一 重要提示

　　(一) 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　(二) 重大风险提示

　　公司已在本报告中详细阐述相关风险，敬请查阅本报告第四节“经营情况讨论与分析”之“二 、风险要素”。

　　(三) 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　(四) 公司全体董事出席董事会会议

　　(五) 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　(六) 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司2020年度利润分配预案为：公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.5元（含税）。截至目前公司总股本169,828,422股，以此计算合计拟派发现金红利25,474,263.30元（含税）。本年度公司现金分红金额占2020年度合并报表中归属于母公司所有者净利润的比例为33.71%。本年度不送红股，不以公积金转增股本。该利润分配预案已经公司第四届董事会第十八次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。

　　(七) 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用 √不适用

　　二 公司基本情况

　　(一) 公司简介

　　公司股票简况

　　√适用 □不适用

　　■

　　公司存托凭证简况

　　□适用 √不适用

　　联系人和联系方式

　　■

　　(二) 报告期公司主要业务简介

　　1. 主要业务、主要产品或服务情况

　　（1）主要业务

　　公司是一家以生物技术为平台，专注于病毒性疾病领域，致力于提供治疗解决方案的生物医药公司。公司以现有病毒病领域治疗药物的生产及销售为基础，同时积极开展创新药的研发。公司产品包括重组人干扰素α2b、复方甘草酸苷药物、丙肝泛基因型全口服药物组合等，主要用于治疗病毒性疾病。未来，公司研发将重点聚焦慢性乙型肝炎和流感等病毒性疾病领域，持续开发提高临床治愈率的药物组合。秉承“坚持做临床有价值的创新药，为患者提供整体治疗解决方案”的经营理念，公司已逐渐成长为国内病毒性疾病治疗领域的领先力量。

　　（2）主要产品

　　1）凯力唯和赛波唯药物组合——“凯因方案”

　　凯力唯（盐酸可洛派韦胶囊）是公司研发的具有自主知识产权的1类创新药，是一种全新的针对HCV的泛基因型NS5A复制复合子抑制剂，可抑制HCV的组装和复制。凯力唯产品于2018年6月获得国家药品监督管理局国家药监局上市申请受理，被纳入优先审评审批程序，凯力唯获得了“十三五”国家科技重大专项-重大新药创制专项（2017ZX09201006-003）及中关村高精尖培育项目支持。于2020年2月凯力唯取得国家药品监督管理局颁发的《药品注册批件》，并同年通过国家医保谈判进入《国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录（2020年）》。

　　赛波唯（索磷布韦片）是国产首家上市的NS5B聚合酶抑制剂，是治疗慢性丙肝的一线临床用药，主要与其他抗HCV药物联用，具有治愈率高、安全性高、不易产生耐药的优点，获得了国家“十三五”国家科技重大专项-重大新药创制专项（2019ZX09302-028）支持。产品于2020年3月取得国家药品监督管理局颁发的《药品注册批件》。

　　“凯因方案”可治疗初治或干扰素经治的基因1型、2型、3型、6型成人慢性丙型肝炎病毒（HCV）感染，覆盖中国所有主要基因型，可合并或不合并代偿性肝硬化，是我国首个国产丙肝泛基因型全口服治疗方案，该方案临床治愈率（SVR12）高达97%，每日一次，不含蛋白酶抑制剂，无需频繁检测肝功能，无需进行基因分型，对无条件进行基因分型检测的广大基层患者更友好，可实现全员治疗、简便易行、基层可及。该方案的获批上市，打破了国外医药企业对国内丙肝治疗药物的垄断局面。

　　2） 派益生

　　派益生（培集成干扰素α-2注射液）是公司具有自主知识产权的治疗用生物制品创新药，临床上主要用于病毒性肝炎的治疗，具有抑制病毒复制和增强免疫的双重作用，是追求慢性病毒性肝炎临床治愈的药物之一。该产品拥有6项发明专利，并获得“十二五”国家科技重大专项-重大新药创制专项、北京市科技计划和北京市科委-G20龙头企业培育专项的支持。

　　3） 安博司

　　安博司（吡非尼酮片）是罕见病特发性肺间质纤维化（IPF）的治疗药物，可延长特发性肺间质纤维化患者的无疾病进展时间，减缓肺功能的下降，改善患者生活质量。吡非尼酮已列入《国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录(2020年)》。

　　4） 金舒喜

　　金舒喜（重组人干扰素α2b阴道泡腾片）是干扰素外用制剂，具有抑制病毒感染和复制，抑制细胞增殖等系列免疫调节作用，临床中可用于治疗宫颈糜烂。干扰素泡腾剂型作为新剂型，被收入2020年版《中国药典》。

　　5） 凯因益生

　　凯因益生（重组人干扰素α2b注射液）是广谱抗病毒药物，具有抗病毒及免疫调节双重作用，在临床中广泛用于多种病毒性疾病和肿瘤疾病的治疗。凯因益生是一种适合皮下注射的小容量预充式注射剂，已列入《国家基本药物目录（2018年版）》和《国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录（2020年）》。

　　6） 凯因甘乐/甘毓

　　公司复方甘草酸苷产品包括凯因甘乐（复方甘草酸苷胶囊）、甘毓（复方甘草酸苷片、复方甘草酸苷注射液），主要用于治疗慢性肝病，改善肝功能异常以及湿疹﹑皮肤炎、斑秃或荨麻疹，具有抗炎、免疫调节等多种药理作用。公司复方甘草酸苷注射液生产线通过了乌克兰GMP认证（PIC/S标准）。复方甘草酸苷已列入《国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录（2020年）》。

　　2. 主要经营模式

　　（1）研发模式

　　公司以临床治疗需求为导向，兼顾社会价值，对病毒性疾病领域产品进行创新性研究和开发。公司的研发阶段包括药物发现阶段、临床前研究阶段、临床试验申请、临床研究阶段、药品上市许可、产品上市及上市后研究等。公司主要采用自主研发模式，通过公司核心技术开发治疗多种病毒性疾病的创新药物及创新药物组合。

