一 重要提示
1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。
2 重大风险提示
本公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告第四节“经营情况讨论与分析”。
3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
4 公司全体董事出席董事会会议。
5 众华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
6 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司2020年度利润分配预案为：公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中的股份为基数，向股权登记日登记在册的全部股东派发现金红利，每10股派发现金红利人民币3.00元（含税）。截至2021年4月6日，公司总股本95,400,000股，回购专用证券账户中股份总数为82,035股，以此计算合计拟派发现金红利总额为28,595,389.50元（含税），占公司2020年度合并报表归属上市公司股东净利润的91.17%，公司不进行资本公积转增股本，不送红股。
公司2020年度利润分配预案已经公司第三届董事会第十八次会议审议通过，尚需公司股东大会审议通过。
7 是否存在公司治理特殊安排等重要事项
□适用 √不适用
二 公司基本情况
1 公司简介
公司股票简况
√适用 □不适用
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公司存托凭证简况
□适用 √不适用
联系人和联系方式
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2 报告期公司主要业务简介
(一) 主要业务、主要产品或服务情况
1、主要业务
公司是国内领先的软件基础平台领域专业厂商，重点面向金融、电信、政务、能源、先进制造等行业建设自主可控软件基础设施的需求，依托公司自主研发的软件基础平台系列产品及完善的解决方案，帮助客户实现IT架构重塑，提升数字化转型能力。
在长期的市场竞争过程中，公司积累了丰富的行业国产化软件基础设施建设成功案例，同时形成了独具特色的软件基础平台定制化业务模式，充分满足了客户对于建设自主可控软件基础设施的差异化业务需求和技术创新发展要求。
根据客户的需求差异，公司业务模式可分为软件基础平台业务和基于软件基础平台的应用开发业务，具体如下：
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2、主要产品及服务情况
面向企业数字化转型及行业信创领域的巨大发展机遇，报告期内公司明确提出了在软件基础平台能力之上，致力于成为大中型企业及政府机构数字化转型使能者的发展目标。公司聚焦大中型客户数字化转型过程中在数字中台建设领域的压力与挑战，整合升级原有基础中间件、云应用平台、大数据中台产品线，打造具有竞争力的数字中台一体化解决方案和综合技术服务。
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普元数字中台一体化解决方案
公司数字中台一体化解决方案包括业务中台、数据中台、技术中台，其中：
公司业务中台以基于流程的低代码开发为核心理念，主要依托自有业务低代码平台、流程平台、业务协同平台等产品和解决方案，帮助客户实现在业务协同、流程再造、智慧运营等领域快速交付应用的需求。
公司数据中台以智能化数据管理为核心理念，主要面向客户在数据治理、运营监管、企业数据服务等方面的需求，帮助企业建立全方位的多元数据治理体系。公司数据中台基于原大数据中台产品线发展而来，包括元数据、主数据、数据共享发布、数据交换等产品及相应解决方案。
公司技术中台以信创生态为基础，依托公司基础中间件和云应用平台产品线，包括应用服务器、消息中间件、大文件传输平台、应用开发平台、微服务应用平台、企业服务总线ESB、开发运维一体化平台、移动平台等产品及系列解决方案，主要解决客户在敏捷开发、科技管理、服务治理等方面的技术需求，支持客户建设云原生应用，实现信息化建设的自主安全可控。
(二) 主要经营模式
1、营销模式
公司重点面向行业头部客户或大中型客户的软件基础设施建设需求，采用直销为主的销售模式。
公司营销活动主要包括技术品牌推广、售前、商务三个阶段。在品牌推广阶段，公司主要通过行业会议、广告宣传、自媒体、社交营销等多种推广方式，向市场持续发布公司最新的产品技术研发成果、技术方案、成功案例等，逐步建立品牌知名度、信任度和美誉度，激发潜在客户购买需求、建立持续合作；在售前阶段，公司一般需要通过技术方案交流、原型验证、入围选型等环节，展示公司产品或解决方案的先进性、可靠性、匹配性等优势特征；在商务阶段，公司主要通过招投标、竞争性谈判、单一来源采购等方式获取订单。
2、交付与定价模式
根据所提供的业务内容不同，公司交付的对象分为产品交付与技术服务交付。
（1）产品交付是指公司按照合同约定，向客户交付其所购买的标准软件基础平台产品，一般以交付产品介质的方式进行，软件基础平台标准产品通常以使用数量作为定价单位。
（2）技术服务交付是指公司向客户交付的平台定制服务、一体化解决方案服务以及应用开发服务，按照所交付服务的定价和结算方式不同，可分为人月计价模式和项目计价模式。人月计价技术服务的定价通常根据技术人员的工作年限、专业程度和项目经验情况分为不同的技术级别，按照级别差异约定不同的人月单价。项目计价技术服务的定价通常由合同双方根据项目实施内容、开发业务的复杂程度等因素，经过协商确定项目具体定价。
3、研发模式
公司结合多年深耕软件基础平台领域的研发及平台建设实践经验，探索出一套独特的基础平台产品管理和开发模式——iPALM模式（集成产品敏捷生命周期管理模式）。
该模式包含了“以市场为导向”、“以客户为中心”、“协同并行迭代开发”、“持续集成和自动化测试”、“量化管理和持续改进”等先进的研发管理思想和软件工程方法，贯穿了从市场分析、技术预研、产品规划、产品研发到产品维护的产品管理全生命周期。
iPALM模式应用于公司全部产品与技术研发体系，能够实现技术重复利用、产品快速交付，研发效率持续提升，产品的开发周期和质量得到有效保证，确保了产品方向既符合用户的客观需求，又能将新技术、新架构及时融入产品体系，成为公司取得技术和产品优势的重要保障。
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iPALM 创新研发模式
4、采购模式
技术服务采购是公司在业务开展过程中最主要的采购内容，主要对应在为客户提供平台定制或应用开发技术服务时，产生的非核心模块开发或部分行业应用模块的开发及测试服务的采购需求。在技术服务采购管理方面，公司建立了专门的技术服务采购及供应商管理制度，包括供应商准入审核与年度复审、采购报备管理、采购合同/订单审核与日常管理、采购成本的计提与结算流程等方面。
此外，公司在日常经营活动中还会发生办公用品、电脑设备等自用物资类采购，围绕市场宣传、招聘、培训、会务等活动所发生的相关采购，以及第三方软硬件采购等采购内容。对于此类采购行为，公司也建立了对应的采购管理制度，规定了发起申请、对比询价、审批、结算等采购要求与流程。
(三) 所处行业情况
1. 行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛
公司是国内领先的软件基础平台领域专业厂商，重点面向金融、电信、政务、能源、先进制造等行业建设自主可控软件基础设施的需求，依托公司自主研发的软件基础平台系列产品及完善的解决方案，帮助客户实现IT架构重塑，提升数字化转型能力。根据《上市公司行业分类指引》和《国民经济行业分类》，公司所属的大行业分类为软件和信息技术服务业，行业代码为I65。
1.1 行业发展阶段
数字经济的发展为全球软件产业和软件贸易提供了新的活力。以移动互联、大数据为代表的数字革新深刻改变着经济运行形态和社会生活方式，前所未有地重构着世界经济发展图景,全球经济已经迈入数字经济时代。我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段，正处在转变发展方式、优化经济结构、转换增长动力的攻关期，建设现代化经济体系是跨越关口的迫切要求和我国发展的战略目标。实践表明，大力发展数字经济，是加快新旧动能转换、建设现代化经济体系、推动高质量发展的有效途径。
数字中台是企业进行数字化转型的重要载体，它融合了企业的战略、技术、组织、能力、机制多维度内容，对下屏蔽下层数据库、操作系统等底层异构环境的复杂性，对上为上层的应用软件提供可靠易用的平台，帮助用户灵活、高效地开发和继承复杂的应用软件。
成熟的企业在进行数字化转型时，主要需求体现在其日常业务流程和经营数据的管理建设两个方面。相对应的，数字中台以技术中台为支撑，包括业务中台和数据中台。业务中台是基础，进行业务数字化，产生的数据不断反馈到数据中台，进行数据资产化，驱动业务创新发展，两者相辅相成，相互演进融合，形成增强闭环。
1.2 行业基本特点
中国数字经济已驶入快车道，《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》提出，加快建设数字经济、数字社会、数字政府，以数字化转型整体驱动生产方式、生活方式和治理方式变革。同时，我国新基建浪潮也将助力行业数字化转型加快发展，新基建将通过建设数字转型、智能升级、融合创新的基础设施体系，面向高质量发展打造经济新引擎。新型基础设施体系在我国具有丰富的行业应用场景和广阔的市场空间，金融、电信、能源、制造等多个国民经济重要行业领域均提出要抓住产业数字化、数字产业化赋予的机遇，深入推进企业数字化转型，而数字中台作为企业数字化转型的重要载体必将迎来重大发展机遇。
根据艾媒咨询行业研究报告统计，中国数字中台市场规模预计2022年有望达到125.57亿元，且中台赛道呈现显著的扩张态势。随着传统软件服务商的布局和创新型企业的进入，各行各业的数字化转型需求被释放，数字中台行业的市场规模增长趋势明显，未来整个数字中台市场有望成长为千亿级别。
1.3 主要技术门槛
公司所在行业为技术研发型行业，行业进入需要较高的技术层次和技术进入门槛。公司持续进行自主研发投入，形成核心技术链条和储备，时刻关注技术和行业发展态势，保持最先进的技术实施效果。截至报告期末，公司已拥有82项发明专利及申请、200余件计算机软件著作权，形成了较强的知识产权壁垒。
行业参与者需对客户业务深度理解，必须有长期的技术研发和客户积累以及较强的研发创新能力，这样才能面对不断发展的行业客户需求开发出与之相适应的全方位一体化的解决方案，因而行业具有较强的行业属性和较高的技术壁垒。对行业业务理解的深度、技术敏感度等方面是行业中的公司参与市场竞争的关键因素。
2. 公司所处的行业地位分析及其变化情况
公司发展初期以构件化、低代码、可视化开发等创新理念，成功开发出本土先进、技术领先的应用开发平台，并逐渐发展出SOA、云应用平台、大数据中台系列产品，在与诸多国际厂商的长期竞争中，公司成功进入金融、电信、政务、能源、先进制造等多个行业领域，在技术先进性、性能优越性、产品成熟度及安全可靠性等方面得到了各行业逾千家大中型用户的认可，成为用户广泛接受的、具有竞争力的国产软件基础平台专业品牌。
