议。独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

　　详细情况见上海证券交易所网站www.sse.com.cn《中国汽车工程研究院股份有限公司关于2021年度担保预计的公告》。

　　十一、以8票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了《关于聘请公司2021年度审计服务机构的议案》，同意提交股东大会审议。独立董事对该议案发表了事前认可意见和同意的独立意见。

　　详细情况见上海证券交易所网站www.sse.com.cn《中国汽车工程研究院股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》。

　　十二、以8票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了《关于向金融机构申请综合授信额度的议案》，同意公司及其子公司2021年向金融机构申请10亿元综合授信。

　　十三、以8票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了《关于开展票据池业务的议案》。为充分利用公司及下属公司闲置银行承兑汇票，提升资金使用效率，同意公司及下属全资子公司与金融机构开展票据池业务，票据池余额不超过3亿元，实施期限为自公司董事会审议通过之日起一年。独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

　　详细情况见上海证券交易所网站www.sse.com.cn《中国汽车工程研究院股份有限公司关于开展票据池业务的公告》。

　　十四、以8票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了《关于审定董事长和高级管理人员2019年度薪酬的议案》。独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

　　十五、以8票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了《关于审定2020年度高级管理人员任期制与契约化考核结果的议案》。

　　十六、以8票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了《关于审定公司2021年任期制与契约化考核年度目标的议案》。

　　十七、以8票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了《关于审议十四五发展规划的议案》。

　　十八、以8票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于变更公司注册资本、修订《公司章程》的议案，同意提交股东大会审议。

　　详细情况见上海证券交易所网站www.sse.com.cn《中国汽车工程研究院股份有限公司关于变更公司注册资本、修订〈公司章程〉的公告》。

　　十九、以8票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于审议中国汽研《“三重一大”决策制度实施办法》及《“三重一大”决策事项表》的议案。

　　二十、以8票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于修订《中国汽研董事会审计委员会议事规则》的议案。

　　二十一、以8票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于修订《中国汽研董事会薪酬与考核委员会议事规则》的议案。

　　二十二、以8票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于修订《中国汽研董事会提名委员会议事规则》的议案。

　　二十三、以8票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于修订《中国汽研董事会战略委员会议事规则》的议案。

　　二十四、以8票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了《关于增补提名董事候选人的议案》。经董事会提名委员会提名，董事会同意提名潘旺同志为公司第四届董事会继任董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至本届董事会届满。

　　同意提交股东大会审议，独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　二十五、以8票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了《关于提请召集召开公司2020年年度股东大会的议案》，批准于2021年5月28日召集召开公司2020年年度股东大会。

　　详细情况见上海证券交易所网站www.sse.com.cn《中国汽车工程研究院股份有限公司关于召开2020年年度股东大会的通知》。

　　特此公告。

　　中国汽车工程研究院股份有限公司董事会

　　2021年4月23日

　　附：增补董事候选人简历

　　附件：增补董事候选人简历

　　潘旺先生，1970年生，中国国籍，无境外居留权。历任中轻东方进出口公司副总经理，中轻阳光进出口有限公司总经理，中国轻工业品进出口总公司党委副书记、总经理，中国轻工业品进出口集团有限公司党委书记、董事长、总经理，现任中国通用技术（集团）控股有限责任公司贸易业务工作小组组长。

　　证券代码：601965    股票简称：中国汽研      编号：临2021-015

　　中国汽车工程研究院股份有限公司

　　第四届监事会第十次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十次会议于2021年4月22日以现场方式召开。会议由监事会主席强勇主持，监事应到5人，实到5人。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议程序及表决结果合法有效。会议形成决议如下：

　　一、会议以5票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于《2020年监事会报告》的议案，同意将该议案提交股东大会审议；

　　二、会议以5票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于《2020年年度报告》及其摘要的议案；

　　公司监事会对公司2020年年度报告审核意见如下：（1）公司2020年年报编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；（2）年报的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，未发现其中所包含的信息与公司当年度的经营管理和财务状况等事项不符的情况；（3）在提出本意见前，未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　三、会议以5票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了《关于变更公司会计政策的议案》；

　　监事会对本议案发表如下意见：

　　公司本次会计政策变更符合财政部相关文件的规定，对公司资产总额、负债总额、净资产、净利润、所有者权益等不产生重大影响。监事会同意本次会计政策变更。

　　四、会议以5票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于《2021年第一季度报告》及其正文的议案；

