一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　2021年4月16日，公司七届十六次董事会审议通过，2020年度利润分配预案为：以2020年12月31日总股本17000万股为基数，向全体股东按每10股派现金股利1.20元（含税），派发股利总额20,400,000.00元，剩余未分配利润留待以后年度分配。本年度不进行送股或以资本公积转增股本。此预案尚需提交股东大会审议。

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

　　■

　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　1、主要业务

　　公司主要业务为非公路矿用自卸车（以下简称“矿用车”）的研发、生产、销售和服务，同时提供矿用车备件、维修承包及劳务服务等。公司能够生产载重28-360吨全系矿用车，拥有TR 系列载重100吨以下机械传动机械传动矿用车（含矿用洒水车）、NTE系列载重110-360吨电动轮（电驱动）矿用车，建有遍布全国、辐射全球的营销服务网络，产品广泛应用于煤炭、钢铁、有色金属、水泥等行业。

　　2、经营模式

　　公司经营模式采取“设计+生产+销售”全方位型。公司产品研究院拥有先进的矿用车研发设计能力，是国地联合矿用车工程研究中心；公司形成总装车间、机加车间、结构件车间、液压缸车间四大主体车间组成的生产制造体系；公司拥有自主的产品销售体系，采用直销为主、代理商销售为辅的销售模式，还拥有完善的服务体系，独立完成产品的服务保障、备件供应、维修承包及工程承包等业务；并成立维修及再制造中心，实现了生产能力在“后市场”领域的延伸和运用。

　　3、行业情况说明

　　公司所处行业为工程机械行业的细分产业--矿用车行业。矿用车主要用于大型露天矿山开采作业，并在其中承担矿料运输功能，用于将开采出来的各类矿料运输至集中破碎站，是煤矿、铁矿、有色金属矿、石灰石矿等各类矿产资源产业链中不可或缺的产品板块。

　　矿用车行业的上游行业主要是发动机、变速箱、液压、电子元器件、电气控制系统等核心零部件行业，这些核心零部件的供应渠道均被国外大公司掌控，具有相对的渠道垄断性。

　　矿用车具有“大产品、小市场”的特性和高可靠性、高耐久性的要求，使用寿命长、作业效率高、单车售价较高，故该产品市场覆盖面较窄，下游客户主要为矿产等大型资源类企业。因此，矿用车行业的繁荣与否与实体经济相关度极高，具有明显的周期性行业的特点。

　　矿用车行业竞争程度较为激烈，目前处于较为成熟的发展阶段，产品的行业集中度较高。公司作为国内矿用车行业的龙头企业，有利于在行业集中度不断提高的背景下充分发挥规模经济优势和综合竞争力优势。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用

　　4 股本及股东情况

　　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

　　■

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　□适用  □不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用 √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　报告期内，公司进一步聚焦主责主业，全面落实推进高质量发展要求，不断提升核心竞争力和可持续发展能力，促进经济运行质量的改善提升。受新冠疫情影响，导致部分出口合同履约受阻，2020年，公司实现营业收入13.88亿元，完成董事会目标15亿元的92.56%，较上年同期下降2.06%。营业成本10.93亿元，较上年同期上升6.41%。得益于管理改善，实现归属于上市公司股东的净利润6,534.88万元，较上年同期上升4.29%。

　　2 导致暂停上市的原因

　　□适用  √不适用

　　3 面临终止上市的情况和原因

　　□适用  √不适用

　　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用  □不适用

　　■

　　会计政策变更说明：

　　本公司自2020年1月1日起执行财政部2017年修订的《企业会计准则第14号-收入》。

　　根据新收入准则的衔接规定，首次执行该准则的累计影响数调整首次执行当期期初（2020年1月1日）留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。

　　执行新收入准则对本期期初资产负债表相关项目的影响列示如下：

　　■

　　执行新收入准则对2020年度利润表的影响如下：

　　■

　　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用  √不适用

　　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　□适用 √不适用

　　证券代码：600262         证券简称：北方股份         编号：2021-008

　　内蒙古北方重型汽车股份有限公司

　　七届十六次董事会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●全体董事出席本次会议。

　　●本次董事会无议案有反对/弃权票。

　　●本次董事会没有议案未获通过。

　　一、董事会会议召开情况

　　1.本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　2.本次会议通知于2021年3月31日以电子邮件、电话及专人送达相结合的方式告知全体董事。

　　3.本次会议于2021年4月16日上午在内蒙古包头市稀土开发区北方股份大厦四楼会议室以现场表决方式召开并形成决议。

　　4.本次会议应参加表决董事6名（其中独立董事3名），实际参加表决董事6名。会议由董事长李军主持。公司监事和部分高级管理人员列席了会议。

　　二、董事会会议审议情况

　　1.审议通过关于《2020年度总经理工作报告》的议案。

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　2. 审议通过关于《2020年度董事会工作报告》的议案。

　　本议案需提交股东大会审议批准。

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　3. 审议通过关于《2020年度财务决算报告》的议案。

　　本议案需提交股东大会审议批准。

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　4. 审议通过关于《2020年度利润分配方案》的议案。（内容详见同日“2021-009”公告）

　　本议案需提交股东大会审议批准。

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　5. 审议通过关于《2021年度财务预算报告》的议案。

　　2020年，公司计划实现营业收入不低于17.5亿元。

　　本议案需提交股东大会审议批准。

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　6. 审议通过关于《2020年年度报告及摘要》的议案。

　　《2020年年度报告及摘要》详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　本议案需提交股东大会审议批准。

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　7. 审议通过关于《与内蒙古北方重工业集团有限公司互保额度5亿元》的议案。（内容详见同日“2021-010”公告）

　　本议案已经独立董事事前认可，关联董事李军、王占山、邬青峰回避表决。

　　本议案需提交股东大会审议批准。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　8. 审议通过关于《与内蒙古北方重工业集团有限公司附属企业以及兵器工业集团有限公司附属企业2021年度日常关联交易预计情况》的议案。（内容详见同日“2021-011”公告）

　　该议案已经独立董事事前认可，关联董事李军、王占山、邬青峰回避表决。

　　本议案需提交股东大会审议批准。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　9. 审议通过关于《与内蒙古北方重工业集团有限公司签订〈综合服务协议〉》的议案。

　　《综合服务协议》详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　本议案已经独立董事事前认可，关联董事李军、王占山、邬青峰回避表决。

　　本议案需提交股东大会审议批准。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　10. 审议通过关于《与兵工财务有限责任公司签订〈金融服务协议〉》的议案。

　　《金融服务协议》详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　本议案已经独立董事事前认可，关联董事李军、王占山、邬青峰回避表决。