在数字经济时代，数字化转型就是希望通过数字化、智能化手段，实现组织和流程的高效运转，满足客户与合作伙伴个性化、差异化、定制化需求，将数字化服务嵌入到客户的生产、生活之中，而支撑业务快速创新的中台架构是企业数字化转型的基础，是实现“研产供销服”数字化的关键。面向企业数字化转型及行业信创领域的巨大发展机遇，公司秉承持续助力客户数字化转型的愿景，聚焦广大客户IT架构重塑需求，整合升级原有基础中间件、云应用平台、大数据中台系列产品与解决方案，打造具有竞争力的数字中台一体化解决方案和综合服务。近年来，公司致力于中台方法论的建设，在数字化时代实现企业架构从业务架构到IT架构到项目实施的衔接，在业务中台、数据中台和技术中台领域为客户提供完善、先进的数字中台一体化解决方案，以实践案例支撑客户建立端到端的柔性重用能力，从而实现业务快速创新。
目前，我国行业龙头企业、政府部门等对信息化建设的稳定性、可控性要求极高，因此数字中台行业内公司的专业口碑极为重要，公司拥有长期的大型客户案例、获得客户的认可度高，贴合客户安全可靠、自主可控要求，拥有较强的竞争优势。
3. 报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势
（1）数字经济催生行业数字化转型市场，数字中台未来空间和潜力巨大
在国际、国内宏观环境影响下，当前我国企业数字化转型已呈现显著加速趋势，全行业数字化转型迎来黄金发展期；同时，党的十九届五中全会提出了“加快构建以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局”的重大战略部署。在国家政策的大力支持下，有望进一步打开政务、金融、电信等行业软件的国产替代市场空间。
2020年9月国务院国资委办公厅下发《关于加快推进国有企业数字化转型的通知》，明确指出要探索构建适应企业业务特点和发展需求的“数据中台”“业务中台”等新型IT架构模式，通过建设敏捷高效可复用的新一代数字技术基础设施，加快形成集团级数字技术赋能平台，提升核心架构自主研发水平，加强数据标准化、元数据和主数据管理工作，为业务数字化创新提供高效数据及一体化服务支撑。以上要求彰显了数字中台建设对于企业数字化转型的重要价值。
（2）行业需求辐射效应显现，深度定制是未来方向
继互联网头部企业数字中台的落地，中台价值得以显化，金融、电信、能源、先进制造等重要行业领域的大中型企业纷纷依托数字化转型契机布局数字中台建设，数字中台将成为行业大中型企业IT建设的必不可少的“基础设施”之一。未来，随着解决方案和工具集的逐步完善与标准化，数字中台将从中大型企业向小型企业下沉，服务于腰部乃至长尾企业的数字化转型。
与国外成熟行业相比，中国不同行业、企业需求个性化相对更强、变化更快，行业、企业业务的不断场景化将使深刻理解业务场景、拥有场景能力并帮助解决企业场景的中台服务商得到市场认可，占领市场更多份额。未来，对业务场景的争夺将日渐激烈，拥有细分场景优势的服务厂商也将越来越聚焦，通过场景数据与场景深度融合形成价值闭环，以提升整体市场核心竞争力，形成行业竞争壁垒。
（3）云化、移动化发展趋势
伴随着云计算的发展，云应用平台是搭建云平台不可缺少的基石，它可以帮助用户搭建虚拟服务环境，使用户能够灵活、高效地开展云应用系统的开发、部署和运营工作，帮助企业快速利用云计算技术完成从传统结构向云计算架构的平滑迁移。
同时，随着移动应用涉及的领域不断拓展，移动软件基础平台在移动应用中的作用越来越重要，在传统的跨平台快速开发能力、后端整合能力、运维及管理能力之外，移动软件基础平台的扩展能力与整合能力也成为用户关心的关键能力。从厂商的产品策略上看，目前正在从之前的以产品为核心向以提供行业综合技术服务为核心转变。
（4）智能化、自动化发展趋势
随着机器学习与深度学习相关技术的持续发展与开放，结合人工智能的行业应用场景也逐渐丰富，企业基于人工智能技术，发展出自动化与智能化两个主要场景，一方面所有事务性业务流程将逐步自动化，通过机器自动化逻辑代替人工活动，增强企业管理能力与提高运行效率；另一方面结合大数据和人工智能，辅助创造性工作与决策事务。从目前软件基础平台发展的策略看，需要从单点技术支持逐渐转为面向场景的支持。
3 公司主要会计数据和财务指标
3.1 近3年的主要会计数据和财务指标单位：元 币种：人民币
■
3.2 报告期分季度的主要会计数据单位：元 币种：人民币
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季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
4 股本及股东情况
4.1 股东持股情况单位: 股
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存托凭证持有人情况
□适用 √不适用
4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
■
4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
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4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10名股东情况
□适用 √不适用
5 公司债券情况
□适用 √不适用
三 经营情况讨论与分析
1 报告期内主要经营情况
报告期内，受突发“新冠”疫情影响，公司多个行业项目存在招投标进程延缓、实施交付验收滞后、客户缩减预算等情形，对公司业务产生显著影响。公司秉持持续为客户创造价值的使命，在做好疫情防控的同时采取多种措施保证业务连续性不受影响，针对企业数字化转型和信创建设机遇，进一步扩大行业优势领域的业务拓展，加大数字化中台和信创产品的研发投入，尽力降低疫情对报告期内公司业绩的不利影响
2 面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
3 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
详见本年报“第十一节 财务报告”的“五、重要会计政策及会计估计”的“44、重要会计政策和会计估计的变更。”
4 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
5 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。
√适用 □不适用
财务报表合并范围及变化情况详见本年报“第十一节 财务报告”的“八、合并范围的变更”及“九、在其他主体中的权益”。
证券代码：688118 证券简称：普元信息 公告编号：2021-034
普元信息技术股份有限公司关于召开
2020年度暨2021年第一季度业绩说明会的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
●会议召开时间：2021年4月28日（星期三）15:00-16:00
●会议召开地点：上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com）
●会议召开方式：网络互动方式
一、说明会类型
普元信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）已于2021年4月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了公司《2020年年度报告》、《2021年第一季度报告》。为加强与投资者的深入交流，使投资者更加全面、深入地了解公司情况，在上海证券交易所的支持下，公司拟以网络互动方式召开2020年度暨2021年第一季度业绩说明会，欢迎广大投资者积极参与。公司现就本次业绩说明会提前向广大投资者征集相关问题，广泛听取投资者的意见和建议。
二、说明会召开的时间、地点
本次业绩说明会将于2021年4月28日（星期三）15:00-16:00在上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com）以网络互动的方式召开。
三、参加人员
公司董事长刘亚东先生，董事兼总经理司建伟先生，董事、副总经理兼财务总监杨玉宝先生，副总经理兼董事会秘书逯亚娟女士（如有特殊情况，参会人员将可能进行调整）。
四、投资者参与方式
1、投资者可于2021年4月28日（星期三）15:00-16:00登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com）进入业绩说明会专区，在线参与本次业绩说明会。
2、投资者可于2021年4月26日（星期一）15:00前将有关问题通过电子邮件的形式发送至公司邮箱（info@primeton.com），说明会上公司将在信息披露允许的范围内对投资者普遍关注的问题进行回答。
五、联系方式
联系部门：公司董事会办公室
联系电话：021-58331900
电子邮箱：info@primeton.com
特此公告。
普元信息技术股份有限公司董事会
2021年4月22日
证券代码：688118 证券简称：普元信息 公告编号：2021-035
普元信息技术股份有限公司
第三届董事会第十八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
普元信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十八次会议（以下简称“本次会议”）通知于2021年4月11日以电话、电子邮件、传真等方式发出，会议于2021年4月21日在上海市张江高科技园区碧波路456号4楼会议室以现场会议结合通讯表决的方式召开。本次会议由董事长刘亚东先生主持，应出席会议董事7人，实际出席会议董事7人。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《普元信息技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。
二、董事会会议审议情况
（一）审议并通过《关于〈2020年度董事会工作报告〉的议案》
2020年度，董事会严格遵守《公司法》等有关法律、法规、规章和《公司章程》、《董事会议事规则》的相关规定，认真执行股东大会通过的各项决议，恪尽职守、勤勉尽责，切实履行了股东大会赋予的职责。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（二）审议并通过《关于〈2020年度独立董事述职报告〉的议案》
2020年度，独立董事忠实勤勉、恪尽职守、独立地履行职责，对公司各项事项进行认真研究，发挥个人专业优势，努力提高公司重大事项决策的科学性、合理性，充分利用自身专业特长，为公司科学化决策提供建设性意见。同时积极出席相关会议，认真审议各项会议议案，与公司管理层积极交流，并谨慎、独立地行使表决权，发表相关独立意见，维护公司股东尤其是中小股东的合法权益。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司2020年度独立董事述职报告》。
（三）审议并通过《关于〈2020年度董事会审计委员会履职情况报告〉的议案》