　　（2）采购模式

　　公司采购部门根据生产计划、原材料领用计划以及原材料库存情况制订采购计划并组织采购。公司通过供应商资料审查、现场审计、试用验证等评审程序建立了《合格供应商清单》。公司建立了物料质量管控体系，对物料采购环节的全过程进行质量控制。为确保原材料的供应不会影响生产的正常开展，公司通常储备一定规模的原材料作为安全库存。

　　（3）生产模式

　　公司遵循国家相关法律法规及中国GMP标准搭建生产体系。公司执行“以销定产”的生产策略，以市场需求为导向。每年底销售部门会制定下一年度及各季度的销售计划，生产系统会根据下年度销售计划制定年度及季度生产计划。当公司季度销售计划发生变化时，生产计划会对应做出调整，在此基础上，生产系统会根据销售的月度发货计划和库存情况制定包装计划。

　　（4）销售模式

　　公司与符合GSP要求的、资质齐全、覆盖范围广的医药经销企业进行合作，形成了覆盖全国的流通体系。公司与合同销售组织（CSO）进行合作，由CSO负责专业化学术推广及服务。CSO是专业化学术推广及服务组织，在各地区开展学术活动，同时收集药品在临床使用过程中的相关反馈。公司通过CSO组织各类专业化学术推广活动，向医疗机构相关领域专业从业人员及患者等传递公司产品的功能、方案、注意事项和临床研究结果等信息。

　　3. 所处行业情况

　　(1).  行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

　　1）行业发展情况

　　a) 医药行业整体情况

　　随着我国经济发展和人民生活水平的逐步提升，大众对于医疗健康关注度不断增加，加之人口老龄化趋势加剧，医药行业规模将不断扩大。2020年受新冠疫情影响，我国医药行业增速放缓，随着疫情得到有效控制，三季度起迅速回暖，据国家统计局数据显示：2020年规模以上医药制造业累计实现营业收入2.49万亿元，同比增长4.50%；累计实现利润总额3506.7亿元，同比增长12.8%。医药行业刚需性明显，业绩增长稳定。

　　b) 抗病毒药物市场情况

　　抗病毒药物主要包括抗HBV、HCV、HIV、流感病毒、疱疹病毒、HPV以及一些新发病毒（包括SARS、MERS和CON等病毒）的药物。2015年，全球死于HBV、HCV和HIV感染的人数分别约为60万、50万和200万人。慢性乙型肝炎、慢性丙型肝炎及艾滋病是病毒性疾病中的主要疾病，2017年药物销售额合计占我国抗病毒药物市场约80%。IMS Health数据显示，2015年全球抗感染类药物年销售额达1,084亿美元，2016年将达1,262亿美元，预计2021年将增至1,832亿美元，该市场复合增长率为7.7%，抗病毒药物的高速发展是驱动抗感染市场增长的主要因素。

　　近5年，我国抗病毒药物市场稳步增长，智研咨询报告显示2019年市场规模达到412亿元，2015年至2019年的复合年增长率为12.0%。新冠疫情带来了大量抗病毒药物的需求，预计2020年市场规模将爆发式增长至619亿元，伴随着疫情的结束，中国抗病毒药物行业市场规模将恢复常态。

　　■

　　图1  我国抗病毒市场规模

　　2）行业基本特点、主要技术门槛

　　医药行业具有投资密度高、技术水平高、人才要求高、投资回报周期长的特点，同时面临严格的行业监管环境，受政策影响较大，但随着人均可支配收入增加及人口老龄化加剧，行业增速保持稳定。医药行业需要基于长时间的技术积累和研发经验总结，经历复杂的多阶段的开发流程，才能实现创新。新药申报上市后，需要接受严格的监管，并经历较为复杂的生产过程和对营销网络要求较高的商业化推广才能实现盈利。医疗改革逐步深入加速行业的分化，引导行业健康有序发展，严格的监管要求促进提高药品管理水平的提高，同时集中带量采购、医保谈判常态化，都将不断提高行业壁垒。

　　(2).  公司所处的行业地位分析及其变化情况

　　2020年，公司坚持做临床有价值的创新药，紧跟行业药品研发趋势和技术发展趋势，持续进行病毒病治疗领域药品研发，在创新研发及研发成果落地等方面处于行业领先水平，获得“2020年度中国医药创新百强”、“北京市模范集体”等荣誉。

　　2020年，丙肝治疗药物1类创新药凯力唯（盐酸可洛派韦胶囊）与国内首仿赛波唯（索磷布韦片）获得《药品注册批件》，系国内首家丙肝泛基因型全口服药物治疗方案，临床治愈率（SVR12）达97%。该方案的获批上市，打破了国外医药企业对国内丙肝治疗药物的垄断局面，将实现进口替代。公司同时积极布局未来不断提升治愈率的乙型肝炎药物组合方案及流感等治疗药物，研发管线包含6个1类新药。

　　公司积极进行产品推广，2020年公司成熟产品市场份额继续位居细分市场领先地位，具备较强市场竞争力：

　　1）金舒喜

　　金舒喜是泡腾片剂型的干扰素制剂，收载在《中国药典》（2020年版）。根据2020年全年CPA（中国药学会数据）采样数据，金舒喜销售额在重组人干扰素α2b外用干扰素制剂中排名第一。随着女性健康意识不断提升，政府支持的妇女疾病筛查力度不断增强等诸多因素影响下，国内妇科疾病用药市场规模持续保持增长。

　　2）凯因益生

　　2020年，凯因益生受新冠疫情影响，销售出现下滑，但表现优于同类竞品，下滑速度低于整体大盘。根据2020年全年CPA（中国药学会数据）采样数据，凯因益生销售额在重组人干扰素α2b注射液中排名第一。

