股票代码:688505 股票简称:复旦张江 编号:临2021-015
上海复旦张江生物医药股份有限公司
关于独立董事公开征集委托投票权的
公 告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示:
●征集投票权的起止时间:2021年5月23日至2021年5月24日
●征集人对所有表决事项的表决意见:同意
●征集人未持有公司股票
根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)颁布的《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)的有关规定,并按照上海复旦张江生物医药股份有限公司(以下简称“公司”)其他独立董事的委托,独立董事许青先生作为征集人,就公司拟于2021年5月27日召开的2020年度股东周年大会、2021年第一次A股类别股东大会审议的限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由
(一)征集人的基本情况
本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事许青先生,其基本情况如下:
许青先生,男,1964年5月出生,现任同济大学医学院教授、博士研究生导师、肿瘤学系副主任、肿瘤研究所副所长;同济大学附属第十人民医院肿瘤内科主任、主任医师;同济大学附属上海市皮肤病医院肿瘤科主任。1989年8月毕业于上海第二军医大学,获颁医学学士学位;于1997年8月获颁内科学博士学位。2015年5月至今任公司独立董事。
征集人未持有公司股票,未因证券违法行为收到处罚,未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁,不存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。
征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排;其作为公司独立董事,与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。
(二)征集人对表决事项的表决意见及理由
征集人作为公司独立董事,于2021年4月6日出席了公司召开的第七届董事会第七次(临时)会议,并对《关于〈公司2021年限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》、《关于〈公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》三项议案均投了同意票,并发表了同意公司实施本次限制性股票激励计划的独立意见。征集人认为,公司本次限制性股票激励计划有利于促进公司的持续发展,形成对公司员工的长效激励机制,不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。公司本次限制性股票激励计划的激励对象均符合法律、法规及规范性文件所规定的成为激励对象的条件。同意公司实施本次激励计划,并同意将上述议案提交公司2020年度股东周年大会、2021年第一次A股类别股东大会及2021年第一次H股类别股东大会审议。
二、本次股东大会的基本情况
(一)会议召开时间
1、现场会议时间:2021年5月27日10时00分
2、网络投票时间:2021年5月27日
公司本次股东大会采用上海证券交易所网络投票系统,通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段,即9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00;通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(二)会议召开地点
上海市浦东新区张江高科技园区伽利略路339号多功能一厅
(三)需征集委托投票权的议案
■
上述股东大会召开的具体情况详见公司2021年4月17日于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上登载的《上海复旦张江生物医药股份有限公司关于召开2020年度股东周年大会、2021年第一次A股类别股东大会及2021年第一次H股类别股东大会的通知》(公告编号:临2021-016)。
三、征集方案
(一)征集对象
截止2021年5月21日下午交易结束后,于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司A股股东。本公司H股股东的独立董事征集委托投票权事宜不适用本公告。
(二)征集时间
2021年5月23日至2021年5月24日(上午9:30-11:30,下午13:00-16:00)
(三)征集程序
1、股东决定委托征集人投票的,应按本公告附件确定的格式和内容逐项填写《独立董事公开征集委托投票权授权委托书》(以下简称“授权委托书”)。
2、向征集人委托的公司董事会秘书办公室提交本人签署的授权委托书及其他相关文件;本次征集投票权由公司董事会秘书办公室签收授权委托书及其他相关文件。
(1)委托投票股东为法人股东的,其应提交营业执照复印件、法定代表人身份证明书原件、授权委托书原件、证券账户卡复印件(如有);法人股东按本条规定提供的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章。
(2)委托投票股东为个人股东的,其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、证券账户卡复印件(如有)。
(3)授权委托书为股东授权他人签署的,该授权委托书应当经公证机关公证,并将公证书连同授权委托书原件一并提交;由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。
3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后,应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递方式并按本公告指定地址送达;采取挂号信或特快专递方式的,收到时间以公司董事会秘书办公室收到时间为准。
委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人如下:
上海市浦东新区张江高科技园区蔡伦路308号董事会秘书办公室
邮编:201210
联系电话:021-58953355 转董事会秘书办公室
联系人:董事会秘书办公室
请将提交的全部文件予以妥善密封,注明委托投票股东的联系电话和联系人,并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”字样。
(四)委托投票股东提交文件送达后,经律师事务所见证律师审核,全部满足以下条件的授权委托将被确认为有效:
1、已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点;