2020年度，董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》等相关规定，秉持审慎、客观、独立的原则，恪尽职守、尽职尽责地履行了审计委员会的监督职能，切实有效地监督公司的外部审计,指导公司内部审计工作，督促公司完善内部控制制度并提供真实、准确、完整的财务报告，维护公司与全体股东的合法权益。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司2020年度董事会审计委员会履职情况报告》。
（四）审议并通过《关于〈2020年度总经理工作报告〉的议案》
2020年，公司总经理在董事会的领导下，忠实履行章程赋予的职责，认真贯彻执行董事会通过的各项决议，积极推动公司规范运行，在职责范围内主持公司的生产经营管理工作，董事会同意通过其工作报告。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
（五）审议并通过《关于〈2020年年度报告〉及其摘要的议案》
经审核，董事会认为：
公司2020年年度报告及其摘要的编制和审议程序符合法律、法规及《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息从各个方面真实地反映了公司2020年度的经营成果和财务状况等事项，所披露的信息真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司2020年年度报告摘要》、《普元信息技术股份有限公司2020年年度报告》。
（六）审议并通过《关于〈2021年第一季度报告〉的议案》
经审核，董事会认为：
公司2021年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规及《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面真实地反映出公司2021年第一季度的经营状况、成果和财务状况，所披露的信息真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司2021年第一季度报告正文》、《普元信息技术股份有限公司2021年第一季度报告》。
（七）审议并通过《关于2020年度财务决算报告的议案》
2020年末，公司总资产为108,949.14万元，较上年末增长0.10%，总负债为11,147.02万元，较上年末减少11.27%，股东权益为97,802.12万元，较上年末增长1.58%。公司实现营业收入36,071.82万元，同比减少8.90%，营业利润2,786.93万元，同比减少47.67%，利润总额3,115.67万元，同比减少41.71%；实现归属于母公司所有者的净利润3,136.52万元，同比减少37.61%。公司2020年度财务报表已经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（八）审议并通过《关于2021年度财务预算报告的议案》
综合考虑2021年宏观经济的波动性，董事会同意公司在总结2020年经营情况和分析2021年经营形势的基础上，审慎预测2021年度财务预算情况。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（九）审议并通过《关于2020年度利润分配预案的议案》
2020年度利润分配预案如下：拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中的股份为基数，向股权登记日登记在册的全部股东派发现金红利，每10股派发现金红利人民币3.00元（含税）。截至2021年4月6日，公司总股本95,400,000股，回购专用证券账户中股份总数为82,035股，以此计算合计拟派发现金红利总额为28,595,389.50元（含税），占公司2020年度合并报表归属上市公司股东净利润的91.17%，公司不进行资本公积转增股本，不送红股。公司2020年度利润分配预案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展。公司独立董事对此议案发表了明确同意的独立意见。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司2020年度利润分配预案的公告》（公告编号：2021-037）。
（十）审议并通过《关于〈2020年度内部控制评价报告〉的议案》
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司2020年度内部控制评价报告》。
（十一）审议并通过《关于〈2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2021-038）。
（十二）审议并通过《关于续聘会计师事务所的议案》
董事会同意继续聘请众华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司的财务审计机构及内部控制审计机构，聘期为一年。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2021-039）。
（十三）审议并通过《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事的议案》
鉴于公司第三届董事会任期即将届满，为保证公司董事会工作正常运行，根据《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定进行董事会换届选举。经公司董事会提名委员会对第四届董事会非独立董事候选人的任职资格审核，公司董事会同意提名刘亚东先生、司建伟先生、杨玉宝先生、施忠先生为公司第四届董事会非独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起三年。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-040）。
（十四）审议并通过《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事的议案》
鉴于公司第三届董事会任期即将届满，为保证公司董事会工作正常运行，根据《公司法》、《上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定进行董事会换届选举。经公司董事会提名委员会对第四届董事会独立董事候选人的任职资格审核，公司董事会同意提名施俭女士、许杰先生、孙鹏程先生为公司第四届董事会独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起三年。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-040）。
（十五）审议并通过《关于公司2021年度董事薪酬方案的议案》
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（十六）审议并通过《关于公司2021年度高级管理人员薪酬方案的议案》
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
（十七）审议并通过《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》
为提高公司自有资金使用效率，合理利用自有资金，进一步增加公司收益，公司在保证日常经营资金需求和资金安全的前提下，拟使用最高额度不超过人民币4亿元（含4亿元）的暂时闲置自有资金投资理财产品。投资期限为一年。在上述额度内，资金可滚动使用。公司委托理财资金仅限于购买安全性高、流动性好的理财产品，不得用于证券投资，也不得购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的理财产品。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（十八）审议并通过《关于会计政策变更的议案》
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司关于会计政策变更的公告》（公告编号：2021-041）
（十九）审议并通过《关于修订〈公司章程〉的议案》
为进一步规范和完善公司治理结构，根据《公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市规则》等法律法规、规范性文件，结合公司实际情况，公司董事会同意对《公司章程》进行修订，并提请公司股东大会授权公司董事会办公室负责办理后续工商备案登记等事宜。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司关于修订〈公司章程〉的公告》（公告编号：2021-042）、《普元信息技术股份有限公司章程》（2021年4月修订）。
（二十）审议并通过《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》
为进一步规范和完善公司治理结构，根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，董事会同意对《股东大会议事规则》进行修订。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司股东大会议事规则》（2021年4月修订）。
（二十一）审议并通过《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》
为进一步规范和完善公司治理结构，根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，董事会同意对《董事会议事规则》进行修订。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司董事会议事规则》（2021年4月修订）。
（二十二）审议并通过《关于修订部分公司内部治理制度的议案》
为进一步提高公司规范运作水平，完善公司治理制度，保护公司和全体股东的合法权益，根据《公司法》、《证券法》及《上市规则》等相关法律、法规及《公司章程》的规定，公司董事会同意修订《战略委员会工作细则》、《提名委员会工作细则》、《薪酬与考核委员会工作细则》、《内幕信息知情人登记管理制度》。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
（二十三）审议并通过《关于募投项目延期的议案》
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司关于募投项目延期的公告》（编号：2021-044）。
（二十四）审议并通过《关于提议召开2020年年度股东大会的议案》
董事会同意于2021年5月12日召开公司2020年年度股东大会，本次股东大会将采用现场投票及网络投票相结合的表决方式召开。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司关于召开2020年年度股东大会的通知》（编号：2021-043）。