　　3）凯因甘乐/甘毓

　　根据2020年全年CPA（中国药学会数据）采样数据，凯因甘乐/甘毓销售额在整个复方甘草酸苷制剂中排名第二，市场占有率为18.26%。

　　(3).  报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

　　1）新业态新模式在政策引导下加速发展

　　在新冠疫情的大环境下，中央网信办等十三部门联合印发《关于支持新业态新模式健康发展激活消费市场带动扩大就业的意见》，提出了数字经济新业态新模式15个重点方向和支持政策，促进新业态新模式健康发展。2020年，我国互联网药品交易服务证992个，医药电商加速发展；2020年药品终端市场销售规模达18,442亿元，同比负增长2%，其中医院终端和基层医疗终端受疫情影响下滑明显（分别为-8.5%和-10.9%），实体药店增长6%，线上终端增长59%。医药电商培育逐渐成熟，将成为医药销售重要终端，并在政策导向下推进“医药+医疗”闭环模式，互联网医疗新服务模式成为新的发展热点。

　　2）药品集中带量采购、医保谈判常态化

　　自2018年11月公布《国家组织药品集中采购试点方案》为起点，国家药品集中带量采购逐步常态化制度化。至2020年末，第四批国家集中采购启动，前三批国家集中采购中选药品平均降幅均保持在50%以上。同时，省级、市级及省际联盟集中采购陆续开展，临床用量大、采购金额较高、市场竞争充分的药品被纳入，入选品种总体呈现“量增价减”趋势，加速医药企业向创新、高端仿制或成本规模优势方向发展。

　　我国已经初步建成国家医保药品目录动态调整机制，2020年医保目录调整实行申报制度，即企业对谈判品种自行申报，符合规定即可纳入谈判范围，且首次允许调整当年获批创新药申报，给予了创新药更快的准入机会，继续加大对国产创新的支持力度。同时，首次设立国家医保目录内药品降价谈判，遴选价格或费用偏高、基金占用较多的14种独家药品（单品年均销售额超过10亿元）均谈判成功并保留在目录内，平均降幅43.46%。2018年至2020年，国家医保谈判平均降价幅度均超过50%。未来，医保药品目录动态调整机制将愈加成熟，为国家医疗提供保障，同时将促使医药行业竞争更加激烈。

　　(三) 公司主要会计数据和财务指标

　　1. 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　2. 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用

　　(四) 股本及股东情况

　　1. 股东持股情况

　　单位: 万股

　　■

　　■

　　■

　　存托凭证持有人情况

　　□适用 √不适用

　　2. 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　3. 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　■

　　4. 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　(五) 公司债券情况

　　□适用 √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　(一) 报告期内主要经营情况

　　2020年度，公司实现营业收入862,053,007.26元，同比增长4.50%；实现归属于上市公司股东的净利润为75,565,399.71元，同比增长41.09%；2020 年末公司总资产为1,172,195,107.00元，同比增长11.37%；归属于上市公司股东的所有者权益为847,717,182.85元，同比增长9.79%；经营活动产生的现金流量净额为131,422,478.66元，同比增长27.66%。

　　(二) 面临终止上市的情况和原因

　　□适用  √不适用

　　(三) 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　□适用  √不适用

　　(四) 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用  √不适用

　　(五) 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用 □不适用

　　本公司2020年度纳入合并范围的子公司共4家，详见附注六（十一）“在其他主体中的权益”。与上年度相比，本公司本年度合并范围增加1家，详见附注八“合并范围的变更”。

　　证券代码：688687  证券简称：凯因科技  公告编号：2021-008

　　北京凯因科技股份有限公司

　　第四届监事会第十二次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　北京凯因科技股份有限公司（以下称“公司”）第四届监事会第十二次会议于2021年4月20日以现场结合通讯表决方式召开，会议通知于2021年4月9日以电子邮件、电话方式送达。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。会议由监事会主席向慧川先生主持。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　会议以投票表决方式审议并通过了如下决议：

　　（一）审议通过了《关于公司2020年度监事会工作报告的议案》

　　公司2020年度监事会工作报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和内部管理制度的规定，内容和格式符合相关规定，真实反映了公司2020年度监事会工作情况。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二）审议通过了《关于公司2020年年度报告及摘要的议案》

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司2020年年度报告》及《北京凯因科技股份有限公司2020年年度报告摘要》。

　　（三）审议通过了《关于公司2020年度财务决算报告及2021年度财务预算报告的议案》

　　同意公司《2020年度财务决算报告》及《2021年度财务预算报告》的内容。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　（四）审议通过了《关于公司2020年度利润分配方案的议案》

　　公司拟以目前总股本169,828,422股为分配基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币1.5元(含税)，共计分配现金股利25,474,263.30元（含税），占当年度合并归属于上市公司股东净利润的33.71%。本年度不进行公积金转增股本，不送红股。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司2020年度利润分配方案的公告》（公告编号：2021-009）。

　　（五）审议通过了《关于公司监事2021年度薪酬方案的议案》

　　公司制定的薪酬方案符合相关法律法规和公司规定，综合考虑了公司实际情况和经营成果，有利于不断提高公司监事的责任意识，更加勤勉尽责，承担相应的责任，履行应尽的义务，有利于公司的长远发展。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　（六）审议通过了《关于公司2021年度日常关联交易预计的议案》

　　本次预计的2021年度日常关联交易主要是向关联人销售商品、房屋及设备出租和水、电、物业费收取等，该等交易是基于公司日常经营和业务发展的实际需要，具有商业合理性，定价遵循了公平、公正、公允的市场化原则。2021年度，预计日常关联交易总额不超过2,200万元，金额占公司营业收入比例较小，对公司财务状况和经营成果不构成重大影响，不存在损害公司和股东利益的情况。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司关于公司2021年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2021-011）。

　　（七）审议通过了《关于公司续聘2021年度审计机构的议案》

　　同意续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司关于续聘公司2021年度审计机构的公告》（公告编号：2021-010）。