　　监事会对本议案发表如下意见：

　　公司监事会对2021年第一季度报告及其正文进行了审议，认为公司2021年第一季度报告的编制、审核、内容及格式均符合中国证监会和证券交易所的有关规定，所包含的信息能够真实、准确及完整地反映出公司当期的经营管理和财务状况等事项。同意公司《2021年第一季度报告》及其正文。

　　五、会议以5票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于《2020年度内部控制评价报告》的议案；

　　监事会对本报告发表如下意见：2020年，公司按照《企业内部控制基本规范》及配套指引的相关要求，根据《中国汽研内控管理手册》、《中国汽研内控评价办法》对公司及所属单位的控制环境、主要业务和事项管理控制的有效性进行了全面的自查和测试评价，经审核，我们认为公司的各项内部控制制度能够在规范流程、风险管控、保证公司经营活动正常运转等方面发挥应有的作用，未发现公司内部控制的设计或执行存在重大缺陷。同意公司2020年度内控评价报告。

　　六、会议以5票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于《2020年度财务决算及2021年度预算报告》的议案；

　　七、会议以5票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于《2020年度利润分配预案》的议案；

　　监事会对利润分配预案发表如下意见：2020年度利润分配预案以权益分派股权登记日股数为基数，向全体股东按每10股派发现金3.00元(含税)实施现金分红，剩余利润结转至下年度分配。利润分配方案兼顾了股东合理回报及公司可持续发展，符合公司持续、稳定的利润分配政策。

　　八、会议以4票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了《关于2020年度日常关联交易执行情况及2021年度日常关联交易预计的议案》，关联监事强勇依法回避了表决；

　　监事会对本议案发表如下意见：前述关联交易事项与公司生产经营相关，交易有利于公司的生产经营及资金使用效率；公司对上述日常关联交易不存在依赖，定价合理、价格公允，符合市场原则，不存在损害公司及公司其他股东利益的情形，不影响公司独立性。综上，监事会同意《关于2020年度日常关联交易执行情况及2021年度日常关联交易预计的议案》。

　　九、会议以5票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了《关于开展票据池业务的议案》。

　　经审议，监事会认为：公司本次开展票据池业务，能够提高公司票据资产的使用效率和收益，不会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害公司及中小股东利益的情形。同意本公司及本公司下属全资子公司与国内商业银行开展余额不超过人民币3亿元的票据池业务，上述额度可滚动使用。

　　特此公告。

　　中国汽车工程研究院股份有限公司监事会

　　2021年4月23日

　　证券代码：601965            股票简称：中国汽研           编号：临2021-016

　　中国汽车工程研究院股份有限公司

　　关于2021年度担保预计的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　重要内容提示:

　　●被担保人名称：重庆凯瑞特种车有限公司、重庆凯瑞动力科技有限公司、重庆凯瑞传动技术有限公司、重庆凯瑞测试装备有限公司、中汽院智能网联科技有限公司、重庆凯瑞科信汽车销售有限公司、河南凯瑞车辆检测认证中心有限公司、重庆德新机器人检测中心有限公司

　　●担保总金额：合计不超过人民币40,000万元

　　●是否有反担保：无

　　●截止公告日，公司无逾期对外担保情况

　　一、担保情况概述

　　为全面促进中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称“公司”）发展，满足子公司生产经营资金需求，根据子公司2021年度拟向相关金融机构申请授信额度的计划，2021年公司计划为子公司在金融机构申请的授信提供总额不超过40,000万元的担保，具体情况如下：

　　■

　　2021年4月22日，公司召开的第四届董事会第十四次会议审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》，同意公司为子公司在向金融机构申请授信时提供总额不超过40,000万元（含40,000万元）的担保，其中全资子公司38,000万、控股子公司2,000万。以上担保总额的授权有效期至2021年年度股东大会，主要授信品种为流动资金贷款、银行承兑、保函、信用证、押汇等。在38,000万元担保额内，公司可根据实际情况在各全资子公司和授信银行之间调剂额度；在2,000万元担保额内，公司可根据实际情况在各控股子公司和授信银行之间调剂额度。授权总经理签署担保协议等法律文书。授权期限为自公司2020年年度股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日止。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　二、被担保人基本情况