　　本议案需提交股东大会审议批准。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　11. 审议通过关于《续延合营企业特雷克斯北方采矿机械有限公司营业期限九个月》的议案。（内容详见同日“2021-012”公告）

　　本议案已经独立董事事前认可，关联董事邬青峰回避表决。

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　12. 审议通过关于《与特雷克斯北方采矿机械有限公司2021年度日常关联交易预计情况》的议案。（内容详见同日“2021-011”公告）

　　本议案已经独立董事事前认可，关联董事邬青峰回避表决。

　　本议案需提交股东大会审议批准。

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　13. 审议通过关于《计提减值准备及冲回部分信用减值准备》的议案。（内容详见同日“2021-013”公告）

　　本议案已经独立董事事前认可。

　　本议案需提交股东大会审议批准。

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　14. 审议通过关于《对总经理2020年度薪酬考核》的议案。

　　根据《高级管理人员绩效考核管理办法》，董事会薪酬委员会对公司总经理2020年度薪酬进行考核，考核结果为：2020年度，公司圆满完成董事会制定的各项经营指标和重点任务，除领取基准年薪外，给予公司总经理超额奖励及特殊奖励合计42.05万元。

　　关联董事邬青峰回避表决。

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　15. 审议通过关于《2020年度内部控制评价报告》的议案。

　　《2020年度内部控制评价报告》详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　16. 审议通过关于《2020年度内部控制审计报告》的议案。

　　《2020年度内部控制审计报告》详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　17. 审议通过关于《2020年度社会责任报告》的议案。

　　《2020年度社会责任报告》详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　18. 审议通过关于《董事会审计委员会2020年度履职报告》的议案。

　　《董事会审计委员会2020年度履职报告》详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　19. 审议通过关于《2020年度独立董事述职报告》的议案。

　　《2020年度独立董事述职报告》详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　20. 审议通过关于《北方股份公司矿用车“十四五”规划》的议案。

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　21. 审议通过关于《2021年固定资产投资预算》的议案。

　　2021年，根据生产经营需要，公司固定资产投资预算为5523.20万元，包括生产技措项目，安全、环保、节能、保密，信息化建设项目及车辆等。

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　22. 审议通过关于《提请召开2020年年度股东大会》的议案。（内容详见同日“2021-015”公告）

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　三、上网公告附件

　　独立董事关于七届十六次董事会审议有关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　内蒙古北方重型汽车股份有限公司董事会

　　2021年4月20日

　　报备文件：七届十六次董事会决议。

　　证券代码：600262         证券简称：北方股份         编号：2021-009

　　内蒙古北方重型汽车股份有限公司

　　2020年年度利润分配方案公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●每股分配比例：每股派发现金红利 0.12 元（含税）。

　　●  ●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　●  ●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

　　一、利润分配方案内容

　　经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2020 年 12 月 31 日，公司期末可供分配利润为人民币195,896,494.57元。经公司七届十六次董事会会议决议，公司 2020年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

　　1、上市公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 1.2 元（含税）。截至 2020年12月31日，公司总股本 170,000,000股，以此计算合计拟派发现金红利20,400,000.00元（含税）。本年度公司现金分红比例为 31.22%。

　　2、如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　3、本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2021年4月16日召开公司七届十六次董事会会议，以6票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了关于《2020年度利润分配方案》的议案，尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　根据《公司法》、《证券法》、《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》(证监发〔2012〕37号)、《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》(证监会公告〔2013〕43 号)、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》及《公司章程》和相关文件的规定，公司在制定利润分配预案的过程中，与我们进行了沟通与讨论，我们认真审阅了公司2020年度利润分配预案。

　　独立董事认为：该预案符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，符合公司当前的实际情况，有利于促进公司长期良性发展，更好地维护全体股东长远利益，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。我们同意公司2020年度利润分配预案，同意将其提交公司 2020年度股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　监事会认为：公司已在《公司章程》中明确了利润分配政策并能够严格执行，在2020年度报告中对现金分红政策及其执行情况的披露真实、准确、完整。董事会制订的 2020年度利润分配预案，符合相关法律法规和《公司章程》的要求，决策程序合法、规范，有利于促进公司可持续发展，维护股东的长远利益。同意将其提交公司股东大会审议。

　　三、相关风险提示

　　本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议批准后方可实施。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　内蒙古北方重型汽车股份有限公司董事会

　　2021年4月20日

　　证券代码：600262         证券简称：北方股份         编号：2021-010

　　内蒙古北方重型汽车股份有限公司

　　与内蒙古北方重工业集团有限公司

　　互保额度5亿元的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●被担保人名称：内蒙古北方重工业集团有限公司。

　　●本次担保数量及累计为其担保数量：本次互保额度为5亿元人民币，累计与其互保额度为5亿元人民币。

　　●对外担保累计数量：除该项互保额度事项外，无其他形式的担保。

　　●对外担保逾期的累计数量：无。

　　一、担保情况概述

　　经2020年4月17日七届十次董事会及2020年6月12日2019年年度股东大会审议通过，同意公司与大股东内蒙古北方重工业集团有限公司（以下简称“北重集团”）互保额度5亿元的议案。

　　2020年，北方股份累计为北重集团提供担保的三笔银行贷款共4.3亿元已全部归还。截至2020年末，无北方股份为北重集团担保事项。

　　2021年，鉴于双方生产经营的需要，北方股份与北重集团之间的互保额度拟定为5亿元。

　　该议案已经2021年4月16日公司七届十六次董事会审议通过，关联董事李军、王占山、邬青峰回避表决，尚需提交公司股东大会表决。

　　二、被担保人基本情况

　　1．基本情况

　　北重集团始建于1954年，是国家“一五”期间156个重点项目之一，隶属于中国兵器工业集团有限公司，是国家重要的火炮研发生产基地、国家高强韧炮钢研发生产基地、中国矿用汽车研发生产基地。法定代表人李军，注册资本176,875万元人民币，住所为内蒙古包头市青山区厂前路。

　　北重集团始终坚持服务国家国防安全和国民经济发展两大使命，遵循军民融合发展，形成了防务装备产品、特种钢及延伸产品、矿用车等工程机械产品三大核心业务。公司研发、制造的大量武器装备列装陆、海、空部队，在多次国庆阅兵仪式上接受了党和国家领导人及全国人民的检阅。以大口径厚壁无缝钢管为代表的特种钢及延伸产品，达到了世界先进水平，已应用于国内近百台亚临界、超临界和超超临界火电机组的四大管道，是“中国制造2025”强基工程的中标产品，是国家能源局确定的国产化示范产品。矿用车等工程机械产品销往全球多个国家和地区，遍布国内外500多个大型矿山和重点水利水电等工程。