　　（八）审议通过了《关于公司2021年第一季度报告的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司2021年第一季度报告》及《北京凯因科技股份有限公司2021年第一季度报告正文》。

　　（九）审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》

　　公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司信息披露业务指南第4号——股权激励信息披露》等相关法律、法规和规范性文件的规定。本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会特别决议审议。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及《北京凯因科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2021-013）。

　　（十）审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》

　　经初步核查，监事会认为：列入本次限制性股票激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件和范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《北京凯因科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单》。

　　（十一）审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》

　　经初步核查，监事会认为：公司《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合相关法律、法规的规定以及公司的实际情况，能保证公司2021年限制性股票激励计划的顺利实施，进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建立公司与员工之间的利益共享与约束机制。

　　公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到本次激励计划的考核目的。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会特别决议审议。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

　　特此公告。

　　北京凯因科技股份有限公司监事会

　　2021年4月22日

　　证券代码：688687    证券简称：凯因科技    公告编号：2021-015

　　北京凯因科技股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会的通知

　　■

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2021年5月12日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2020年年度股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2021年5月12日14点00分

　　召开地点：北京市北京经济技术开发区荣京东街6号3号楼1楼报告厅

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年5月12日

　　至2021年5月12日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　本次股东大会涉及公开征集投票权，具体内容详见公司刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司关于独立董事公开征集投票权的公告》（公告编号：2021-014）。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案，除议案8为经公司第四届董事会第十七次会议审议通过外，其他议案已经公司第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十二次会议审议通过，具体内容详见2021年3月3日、2021年4月22日公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告及文件。公司将在2020年年度股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上刊载《2020年年度股东大会会议资料》。

　　2、 特别决议议案：8、9、10、11

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：5、6、7、9、10、11、12、13

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：9、10、11

　　应回避表决的关联股东名称：北京松安投资管理有限公司、北京富山湾投资管理中心（有限合伙）、北京富宁湾投资管理中心（有限合伙）、北京卓尚湾企业管理中心（有限合伙）、北京卓尚石投资管理中心（有限合伙）作为与激励对象存在关联关系的股东

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　（三） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　（五） 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记时间：2021年5月10日上午9:30-11:30，下午13:00-17:00。

　　（二）登记地点：北京市北京经济技术开发区荣京东街6号3号楼2层证券部。

　　（三）登记方式：

　　股东可以亲自出席股东大会，亦可书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必为公司股东。拟现场出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件在上述时间、地点现场办理登记手续：

　　1、法人股东的法定代表人/执行事务合伙人亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证/护照原件、法定代表人/执行事务合伙人身份证明书原件、企业营业执照（复印件加盖公章）、股东账户卡原件（如有）等持股证明办理登记手续；法人股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证/护照原件、授权委托书原件（法定代表人/执行事务合伙人签字并加盖公章）、企业营业执照（复印件加盖公章）、股东账户卡原件（如有）等持股证明办理登记手续。

　　2、自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证/护照原件、股东账户卡原件（如有）等持股证明办理登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证/护照原件、授权委托书原件（授权委托书格式详见附件1）、委托人的股东账户卡原件（如有）等持股证明、委托人身份证/护照复印件办理登记。

　　3、融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书原件；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件原件；投资者为机构的，还应持本单位营业执照（复印件并加盖公章）、参会人员有效身份证件原件、授权委托书原件。

　　4、异地股东可以通过传真或邮件方式登记，登记文件须在2021年5月10日下午17:00点前送达，并经与公司电话确认后方视为登记成功。公司不接受电话方式办理登记。通过上述方式登记的股东请在参加现场会议时携带上述材料原件和复印件。

　　六、 其他事项

　　（一）本次股东大会会期预计不超过半天，出席会议的股东及股东代理人交通、食宿费自理。

　　（二）参会股东及股东代理人请提前半小时到达会议现场办理签到，并请携带身份证明、股东账户卡、授权委托书等原件和复印件，以便验证入场。

　　（三）会议联系方式

　　联系人：储舰

　　电话：010-67892271

　　传真：010-67892271

　　电子邮箱：ir@kawin.com.cn

　　特此公告。

　　北京凯因科技股份有限公司董事会

　　2021年4月22日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　北京凯因科技股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月12日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　■

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

　　如表所示：

　　■

　　证券代码：688687   证券简称：凯因科技  公告编号：2021-011

　　北京凯因科技股份有限公司

　　关于公司2021年度日常关联交易预计的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●是否需要提交股东大会审议：否

　　●日常关联交易对上市公司的影响：公司与上述关联方之间的交易，是基于公司日常业务开展的需要，根据公平、公正、公允的市场化原则做出，不存在损害公司和其他股东利益的情形。本次关联交易不会影响公司独立性，公司的主要业务不会因该关联交易而对其形成依赖。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　公司于2021年4月20日召开第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司2021年度日常关联交易预计的议案》，同意公司与部分关联方在2021年进行预计金额不超过2,200万元的日常关联交易，关联董事周德胜、史继峰对本议案已回避表决。本事项无需提交股东大会审议。

　　针对该关联交易预计事项，公司独立董事已发表如下意见：

　　1、独立董事事前认可意见

　　2021年度日常关联交易预计主要为销售商品、房屋及设备出租和水、电、物业费收取等方面，符合公司日常生产经营实际情况，交易具有商业合理性，交易定价遵循公平、公正、公允的市场化原则，不影响公司的独立性，符合公司和全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的行为。我们同意将《关于公司2021年度日常关联交易预计的议案》提交第四届董事会第十八次会议进行审议，在审议本议案时，关联董事应当回避表决。

　　2、独立董事意见

　　公司2021年度预计发生的关联交易系公司日常生产经营需要，交易按照市场价格定价，作价公允，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。我们同意公司对2021年度日常关联交易的预计，并同意将该议案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（二）本次日常关联交易预计金额和类别

