一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

　　■

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□ 是 √ 否

　　公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以公司2020年末总股本665,721,421股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.5元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　公司致力于成为世界先进的智能设备/装备解决方案提供商，专业从事智能设备/装备的研发、生产、销售和服务，面向全球各行业提供领先的产品和完整的一站式应用解决方案。以自主掌握的专用打印扫描核心技术为基础，致力于各行业信息化、自动化、智能化产品及解决方案的创新，形成了从关键基础零件、部件到整机及软硬件系统集成完整的产品系列。

　　目前，公司业务划分为两大类：

　　1、战略新业务，公司战略聚焦金融行业、物流行业和新零售行业，提供智能化的产品与解决方案。战略新业务的发展目标是加快业务的培育和产业布局，迅速确立领先的市场地位，成长为公司的核心业务和新增长点。

　　金融行业：面向金融产品集成商和银行终端客户，提供从关键零件、核心模块到整机、系统集成和服务完整的智慧金融网点管理产品及解决方案；

　　物流行业：面向快递物流、电商物流等领域，围绕物流信息化、自动化和末端配送各环节，提供相关智能物流设备、装备和解决方案；

　　新零售行业：面向零售行业快消品制造商、平台运营商、电商、传统商超等客户，根据客户的创新商业应用需求，提供线上线下深度融合的智能零售设备及应用解决方案，参与布局新零售综合运营服务业务。

　　2、传统业务，包括国内外市场商业/餐饮、交通、彩票、医疗、电子政务等行业领域的专用打印扫描产品、ODM/OEM业务等。传统业务的发展目标是持续提升专用打印扫描产品业务的竞争力和规模，发掘新的应用需求和市场机会，保持市场领先地位。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

　　■

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　5、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　是

　　（1）公司债券基本信息

　　■

　　（2）公司债券最新跟踪评级及评级变化情况

　　2020年6月9日，联合信用评级有限公司出具了《山东新北洋信息技术股份有限公司可转换公司债券2020年跟踪评级报告》，评级结果为：维持公司主体信用等级为AA，评级展望维持为稳定，维持“新北转债”信用等级为AA。上述评级报告详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　单位：万元

　　■

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　2020年，新冠肺炎疫情在全球范围内蔓延导致全球经济下行，给国内外各行各业带来了不同程度的影响。公司在严格做好疫情防控的同时，积极有序开展复工复产，坚定发展战略不动摇，锚定无人化、少人化、智能化这一社会发展趋势，持续聚焦金融、物流、新零售等行业，不断丰富并拓展智能设备、装备应用解决方案。

　　报告期内，公司努力克服外部环境的不利影响，多措并举稳定经营，全年经营业绩呈现前降后升的态势，全年共实现营业收入23.96亿元，同比下降2.24%；实现归属于上市公司股东的净利润1.85亿元，同比下降42.59%，扣除非经常性损益的影响，实现归属于上市公司股东的净利润1.64亿元，同比下降32.58%。经营业绩较上年同期出现下降的主要原因，一是受新冠疫情因素的影响，部分战略大客户的项目实施和投资放缓，智能快递柜、零售自提柜等重点产品收入和海外出口业务均出现不同程度的下滑；二是年度内公司产品销售结构发生较大变化，出于市场竞争的需要，对部分产品价格进行了调整，所采取的成本管控措施成效尚未显现，导致公司的综合毛利率下降；此外，公司2020年开始计提可转换公司债券的利息，以及受汇率波动的影响产生了汇兑损失，使公司财务费用大幅增加。

　　报告期内公司主要经营情况如下：

　　（一）各业务板块协同发力，全力拓展新增长点

　　1、智慧金融业务

　　重点聚焦“银行网点转型”场景，发挥金融关键零件及核心模块的领先优势，把握国内外市场处于“景气周期”这一窗口机会，快速的创新产品与解决方案，场景赋能，全年智慧金融业务实现收入10.26亿元，同比增长0.06%，占营业收入比重为42.80%。

　　报告期内，金融零件和核心模块受市场需求下降影响，收入有所下降，公司继续保持领先优势，与各知名金融机具厂商的合作进一步巩固，市场份额维持稳定。自主研制的TCR机芯全面向市场推广，取得良好市场反响，全年销售数量超过一千台，成功在邮储银行等近十家银行得到应用。票据受理模块、大额存款机芯等成功在南美市场实现批量突破，为金融模块全面打开海外市场实现良好开局。

　　随着智慧银行网点转型的全面开展和进一步深化，公司金融整机及解决方案业务增长迅猛，业务收入全年同比增长超过50%。系列智慧柜员机、现金柜员机在农业银行、邮政集团等国有大型银行总行招标项目中入围并实现规模销售，在地方农信社、城商行中的市场份额和规模进一步提升，公司柜员机系列产品已成功跻身国内一线品牌。清分机系列产品销售继续保持较快增长，入围农业银行等国有大型银行招标项目，并成为邮政集团年度清分机采购份额最高的供应商。出口北美地区的支票扫描仪系列产品，在海外疫情和中美贸易战的双重压力下，仍保持稳定。