特此公告。
普元信息技术股份有限公司董事会
2021年4月22日
证券代码：688118 证券简称：普元信息 公告编号：2021-036
普元信息技术股份有限公司
第三届监事会第十五次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
普元信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十五次会议（以下简称“本次会议”）通知于2021年4月11日以电话、电子邮件、传真等方式发出，会议于2021年4月21日在上海市张江高科技园区碧波路456号4楼会议室以现场会议结合通讯表决的方式召开。本次会议由监事会主席陈凌女士主持，应出席会议监事3人，实际出席会议监事3人。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《普元信息技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事投票表决，审议通过了如下议案：
（一）审议并通过《关于〈2020年度监事会工作报告〉的议案》
2020年度，监事会严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律法规及《公司章程》、《监事会议事规则》的相关规定，本着对公司以及全体股东负责的态度，认真履行有关法律、法规赋予的监督职责，切实维护公司利益和全体股东权益。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（二）审议并通过《关于〈2020年年度报告〉及其摘要的议案》
经审核，监事会认为：
公司2020年年度报告及其摘要的编制和审议程序符合法律、法规及《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息从各个方面真实地反映了公司2020年度的经营成果和财务状况等事项，所披露的信息真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司2020年年度报告摘要》、《普元信息技术股份有限公司2020年年度报告》。
（三）审议并通过《关于〈2021年第一季度报告〉的议案》
经审核，监事会认为：
公司2021年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规及《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面真实地反映出公司2021年第一季度的经营状况、成果和财务状况，所披露的信息真实、准确和完整，其中不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司2021年第一季度报告正文》、《普元信息技术股份有限公司2021年第一季度报告》。
（四）审议并通过《关于2020年度财务决算报告的议案》
2020年末，公司总资产为108,949.14万元，较上年末增长0.10%，总负债为11,147.02万元，较上年末减少11.27%，股东权益为97,802.12万元，较上年末增长1.58%。公司实现营业收入36,071.82万元，同比减少8.90%，营业利润2,786.93万元，同比减少47.67%，利润总额3,115.67万元，同比减少41.71%；实现归属于母公司所有者的净利润3,136.52万元，同比减少37.61%。公司2020年度财务报表已经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（五）审议并通过《关于2021年度财务预算报告的议案》
综合考虑2021年宏观经济的波动性，监事会同意公司在总结2020年经营情况和分析2021年经营形势的基础上，审慎预测2021年度财务预算情况。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（六）审议并通过《关于2020年度利润分配预案的议案》
2020年度利润分配预案如下：拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中的股份为基数，向股权登记日登记在册的全部股东派发现金红利，每10股派发现金红利人民币3.00元（含税）。截至2021年4月6日，公司总股本95,400,000股，回购专用证券账户中股份总数为82,035股，以此计算合计拟派发现金红利总额为28,595,389.50元（含税），占公司2020年度合并报表归属上市公司股东净利润的91.17%，公司不进行资本公积转增股本，不送红股。公司2020度利润分配预案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司2020年度利润分配预案的公告》（公告编号：2021-037）。
（七）审议并通过《关于〈2020年度内部控制评价报告〉的议案》
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司2020年度内部控制评价报告》。
（八）审议并通过《关于〈2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2021-038）。
（九）审议并通过《关于续聘会计师事务所的议案》
监事会同意继续聘请众华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司的财务审计机构及内部控制审计机构，聘期为一年。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2021-039）。
（十）审议并通过《关于公司监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事的议案》
鉴于公司第三届监事会任期即将届满，为保证公司监事会工作正常运行，根据《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定进行监事会换届选举。公司监事会同意提名黄庆敬先生、刘开锋先生为公司第四届监事会非职工代表监事候选人，任期自股东大会审议通过之日起三年。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-040）。
（十一）审议并通过《关于公司2021年度监事薪酬方案的议案》
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（十二）审议并通过《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》
在确保不影响公司正常业务经营的情况下，公司拟对部分自有资金进行合理的现金管理，有利于提高资金利用效率，为公司和股东获取更好的投资回报，不存在损害公司以及中小股东利益的情形。本次事项符合相关法律法规的要求，程序合法有效。因此，监事会同意公司使用额度不超过人民币4亿元（包括4亿元）的部分暂时闲置自有资金进行现金管理。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（十三）审议并通过《关于会计政策变更的议案》
公司此次会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的合理变更，符合《企业会计准则》及相关规定，符合公司实际情况，执行新会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，本次会计政策变更的审议程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。因此，公司监事会同意本次会计政策的变更。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司关于会计政策变更的公告》（公告编号：2021-041）
（十四）审议并通过《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》
为进一步规范和完善公司治理结构，根据《公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，监事会同意对《监事会议事规则》进行修订。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司监事会议事规则》（2021年4月修订）。
（十五）审议并通过《关于募投项目延期的议案》
经审核，监事会认为：
公司本次募集资金投资项目延期是公司根据募投项目实施的实际情况做出的审慎决定，不存在变相改变募集资金投向的情形，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的情形。决策和审批程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规及公司《募集资金使用制度》的规定。因此，监事会同意公司本次募集资金投资项目延期的事项。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司关于募投项目延期的公告》（公告编号：2021-044）。
特此公告。
普元信息技术股份有限公司监事会
2021年4月22日
证券代码：688118 证券简称：普元信息 公告编号：2021-037
普元信息技术股份有限公司
2020年度利润分配预案的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
●每股分配比例：每10股派发现金红利3.00元（含税），公司不进行资本公积转增股本，不送红股。
●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本扣减公司回购专用证券账户中股份的基数发生变动的，公司拟维持每股分配金额不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。
一、利润分配预案内容
经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2020年度合并报表归属于上市公司股东的净利润为31,365,211.08元，其中，母公司实现净利润33,675,282.23元，按母公司净利润的10%提取法定盈余公积后，2020年当年实际可供股东分配利润30,307,754.01元。截至2020年12月31日，母公司累计可供分配利润181,013,155.41元，资本公积为676,615,249.70元。
经第三届董事会第十八次会议决议，公司2020年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数分配利润，拟向股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利3.00元（含税）。
根据《上市公司回购股份实施细则》等有关规定，上市公司回购专用证券账户中的股份，不享有利润分配的权利。因此，本公司回购专用证券账户中的股份将不参与公司本次利润分配。
