公司及全体股东的合法权益，根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）及中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证监会[2015]31号）等相关法律、法规和规范性文件的要求，公司董事、高级管理人员、七星集团和北京电控分别出具了承诺函，该等承诺具体内容如下：

　　1、公司董事、高级管理人员的承诺

　　根据公司董事、高级管理人员出具的《董事、高级管理人员关于确保北方华创科技集团股份有限公司非公开发行股票填补被摊薄即期回报措施得以切实履行的承诺函》，公司董事、高级管理人员作出如下承诺：

　　（1）承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。

　　（2）承诺对职务消费行为进行约束。

　　（3）承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动。

　　（4）承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。

　　（5）若公司后续推出公司股权激励计划，本人承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。

　　作为填补回报措施相关责任主体之一，承诺人将严格履行本承诺函中的各项承诺，自愿接受监管机构、社会公众等的监督，若违反上述承诺将依法承担相应责任。

　　2、七星集团和北京电控的承诺

　　七星集团和北京电控分别出具了《北方华创科技集团股份有限公司控股股东关于非公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺》和《北方华创科技集团股份有限公司实际控制人关于非公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺》，承诺如下：

　　“本公司承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。本公司将严格履行本承诺函中的各项承诺，本公司自愿接受监管机构、社会公众等的监督，若违反上述承诺，本公司将依法承担相应责任。”

　　北方华创科技集团股份有限公司董事会

　　2021年4月22日

　　证券代码：002371          证券简称：北方华创      公告编号：2021-009

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　关于非公开发行股票预案披露的提示性公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月21日召开第七届董事会第九次会议，第七届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于〈公司2021年度非公开发行股票预案〉的议案》及其他相关议案，具体内容详见公司于2021年4月22日刊载于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

　　非公开发行股票预案披露事项不代表审核机关对于本次非公开发行股票相关事项的实质性判断、确认或批准，预案所述本次非公开发行股票相关事项的生效和完成尚需公司股东大会审议通过及有关审核机关的批准或核准。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　北方华创科技集团股份有限公司董事会

　　2021年4月22日

　　证券代码：002371          证券简称：北方华创      公告编号：2021-013

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　关于回购注销部分限制性股票的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月21日召开了第七届董事会第九次会议、第七届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于回购注销2019年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审议，现将相关事项公告如下：

　　一、 股权激励计划的决策程序和批准情况

　　1、2019年11月12日，公司第六届董事会第二十六次会议审议通过了《关于〈北方华创科技集团股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈北方华创科技集团股份有限公司2019年股票期权和限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》,具体内容详见2019年11月13日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第六届董事会第二十六次会议决议公告》及相关披露文件。

　　2、2019年12月23日，公司收到实际控制人北京电子控股有限责任公司转发的北京市人民政府国有资产监督管理委员会《关于北方华创科技集团股份有限公司实施第二期股权激励计划的批复》（京国资[2019]154号），北京市人民政府国有资产监督管理委员会原则同意公司实施2019年股权激励计划。具体内容详见2019年12月24日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限公司关于2019年股票期权与限制性股票激励计划获北京市人民政府国有资产监督管理委员会批复的公告》。

　　3、2020年1月10日，公司公告了监事会出具的2019年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单公示情况说明，在从2019年12月27日至2020年1月6日的公示期限内，监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的任何异议。具体内容详见披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限公司监事会关于公司2019年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单审核意见及公示情况说明》。

　　4、2020年1月13日，公司2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于〈北方华创科技集团股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈北方华创科技集团股份有限公司2019年股票期权和限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及其他相关议案，具体内容详见2020年1月14日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限公司2020年第一次临时股东大会决议公告》。

　　5、2020年2月21日，公司召开第七届董事会第二次会议与第七届监事会第二次会议，审议通过了《关于向2019年股权激励计划激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》，公司独立董事对上述事项发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，授予股票期权和限制性股票的条件已成就，确定的授予日符合相关规定。监事会对激励对象名单、授予条件及授予日进行核实并发表了同意意见。律师事务所出具了相应的法律意见书，认为本次授予已获得必要的批准和授权，符合法律法规的相关规定，授予条件已满足，不存在不予授予的情形。独立财务顾问发表了相关核查意见，认为本次股权激励计划已取得必要的批准与授权，授予条件已经成就，授予日、激励对象和授予数量均符合法律法规和规范性文件的规定。具体内容详见2020年2月22日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第二次会议决议公告》及相关披露文件。

　　6、2020 年3月13日，公司披露了《北方华创科技集团股份有限公司关于2019年股票期权与限制性股票激励计划股票期权授予登记完成公告》及《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票授予登记完成公告》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，公司完成了股票期权授予登记工作，登记日为2020年3月12日。自激励计划授予日至登记日，因两名激励对象离职，公司股票期权授予数量由450万份调整为448.50万份，授予对象由356名调整为354名。期权简称：北方JLC2，期权代码：037855，行权价格69.20元/股。公司完成了限制性股票的股份登记工作，自激励计划授予日至登记日，因一名激励对象离职，限制性股票授予数量由450万股调整为447万股，授予对象由88名调整为87名，限制性股票的上市日期为2020年3月19日。具体内容详见2020年3月13日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的上述公告。