　　2．与公司的关联关系

　　北重集团持有公司27.26%的股份，为公司的控股股东，产权结构见下表：

　　■

　　3．2020年度财务状况（未经审计）

　　单位：人民币亿元

　　■

　　三、互保协议的主要内容

　　鉴于双方经营、发展的需要，北方股份与北重集团之间拟进行互保，额度为5亿元，形式为连带责任担保。

　　四、独立董事的事前认可意见及独立意见

　　1．事前认可意见

　　控股股东北重集团隶属于中国兵器工业集团有限公司，为国家重点保军企业。鉴于生产经营需要，双方互相提供担保额度5亿元，不会损害公司及公司股东尤其是中小股东的利益。符合中国证监会、上海证券交易所的有关规定。

　　同意提交七届十六次董事会审议，董事会在审议相关议案时请关联董事回避表决。

　　2．独立意见

　　2020年度，鉴于生产经营需要，经过公司董事会、股东大会决议，公司与控股股东北重集团互保额度5亿元。报告期内，公司严格按照审议通过的额度进行，并及时履行相关信息披露义务，没有损害公司及公司股东尤其是中小股东的利益。

　　2021年，鉴于双方生产经营的需要，北方股份与北重集团之间拟提供互保额度5亿元。

　　公司能够按照中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》的要求及有关规定履行审批程序，我们同意该事项并同意将其提交公司股东大会审议。在股东大会审议时，请关联股东回避表决。在实际操作中，公司必须严格按照额度进行。

　　五、董事会意见

　　双方根据经营与发展的需要，在借款担保方面建立互保关系，能够满足双方生产经营需要，有利于促进双方的共同发展。同意公司的此次担保，此担保事项须提交股东大会审议。

　　六、公司担保情况

　　截至本公告日，除该项互保额度事项外，无其他形式担保及逾期担保。

　　七、监事会意见

　　监事会认为：公司与控股股东北重集团互保，是出于双方生产经营需要，不会损害公司及股东利益。同意将其提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　内蒙古北方重型汽车股份有限公司董事会

　　2021年4月20日

　　报备文件：

　　1、公司七届十六次董事会决议；

　　2、被担保人最近一期的财务报表复印件。

　　证券代码：600262         证券简称：北方股份         编号：2021-011

　　内蒙古北方重型汽车股份有限公司

　　关于2020年度日常关联交易执行情况和2021年度日常关联交易预计的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次日常关联交易尚需提交股东大会审议。

　　● 本次关联交易是与公司日常经营相关的关联交易，属于正常经营行为，以市场价格为基础协商定价，公平合理，对本公司持续经营能力、盈利能力及资产独立性等不会产生不利影响，不会对关联方形成较大依赖。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）履行的审议程序

　　1.董事会审议情况

　　2021年4月16日，公司召开七届十六次董事会，会议应到董事6名，实到董事6名，会议审议2021年度日常关联交易事项如下：

　　（1）审议通过关于《与内蒙古北方重工业集团有限公司附属企业以及兵器工业集团有限公司附属企业2021年度日常关联交易预计情况》的议案，关联董事李军、王占山、邬青峰回避表决，经3名非关联董事表决，同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（2）审议通过关于《与特雷克斯北方采矿机械有限公司2021年度日常关联交易预计情况》的议案，关联董事邬青峰回避表决，经5名非关联董事表决，同意5票，反对0票，弃权0票。

　　2.独立董事事前认可及独立意见

　　公司独立董事发表事前认可意见，认为：公司与关联方产生的关联交易对公司稳定、持续的生产经营是必需的、合理的、可行的，没有对公司的独立性构成影响，没有损害公司及公司股东尤其是中小股东利益的行为和情况，符合中国证监会、上海证券交易所的有关规定。同意将此议案提交公司七届十六次董事会审议。

　　公司独立董事发表独立意见，认为：2021年日常关联交易为公司正常生产经营需要，是必需的、合理的、可行的，遵循公开、公平、公正的原则，交易事项定价公允，符合公司和全体股东的利益，未损害公司及中小股东利益。该项关联交易不影响公司的独立性。公司董事会审议该关联交易事项时，关联董事回避表决，决策程序符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《公司章程》的规定。因此，我们同意该事项并同意将其提交公司股东大会审议。

　　上述议案经公司董事会审计委员会审议通过提交董事会。

　　上述日常关联交易金额在3000万元以上，且超过公司最近一期经审计净资产的5%，根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，本议案尚需提交公司股东大会审议，关联股东将在股东大会上对相关议案回避表决。

　　（二）前次日常关联交易的预计和执行情况

　　（内蒙古北方重工业集团有限公司附属企业，以下简称“北重集团附属企业”。兵器工业集团有限公司附属企业，以下简称“兵器集团附属企业”。兵工财务有限责任公司，以下简称“兵工财务”。特雷克斯北方采矿机械有限公司，以下简称“北方采矿”。）

　　单位：万元

　　■

　　说明：2020年，公司与兵器集团附属企业销售商品实际发生金额除日常非重大关联销售外，还包括与中国北方车辆有限公司签订矿用车采购合同重大合同暨日常关联交易金额27,214.45万元，以及与北山公司签订矿用车采购合同重大合同暨日常关联交易金额19,945.90万元。前述两项关联交易，因合同金额重大，均已单独履行相关决策、披露程序，相关公告详见2019年7月19日、2020年5月21日、2020年5月26日、2020年11月12日、2021年1月6日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站的《关于公司与中国北方车辆有限公司签订矿用车采购合同重大合同暨日常关联交易的公告》（编号：2019-019）、《关于公司与辉邦集团有限公司签订矿用车采购合同重大合同暨日常关联交易变更合同主体为北山公司的公告》（编号：2020-027）、《关于公司与辉邦集团有限公司签订矿用车采购合同重大合同暨日常关联交易变更合同主体为北山公司的补充公告》（编号：2020-029），《关于公司与北山公司签订矿用车采购合同重大合同暨日常关联交易进展公告（1）》（编号：2020-040）、《关于公司与北山公司签订矿用车采购合同重大合同暨日常关联交易进展公告（2）》（编号：2021-001）。