　　单位：万元

　　■

　　注1：根据公司2020年度销售收入总额测算。

　　注2：其他主要为房屋及设备出租和水、电、物业费收取等。

　　（三）前次日常关联交易的预计和执行情况

　　公司2019年度未预计日常关联交易，不适用。

　　二、关联人基本情况和关联关系

　　（一）关联人的基本情况

　　1、杭州先为达生物科技有限公司

　　■

　　2、北京资延堂医药有限责任公司

　　■

　　（二）与上市公司的关联关系。

　　■

　　（三）履约能力分析。

　　上述关联人依法存续经营，在过往的交易过程中具备良好的履约能力。公司将就2021年度关联交易与各关联人签署相关合同，并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。

　　三、日常关联交易主要内容

　　（一）关联交易主要内容

　　公司日常关联交易主要是向关联人销售商品、房屋及设备出租和水、电、物业费收取等。各类关联交易均遵循公平、公正、公允的市场化定价原则，本着自愿、平等、互惠互利的宗旨签署交易协议，并根据协议规定履约。

　　（二）关联交易协议签署情况

　　公司将根据业务实际情况与关联人签署具体的关联交易协议。

　　四、日常关联交易目的和对上市公司的影响

　　公司与上述关联方之间的交易，是基于公司日常业务开展的需要，有利于促进公司相关业务的发展，具有一定的必要性；相关交易遵循公平、公正、公允的市场化原则，关联交易定价公允，不存在损害公司和其他股东利益的情形。本次关联交易不会影响公司独立性，公司的主要业务不会因该关联交易而对其形成依赖。

　　五、上网公告附件

　　（一）北京凯因科技股份有限公司独立董事关于公司第四届董事会第十八次会议相关事项的事前认可意见

　　（二）北京凯因科技股份有限公司独立董事关于公司第四届董事会第十八 次会议相关事项的独立意见

　　（三）海通证券股份有限公司《关于北京凯因科技股份有限公司2021年度日常关联交易预计的核查意见》

　　特此公告。

　　北京凯因科技股份有限公司董事会

　　2021年4月22日

　　证券代码：688687   证券简称：凯因科技  公告编号：2021-007

　　北京凯因科技股份有限公司

　　第四届董事会第十八次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　北京凯因科技股份有限公司（以下称“公司”）第四届董事会第十八次会议于2021年4月20日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，会议通知于2021年4月9日以电子邮件、电话方式送达。会议应出席董事9名，实际出席董事9名。会议由董事长周德胜先生主持。会议的召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的相关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　会议以投票表决方式审议并通过了如下决议：

　　（一）审议通过了《关于公司2020年度总经理工作报告的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二）审议通过了《关于公司2020年度董事会工作报告的议案》

　　公司董事会严格按照有关法律法规、规范性文件以及公司制度规定，认真履行股东大会赋予的职责，规范运作，科学决策，推动公司持续健康稳定发展，维护了公司和股东的合法权益。

　　同时，独立董事向董事会提交了《北京凯因科技股份有限公司2020年度独立董事述职报告》，并将在股东大会上作报告。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　（三）审议通过了《关于公司2020年年度报告及摘要的议案》

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司2020年年度报告》及《北京凯因科技股份有限公司2020年年度报告摘要》。

　　（四）审议通过了《关于公司2020年度财务决算报告及2021年度财务预算报告的议案》

　　同意公司《2020年度财务决算报告》及《2021年度财务预算报告》的内容。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　（五）审议通过了《关于公司2020年度利润分配方案的议案》

　　公司拟以目前总股本169,828,422股为分配基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币1.5元(含税)，共计分配现金股利25,474,263.30元（含税），占当年度合并归属于上市公司股东净利润的33.71%。本年度不进行公积金转增股本，不送红股。

　　公司独立董事已就本议案发表了明确同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司2020年度利润分配方案的公告》（公告编号：2021-009）。

　　（六）审议通过了《关于公司2021年度日常关联交易预计的议案》

　　公司根据日常生产经营所需，预计对部分关联方2021年度关联交易金额为不超过2,200万元。上述关联交易符合“公平、公正、公允”的原则，符合相关法律法规和《公司章程》《关联交易管理制度》等相关规定，符合公司和全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的行为。

　　关联董事周德胜、史继峰回避对本议案的表决。

　　公司独立董事事先已对该事项进行了审核并同意将本议案提交董事会审议，并就本议案发表了明确同意的独立意见。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司关于公司2021年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2021-011）。

　　（七）审议通过了《关于公司续聘2021年度审计机构的议案》

　　同意续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。

　　公司独立董事事先已对该事项进行了审核并同意将本议案提交董事会审议，并就本议案发表了明确同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司关于续聘2021年度审计机构的公告》（公告编号：2021-010）。

　　（八）审议通过了《关于公司董事会换届选举第五届董事会董事的议案》

　　公司独立董事已就本议案发表了明确同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司关于公司董事会换届选举第五届董事会董事的公告》（公告编号：2021-012）。

　　（九）审议通过了《关于公司董事2021年度薪酬方案的议案》

　　公司制定的薪酬方案符合相关法律法规和公司规定，综合考虑了公司实际情况和经营成果，有利于不断提高公司董事的责任意识，更加勤勉尽责，承担相应的责任，履行应尽的义务，有利于公司的长远发展。

　　公司独立董事已就本议案发表了明确同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　（十）审议通过了《关于公司2021年第一季度报告的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司2021年第一季度报告》及《北京凯因科技股份有限公司2021年第一季度报告正文》。

　　（十一）审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》

　　为进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起， 使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献匹配的原则，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司信息披露业务指南第4 号——股权激励信息披露》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本激励计划。

　　独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见。

　　关联董事周德胜、邓闰陆、赫崇飞、史继峰为本激励计划的激励对象，回避对本议案的表决。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会特别决议审议。

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2021-013）。

　　（十二）审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》

　　为保证公司2021年限制性股票激励计划的顺利进行，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据有关法律法规以及《2021年限制性股票激励计划（草案）》的规定和公司实际情况，特制定了公司《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