　　（一）重庆凯瑞特种车有限公司

　　注册资本：5178.11万元

　　注 册 地：重庆市双桥经开区天星大道9号

　　法定代表人：尚游

　　经营范围：许可项目：城市生活垃圾经营性服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关经营批准文件或许可证件为准）。一般项目：专用汽车的生产、销售（按工信部规定的事项和期限从事经营）；专用汽车的开发及技术服务和售后服务；新能源专用汽车的开发、生产、销售及技术服务和售后服务；销售汽车零配件、汽车、钢材、机械装备及器材；市政环境卫生设施设备的开发、生产、销售及技术服务和售后服务；设计、制造、销售、安装、机电设备；货物及技术的进出口业务（国家有专项管理规定的按规定办理）。（以上经营范围国家法律、法规禁止的不得经营；法律法规限制的取得许可或审批后方可经营）软件开发（除依法经营须批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　截至2020年12月31日（经审计），凯瑞特种车资产总额29,182万，负债总额20,084万，资产净额9,098万。凯瑞特种车2020年实现收入47,362万，净利润744万。截至2021年3月31日（未经审计）凯瑞特种车资产总额35,823万，负债总额26,490万，资产净额9,333万。凯瑞特种车2021年1-3月实现收入10,874万，净利润235万。

　　与本公司的关系：系公司全资子公司，本公司直接持有其100%的股份。

　　（二）重庆凯瑞动力科技有限公司

　　注册资本：5,000万元

　　注 册 地：重庆市北部新区经开园长福西路6号3幢

　　法定代表人：陈强

　　经营范围：开发、制造、销售：燃气汽车零部件、燃气汽车发动机、发动机零部件、通用机械零部件、工程机械零部件、船舶零部件、汽车零部件以及技术服务、试验检测；销售：汽车（不含九座及以下乘用车）、钢材、机电产品、高压容器瓶；货物进出口业务；汽车租赁【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。

　　截至2020年12月31日（经审计），凯瑞动力资产总额13,021万元，负债总额5,363万元，资产净额7,658万元。凯瑞动力2020年实现营业收入10,132万元，净利润914万元。截至2021年3月31日（未经审计），凯瑞动力资产总额11,569万元，负债总额3,566万元，资产净额8,003万元。凯瑞动力2021年1-3月实现营业收入2,168万元，净利润346万元。

　　与本公司的关系：系公司全资子公司。本公司直接持有其100%的股份。

　　（三）重庆凯瑞传动技术有限公司

　　注册资本：11,184.19万元

　　注 册 地：重庆市经济技术开发区经开园长福西路6号

　　法定代表人：唐家兵

　　经营范围：许可项目：技术进出口，货物进出口，检验检测服务，铁路机车车辆维修（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。一般项目：工程和技术研究和试验发展，机电耦合系统研发，技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广，信息技术咨询服务，软件开发，铁路机车车辆配件制造，城市轨道交通设备制造，高铁设备、配件制造，齿轮及齿轮减、变速箱制造，轴承、齿轮和传动部件制造，汽车零部件及配件制造，液力动力机械及元件制造，机械零件、零部件加工，液压动力机械及元件制造，石棉制品制造，石墨及碳素制品制造，电工器件制造，锻件及粉末冶金制品制造，试验机制造，轨道交通专用设备、关键系统及部件销售，高速精密齿轮传动装置销售，高性能密封材料销售，轨道交通工程机械及部件销售，仪器仪表修理，通用设备修理，专用设备修理，橡胶制品销售，机械设备租赁，非居住房地产租赁，土地使用权租赁，住房租赁，计量服务【除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动】

　　截至2020年12月31日（经审计），凯瑞传动资产总额50,625万元，负债总额3,876万元，资产净额46,749万元。凯瑞传动2020年实现营业收入9,050万元，净利润1,132万元。截至2021年3月31日（未经审计），凯瑞传动资产总额51,548万元，负债总额4,354万元，资产净额47,194万元。凯瑞传动2021年1-3月实现营业收入2,750万元，净利润445万元。

　　与本公司的关系：系公司全资子公司。本公司直接持有其100%的股份。

　　（四）重庆凯瑞测试装备有限公司

　　注册资本：1,000万人民币

　　注 册 地：重庆市北部新区金渝大道9号综合研发楼A座C栋

　　法定代表人：蒙鸿波

　　经营范围：一般项目：车辆检测仪器，试验设备的制造、销售，检测技术的研究、开发，货物进出口业务（除依法需经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　截至2020年12月31日（经审计），凯瑞装备资产总额19,389万元，负债总额8,334万元，资产净额11,055万元。凯瑞装备2020年实现营业收入16,126万元，净利润1,093万元。截至2021年3月31日（未经审计），凯瑞装备资产总额21,073万元，负债总额入9,888万元，资产净额11,185万元。凯瑞装备2021年1-3月实现营业收入2,156万元，净利润130万元。