　　（三）本次日常关联交易预计金额和类别

　　单位：万元

　　■

　　二、关联方介绍和关联关系

　　（一）北重集团附属企业

　　1．公司名称：内蒙古北方重工业集团有限公司

　　法定代表人：李军

　　成立日期：1999年6月8日

　　注册资本：176875.000000万

　　住    所：内蒙古包头市青山区厂前路

　　经营范围：许可经营项目：无。一般经营项目：普通机械、矿山机械、工程机械、盾构设备、冶金设备、加工制造、钢铁冶炼、机电产品、机械及成套设备、仪器仪表、备品备件、技术、生产科研所需原辅材料、进出口；公路运输设备、工矿车辆及公路专用汽车（不含小轿车）、钢材轧制、变压电器、钢材、建材、铸锻造加工、工量、磨具、有色金属的加工销售；动力工程、供排水、电讯工程、燃气、热力、采暖供热的安装、维修、技术服务；公路防撞护栏、护网（隔离栅）制造及安装；化学清洗、工业用氧、工业用氮、氩气、二氧化碳、混合气的生产和销售（以上六项凭资质证经营）；石油管道安装；场地租赁；电影放映；超高压产品设计、生产及销售；动能生产供应、压力管道、电力设施安装调试、动力站房设备安装修理、能源技术应用及推广；自制商品运输、装卸、汽车修理服务、客运出租（以上项仅限分支经营）。旅店（含餐饮）、房屋租赁、车辆租赁、日用百货的销售、产品试验及技术服务、铁路运输服务、铁路货运代办、机械设备制造、维修、安装、备品备件制造及维修、机电设备安装工程（在建筑业企业资质证书有效期内经营）；电视监控、防盗报警、工业控制及综合布线的设计、安装、维修、信息设备及耗材销售、网络工程、软件开发、技术服务、宽带网络服务；铁路产品配件和铸锻件的生产及销售；汽车货运；销售与代理销售各种规格、型号挂车、半挂车和汽车、工程机械及备品、备件的销售；汽车配件、钢材、建材、化工产品（专营及危险品除外）、仪器仪表、铁精粉、煤炭、铁合金及铁合金制品的销售；机械加工；装卸；货运代理；仓储（不含危险品）；废旧金属回收；受托从事质押动产保管服务；停车管理、停车服务。

　　关联关系：持有公司27.26%的股份，为本公司控股股东。

　　2．公司名称：内蒙古北方风驰物流港有限公司

　　法定代表人：郑德胜

　　成立日期：2005年08月30日

　　注册资本：6946.143700万人民币

　　住    所：内蒙古自治区包头市青山区110国道北（北重集团北门对面）

　　经营范围：许可经营项目：汽车货运（在道路运输许可证有效期内经营）； 一般经营项目：销售与代理销售各种规格、型号挂车、半挂车和汽车、工程机械及备品、备件的销售；汽车配件、钢材、建材、化工产品（专营及危险品除外）、仪器仪表、铁精粉、煤炭、铁合金及铁合金制品的销售；机械加工；装卸；货运代理；仓储（不含危险品）；废旧金属回收；受托从事质押动产管理服务；停车管理、停车服务。

　　关联关系：本公司控股股东之子公司。

　　3．公司名称：包头北方工程机械制造有限责任公司

　　法定代表人：高文海

　　成立日期：1999年10月14日

　　注册资本：25010.000000万人民币

　　住    所：内蒙古自治区包头市青山区厂前路

　　经营范围：许可经营项目：无。一般经营项目：机械加工；矿山机械、工程机械、机电设备、机械设备、冶金设备、农用机械、立体停车设备的设计、制造、安装、售后服务、租赁及技术咨询服务；经营本企业产品的出口及所需设备、原辅材料的进口业务。

　　关联关系：本公司控股股东之子公司。

　　4．公司名称：包头北方专用汽车有限责任公司

　　法定代表人：张忠宝

　　注册资本：12819.000000万人民币

　　成立日期： 1997年10月10日

　　住    所：内蒙古自治区包头市青山区厂前路

　　经营范围：生产各种类型的工程和公路专用汽车、各类改装车的制造；工程和公路专用汽车、各类改装车的租赁、修理、喷涂；专用汽车零配件；技术咨询；经营本企业产品的出口及所需设备、原辅材料的进口业务；道路运输；热能销售；热水销售；二类汽车维修；环卫、园林设备、设施的销售、维修及配件销售；垃圾清理运输；道路清理；机械加工；焊接。

　　关联关系：本公司控股股东之子公司。

　　（二）兵器集团附属企业

　　1.公司名称：中国兵器工业集团有限公司

　　法定代表人：焦开河

　　注册资本：3830000.000000万人民币

　　成立日期：1999年06月29日

　　住    所：北京市西城区三里河路46号

　　经营范围：坦克装甲车辆、火炮、火箭炮、火箭弹、导弹、炮弹、枪弹、炸弹、航空炸弹、深水炸弹、引信、火工品、火炸药、推进剂、战斗部、火控指控设备、单兵武器、民用枪支弹药的开发、设计、制造、销售；国有资产投资及经营管理；夜视器材、光学产品、电子与光电子产品、工程爆破与防化器材及模拟训练器材、车辆、仪器仪表、消防器材、环保设备、工程与建筑机械、信息与通讯设备、化工材料（危险品除外）、金属与非金属材料及其制品、工程建筑材料的开发、设计、制造、销售；设备维修；民用爆破器材企业的投资管理；货物仓储、工程勘察设计、施工、承包、监理；设备安装；国内展览；种殖业、养殖业经营；农副产品深加工；与上述业务相关的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；进出口业务；承包境外工业工程和境内国际招标工程。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　关联关系：本公司实际控制人。

　　2.公司名称：中国北方车辆有限公司

　　法定代表人：李进兴

　　注册资本：12000.000000万人民币

　　成立日期：1988年09月26日

　　住    所：北京市石景山区政达路6号院3号楼9层901-904、10层1001-1004、11层1101-1104

　　经营范围： 汽车及其零部件、工程机械的设计、开发、组织生产、销售；化工产品（危险化学品除外）、新型材料的销售；汽车、工程机械、大型设备的租赁；自有房屋租赁；旧机动车收购、销售；进出口业务；汽车装饰、清洁；计算机软、硬件及相关设备、复印机、传真机、办公设备的销售、开发及维修服务；计算机工程设计、安装、维护；与上述业务有关的技术咨询、服务及信息服务；文件制作；彩色复印机及消耗材料的销售、维修；销售汽车用品、机械设备、五金交电（不含电动自行车、不从事实体店铺经营）、建筑材料（不从事实体店铺经营）、塑料制品、金属制品、无人机、润滑油、化妆品、专用设备、农业机械设备、装饰材料、家用电器、卫生间用具、照明器材、消防器材、家具、金属材料、医疗器械（I类、II类）；货物进出口、代理进出口、技术进出口。批发、零售食品。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　关联关系：本公司实际控制人之下属企业。