　　独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见。

　　关联董事周德胜、邓闰陆、赫崇飞、史继峰为本激励计划的激励对象，回避对本议案的表决。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会特别决议审议。

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

　　（十三）审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》

　　董事会同意，为了具体实施公司2021年限制性股票激励计划，提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划的有关事项：

　　1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：

　　（1）授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日；

　　（2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予/归属数量或价格进行相应的调整；

　　（3）授权董事会在限制性股票授予前，将离职员工或放弃参与员工的限制性股票份额在激励对象之间进行分配和调整；

　　（4）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理相关全部事宜，包括与激励对象签署《限制性股票授予协议书》；

　　（5）授权董事会对激励对象的归属资格、归属数量进行审查确认；

　　（6）授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属；

　　（7）授权董事会办理激励对象限制性股票归属时所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出归属申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改公司章程、办理公司注册资本的变更登记；

　　（8）授权董事会根据公司2021年限制性股票激励计划的规定办理限制性股票激励计划的变更与终止所涉相关事宜，包括但不限于取消激励对象的归属资格，对激励对象尚未归属的限制性股票取消处理，办理已身故（死亡）的激励对象尚未归属的限制性股票继承事宜；

　　（9）授权董事会对公司限制性股票计划进行管理和调整，在与本次激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；

　　（10）授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

　　2、提请公司股东大会授权董事会，就本次股权激励计划向有关政府、机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；以及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。

　　3、提请股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任收款银行、会计师、律师、证券公司等中介机构。

　　4、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次股权激励计划有效期一致。

　　关联董事周德胜、邓闰陆、赫崇飞、史继峰为本激励计划的激励对象，回避对本议案的表决。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会特别决议审议。

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　（十四）审议通过了《关于提请召开2020年年度股东大会的议案》

　　公司将于2021年5月12日下午14:00召开2020年年度股东大会。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司关于召开2020年年度股东大会的通知》（公告编号：2021-015）。

　　特此公告。

　　北京凯因科技股份有限公司董事会

　　2021年4月22日

　　证券代码：688687  证券简称：凯因科技  公告编号：2021-009

　　北京凯因科技股份有限公司

　　2020年度利润分配方案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●每股分配比例：每10股派发现金红利1.5元（含税），不进行公积金转增股本，不送红股。

　　●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　●如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

　　一、利润分配方案内容

　　经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2020年12月31日，公司期末可供分配利润为人民币202,227,060.28元。经公司第四届董事会第十八次会议决议，公司2020年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.5元（含税）。截至目前公司总股本169,828,422股，以此计算合计拟派发现金红利25,474,263.30元（含税）。本年度公司现金分红金额占合并报表中归属于上市公司股东净利润的比例为33.71%。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配方案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2021年4月20日召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公司2020年度利润分配方案的议案》，同意本次利润分配方案并同意将该方案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　本次利润分配方案符合法律法规、规范性文件、《公司章程》的有关规定和公司实际情况及长远发展需要，不存在损害全体股东特别是中小股东利益的情形，审议及表决程序合法合规。我们同意公司2020年度利润分配方案，并同意将该方案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　公司于2021年4月20日召开第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司2020年度利润分配方案的议案》。监事会认为公司2020年度利润分配方案充分考虑了公司盈利情况、未来资金需求等因素，不存在损害中小股东利益的情形，有利于公司的持续、稳定发展。监事会同意本次利润分配方案并同意将该方案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　三、相关风险提示

　　（一）本次利润分配方案结合了公司盈利情况、未来资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　（二）本次利润分配方案尚需提交公司2020年年度股东大会审议，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　北京凯因科技股份有限公司董事会

　　2021年4月22日

　　证券代码：688687    证券简称：凯因科技   公告编号：2021-010

　　北京凯因科技股份有限公司

　　关于续聘2021年度审计机构的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●拟聘任的会计师事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　中汇会计师事务所创立于1992年，2013年12月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于杭州，系原具有证券、期货业务资格的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。

　　事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）

　　成立日期：2013年12月19日

　　组织形式：特殊普通合伙

　　注册地址：杭州市江干区新业路8号华联时代大厦A幢601室

　　首席合伙人：余强

　　上年度末（2020年12月31日）合伙人数量：69人

　　上年度末注册会计师人数：665人

　　上年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：169人

　　最近一年（2019年度）经审计的收入总额：68,665万元

　　最近一年审计业务收入：52,004万元

　　最近一年证券业务收入：19,263万元

　　上年度（2019年年报）上市公司审计客户家数：78家、

　　上年度上市公司审计客户主要行业：（1）信息传输、软件和信息技术服务业-软件和信息技术服务业，（2）制造业-电气机械及器材制造业，（3）制造业-专用设备制造业，（4）制造业-计算机、通信和其他电子设备制造业，（5）制造业-化学原料及化学制品制造业

　　上年度上市公司审计收费总额7,581万元

　　上年度本公司同行业上市公司审计客户家数：2家

　　2、投资者保护能力

　　中汇会计师事务所未计提职业风险基金，购买的职业保险累计赔偿限额为10,000万元，职业保险购买符合相关规定。

　　中汇会计师事务所近三年不存在因在执业行为相关民事诉讼中被判决承担民事责任的情况。

　　3、诚信记录

　　中汇会计师事务所近三年因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施2次、未受到过刑事处罚、自律监管措施和纪律处分。近三年3名从业人员因执业行为受到行政处罚1次、3名从业人员受到监督管理措施2次，未受到过刑事处罚、自律监管措施和纪律处分。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　项目合伙人：翟晓宁，2008年成为注册会计师、2006年开始从事上市公司审计、2009年9月开始在本所执业、2019年开始为本公司提供审计服务；近三年签署及复核过3家上市公司审计报告。

　　签字注册会计师：洪建明，2019年成为注册会计师、2017年开始从事上市公司审计、2019年4月开始在本所执业、2019年开始为本公司提供审计服务；近三年签署过1家上市公司审计报告。