2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件;
3、股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书,且授权内容明确,提交相关文件完整、有效;
4、提交授权委托书及相关文件的股东基本情况与股东名册记载内容相符;
5、未将征集事项的投票权委托征集人以外的其他人行使。股东将其对征集事项投票权重复授权给征集人且其授权内容不相同的,以股东最后一次签署的授权委托书为有效,无法判断签署时间的,以最后收到的授权委托书为有效,无法判断收到时间先后顺序的,由征集人以询问方式要求授权委托人进行确认,通过该种方式仍无法确认授权内容的,该项授权委托无效;
6、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后,股东可以亲自或委托代理人出席会议,但对征集事项无投票权。
(五)经确认有效的授权委托出现下列情形的,征集人将按照以下办法处理:
1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后,在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托,则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效;
2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议,且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的,则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效;若在现场会议登记时间截止之前未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的,则对征集人的委托为唯一有效的授权委托;
3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示,并在“同意”、 “反对”或“弃权”中选择一项并打“√”,选择一项以上或未选择的,则征集人将认定其授权委托无效。
(六)由于征集投票权的特殊性,对授权委托书实施审核时,仅对股东根据本公告提交的授权委托书进行形式审核,不对授权委托书及相关文件上的签字和盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授权委托代理人发出进行实质审核。符合本公告规定形式要件的授权委托书和相关证明文件均被确认为有效。
附件:独立董事公开征集委托投票权授权委托书
特此公告。
征集人:许青
2021年4月17日
附件:
上海复旦张江生物医药股份有限公司
独立董事公开征集委托投票权授权委托书
本人/本公司作为委托人确认,在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《上海复旦张江生物医药股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》《上海复旦张江生物医药股份有限公司关于召开2020年度股东周年大会、2021年第一次A股类别股东大会及2021年第一次H股类别股东大会的通知》及其他相关文件,对本次征集投票权等相关情况已充分了解。
本人/本公司作为授权委托人,兹授权委托上海复旦张江生物医药股份有限公司独立董事许青先生作为本人/本公司的代理人出席上海复旦张江生物医药股份有限公司2020年度股东周年大会、2021年第一次A股类别股东大会,并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见:
■
(委托人应当就每一议案表示授权意见,具体授权以对应格内“√”为准,未填写视为弃权)
委托人姓名或名称(签名或盖章):
委托股东身份证号码或营业执照号码:
委托股东持股数:
委托股东证券账户号:
签署日期:
本项授权的有效期限:自签署日至2020年度股东周年大会、2021年第一次A股类别股东大会结束。
证券代码:688505 证券简称:复旦张江 公告编号:临2021-016
上海复旦张江生物医药股份有限公司
关于召开2020年度股东周年大会、2021年第一次A股类别股东大会、2021年第一次H股类别股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示:
●股东大会召开日期:2021年5月27日
●本次股东大会采用的网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2020年度股东周年大会、2021年第一次A股类别股东大会、2021年第一次H股类别股东大会
(二) 股东大会召集人:董事会
(三) 投票方式:本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间:2021年5月27日10点00分
召开地点:上海市浦东新区张江高科技园区伽利略路339号多功能一厅
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间:自2021年5月27日
至2021年5月27日
采用上海证券交易所网络投票系统,通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段,即9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00;通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票,应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
根据《上市公司股权激励管理办法》的有关规定,公司独立董事许青先生受其他独立董事的委托作为征集人,就公司拟于2021年5月27日召开的2020年度股东周年大会、2021年第一次A股类别股东大会的相关议案向公司全体股东公开征集投票权。具体内容详见公司2021年4月17日于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及指定媒体发布的《上海复旦张江生物医药股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》(公告编号:临2021-015)。
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
(一)2020年度股东周年大会审议议案及投票股东类型
■
2020年度股东周年大会还将听取《2020年度独立董事述职报告》。
(二)2021年第一次A股类别股东大会审议议案及投票股东类型
■
(三)2021年第一次H股类别股东大会审议议案及投票股东类型
■