　　（五）中汽院智能网联科技有限公司

　　注册资本：10,000万元

　　注 册 地：重庆市两江新区金渝大道22号金泰智能产业园一期12栋3层C区

　　法定代表人：陈涛

　　经营范围：许可项目：货物进出口，技术进出口，进出口代理，互联网信息服务，认证服务，出版物零售，互联网新闻信息服务，建筑智能化系统设计，建筑智能化工程施工，住宅室内装饰装修（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）；一般项目：机动车及产品、测试设备、教学器材的开发、设计、研制、检测、计量、生产和销售，广告宣传，技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广，软件开发，计算机软硬件及外围设备制造，信息系统集成服务，信息技术咨询服务，智能控制系统集成，信息系统运行维护服务，会议及展览服务，智能车载设备制造，数字视频监控系统制造，广告制作，汽车零部件研发，金属材料销售，建筑材料销售，汽车新车销售，汽车旧车销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　截至2020年12月31日（经审计），智能网联资产总额11,748万元，负债总额3,124万元，资产净额8,624万元。智能网联2020年实现营业收入4,725万元，净利润315万元。截至2021年3月31日（未经审计），智能网联资产总额14,611万元，负债总额4,535万元，资产净额10,076万元。智能网联2021年1-3月实现营业收入2,312万元，净利润1,452万元。

　　与本公司的关系：系公司全资子公司。本公司直接持有其100%的股份。

　　（六）重庆凯瑞科信汽车销售有限公司

　　注册资本：2,000万元

　　注 册 地：重庆市双桥经开区天星大道9号（办公楼二楼）

　　法定代表人：尚游

　　经营范围：二类汽车维修（大型货车）（按许可证核定的事项和期限从事经营）。销售汽车（不含九座及以下乘用车）及汽车零部件、金属材料、工程机械设备及配件；技术服务；货物进出口业务（法律、法规禁止的不得经营；法律、法规限制的取得许可或审批后方可经营）。

　　截至2020年12月31日（经审计），凯瑞科信资产总额17,700万元，负债总额14,641万元，资产净额3,059万元。凯瑞科信2020年实现营业收入106,496万元，净利润591万元。截至2021年3月31日（未经审计），凯瑞科信资产总额41,753万元，负债总额38,529万元，资产净额3,224万元。凯瑞科信2021年1-3月实现营业收入31,719万元，净利润165万元。

　　与本公司的关系：系公司全资子公司。本公司直接持有其95%的股份，公司全资子公司重庆凯瑞特种车有限公司持有其5%的股份。

　　（七）河南凯瑞车辆检测认证中心有限公司

　　注册资本：1,000万元

　　注 册 地：河南省焦作市武陟县龙泉街道宜业路777号

　　法定代表人：李剑平

　　经营范围：从事汽车整件、零部件、材料的认证、评价、检测及测试的技术咨询、技术服务；试验场运营；汽车领域内的技术研发、技术转让；从事货物及技术的进口业务。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。

　　截至2020年12月31日（经审计），河南凯瑞资产总额3,599万元，负债总额1,170万元，资产净额2,429万元。河南凯瑞2020年实现营业收入4,939万元，净利润1,429万元。截至2021年3月31日（未经审计），河南凯瑞资产总额3,196万元，负债总额767万元，资产净额2,429万元。河南凯瑞2021年1-3月实现营业收入512万元，净利润0.4万元。

　　与本公司的关系：系公司控股子公司。本公司直接持有其51%的股份。

　　（八）重庆德新机器人检测中心有限公司

　　注册资本：20,000万元

　　注 册 地：重庆市北碚区方正大道256号

　　法定代表人：王禾

　　经营范围：许可项目：检验检测服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）；一般项目：对机器人及自动化装备及零部件进行检测、认证、评定服务（依法须经批准的经营项目，经相关部门批准后方可开展经营活动），试验设备设计、开发、销售，技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广，人工智能公共服务平台技术咨询服务，试验机销售，其他专用仪器制造，机械电气设备制造，工业机器人销售，智能机器人的研发，金属成形机床销售，智能仓储装备销售，软件开发，物料搬运装备制造，智能物料搬运销售，工业自动控制系统装置销售，工业自动控制系统装置制造，金属成形机床制造，机械设备租赁，信息技术咨询服务，人工智能应用软件开发，智能控制系统集成，信息系统集成服务，物联网应用服务，工业控制计算机及系统销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　截至2020年12月31日（经审计），德新机器人资产总额31,775万元，负债总额14,392万元，资产净额17,383万元。德新机器人2020年实现营业收入3,671万元，净利润319万元。截至2021年3月31日（未经审计），德新机器人资产总额31,797万元，负债总额14,970万元，资产净额16,827万元。德新机器人2021年1-3月实现营业收入167万元，净利润-556万元。