截至2021年4年6日，公司总股本95,400,000股，回购专用证券账户中股份总数为82,035股,以此计算合计拟派发现金红利总额为28,595,389.50元（含税），占公司2020年度合并报表归属上市公司股东净利润的91.17%。公司不进行资本公积转增股本，不送红股。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本扣除公司回购专用证券账户中股份的基数发生变动的，公司拟维持每股分配金额不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。
本次利润分配预案尚需提交2020年年度股东大会审议。
二、公司履行的决策程序
（一）董事会会议的召开、审议和表决情况
公司于2021年4月21日召开第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于2020年度利润分配预案的议案》，董事会认为公司2020度利润分配预案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展。
（二）独立董事意见
独立董事经审查认为，公司2020年度利润分配预案符合《中华人民共和国公司法》、《普元信息技术股份有限公司章程》的有关规定，该预案充分考虑了所处行业、发展阶段、发展计划，并综合考虑了公司股本规模、利润增长情况，符合公司实际情况和发展需要，不存在损害公司及中小股东利益的情形。因此，独立董事同意本次利润分配预案并同意将此预案提交股东大会审议。
（三）监事会意见
公司于2021年4月21日召开第三届监事会第十五次会议审议通过了《关于2020年度利润分配预案的议案》，监事会认为公司2020年度利润分配预案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展。
三、相关风险提示
本次利润分配预案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。
本次利润分配预案尚需提交公司2020年年度股东大会审议通过后方可实施，敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
普元信息技术股份有限公司董事会
2021年4月22日
证券代码：688118 证券简称：普元信息 公告编号：2021-040
普元信息技术股份有限公司
关于董事会、监事会换届选举的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
普元信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“普元信息”）第三届董事会、第三届监事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规以及《普元信息技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，公司开展了董事会、监事会换届选举工作，现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下：
一、董事会换届选举情况
公司于2021年4月21日召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事的议案》、《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事的议案》，经董事会提名委员会对第四届董事会董事候选人的任职资格审查，公司董事会同意提名刘亚东先生、司建伟先生、杨玉宝先生、施忠先生为公司第四届董事会非独立董事候选人，同意提名施俭女士、许杰先生、孙鹏程先生为公司第四届董事会独立董事候选人。前述董事候选人简历详见附件。独立董事候选人施俭女士为会计专业人士，已取得独立董事资格证书。独立董事候选人许杰先生、孙鹏程先生尚未取得独立董事资格证书，已书面承诺参加上海证券交易所最近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。
公司第三届董事会独立董事对上述事项发表了一致同意的独立意见，认为上述董事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事任职资格的要求，不存在《公司法》、《公司章程》规定的不得担任公司董事的情形，董事候选人均未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事的其他情形。公司董事候选人的提名、表决程序符合《公司法》等有关法律法规以及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。此外，独立董事候选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责要求，符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以及《普元信息技术股份有限公司独立董事制度》中有关独立董事任职资格及独立性的相关要求。
根据相关规定，公司独立董事候选人需经上海证券交易所审核无异议后方可提交公司股东大会审议。公司将召开2020年年度股东大会审议董事会换届事宜，其中非独立董事、独立董事选举将分别以累积投票制方式进行。公司第四届董事会董事自2020年年度股东大会审议通过之日起就任，任期三年。
二、监事会换届选举情况
公司于2021年4月21日召开第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事的议案》，同意提名黄庆敬先生、刘开锋先生为公司第四届监事会非职工代表监事候选人，并提交公司2020年年度股东大会审议。前述监事候选人简历详见附件。
上述非职工代表监事候选人将与公司职工代表大会选举产生的一名职工代表监事共同组成公司第四届监事会。公司第四届监事会非职工代表监事采取累积投票制选举产生，自2020年年度股东大会审议通过之日起就任，任期三年。
三、其他情况说明
为保证公司董事会、监事会的正常运作，在公司2020年年度股东大会审议通过上述换届事项前，仍由第三届董事会、监事会按照《公司法》和《公司章程》等相关规定履行职责。
公司对第三届董事会董事、第三届监事会监事在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！
特此公告。
普元信息技术股份有限公司董事会
2021年4月22日
附件：
一、非独立董事候选人简历
1、刘亚东，男，1959年生，中国国籍，无境外永久居留权，1978年至1985年间就读于中国科学技术大学近代物理系，分获学士、硕士学位，1992年毕业于美国马里兰大学物理学专业，获博士学位。曾任美国Adobe Systems,Inc.工程师、亚信科技（中国）有限公司首席运营官、上海天融创业投资有限公司董事和总经理、普元软件有限公司董事长。2003年至今，一直任职于普元信息，现任公司董事长。
刘亚东博士曾获得“2015中国信息产业年度经济人物”“2011年度上海软件行业优秀企业家”、“2005年上海市优秀学科带头人”、“2005年浦东新区自主创新领军人才”等多项荣誉。刘亚东博士作为多项国家级、省部级重点科研课题及产业化项目的总负责人，带领团队成功承担了包括2012年国家发改委国家电子信息产业振兴与技术改造专项项目“云计算软件研发及产业化”、2011年上海市高新技术产业化重大项目“云计算应用平台套件研发及产业化”等重大专项，并于2003年、2005年先后两次获得“上海市科学技术进步奖二等奖”奖项。
截止本公告日，刘亚东先生为公司控股股东、实际控制人，直接持有公司股份22,771,802股，并通过上海千泉投资咨询有限公司、上海合业众源投资咨询有限公司、上海创明泽志投资咨询有限公司间接持有公司股份228,689股,合计持有公司股份23,000,491股。刘亚东先生与持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
2、司建伟，男，1972年生，中国国籍，无境外永久居留权。1993年毕业于大连理工大学通讯专业，获学士学位。曾任亚信科技（中国）有限公司副总裁。2003年至今，一直任职于普元信息，历任公司研发部总经理、金融事业群总经理、公司首席运营官、副总经理职位，现任公司董事、总经理。
截止本公告日，司建伟先生持有公司股份1,693,776股，与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
3、杨玉宝，男，注册会计师，1965年生，中国国籍，无境外永久居留权。2005年毕业于香港中文大学会计专业，获硕士学位。曾任安徽省天长市乡财政所总预算会计、滁州市银花房地产集团公司副总会计师、滁州市信托投资公司总经理助理兼财务部经理、保龄宝生物技术股份有限公司财务总监、普元软件有限公司董事及财务总监。2003年至今，一直任职于普元信息，现任公司董事、副总经理、财务总监。
截止本公告日，杨玉宝先生持有公司股份3,139,170股，与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
4、施忠，男，1967年生，中国国籍，无境外永久居留权。1990年毕业于中国科学技术大学管理科学专业，获学士学位；2006年毕业于长江商学院，获EMBA硕士学位。曾任思华科技（上海）有限公司总经理、上海优度宽带科技有限公司总经理、浙江东阳天世文化传播有限公司总经理、优酷土豆集团副总裁；2016年7月至今任上海天谭文化传媒有限公司执行董事、总经理。自2021年3月起，担任公司第三届董事会非独立董事。
截止本公告日，施忠先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
二、独立董事候选人简历
1、施俭，女，中国注册会计师、高级会计师，1962年生，中国国籍，无境外永久居留权。2005年毕业于香港中文大学，获会计专业硕士。曾任上海民族乐器三厂经营股股长、上海远洋宾馆有限公司综合会计、上海欣达工贸公司财务部经理、上海沪港审计师事务所有限公司财务审计部经理、香港康密劳远东发展有限公司中国企业财务总监、祥和控股集团集团副总裁兼CFO、上海雅运纺织化工股份有限公司独立董事、上海华测导航技术股份有限公司独立董事，历任瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）上海分所业务所长助理、总监；2021年1月至今任大信会计师事务所（特殊普通合伙）上海自贸试验区分所业务总监。自2019年3月起，担任公司第三届董事会独立董事。施俭女士已根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。
截止本公告日，施俭女士未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
2、许杰，男，1963年生，中国国籍，无境外永久居留权。2004年毕业于澳洲西悉尼大学工商管理专业，获硕士学位。曾任佳都集团有限公司总裁及董事、广州汇诚担保有限公司董事；现任广州汇泰典当行有限公司董事长、堆龙佳都科技有限公司监事、深圳市咫尺网络科技开发有限公司董事、广州未山信息科技有限公司董事、深圳市亿图视觉自动化技术有限公司董事、广州浚峰网络技术有限公司执行董事、广州蓝烯投资管理有限公司执行董事兼总经理。拟任公司第四届董事会独立董事。