1、说明各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司2021年3月25日召开的公司第七届董事会第六次会议、第七届监事会第六次会议及2021年4月6日召开的公司第七届董事会第七次(临时)会议、第七届监事会第七次(临时)会议审议通过。有关公告已刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及公司指定披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》。
2、特别决议议案:2020年度股东周年大会第10、11、12、13项议案;2021年第一次A股类别股东大会1、2、3、4项议案;2021年第一次H股类别股东大会1、2、3、4项议案。
3、对中小投资者单独计票的议案:2020年度股东周年大会第5、6、7、8、9、10、11、12、13项议案;2021年第一次A股类别股东大会第1、2、3、4项议案;2021年第一次H股类别股东大会第1、2、3、4项议案。
4、涉及关联股东回避表决的议案:2020年度股东周年大会第11、12、13项议案;2021年第一次A股类别股东大会2、3、4项议案;2021年第一次H股类别股东大会2、3、4项议案。
应回避表决的关联股东名称:根据《上市公司股权激励管理办法》相关规定,拟为激励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东,应当回避表决。
5、涉及优先股股东参与表决的议案:不涉及
三、 股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的,既可以登陆交易系统投票平台(通过指定交易的证券公司交易终端)进行投票,也可以登陆互联网投票平台(网址:vote.sseinfo.com)进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的,投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的,以第一次投票结果为准。
(三)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会(具体情况详见下表),并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、会议登记方法
(1)登记资料
符合上述出席条件的A股股东如欲出席现场会议,须提供以下登记资料:
①自然人股东:
本人身份证、股票账户卡;委托代理人出席的,应提供委托人和代理人有效身份证、委托人出具的书面授权委托书原件(详见附件1、附件2)及委托人股票账户卡(原件及复印件);
②法人股东:
法定代表人出席的,应提交本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、股票账户卡;委托代理人出席的,应提供代理人身份证、营业执照(复印件加盖公章)、法人股东单位出具的书面授权委托书原件加盖公章(详见附件1、附件2)及股票账户卡;
③融资融券投资者
融资融券投资者出席会议的,应持有融资融券相关证券公司的营业执照、证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书;投资者为个人的,还应持有本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件,投资者为单位的,还应持有本单位营业执照、参会人员身份证、单位法定代表人出具的授权委托书(详见附件1、附件2)。
(2)股东应当以书面形式委托代理人,由委托人签署或者由其以书面形式委托的代理人签署。委托人为法人的,应当加盖法人印章或由其法定代表人或书面授权的人士签署。如委托书由委托股东授权他人签署,则授权签署的委托书或其他授权文件需公证;
(3)除非另有说明,代理人的权限只限于代为行使表决权;
(4)拟出席会议的股东或股东代理人请至少于会议开始前半小时到达会议地点,并携带本人有效身份证,股票账户卡、授权委托书等原件,以便验证入场。
2、登记方法
公司股东可以通过现场、信函或电子邮件方式登记,公司不接受电话方式的登记。
(1)现场登记:时间为2021年5月26日(周三)9:00至15:00,地点为上海市浦东新区张江高科技园区蔡伦路308号公司二楼会议室。
(2)信函或电子邮件方式登记:须在2021年5月26日(周三)15点前将上述登记资料通过邮寄或者电子邮件方式送达本公司董事会秘书办公室(地址见“六、其他事项”)。
六、
其他事项
1、 出席本次会议股东的食宿及交通费用自理;
2、 联系方式:上海市浦东新区张江高科技园区蔡伦路308号董事会秘书办公室
邮编:201210
联系人:薛燕
电话:021-58953355 转董事会秘书办公室
邮箱:ir@fd-zj.com
3、H股股东登记及参会事项请参阅公司在香港联合交易所网站(www.hkexnews.hk)发布的公司2020年度股东周年大会、2021年第一次H股类别股东会议通告及通函。
特此公告。
上海复旦张江生物医药股份有限公司董事会
2021年4月17日
附件1:2020年度股东周年大会授权委托书
附件2:2021年第一次A股类别股东大会授权委托书
●报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1:2020年度股东周年大会授权委托书
2020年度股东周年大会授权委托书
上海复旦张江生物医药股份有限公司:
兹委托 先生(女士)代表本单位(或本人)出席2021年5月27日召开的贵公司2020年度股东周年大会,并代为行使表决权。
委托人持普通股数:
委托人持优先股数:
委托人股东帐户号:
2020年度股东周年大会审议议案及投票结果
■
委托人签名(盖章): 受托人签名:
委托人身份证号: 受托人身份证号:
委托日期: 年 月 日
备注:
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”,对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的,受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件2:2021年第一次A股类别股东大会授权委托书
2021年第一次A股类别股东大会授权委托书
上海复旦张江生物医药股份有限公司:
兹委托 先生(女士)代表本单位(或本人)出席2021年5月27日召开的贵公司2021年第一次A股类别股东大会,并代为行使表决权。
委托人持普通股数:
委托人持优先股数:
委托人股东帐户号:
2021年第一次A股类别股东大会审议议案及投票结果
■
委托人签名(盖章): 受托人签名:
委托人身份证号: 受托人身份证号:
委托日期: 年 月 日
备注:
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”,对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的,受托人有权按自己的意愿进行表决。