　　与本公司的关系：系公司控股子公司。本公司直接持有其62.6%的股份。

　　三、担保协议的主要内容

　　上述担保额度仅为公司对子公司2021年度担保预计发生额，尚未签署相关担保协议，具体担保协议主要条款由公司及被担保方与银行共同协商确定。

　　四、董事会意见、独立董事意见

　　公司第四届董事会第十四次会议审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》，本次担保系满足子公司生产经营资金需求，全面促进公司发展，同意将本议案提交股东大会审议。

　　独立董事对上述担保事项发表了同意的独立意见：公司为子公司提供担保，是为了满足其日常经营资金需求，有利于公司主营业务稳定发展。相关议案的表决程序符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》的有关规定，表决程序合法有效。截至目前，公司不存在违规对外担保和逾期对外担保的情况。公司对全资子公司提供担保，有利于公司的整体发展，不存在损害广大投资者特别是中小投资者利益的情况。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至2021年4月22日，公司实际使用的担保余额为13,316万元，均为对子公司的担保，占公司最近一期经审计净资产的2.64%。截至公告日，公司无逾期担保。

　　特此公告。

　　中国汽车工程研究院股份有限公司

　　2021年4月23日

　　证券代码：601965            股票简称：中国汽研           编号：临2021-021

　　中国汽车工程研究院股份有限公司

　　关于2020年度利润分配方案的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　重要内容提示:

　　●每股分配比例：每股派发现金红利0.30元人民币（含税）。

　　●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

　　一、2020年利润分配方案内容

　　经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称“公司”）2020年度实现归属于上市公司股东的净利润558,419,396.11元。经董事会决议，公司2020年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利3.00元（含税）。截至2020年12月31日，公司总股本988,525,667股，以此计算合计拟派发现金红利296,557,700.10元（含税）。本年度公司现金分红比例为53.11%。

　　如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2021年4月22日召开了第四届董事会第十四次会议，以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于2020年度利润分配预案的议案》。

　　（二）独立董事意见

　　公司结合股本、财务状况、发展计划及资金需求因素制定了2020年度利润分配预案，分配预案兼顾了股东合理回报及公司可持续发展的需要，分红水平具有合理性，符合公司利润分配政策，有利于维护股东的长远利益。同意将该预案提交股东大会审议。

　　三、相关风险提示

　　（一）本次利润分配预案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　（二）本次利润分配预案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　特此公告。

　　中国汽车工程研究院股份有限公司

　　2021年4月23日

　　证券代码：601965             股票简称：中国汽研            编号：临2021-020

　　中国汽车工程研究院股份有限公司

　　关于变更公司注册资本、修订《公司章程》的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月22日召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本、修订〈公司章程〉的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　公司根据《上市公司股权激励管理办法》、《中国共产党国有企业基层组织工作条例（试行）》相关规定，结合公司实际情况，拟对《公司章程》中相关条款进行修订，具体内容如下：

　　一、变更公司注册资本，修订公司章程相关条款

　　1、公司实施限制性股票激励计划（第二期），共向306名激励对象授予登记20,178,400股限制性股票，具体如下：

　　■

　　以上限制性股票登记完成后，导致公司注册资本增加20,178,400元，公司股份总数增加20,178,400股。

　　2、公司限制性股票激励计划部分激励对象已与公司解除劳动合同，不再具备激励对象资格，公司对其持有的已获授但尚未解锁的469,000股限制性股票进行回购注销，具体如下：

　　■

　　以上股份回购注销完成后，导致公司注册资本减少611,280元，公司股份总数减少611,280股。

　　综上：公司注册资本增加19,567,120元，股份总数增加19,567,120股。增加后公司注册资本由970,132,367.00元变更为989,699,487.00元，公司股份总数由970,132,367股变更为989,699,487股。公司章程相关条款修订如下：

　　■

　　二、修订公司章程党建相关条款

　　根据《中国共产党国有企业基层组织工作条例（试行）》第十三条规定，国有企业应当将党建工作要求写入公司章程，写明党组织的职责权限、机构设置、运行机制、基础保障等重要事项，明确党组织研究讨论是董事会、经理层决策重大问题的前置程序，落实党组织在公司治理结构中的法定地位。公司章程相关条款修订如下：

　　■

　　除上述条款修订外，《公司章程》其他条款不变。

　　以上事项尚需提交股东大会审议，并提请股东大会授权公司经营管理层办理相应的工商变更登记手续事项。

　　特此公告。

　　中国汽车工程研究院股份有限公司董事会

　　2021年4月23日