截止本公告日，许杰先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
3、孙鹏程，男，中华人民共和国执业律师，1978年生，中国国籍，无境外永久居留权。2004年毕业于华东政法大学经济法专业，获硕士学位。曾任中盛粮油工业控股有限公司投资律师、中泰信托投资有限责任公司法律部高级经理、中国人保资产管理有限公司风险管理与合规部高级经理、华澳国际信托有限公司法律主管、北京德恒（长沙）律师事务所主任、高级合伙人；现任湖南省茶业集团股份有限公司独立董事、上海市锦天城律师事务所律师。拟任公司第四届董事会独立董事。
截止本公告日，孙鹏程先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
三、非职工代表监事候选人简历
1、黄庆敬，男，1984年出生，中国国籍，无境外永久居留权。2005年毕业于华东理工大学数学与应用数学专业，获学士学位。曾任上海世范软件技术有限公司开发工程师。2007年7月至今，一直任职于普元信息，现任公司信息技术部总监，担任公司第三届监事会非职工代表监事。
截至本公告日，黄庆敬先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
2、刘开锋，男，1979年出生，中国国籍，无境外永久居留权。2005年毕业于华中科技大学自动控制专业，获硕士学位。曾任上海贝尔阿尔卡特股份有限公司工程师、中兴通讯股份有限公司战略合作与商业模式总监和战略市场项目经理。2014年12月至今任职于网宿科技股份有限公司，现任战略与投资部总经理、基金部总经理、投资总监。自2019年3月起，担任普元信息第三届监事会非职工代表监事。
截至本公告日，刘开锋先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
证券代码：688118 证券简称：普元信息 公告编号：2021-041
普元信息技术股份有限公司
关于会计政策变更的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
●本次会计政策变更是普元信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）根据财政部修订的相关企业会计准则而进行的相应变更，不涉及对公司以前年度的追溯调整，不会对公司的财务状况、经营成果及现金流量构成重大影响。
一、本次会计政策变更的概述
1、会计政策变更的原因
财政部于2018年12月7日修订发布了《企业会计准则第21号——租赁》（财会[2018]35号）以及《关于修订印发〈企业会计准则第21号——租赁〉的通知》（简称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。
根据新租赁准则的要求，公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，对原采用的相关会计政策进行相应变更。
2、审议程序
公司于2021年4月21日召开的第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十五次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》，公司本次会计政策变更事项无需提交股东大会审议，独立董事发表了明确同意的独立意见。
二、本次会计政策变更的具体情况及对公司的影响
1、会计政策变更内容
本次会计政策变更前，公司执行财政部2006年发布的《企业会计准则第21号——租赁》及其相关规定；变更后，公司于2021年1月1日起执行新租赁准则。本次执行的新租赁准则主要内容如下：
（1）新租赁准则下，除短期租赁和低价值租赁外，承租人将不再区分融资租赁和经营租赁，所有租赁均采用相同的会计处理，均需确认使用权资产和租赁负债；
（2）对于使用权资产，承租人能够合理确定租赁期届满时将取得租赁资产所有权的，应当在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，应当在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。同时承租人需确定使用权资产是否发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理；
（3）对于租赁负债，承租人应当计算租赁负债在租赁期各期间的利息费用，并计入当期损益；
（4）对于短期租赁和低价值资产租赁，承租人可以选择不确认使用权资产和租赁负债，并在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入相关资产成本和当期损益。
2、会计政策变更的影响
根据新旧准则衔接规定，公司自2021年1月1日起对所有租入资产按照未来应付租金的最低付款额现值（选择简化处理的短期租赁和低价值租赁除外）确认使用权资产及租赁负债，并分别确认折旧及未确认融资费用，不调整可比期间信息。对于公司首次执行日前已存在的融资租赁合同，根据新租赁准则有关规定进行衔接会计处理。本次会计政策变更不涉及对公司以前年度的追溯调整，不会对公司的财务状况、经营成果及现金流量构成重大影响。
三、专项意见
1、独立董事意见
本次会计政策变更是公司依据财政部修订的《企业会计准则第21号——租赁》而进行的合理变更。变更后的会计政策有利于更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司和股东，特别是中小股东的利益的情形。本次会计政策变更的决策程序，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。因此，独立董事同意《关于会计政策变更的议案》。
2、监事会意见
公司此次会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的合理变更，符合《企业会计准则》及相关规定，符合公司实际情况，执行新会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，本次会计政策变更的审议程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。因此，公司监事会同意本次会计政策的变更。
特此公告。
普元信息技术股份有限公司董事会
2021年4月22日
证券代码：688118 证券简称：普元信息 公告编号：2021-043
普元信息技术股份有限公司
关于召开2020年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
●股东大会召开日期：2021年5月12日
●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
2020年年度股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2021年5月12日14点00分
召开地点：中国（上海）自由贸易试验区碧波路456号4楼
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2021年5月12日
至2021年5月12日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
（七）涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■■■
1、说明各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十五次会议审议通过，相关公告已于2021年4月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。公司将在2020年年度股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2020年年度股东大会会议资料》。
2、特别决议议案：议案12
3、对中小投资者单独计票的议案：议案7、议案8、议案9、议案16、议案17
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二）股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。
（五）采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。
四、 会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员。
五、会议登记方法
（一）登记方式
1、自然人股东亲自出席的，应出示其本人身份证原件、股票账户卡原件；委托代理人出席会议的，应出示委托人股票账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件（授权委托书格式详见附件1）和受托人身份证原件。
2、法人股东由法定代表人亲自出席会议的，应出示其本人身份证原件、法人营业执照复印件并加盖公章、股票账户卡原件；法人股东法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示其本人身份证原件、法人营业执照复印件并加盖公章、法定代表人证明书、股票账户卡原件、法定代表人依法出具的授权委托书（加盖公章）办理登记手续。
3、融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书原件；投资者为个人的，还应持本人有效身份证原件或其他能够表明其身份的有效证件原件；投资者为机构的，还应持本单位营业执照复印件并加盖公章、参会人员有效身份证件原件、授权委托书原件。
4、拟出席本次股东大会的股东或代理人需在登记时间内通过现场、电子邮箱、信函、传真等方式进行登记，信函、传真中需注明股东联系人、联系电话及注明“股东大会”字样。电子邮箱登记以收到电子邮件时间为准，信函登记以收到邮戳为准，传真登记以收到传真时间为准。如通过电子邮箱、信函、传真等方式办理登记，请提供必要的联系人及联系方式，并与公司确认后方视为登记成功。
（二）登记时间、地点
登记时间：2021年5月7日（上午9:30-11:30，下午13:30-17:00）
登记地点：中国（上海）自由贸易试验区碧波路456号4楼
（三）注意事项
股东或股东代理人请在参加现场会议时携带上述证件，公司不接受电话方式办理登记。
六、其他事项
（一）会议联系方式：
联系地址：中国（上海）自由贸易试验区碧波路456号4楼
邮编：201203
联系人：逯亚娟
电话号码：021-58331900
传真号码：021-50801900
电子邮箱：info@primeton.com
（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。
（三）出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。
特此公告。
普元信息技术股份有限公司董事会
2021年4月22日
附件1：授权委托书