　　7、2020年4月24日，公司召开第七届董事会第四次会议、第七届监事会第三次会议，审议通过了《关于注销2019年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》。注销股票期权46,000份，股票期权的数量由4,485,000份调整为4,439,000份，股票期权激励对象的人数由354人调整为350人。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会对本次注销部分股票期权的事项发表了核查意见，律师事务所出具了法律意见书。具体内容详见2020年4月25日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第四次会议决议公告》、《第七届监事会第三次会议决议公告》等相关披露文件。

　　8、2020年7月23日，公司召开第七届董事会第六次会议、第七届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整公司股权激励计划行权价格的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及《2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等有关规定，经公司2020年第一次临时股东大会授权，同意因公司派发股票红利等原因，对股票期权激励计划的行权价格、数量进行调整。经调整后公司《2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》所涉及股票期权的行权价格由69.20元/股调整为69.14元/股。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，律师事务所出具了法律意见书。具体内容详见2020年7月24日披露与巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第六次会议决议公告》等相关披露文件。

　　9、2021年4月21日，公司召开第七届董事会第九次会议、第七届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的限制性股票回购价格的议案》，因2019年度派息，公司2019年股票期权与限制性股票激励计划授予的限制性股票的回购价格由34.60元/股调整为34.537元/股。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见，律师事务所出具了法律意见书。具体内容详见2021年4月22日披露与巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限公司关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的限制性股票回购价格的公告》等相关披露文件。

　　二、回购注销原因、数量、价格、资金来源及资金总额

　　（一）本次回购注销限制性股票的原因

　　因公司2019年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的1名激励对象离职，根据2019年股票期权与限制性股票激励计划，其已不符合激励对象条件，由公司对其持有的、已获授但尚未解除限售的 25,000股限制性股票进行回购注销。

　　（二）本次回购数量、价格及资金来源

　　1、回购数量

　　公司拟回购注销1名激励对象持有的、已获授但尚未解除限售限制性股票25,000股，占2019年股票期权与限制性股票激励计划授予的限制性股票总数的0.56%，占目前公司股本总额的0.005%。

　　2、回购价格及定价依据

　　根据公司2019 年股票期权与限制性股票激励计划第七章“公司、激励对象发生异动的处理”的规定，激励对象因辞职、公司裁员而离职，激励对象已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销；激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格回购注销。激励对象离职前需缴纳完毕限制性股票已解除限售部分和股票期权已行权部分的个人所得税。

　　鉴于限制性股票限售期内，公司实施了2019年度权益分派，根据2019 年股票期权与限制性股票激励计划规定，公司对尚未解除限售的限制性股票的回购价格进行了调整，由34.60元/股调整为34.537元/股。

　　因此，公司拟以调整后的回购价格34.537元/股回购上述25,000股限制性股票。

　　3、回购资金来源

　　本次所需回购资金合计为人民币863,425.00元，本次回购限制性股票的资金来源全部为公司自有资金。

　　三、本次回购注销完成后股本结构变动情况

　　以目前公司总股本数496,464,791股为基数计算，本次回购注销完成后，公司股份总数将变更为496,439,791股，公司股本结构变动如下：

　　■

　　注：以上股本结构变动的最终情况以回购注销事项完成后在中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具的股本结构表为准。

　　四、本次回购注销部分限制性股票对公司的影响

　　本次回购注销25,000股限制性股票并不会影响公司管理团队的稳定性，也不会对公司的经营业绩和财务状况产生重大影响。本次注销完成后，2019 年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的激励对象由2020年3月登记完成的87名调整为86名，限制性股票数量由447万股调整为444.50万股。

　　五、独立董事的意见

　　独立董事认为：鉴于公司《2019年股票期权与限制性股票激励计划》授予限制性股票的激励对象中有1名激励对象已离职。根据公司《2019年股票期权与限制性股票激励计划》的规定，公司对该激励对象持有的、已获授但尚未解除限售的25,000股限制性股票进行回购注销。公司本次回购注销行为符合公司《上市公司股权激励管理办法》、公司《2019年股票期权与限制性股票激励计划》以及等有关法律、法规的规定，未损害公司及全体股东的权益。我们同意对上述限制性股票进行回购注销。

　　六、监事会的意见

　　监事会认为：本次回购注销部分限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》等的相关规定，同意本次以34.537元/股的价格回购注销25,000股限制性股票。

　　七、律师的法律意见

　　北京金诚同达律师事务所认为，公司已就本次回购注销履行了必要的审批程序，相关事项符合《上市公司股权激励管理办法》、《公司章程》、《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》及《2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定；北方华创尚需就本次回购注销履行相应的信息披露义务。

　　八、备查文件

　　1、北方华创科技集团股份有限公司第七届董事会第九次会议决议；

　　2、北方华创科技集团股份有限公司第七届监事会第七次会议决议；

　　3、独立董事关于相关事项的独立意见；

　　4、北京金诚同达律师事务所法律意见书。

　　特此公告。

　　北方华创科技集团股份有限公司董事会

　　2021年4月22日

　　证券代码：002371         证券简称：北方华创        公告编号：2021-014

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　关于召开2021年第一次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：2021年第一次临时股东大会。