　　3.公司名称：北京奥信化工科技发展有限责任公司

　　法定代表人：方晓

　　注册资本：38462.000000万人民币

　　成立日期：2003年08月23日

　　住    所：北京市石景山区政达路6号院3号楼14层1401-1404

　　经营范围：技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；货物进出口、技术进出口、代理进出口；委托加工；销售金属矿石、非金属矿石、金属材料、化肥、农药（不含属于危险化学品的农药）、化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）、机械设备、电子产品、机电设备、汽车、汽车配件、民用爆破器材；专业承包；劳务派遣；机械设备租赁；销售甲苯-2，4-二异氰酸酯；氯；硝酸胍；硝酸铵[含可燃物≤0.2%]；亚硝酸钠，2，4-二硝基甲苯；硝酸钠；硝化纤维素[含水≥25%]；高氯酸钠；高氯酸铵；高氯酸钾；无水肼；铝粉；无水肼[含肼〉64%]；硝基胍；二苯胺；镁；镁合金；镁铝粉；硝基三唑酮；硫脲；正磷酸；苯；2-硝基甲苯；3-硝基甲苯；4-硝基甲苯；2，6-二硝基甲苯；过氧化氢溶液[含量＞8%]；4，6-二硝基-2-氨基苯酚钠（以上不储存经营）（危险化学品经营许可证有效期至2022年10月07日）。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　关联关系：本公司实际控制人之下属企业。

　　4.公司名称：北京北方光电有限公司

　　法定代表人：辛永献

　　注册资本：5100.000000万人民币

　　成立日期：1993年01月14日

　　住    所：北京市海淀区紫竹院路81号院3号楼北方地产大厦10层1001室

　　经营范围：销售民用航空器、电子产品、汽车、针纺织品、服装、厨房用具、卫生间用具、日用杂货、钟表、眼镜、文化用品、体育用品、建筑材料（不得从事实体店铺经营）、煤炭（不在北京地区开展实物煤的交易、储运活动）、化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）、化肥、机械设备、汽车配件、摩托车零配件、摩托车整车（不含三轮摩托车、残疾人摩托车）、五金交电、金属矿石、通讯设备、家用电器、医疗器械Ⅰ、Ⅱ类、计算机、软件及辅助设备、广播电视设备、安全技术防范产品、食用农产品；货物进出口、代理进出口、技术进出口；技术服务；销售食品；销售第三类医疗器械；工程设计。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；销售第三类医疗器械、销售食品、工程设计以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　关联关系：本公司实际控制人之下属企业。

　　5.公司名称：包头中兵物流有限公司

　　法定代表人：杨勇

　　注册资本：1000.000000万人民币

　　成立日期：2014年03月11日

　　住    所：内蒙古自治区包头市青山区厂前路北

　　经营范围：有色金属、钢材、矿产品、石油制品（需审批项目除外）、机电产品、成套设备、建筑材料、化工产品（除专营及危险品）、针纺织品、五金交电、橡胶制品、塑料制品、电子产品、通信设备、体育用品、家用电器、服装百货、皮革及制品、文教用具、纸、纸制品（不含印刷品）、煤炭、汽车（含新能源汽车）及汽车配件（含新能源汽车配件）、铁路车辆及铁路车辆配件、铁路配件、石油机械设备及配件、机械设备及备品备件、工具工装、量具、刃具、冶金制品、消防器材、医疗器械（不含审批项目）、音像出版物、图书出版物（以上两项凭许可证经营）的销售；物流信息咨询服务；仓储（不含危险品）；装卸服务；房屋租赁；对外贸易；再生资源开发、利用；互联网信息服务（不含审批事项）；委托机械加工;普通货运；大型物件运输（一类）（在道路运输经营许可证许可范围内和有效期内经营）食品经营：食品销售（取得食品经营许可证后方可从事经营）。

　　关联关系：本公司实际控制人之下属企业。

　　6.公司名称：中国兵工物资集团有限公司

　　法定代表人：白长治

　　注册资本：217336.778828万人民币

　　成立日期：1987年08月10日

　　住    所：北京市海淀区车道沟10号院科技1号楼四、五层

　　经营范围：兵工系统内汽油、煤油、柴油批发业务；经营危险化学品(许可范围以许可证为准，有效期至2018年10月27日)；住宿；销售棉花、金属矿石、金属材料、重油、机电产品、成套设备、建筑材料、铁矿石及木材、化工产品（危险化学品除外）、汽车、煤炭、稀贵金属、石脑油、燃料油、五金交电、针纺织品、橡胶制品、塑料制品、电子产品及通信设备、体育用品、服装、百货、皮革及制品、文教用具、纸、纸制品、食品；进出口业务；与上述业务相关的技术咨询、信息服务；电子产品的研发、生产及销售；摩托车的维修及租赁；仓储；货运代理；道路货物运输；会议服务、承办展览展示活动；招标代理业务；技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务、技术培训、技术中介服务；出租办公用房、出租商业用房；物业管理；产品设计。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　关联关系：本公司实际控制人之下属企业。

　　7.公司名称：北山公司（NORMOUNT LLC）

　　执行经理：HU BINBIN

　　注册资本：5,511,120.00千图克里克

　　注册日期：2020年03月05日

　　主要办公地点：蒙古国乌兰巴托市罕乌拉区 15分区 17011，MONNIS BUILDING 9层

　　业务范围：矿山设备维修、服务，重型机械设备贸易、租赁，重型机械设备信息、咨询服务业务，合同形式开展采矿辅助业务，商务中介，车辆设备贸易。

　　关联关系：本公司实际控制人之下属企业。

　　8.公司名称：北方工业科技有限公司

　　法定代表人：刘洪

　　注册资本：40000.000000万人民币

　　成立日期：1998年08月06日

　　住    所：北京市石景山区政达路6号院3号楼13层1301、1302、1303、1304

　　经营范围：自营和代理除国家组织统一联合经营的16种出口商品和国家实行核定公司经营的14种进口商品以外的其它商品及技术的进出口业务；经营进料加工和“三来一补”业务；经营对销贸易和转口贸易；化工材料（危险化学品除外）、化工生产机械设备的国内销售；投资管理；资产管理；企业管理；投资咨询；技术服务、技术咨询；承办展览展示；出租商业用房。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　关联关系：本公司实际控制人之下属企业。