　　项目质量控制复核人：孔令江，2007年成为注册会计师、2004年开始从事上市公司审计、2009年8月开始在本所执业；近三年签署及复核过7家上市公司审计报告。

　　2、诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。具体情况详见下表：

　　■

　　3、独立性

　　中汇会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

　　4、审计收费

　　本期审计收费100万元，其中年报审计收费100万元。

　　本期审计费用系根据公司规模，业务复杂程度，预计投入审计的时间成本等因素确定。

　　三、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会的履职情况

　　公司于2021年4月20日召开第四届董事会审计委员会第七次会议，审议通过了《关于公司续聘2021年度审计机构的议案》，审计委员会对中汇会计师事务所（特殊普通合伙）的专业能力、诚信状况和独立性等进行了充分审查，认为中汇会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司审计机构期间，勤勉尽责，客观、公正地评价公司财务状况和经营成果，认真履行了审计机构应尽的职责。审计委员会一致同意续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构并提交第四届董事会第十八次会议进行审议。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　独立董事对续聘中汇会计师事务所(特殊普通合伙)作为公司2021年度审计机构的事项发表了同意的事前认可和独立意见。

　　1、事前认可意见：

　　中汇会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券从业资格，为公司提供的审计服务规范、专业，审计团队工作认真负责，勤勉敬业，具备承担公司审计工作的能力。同意将《关于公司续聘2021年度审计机构的议案》提交第四届董事会第十八次会议进行审议。

　　2、独立意见

　　中汇会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货从业资格，在担任公司审计机构期间，坚持独立审计原则，恪尽职守，审计报告能公正、真实地反映公司财务状况和经营成果，审计工作质量符合法律法规要求。我们同意续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，并提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（三）董事会的审议和表决情况

　　公司于2021年4月20日召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公司续聘2021年度审计机构的议案》，同意续聘中汇会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2021年度审计机构并提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（四）监事会的审议和表决情况

　　公司于2021年4月20日召开第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司续聘2021年度审计机构的议案》，同意续聘中汇会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2021年度审计机构并提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（五）生效日期

　　本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司2020年年度股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　北京凯因科技股份有限公司董事会

　　2021年4月22日

　　证券代码：688687   证券简称：凯因科技  公告编号：2021-012

　　北京凯因科技股份有限公司

　　关于公司董事会换届选举第五届董事会董事的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　北京凯因科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会任期已届满，根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，公司于2021年4月20日召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公司董事会换届选举第五届董事会董事的议案》，具体情况如下：

　　一、第三届董事会及候选人情况

　　公司第五届董事会成员共9人，其中非独立董事6人，独立董事3人。

　　经公司第四届董事会提名委员会第四次会议审核通过，董事会同意提名周德胜先生、邓闰陆先生、赫崇飞先生、史继峰先生、王俊峰先生、王鹏先生为公司第五届董事会非独立董事候选人，提名杜臣先生、朱建伟先生、孙蔓莉女士为公司第五届董事会独立董事候选人。上述候选人简历详见附件。

　　上述三位独立董事候选人已取得独立董事资格证书，其中孙蔓莉女士为会计专业人士。

　　独立董事对上述提名的董事会候选人发表了同意的独立意见，认为第五届董事会独立董事和非独立董事候选人均具有履行董事职责的任职条件及工作经验，任职资格不存在《公司法》、《证券法》以及中国证监会、上海证券交易所禁止的情形；公司上述董事候选人的提名、表决程序符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的相关规定，并已征得被提名人本人同意，表决结果合法、有效。

　　二、第五届董事会董事选举方式

　　上述独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经上海证券交易所审核无异议后，方可提交公司2020年年度股东大会审议。公司第五届董事会董事将由股东大会采用累积投票制选举产生，任期自股东大会审议通过之日起三年。

　　三、其他说明

　　公司第五届董事会董事候选人中，独立董事候选人的比例未低于董事总数的三分之一。为确保董事会的正常运作，在新一届董事会董事就任前，公司第四届董事会董事仍将依照法律法规和《公司章程》等相关规定，继续履行董事职责。

　　公司对第四届董事会董事在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！

　　特此公告。

　　北京凯因科技股份有限公司董事会

　　2021年4月22日

　　附：公司第五届董事会董事候选人简历

　　1、非独立董事候选人简历

　　周德胜，男，1971年出生，博士研究生学历，中国国籍，无境外永久居留权。2011年被评为“中关村高端领军人才”，2015年入选科技部“创新人才推进计划”，2016年入选国家“万人计划”国家高层次人才特殊支持计划。1997年5月至1998年9月就职于大连市对外经济贸易委员会外资管理处；1998年10月至1999年11月就职于大连国际合作（集团）股份有限公司企划部，担任投资主管；1999年12月至2008年8月就职于凯因生物，历任经理、副总经理、总经理等职务；2008年8月起至今，任北京凯因科技股份有限公司董事长兼总经理。

　　周德胜为公司实际控制人及控股股东北京松安投资管理有限公司董事长，截至本公告日未直接持有公司股票，与其他实际控制人、其他持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事和高级管理人员之间不存在关联关系。周德胜不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关 法律、法规和规定要求的任职条件。

　　邓闰陆，男，1960年出生，大学本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。1981年12月至1987年11月就职于东电二公司；1987年11月至1996年3月就职于大连电力经济管理学校，担任团委书记、校办主任；1996年3月至1999年11月就职于中国大连国际合作（集团）股份有限公司，担任办公室副主任；1999年12月至2008年8月就职于凯因生物，担任副总经理；2008年8月起至今，任北京凯因科技股份有限公司董事。

　　邓闰陆为公司实际控制人及控股股东北京松安投资管理有限公司董事，截至本公告日未直接持有公司股票，与其他实际控制人、其他持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事和高级管理人员之间不存在关联关系。邓闰陆不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关 法律、法规和规定要求的任职条件。