　　2、会议召集人：公司董事会。

　　公司第七届董事会第九次会议于2021年4月21日召开，会议审议通过了《关于召开2021年第一次临时股东大会的议案》。

　　3、本次股东大会的召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

　　4、会议召开日期和时间：

　　（1）现场会议时间：2021年5月10日，14:30；

　　（2）网络投票时间：

　　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年5月10日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00。；

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2021年5月10日9:15至15:00期间的任意时间。

　　5、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

　　公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　同一表决权只能选择现场投票、网络投票表决方式中的一种方式。同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6、股权登记日：2021年4月28日

　　7、出席对象：

　　（1）截至2021年4月28日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）本公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）本公司聘请的律师。

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、现场会议召开地点：北京市经济技术开发区文昌大道8号公司5C02会议室。

　　二、会议审议事项

　　1、审议《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》

　　2、逐项审议《关于〈公司非公开发行股票方案〉的议案》

　　2.01发行股票的种类和面值

　　2.02发行方式及发行时间

　　2.03发行对象及认购方式

　　2.04定价方式及发行价格

　　2.05发行数量

　　2.06限售期

　　2.07募集资金金额及用途

　　2.08未分配利润的安排

　　2.09上市地点

　　2.10本次非公开发行决议的有效期

　　3、审议《关于〈公司非公开发行股票预案〉的议案》

　　4、审议《关于〈公司前次募集资金使用情况报告〉的议案》

　　5、审议《关于〈公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告〉的议案》

　　6、审议《关于非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺的议案》

　　7、审议《关于提请股东大会授权公司董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》

　　8、审议《关于公司〈未来三年（2021年-2023年）股东分红回报规划〉的议案》。

　　9、审议《关于回购注销2019年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》

　　上述议案的具体内容详见2021年4月22日公司在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《第七届董事会第九次会议决议公告》、《第七届监事会第七次会议决议公告》等相关公告。上述议案均为特别决议事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。

　　以上所有议案均对中小投资者的表决单独计票。

　　三、提案编码

　　■

　　四、现场会议登记方法

　　1、登记时间：2021年4月29日上午9：30-11：30，下午13：00-17：00。

　　2、登记地点：北京市经济技术开发区文昌大道8号。

　　3、登记办法：

　　（1）法人股东应持股东账户卡、持股凭证、营业执照复印件、法人代表证明书或法人代表授权委托书及出席人身份证办理登记手续。

　　（2）个人股东应持本人身份证、持股凭证、证券账户卡；授权委托代理人应持身份证、持股凭证、授权委托书、委托人证券账户卡办理登记手续。

　　（3）异地股东可以凭以上有关证件采取信函或传真方式登记（须在2021年4月29日下午17：00点前送达或传真至公司资本证券部），不接受电话登记。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。

　　六、其他

　　1、会议联系方式

　　联系人：王晓宁、孙铮

　　电子邮件：wangxiaoning@naura.com；sunzheng@naura.com

　　联系电话：（010）57840288

　　传真：（010）57840288

　　联系地址：北京市经济技术开发区文昌大道8号

　　邮编：100176

　　2、本次股东大会预计半天，出席会议的股东及股东代理人食宿和交通费用自理。

　　七、备查文件

　　1、公司第七届董事会第九次会议决议；

　　2、公司第七届监事会第七次会议决议；

　　3、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　附件1：参加网络投票的具体操作流程

　　附件2：授权委托书

　　北方华创科技集团股份有限公司董事会

　　2021年4月22日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码与投票简称：投票代码为“362371”，投票简称为“北方投票”。

　　2、填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2021年5月10日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30

　　和 13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年5月10日上午9:15，结束时间为2021年5月10日下午15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹全权委托         先生／女士，代表本人（本公司）出席北方华创科技集团股份有限公司2021年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人名称：                  持股性质：

　　持股数量：                       股东账号：

　　受托人姓名：                     身份证号码：

　　是否授权由受托人按自己的意见投票： 是（ ） 否（ ）

　　分别对每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示：

　　■

　　如果股东不做具体指示，视为股东代理人可以按自己的意思表决。

　　委托书有效期限：            天

　　注：1、请在“同意”、“反对”、“弃权”任意一栏内打“√”，其余两栏打“×”；

　　2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；

　　3、法人股东授权委托书需加盖公章。

　　委托股东姓名及签章：

　　委托日期：2021年    月    日

　　证券代码：002371 证券简称：北方华创       公告编号：2021-011

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）上市以来，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关法律法规的要求，致力于完善公司治理结构，建立健全内部控制制度，规范公司运营，促进公司持续、稳定、健康发展，不断提高公司的治理水平。根据相关规定或要求，现将公司最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施的情况公告如下：

　　公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情形。今后公司将继续在监管部门和交易所的指导下，坚持依法合规经营，规范公司经营行为，进一步健全和完善公司内部控制机制。

　　特此公告。

　　北方华创科技集团股份有限公司董事会

　　2021年4月22日