　　9. 公司名称：上海北方工业发展有限公司

　　法定代表人：曹志平

　　注册资本：1500.000000万人民币

　　成立日期：2002年07月23日

　　住    所：中国（上海）自由贸易试验区南码头路101号306室

　　经营范围：自营和代理各类商品和技术的进出口（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外），从事通信科技、机电科技、安防科技、信息科技、网络科技、人工智能科技领域内的技术咨询、技术开发、技术转让、技术服务，信息系统集成及服务，集成电路芯片设计及服务，通信建设工程施工，建筑智能化建设工程设计与施工，通讯设备及配件、安防设备及配件、电子产品、电子元器件、机电设备及配件、汽车及配件、仪器仪表、轻工产品、化工产品（除危险化学品、监控化学品、民用爆炸物品、易制毒化学品）、纺织品、服装、橡胶制品、陶瓷、金属材料、矿产品、工艺美术品（除象牙及其制品）、化妆品、食用农产品 、木材的销售，食品销售，国内货物运输代理，会务服务，投资咨询，商务咨询，企业管理咨询。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

　　关联关系：本公司实际控制人之下属企业。

　　10.公司名称：兵工财务有限责任公司

　　法定代表人：邱江

　　注册资本：317000.000000万人民币

　　住    所：北京市东城区安定门外青年湖南街19号

　　金融许可证号：【L10111000H0011】

　　经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；对金融机构的股权投资；有价证券投资；承销成员单位的企业债券；经批准发行财务公司债券；成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁；成员单位开展外汇资金集中管理及即期结售汇业务（包括自身结售汇业务和对成员单位的结售汇业务）。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　关联关系：本公司实际控制人下属唯一的金融机构。

　　11.公司名称：内蒙古北方装备有限公司

　　法定代表人：李军

　　注册资本：56776.080000万人民币

　　成立日期：2009年09月16日

　　住    所：内蒙古自治区包头市青山区兵工路

　　经营范围：汽车货运（在许可证有效期内经营）；普通机械制造；机电产品、金属模具工具、模具钢、风力发电机及零部件、混凝土搅拌运输车、散装水泥运输车制造及销售；铆焊、铸造、锻造；房屋维修；木器制作、服装加工；汽车修理保养；劳务派遣；物业管理；房地产开发与经营；建材销售；铁路车辆配件、车轴、来料加工；废旧金属回收（国家限制产品除外）；土地房屋租赁；（以下限分支机构经营）工业及民用燃气经营、印刷、客运、货运；大口径厚壁无缝钢管的加工、销售；各类管类、轴类产品的加工、销售；采暖供热、维修及技术服务；公用、工业、长输管道维修、安装；锅炉安装、维修、改造；压力容器的制造；锅炉化学清洗；洗浴、分质供水；综合诊疗；旅店、大型餐馆；日用百货、日用化学品、办公用品、工艺品、文化用品、体育用品、针织品、皮革制品、酒店用品的零售；旅游景点服务；家政服务及培训；台球、乒乓球、排球、羽毛球、足球、篮球、网球项目；销售与代理销售各种规格、型号挂车、半挂车和汽车、工程机械及备品、备件；汽车配件、钢材、化工产品（专营及危险品除外）、仪器仪表、铁精粉、煤炭、铁合金及铁合金制品的销售；装卸；货运代理；仓储（不含危险品）；受托从事质押动产保管服务；停车管理、停车服务。

　　关联关系：本公司实际控制人之下属企业。

　　（三）北方采矿

　　公司名称：特雷克斯北方采矿机械有限公司

　　法定代表人：邬青峰

　　成立日期：2006年3月9日

　　注册资本：5,000万元人民币

　　住    所：内蒙古包头稀土高新技术产业开发区

　　主营业务：电动轮矿用车整车及备件生产、销售、服务。

　　关联关系：公司董事、总经理邬青峰先生担任北方采矿董事长。

　　三、关联交易主要内容和定价政策

　　（一）主要内容

　　1.与北重集团附属企业之间的关联交易：主要是北重集团及其子公司为公司提供部分原材料、铸锻件、配套件加工，热处理、表面处理，运输服务等一些生产协作，以及向公司零星调购部分原材料，委托公司加工部分机加、结构件等。

　　2.与兵器集团附属企业之间的关联交易：主要是公司从兵器集团下属企业兵工物资公司采购部分钢材等，兵器集团下属企业中兵物流为公司提供运输服务，以及公司向兵器集团下属企业奥信化工、北方车辆、北山公司（NORMOUNT LLC）等销售整车及备件。其中兵工财务为兵器集团下属的非银行金融机构，公司有日常的存贷款、结算等金融业务合作。

　　3.与北方采矿之间的关联交易：备件及服务的采购和销售业务。

　　（二）定价政策

　　本公司与上述关联方发生的关联交易，属于正常经营往来。公司与上述关联方关联交易的定价政策和定价依据为：以公开、公平、公正的市场价格为基础，遵循公平合理原则，由双方协商确定价格，并签订相关内容的协议。

　　上述关联方经营状况正常，能够履行与公司达成的各项协议，因此基本不存在上述关联方长期占用公司资金并形成坏账的可能。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　公司与上述关联方产生的关联交易对公司稳定、持续的生产经营是必需的、合理的、可行的，是在公平、互利的基础上进行的，对本公司持续经营能力、盈利能力及资产独立性等不会产生不利影响，不会对关联方形成较大依赖，没有发现有侵害公司及中小股东利益的行为和情况。

　　特此公告。

　　内蒙古北方重型汽车股份有限公司董事会

　　2021年4月20日

　　报备文件：

　　1、公司七届十六次董事会决议；

　　2、公司独立董事事前认可的书面文件和独立意见；

　　3、公司七届九次监事会决议；

　　4、公司董事会审计委员会决议。

　　证券代码：600262  证券简称：北方股份   编号：2021-012

　　内蒙古北方重型汽车股份有限公司

　　关于续延合营企业特雷克斯北方采矿机械有限公司营业期限九个月的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次交易构成关联交易

　　●本次交易未构成重大资产重组

　　●本次交易不存在重大法律障碍

　　●本次交易无需股东大会审批

　　一、审议程序

　　2021年4月16日，公司以现场表决方式召开七届十六次董事会，会议应到董事6名，实到董事6名。公司董事、总经理邬青峰担任特雷克斯北方采矿机械有限公司（以下简称“北方采矿”）董事长职务，对《关于续延北方采矿营业期限九个月的议案》予以回避表决。经5名非关联董事表决，同意5票，反对0票，弃权0票，一致审议通过该议案。

　　以上事项无需提交股东大会予以审批。

　　二、交易概述

　　经2005年7月16日公司二届十四次董事会审议通过，决定以自有资金2,500万元，占股比50%，与另一外方公司成立合营企业。

　　2006年3月份，北方采矿成立，注册资本5,000万元，主营电动轮矿用车整车及备件生产、销售、服务。目前，该公司股东为北方股份和外方股东卡特彼勒比塞洛斯公司，双方各持股50%。