附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
附件1：授权委托书
授权委托书
普元信息技术股份有限公司：
兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月12日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
■
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期：年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。
三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
四、示例：
某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：
■
某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。
该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
如表所示：
■
证券代码：688118 证券简称：普元信息 公告编号：2021-038
普元信息技术股份有限公司2020年度
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
根据中国证券监督管理委员会于2019年10月28日出具的《关于同意普元信息技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]2016号），普元信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“普元信息”）获准公开发行23,850,000股人民币普通股股票，每股发行价格26.90元，实际募集资金总额为人民币641,565,000.00元，扣除各项发行费用人民币57,014,461.68元后，实际募集资金净额为人民币584,550,538.32元，上述募集资金已于2019年11月28日全部到位，并业经众华会计师事务所（特殊普通合伙）于2019年11月28日出具“众会字(2019)第7340号”验资报告验证。
（二）2020年度募集资金使用情况及结余情况
2020年度实际使用募集资金13,947.32万元，2020年度收到的理财收益和银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1,515.49万元；截至2020年12月31日，累计已使用募集资金17,284.35万元，累计收到的理财收益和银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1,524.70万元，尚未到期的银行结构性存款33,000.00万元。截至2020年12月31日，募集资金余额为10,732.67万元。
募集资金使用及余额情况如下：
■
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理及使用，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律法规及公司《募集资金使用制度》相关规定，公司与保荐机构民生证券股份有限公司及专户储存募集资金的商业银行招商银行上海分行张江支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确各方的权利和义务。公司严格按照《募集资金三方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2020年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金在银行专户的存储情况如下：单位：万元
■
注1：初始存放金额系募集资金款64,156.50万元，扣除民生证券股份有限公司承销及保荐费4,664.18万元（含税）后的余额。
注2：截止2020年12月31日余额中不包含未到期银行结构性存款33,000.00万元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至2020年12月31日，募集资金使用情况对照表详见附件1。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于2019年12月12日召开第三届董事会第七次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》（公告编号：2019-002），同意公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金人民币2,931.84万元，使用募集资金341.59万元置换预先支付的发行费用。
众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《普元信息技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（众会字(2019)7551号）。
民生证券股份有限公司出具了《民生证券股份有限公司关于普元信息技术股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金之核查意见》。
报告期内，公司无置换募投项目先期投入的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司超募资金总额为25,026.32万元。2020年4月22日，公司第三届董事会第八次会议以及公司第三届监事会第七次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，使用部分超募资金计人民币7,500万元永久补充流动资金，占超募资金总额的比例不超过30%，用于与主营业务相关的生产经营。本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募集资金投资项目建设的资金需求，在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见，公司保荐机构民生证券股份有限公司亦出具了无异议的核查意见。截至2020年12月31日，本公司累计使用7,500万元超募资金永久补充流动资金。
（五）用闲置募集资金进行现金管理情况
2020年12月11日，公司第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十一次会议审议通过了相关议案，同意使用额度不超过人民币4亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。
2020年12月30日，公司使用募集资金购入招商银行上海分行张江支行33,000.00万元理财产品。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2020年12月31日，公司募投项目未发生变更情况，也没有对外转让或者置换募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
经鉴证，众华会计师事务所（特殊普通合伙）认为：普元信息的专项报告在所有重大方面按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及相关格式指引等规定编制，反映了普元信息截至2020年12月31日止的募集资金存放与实际使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
经核查，保荐机构认为：普元信息2020年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对普元信息2020年度募集资金存放和使用情况无异议。
八、上网披露的公告附件
（一）民生证券股份有限公司关于普元信息技术股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见；
（二）众华会计师事务所（特殊普通合伙）关于普元信息技术股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告。
特此公告。
普元信息技术股份有限公司董事会
2021年4月22日
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注1：公司募投项目旨在提升公司整体的生产效率和竞争力，促进公司整体经营效益的提升，无法单独核算效益。
证券代码：688118 证券简称：普元信息 公告编号：2021-039
普元信息技术股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
●拟聘任的会计师事务所名称：众华会计师事务所（特殊普通合伙）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
众华会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“众华所”)是一家主要从事上市公司审计业务的会计师事务所，依法独立承办注册会计师业务，具有证券期货相关业务从业资格，在业务规模、执业质量和社会形象方面都取得了一定行业地位，具备多年为上市公司提供优质审计服务的丰富经验和强大的专业服务能力。
成立日期：1985年9月1日
组织形式：特殊普通合伙
注册地址：上海市嘉定区
首席合伙人：陆士敏
上年度末合伙人数量：44人
上年度末注册会计师数量：331人
上年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：293人
2020年度收入总额（经审计）：46,849.15万元
2020年度审计业务收入（经审计）：38,993.27万元
2020年度证券业务收入（经审计）：16,738.41万元
2020年度上市公司审计客户家数：75家
上年度上市公司审计客户主要行业：计算机、通信和其他电子设备制造业，电气机械和器材制造业，汽车制造业，橡胶和塑料制品业，软件和信息技术服务业等。
2020年度上市公司审计收费：8,717.23万元
上年度本公司同行业上市公司审计客户家数：4家
2、投资者保护能力
众华所自2004年起购买职业保险，不再计提职业风险基金。购买的职业保险年累计赔偿限额2亿元。相关职业保险能覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，具备投资者保护能力。近三年不存在因执业行为涉及相关民事诉讼而实际承担民事责任的情况。
3、诚信记录
众华所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
近三年受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施的概况：
（1）刑事处罚：无
（2）行政处罚：2次
（3）行政监管措施：9次
（4）自律监管措施：无