　　赫崇飞，男，1969年出生，大学本科学历，高级会计师，中国国籍，无境外永久居留权。1994年8月至1999年3月就职于辽宁省食品进出口公司；1999年4月至2001年5月就职于中辽国际大连分公司，担任财务部经理；2001年6月至2004年4月就职于新型房地产开发有限公司，担任财务部主管会计；2004年4月至2006年4月就职于大连国际国合嘉汇房地产开发有限公司，负责预算管理，会计审核；2006年4月至2008年8月就职于凯因生物，担任财务总监；2008年8月至今，任北京凯因科技股份有限公司董事、副总经理、首席财务官、董事会秘书。

　　赫崇飞为公司实际控制人，截至本公告日未直接持有公司股票，与其他实际控制人、控股股东、其他持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事和高级管理人员之间不存在关联关系。赫崇飞不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关 法律、法规和规定要求的任职条件。

　　史继峰，男，1974年出生，中国药科大学药剂学博士，中国国籍，无境外永久居留权。2019年因参与“病毒性肝炎治疗新靶点、新策略”项目获得教育部颁发的科学技术进步奖一等奖。1998年7月至2000年7月就职于华东医药，担任助理研究员；2003年7月至2015年2月就职于国家药品审评中心；2015年2月至2017年1月就职于复星医药，担任资深研究员；2017年1月起至今，任北京凯因科技股份有限公司董事、副总经理。

　　截至本公告日，史继峰未直接持有公司股票，与公司实际控制人、控股股东、其他持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事和高级管理人员之间不存在关联关系。史继峰不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关 法律、法规和规定要求的任职条件。

　　王俊峰，男，1974年出生，硕士研究生学历，中国国籍，无境外居留权。1995年8月至1997年2月就职于北京市光华木材厂，担任化学工程师；1997年4月至2001年5月就职于联想集团，担任大客户部助理总经理；2001年11月至2002年5月就职于长城宽带网络服务有限公司，任市场部经理；2004年5月至今就职于君联资本管理股份有限公司，任董事总经理；2011年7月起至今，任北京凯因科技股份有限公司董事。

　　截至本公告日，王俊峰未持有公司股票，与公司实际控制人、控股股东、其他持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事和高级管理人员之间不存在关联关系。王俊峰不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关 法律、法规和规定要求的任职条件。

　　王鹏，男，1981年出生，大学本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。2005年7月至2008年6月就职于德勤华永会计师事务所，任高级审计员；2008年7月至2010年9月就职于亚洲木业有限责任公司，担任内审及风控主管；2010年10月至2012年10月就职于拜耳中国有限责任公司，担任风控及合规主管；2012年10月至2015年3月就职于达芙妮中国控股有限公司，担任内审高级经理；2015年8月至今就职于海通开元投资有限公司，担任审计副总裁；2019年1月起至今，任北京凯因科技股份有限公司董事。

　　截至本公告日，王鹏未持有公司股票，与公司实际控制人、控股股东、其他持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事和高级管理人员之间不存在关联关系。王鹏不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关 法律、法规和规定要求的任职条件。

　　2、独立董事候选人简历：

　　杜臣，男，1960年出生，大学本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。1982年2月至1991年11月就职于黑龙江省依兰糖厂，担任车间主任、调度室主任；1991年12月至1999年7月就职于唐山市冀东制药厂，担任企管规划处处长、调度长；1999年8月至2002年2月就职于北京宝树堂制药厂，担任厂长；2002年3月至2004年10月就职于北京四环制药有限公司，担任董事、常务副总经理；2004年11月至2008年1月就职于西双版纳制药有限公司，担任董事长；2008年2月至2010年3月，就职于国药集团工业有限公司，担任董事、总经理；2010年3月至2012年9月，就职于华颐药业有限公司，担任董事、总经理；2012年10月至2017年7月，就职于中国医药健康产业股份有限公司；2017年8月至2021年1月就职于伟事达中国有限公司；2020年3月起至今，任北京凯因科技股份有限公司独立董事。

　　截至本公告日，杜臣未持有公司股票，与公司实际控制人、控股股东、其他持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事和高级管理人员之间不存在关联关系。杜臣不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关 法律、法规和规定要求的任职条件。

　　朱建伟，男，1956年出生，讲席教授，上海医药工业研究院微生物药学硕士，上海医药工业研究院微生物遗传博士，美国Hood学院工商管理硕士，美国国籍，拥有中国长期居留权。1991年9月至1997年9月在哈佛医学院、Joslin糖尿病研究所担任高级研究员；1997年9月至2014年6月任美国Frederick国家癌症实验室技术运行总监；2015年4月至2020年7月，任上海交通大学药学院院长。2012年9月至今，任上海交通大学致远讲席教授。现担任细胞工程抗体药物教育部工程研究中心主任、首席科学家，浙江海翔药业股份有限公司董事，浙江医药股份有限公司、新华制药股份有限公司、四川金石亚洲医药股份有限公司独立董事。

　　截至本公告日，朱建伟未持有公司股票，与公司实际控制人、控股股东、其他持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事和高级管理人员之间不存在关联关系。朱建伟不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关 法律、法规和规定要求的任职条件。

　　孙蔓莉，女，1970年出生，会计学博士、副教授，中国国籍，无境外永久居留权；1995年7月至2005年7月，就职于中国人民大学商学院，担任讲师；2000年10月至2001年10月，于英国卡迪夫大学，访问学者；2009年7月至2013年10月，就职于中国人民大学商学院，先后担任认证办公室主任、认证办公室主任、本科项目主任、院长助理；2005年8月至今，就职于中国人民大学商学院，担任副教授。现任科顺防水股份有限公司、武汉森泰环保股份有限公司、北京同益中新材料科技股份有限公司独立董事。

　　截至本公告日，孙蔓莉未持有公司股票，与公司实际控制人、控股股东、其他持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事和高级管理人员之间不存在关联关系。孙蔓莉不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关 法律、法规和规定要求的任职条件。