　　按照北方采矿《公司章程》，2017年3月其经营期限到期。关于北方采矿经营期限到期，经北方股份董事会审议通过，同意其续延经营期限，并决定购买其外方股东转让所持北方采矿0.1%的股权，详见2017年4月20日、2018年3月9日、2018年4月24日、2018年9月18日、2019年3月8日、2019年4月23日、2019年8月31日、2020年3月6日、2020年3月16日、2020年8月25日、2021年3月6日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站的编号分别为“2017-013”、“2018-011”、“2018-020”、“2018-032”、“2019-002”、“2019-008”、“2019-021”、“2020-007”、“2020-010”、“2020-038”、“2020-039”、“2021-003”的公告。

　　鉴于其股权转让事项还在进行中，经公司七届十六次董事会审议通过，同意续延其经营期限九个月，续延到2021年12月9日。

　　三、北方采矿近年财务状况

　　2018年12月31日，北方采矿经审计的总资产为15,512万元，负债为1,637万元，净资产为13,875万元。2018年度，北方采矿实现营业总收入14,364万元，净利润1,753万元，经营活动产生的现金流量净额为-2,391万元。

　　2019年12月31日，北方采矿经审计的总资产为15,837万元，负债为1,801万元，净资产为14,036万元。2019年度，北方采矿实现营业总收入19,298万元，净利润2,161万元，经营活动产生的现金流量净额为1,940万元。

　　2020年12月31日，北方采矿经审计的总资产为18,962万元，负债为1,448万元，净资产为17,514万元。2020年度，北方采矿实现营业总收入21,399万元，净利润3,478万元，经营活动产生的现金流量净额为2,079万元。

　　四、对公司的影响

　　合营企业北方采矿财务状况良好，鉴于其股东股权转让事项，续延其营业期限，对公司无不利影响。

　　五、独立董事发表意见情况

　　1．独立董事事前认可意见

　　合营企业北方采矿财务状况良好，其股东股权转让事项在进行中，续延其营业期限，没有对公司的独立性构成影响，没有损害公司及公司股东尤其是中小股东的利益。符合中国证监会、上海证券交易所的有关规定。

　　我们同意将该议案提交七届十六次董事会审议，董事会在审议相关议案时请关联董事回避表决。

　　2．独立董事意见

　　（1）在本次董事会前，公司已将议案相关资料及内容与我们进行充分沟通，并取得了独立董事的事前认可。

　　（2）合营企业北方采矿财务状况良好，其股东股权转让事项在进行中，续延其营业期限，没有损害公司及公司股东尤其是中小股东的利益。

　　（3）董事会审议该议案时，关联董事邬青峰回避表决。审议程序符合法律、法规及《公司章程》的规定。

　　我们同意续延合营企业特雷克斯北方采矿机械有限公司营业期限九个月。

　　六、报备文件

　　1．公司七届十六次董事会决议。

　　2．公司独立董事事前认可意见。

　　3．公司独立董事意见。

　　特此公告。

　　内蒙古北方重型汽车股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月20日

　　证券代码：600262         证券简称：北方股份         编号：2021-013

　　内蒙古北方重型汽车股份有限公司

　　关于计提减值准备及冲回部分信用减值准备的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　内蒙古北方重型汽车股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021年4月16日召开七届十六次董事会、七届九次监事会会议，审议通过了关于《计提减值准备及冲回部分信用减值准备》的议案，本议案尚需提交公司股东大会审议通过。现将相关具体情况公告如下：

　　在会计师事务所年审过程中，为客观、公允地反映公司资产状况，本着谨慎性原则，根据《企业会计准则》，对 2020 年末的各项资产进行全面清查，对各类资产的可收回金额进行了充分评估和分析，对可能发生减值损失的资产予以计提减值准备，对已经个别认定并单项计提坏账准备的应收账款，报告期内实现部分收回的予以冲回，主要情况如下：

　　一、存货跌价准备计提情况

　　考虑到技术进步、市场变化，为了进一步防范经营风险，在上一年度减值计提的基础上，对现有库存中小型矿车产品及其备品备件补提存货跌价准备。情况如下：

　　1．原材料：当期计提减值准备15,683,508.71元，主要是对产品迭代、市场被价格低廉的宽体车冲击的小吨位矿车备件、配套件计提的。

　　2．产成品：当期计提减值准备20,221,098.15元，主要是对库存商品中市场需求度大幅下降的部分小吨位矿车产品个别认定计提的。

　　以上共影响当年资产减值损失35,904,606.86元。

　　二、信用减值准备—坏账准备计提及冲回情况

　　1．由于印尼政治经济因素及煤价调整等不可抗力影响，导致印尼代理商部分设备滞销，出现付款逾期，本年度予以补提坏账准备12,489,623.29元。

　　2．对其他客户的应收账款、应收票据及其他应收款项经信用风险减值测试，计提信用减值准备7,224,734.17元。

　　3．对于上年度已经个别认定并单项计提坏账准备的应收账款：公司客户之一西藏巨龙铜业有限公司矿山停产近一年，流动资金紧张。该客户应收账款逾期近两年，经多次催收仍无法收回，经信用减值测试，对其153,177,000.00元应收账款单项计提坏账准备91,906,200.00元。本期收回部分金额，经个别认定，冲减已计提的坏账准备11,982,300.00元。

　　以上共影响当年信用减值损失7,732,057.46元。

　　三、对公司的影响

　　公司本次计提减值准备及冲回部分信用减值准备共计43,636,664.32元，相应影响公司利润总额43,636,664.32元。

　　上述计提及冲回事项已得到大华会计师事务所（特殊普通合伙）的确认。

　　四、董事会审计委员会意见

　　本次计提减值准备及冲回部分信用减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定。基于谨慎性原则，公司依据实际情况计提减值准备及冲回部分信用减值准备的依据充分，公允地反映了公司的资产状况和财务状况，同意本次计提减值准备及冲回部分信用减值准备，并将本议案提交公司董事会审议。

　　五、独立董事事前认可及独立意见

　　公司独立董事发表事前认可意见，认为：公司本次计提减值准备及冲回部分信用减值准备是基于谨慎性原则，符合《企业会计准则》等相关规定和公司资产实际情况，符合中国证监会、上海证券交易所的有关规定。同意将该议案提交公司七届十六次董事会审议。

　　公司独立董事发表独立意见，认为：公司计提减值准备及冲回部分信用减值准备是基于谨慎性原则，符合《企业会计准则》等相关规定和公司资产实际情况，没有损害公司及中小股东利益。计提减值准备及冲回部分信用减值准备，能够更加公允地反映公司的财务状况。因此，我们一致同意本次计提减值准备及冲回部分信用减值准备。