3名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚，12名从业人员受到行政监管措施。
（二）项目信息
1、基本信息
项目合伙人：陆友毅，1997年成为注册会计师，2004年开始从事上市公司审计工作，2011年开始在众华所执业，2021年开始为公司提供审计服务。近三年签署或复核的上市公司审计报告有：陆家嘴（600663）、至纯科技（603690）、长青集团（002616）。
签字注册会计师：孙红艳，2006年成为注册会计师，2006年开始从事上市公司审计，2006年开始在众华所执业，2016年开始为公司提供审计服务，近三年签署或复核上市公司审计报告有：至纯科技（603690）、普元信息（688118）等。
项目质量控制复核人：李明，2009年成为注册会计师，2005年开始从事上市公司审计，2005年开始在众华所执业，2021年开始为公司提供审计服务，近三年复核上市公司和挂牌公司审计报告累计3家。
2、诚信记录
上述项目合伙人、签字注册会计师、质量控制复核人近三年不存在因职业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
众华所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4、审计收费
2020年度审计费用合计人民币84.40万元，其中财务报告审计费用63.30万元，内部控制报告审计费用21.20万元。2020年度审计费用较2019年度增加21.20万元，增长33.49%，系因公司2019年度无需出具内控审计报告。2021年度审计费用将参考行业收费标准，结合本公司的实际情况确定。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）审计委员会的履职情况
公司董事会审计委员会对众华所的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况和独立性进行了审查，认为其具备证券期货相关业务从业资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验和能力。在公司2020年度审计工作中，遵守注册会计师独立审计准则，切实履行了审计机构应尽的职责，为公司出具的审计报告能够客观、公正、真实地反映公司的财务状况和经营成果。同意续聘众华所为公司2021年度财务审计机构及内部控制审计机构。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
独立董事事前认可意见：公司拟续聘的众华所具有证券期货相关业务从业资格，审计专业人员具有丰富的执业经验，能够满足公司年度财务审计和内控审计工作的要求。同时众华所在公司2020年度的审计工作中遵守注册会计师独立审计准则，严谨、客观、公允、独立、勤勉尽责地履行审计职责。公司本次续聘2021年度财务报表审计机构和内控审计机构的审议程序符合有关法律、法规以及规范性文件和《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东利益的情形。独立董事同意将《关于续聘会计师事务所的议案》提交公司第三届董事会第十八次会议审议表决。
独立董事独立意见：众华所具有证券期货相关业务从业资格，审计专业人员具有丰富的执业经验，能够满足公司年度财务审计和内控审计工作的要求。同时众华所在公司2020年度的审计工作中尽职、尽责，遵守注册会计师独立审计准则，切实履行了审计职责，为公司出具的报告能够客观、公允地反应公司财务状况及经营成果。因此，独立董事同意公司续聘众华所为2021年度财务报表审计机构和内控审计机构，并将该议案提交股东大会审议。
（三）董事会的审议和表决情况
公司于2021年4月21日召开的第三届董事会第十八次会议，以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘众华所为公司2021年度财务审计机构和内部控制审计机构。
（四）生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
普元信息技术股份有限公司董事会
2021年4月22日
证券代码：688118 证券简称：普元信息 公告编号：2021-042
普元信息技术股份有限公司
关于修订《公司章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
普元信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月21日召开了第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》，具体修订内容如下：
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除上述修订的条款外，《公司章程》其他条款保持不变。因删减和新增部分条款，章程中原条款序号、援引条款序号相应进行调整。本次修订《公司章程》尚需提交股东大会审议通过。
上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。修订后形成的《公司章程》同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。
特此公告。
普元信息技术股份有限公司董事会
2021年4月22日
证券代码：688118 证券简称：普元信息 公告编号：2021-044
普元信息技术股份有限公司
关于募投项目延期的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
普元信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“普元信息”）于2021年4月21日召开第三届董事会第十八次会议及第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于募投项目延期的议案》，综合考虑当前募投项目的实施进度等因素，公司决定对募投项目达到预定可使用状态的日期进行延期。
本次延期未改变募投项目的内容、投资用途、投资总额和实施主体。上述议案无需提交股东大会审议，现将募投项目延期的具体情况公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意普元信息技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]2016号）的批准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）2,385万股，募集资金总额641,565,000.00元，扣除各项发行费用人民币57,014,461.68元（不含增值税）后，募集资金净额为584,550,538.32元，上述募集资金已于2019年11月28日全部到位，并业经众华会计师事务所（特殊普通合伙）于2019年11月28日出具“众会字（2019）第7340号”验资报告验证。公司已根据相关规定将上述募集资金进行了专户存储管理，并与存放募集资金的银行签署了募集资金三方监管协议。
二、募投项目基本情况
根据《普元信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司本次实际募集资金扣除发行费用后的净额计划投入以下项目：单位：万元
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募投项目实施进展情况详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.sn）的《普元信息技术股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2021-038）。
三、募投项目延期情况
（一）本次募投项目延期的具体情况
结合目前公司募集资金投资项目的实际建设情况和投资进度，在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，经公司审慎研究，决定对下列募投项目达到预定可使用状态的时间进行延期：
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（二）本次募投项目延期的原因
由于软件开发项目实施过程较为复杂，同时受到新冠疫情等因素的影响，募投项目的建设进度有所延缓。为提高募投资金利用率、保证项目质量，根据公司目前实际情况及市场需求，公司拟有计划、分步骤逐步投入该项目，将上述募投项目的达到预定可使用状态时间进行延长。
四、本次募投项目延期对公司的影响
本次募投项目延期是公司根据项目实施的实际情况做出的审慎决定，项目的延期未改变募投项目的投资内容、投资总额、实施主体，不会对募投项目的实施造成实质性的影响。本次对募投项目延期不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定，不会对公司的正常经营产生不利影响，符合公司发展规划。
五、专项意见说明
（一）独立董事意见
公司本次募集资金投资项目延期是公司根据募投项目实施的实际情况做出的审慎决定，不会对公司的正常经营产生重大不利影响。决策和审批程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规及公司《募集资金使用制度》的相关规定，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东特别是中小股东利益的情形。因此，独立董事同意《关于募投项目延期的议案》。
（二）监事会意见
公司本次募集资金投资项目延期是公司根据募投项目实施的实际情况做出的审慎决定，不存在变相改变募集资金投向的情形，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的情形。决策和审批程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规及公司《募集资金使用制度》的规定。因此，监事会同意公司本次募集资金投资项目延期的事项。
（三）保荐机构意见
经核查，保荐机构民生证券股份有限公司认为：本次募投项目延期是普元信息根据项目实施的实际情况做出的审慎决定，项目的延期未改变募投项目的投资内容、投资总额、实施主体，不会对募投项目的实施造成实质性的影响；本次对募投项目延期不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形；本次募投项目延期已经普元信息董事会、监事会审议通过，独立董事已出具了同意意见，履行了必要的决策程序，符合相关法律、法规、规范性文件的要求。
综上，保荐机构对普元信息本次募投项目延期事项无异议。
六、上网公告附件
（一）普元信息技术股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十八次会议相关事项的独立意见；
（二）民生证券股份有限公司关于普元信息技术股份有限公司募投项目延期的核查意见。
特此公告。
普元信息技术股份有限公司董事会
2021年4月22日
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