　　五、监事会意见

　　公司按照《企业会计准则》和公司会计政策进行计提减值准备及冲回部分信用减值准备，符合公司实际情况，体现了公司会计政策的稳健、谨慎，公允地反映公司资产状况，不存在损害公司及中小股东利益的情况，同意公司本次计提减值准备及冲回部分信用减值准备。

　　特此公告。

　　内蒙古北方重型汽车股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月20日

　　报备文件：

　　1、公司七届十六次董事会决议；

　　2、公司独立董事事前认可的书面文件和独立意见；

　　3、公司七届九次监事会决议。

　　证券代码：600262         证券简称：北方股份         编号：2021-014

　　内蒙古北方重型汽车股份有限公司

　　七届九次监事会决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●全体监事出席本次会议。

　　●本次监事会无议案有反对/弃权票。

　　●本次监事会没有议案未获通过。

　　一、监事会会议召开情况

　　1.本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　2.本次会议通知于2021年3月31日以电子邮件、电话及专人送达相结合的方式告知全体董事。

　　3.本次会议于2021年4月16日上午在内蒙古包头市稀土开发区北方股份大厦四楼会议室以现场表决方式召开并形成决议。

　　4.本次会议应参加表决监事3名，实际参加表决监事3名。会议由监事会主席潘雄英主持。公司董事会秘书列席会议。

　　二、监事会会议审议情况

　　1．审议通过关于《2020年度监事会工作报告》的议案。

　　本议案需提交股东大会审议批准。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　2．审议通过关于《2020年度财务决算报告》的议案。

　　监事会认为：2020年度财务决算报告真实的反映了公司2020年度的财务状况及经营成果。

　　本议案需提交股东大会审议批准。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　3．审议通过关于《2020年度利润分配方案》的议案。

　　监事会认为：公司已在《公司章程》中明确了利润分配政策并能够严格执行，在2020 年度报告中对现金分红政策及其执行情况的披露真实、准确、完整。董事会制订的 2020年度利润分配预案，符合相关法律法规和《公司章程》的要求，决策程序合法、规范，有利于促进公司可持续发展，维护股东的长远利益。同意将其提交公司股东大会审议。

　　本议案需提交股东大会审议批准。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　4．审议通过关于《2020年年度报告及摘要》的议案。同时，公司监事会对董事会编制的年度报告提出如下审核意见：

　　（1）公司2020年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

　　（2）公司2020年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司2020年度的经营管理和财务状况等事项；

　　（3）在提出本意见前，未发现参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　因此，监事会认为公司2020年年度报告所披露的信息真实、准确、完整，未发现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　本议案需提交股东大会审议批准。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　5．审议通过关于《与内蒙古北方重工业集团有限公司互保额度5亿元》的议案。

　　监事会认为：本次互保是出于双方生产经营需要，不会损害公司及股东利益。同意将其提交公司股东大会审议。

　　本议案需提交股东大会审议批准。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　6．审议通过关于《2021年度日常关联交易预计情况》的议案。

　　本议案需提交股东大会审议批准。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　7．审议通过关于《计提减值准备及冲回部分信用减值准备》的议案。

　　监事会认为：公司按照《企业会计准则》和公司会计政策进行计提减值准备及冲回部分信用减值准备，符合公司实际情况，体现了公司会计政策的稳健、谨慎，公允地反映公司资产状况，不存在损害公司及中小股东利益的情况，同意公司本次计提减值准备及冲回部分信用减值准备。

　　本议案需提交股东大会审议批准。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　8．审议通过关于《2020年度内部控制评价报告》的议案。

　　监事会认为：公司内部控制设计合理完整，执行有效，能够合理地保证内部控制目标的达成，公司内部控制评估报告符合《企业内部控制基本规范》等法律法规的要求，全面地反映了公司内部控制的实际情况。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　9．审议通过关于《2020年度内部控制审计报告》的议案。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　监事会一致认为：

　　（1）2020年，公司按照《公司法》、《公司章程》及其他法律、法规规范运作，严格执行股东大会的各项决议，继续完善公司内部管理和内部控制制度，各项重大决策符合法律程序，符合股东利益。公司董事及高级管理人员在履行公司职务时未发现有违反法律、法规及《公司章程》或损害公司利益的行为。

　　（2）公司2020年财务报告全面地反映了公司的财务状况和经营成果，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告客观、公正，符合公司实际。

　　（3）公司2020年关联交易符合公平、公正、公开原则，未发现损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。

　　（4）公司报告期内没有募集资金投入情况。

　　（5）未发现公司违反其他财经法规的行为。

　　特此公告。

　　内蒙古北方重型汽车股份有限公司

　　监事会

　　2021年4月20日

　　报备文件：七届九次监事会会议决议

　　证券代码：600262   证券简称：北方股份   公告编号：2021-015

　　内蒙古北方重型汽车股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2021年5月21日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2020年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年5月21日14点30分

　　召开地点：内蒙古包头市稀土开发区北方股份大厦四楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年5月21日

　　至2021年5月21日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司2021年4月16日召开的七届十六次董事会、七届九次监

　　事会审议通过。相关内容详见公司2021年4月20日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海交易所网站（www.sse.com.cn）的公告。本次股东大会的会议材料将于本次股东大会召开前在上海证券交易所网站披露。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：全部

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：7、8、9、10

　　应回避表决的关联股东名称：内蒙古北方重工业集团有限公司

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　符合上述条件的股东或股东委托代理人于2021年5月17日（上午9时-下午17时）向公司证券部办理出席会议登记手续，异地股东可以传真方式登记。

　　1．法人股东由法定代表人出席会议的，需持企业法人营业执照、持股凭证、法定代表人身份证明办理登记手续；法人委托代理人需持企业法人营业执照、持股凭证、法定代表人授权委托书和出席人身份证办理登记手续。

　　2．个人股东需持股票账户卡、持股凭证、个人身份证办理登记手续；个人委托代理人需持被代理人的股票账户卡、持股凭证、身份证、授权委托书及本人身份证办理登记手续。

　　六、 其他事项

　　1．会议费用情况：与会人员交通食宿费用自理，会期半天。

　　2．会议联系方式：

　　联系人：赵志远 田凤玲

　　联系电话：0472-2642406，0472-2642244

　　联系传真：0472-2207538

　　特此公告。

　　内蒙古北方重型汽车股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月20日

　　附件1：授权委托书

　　●      报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　内蒙古北方重型汽车股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月21日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。