　　2、智能物流业务

　　报告期内，公司着重围绕“末端配送”和“自动化分拣中心”这两个场景，加快构建全场景化综合解决方案，全力丰富产品、拓展战略大客户，取得显著成效。全年智能物流业务实现收入6.44亿元，同比增长16.56%，占营业收入比重为26.86%。

　　末端配送场景下智能快递柜类产品，由于疫情的影响以及个别战略大客户的业务策略调整，国内市场智能快递柜的订单有所下降，安装交付放缓，收入出现下降；公司着力开拓海外市场快递柜业务，取得积极成效，成功达成了德国、捷克等国家物流行业龙头企业的合作，实现批量供货。

　　2020年因疫情因素推动快递业务量迅猛增长，促进了快递物流企业进一步加快物流自动化装备的升级改造，自动化分拣中心这一场景下的各类需求强劲，公司物流自动化业务呈现高速增长，各类产品及服务共实现收入近3亿元，同比增长20余倍。其中，公司的单件分离装置成为国内某物流龙头企业该单品年度采购份额最大供应商；轻型分拣机解决方案独家中标国内某电商物流龙头企业；分拣场自动化集成总包解决方案连续中标各省邮政十三个场地的招标项目。一系列产品和项目的交付和实施，极大提升了公司在物流自动化这一领域的市场影响力和市场份额，随着公司全场景化综合解决方案的不断创新和丰富，物流自动化业务已成为公司重要的增长点。

　　3、新零售业务

　　报告期内，聚焦新零售“无人自助售卖”这一场景，积极开拓品牌商大客户、零售运营商和特色细分市场头部运营商，创新并推广各类智能自助售货、提货设备，同时尝试创新业务模式，布局参与无人零售运营，加快提升新零售业务综合规模。全年新零售业务实现收入1.82亿元，同比下降28.37%，占营业收入比重为7.58%。

　　在智能自助零售设备销售推广上，受疫情影响，各类消费零售市场均遭受冲击，2020年国内自助售货机装机投放量增速有所放缓，公司智能零售设备总体销售收入同比下滑。其中，国内消费品龙头企业定制的智能售水自提柜，因其项目推广策略调整，年度采购订单大幅减少；智能微超、智能取餐柜、智能售饮料机等其他自助售货设备，随着国内疫情逐步得到控制，销售逐步恢复，全年销售收入仍实现增长。报告期内，公司积极关注并发掘智能零售设备在一些特定场景的应用，培育了众多的客户和潜在机会，在潮玩、派样、盲盒等近年快速兴起的特色细分市场，与相应的头部运营商建立了合作关系，并实现了批量销售，因“无接触”概念的普及，公司创新推出自助取餐柜、蛋糕自提柜等，均快速推向市场。

　　为加快公司新零售业务的规模扩充，着眼未来发展，进一步推进业务延伸与转型，下半年，公司开始试点布局新零售综合运营业务。加大力度推行“城市合伙人计划”，整合社会资源开发各地零售运营点位；与合作伙伴试点布放“扶贫商品自助售货机”并参与运营，助力政府部门建立消费扶贫长效机制；在多个地市创新试点布放“智惠易站”综合运营解决方案，方便市民自助购物的同时，叠加部分政府和社会的公共服务职能，助力智慧城市的转型发展，打造城市新基建的智能终端。新零售综合运营业务启动以来，进展迅速、运营良好，报告期内投入运营的设备和点位已超过千个。

　　4、传统业务

　　面对疫情对传统业务的冲击，公司积极拓宽销售渠道，挖掘新产品应用需求和订单机会，保证销售稳定。全年传统业务实现收入5.45亿元，同比下降12.10%，占营业收入比重为22.75%。

　　国内市场，着力加大专用打印扫描产品线上销售渠道建设，扩充京东、天猫自营旗舰店的产品品类，新开设1688旗舰店，丰富网络销售形式，线上销售额保持增长；线下销售中，凸显公司在专用打印机领域的品牌影响力和综合竞争力优势，面向电商类战略大客户的直销继续保持领先。社保、彩票、电子政务类传统自助设备业务总体保持稳定。

　　海外市场，受疫情以及中美贸易战的冲击，自二季度开始，专用打印机的渠道销售以及ODM/OEM订单锐减，公司积极应对，灵活调整销售政策，主动寻找海外疫情之下的新业务机会，发掘了新冠检测、线上点餐等场景应用的专用打印机销售订单，积极推进与海外彩票系统集成商的合作，推广相应的打印扫描产品。一系列措施有效的弥补了海外销售的下滑，至四季度，海外市场销售已逐步恢复正常。

　　5、创新机会业务

　　基于在光、机、电、软等领域深厚的技术积累和丰富产品创新应用经验，公司一直密切关注跟进其他行业潜在的智能化转型趋势和创新应用动态，积极挖掘各场景下智能化产品与解决方案的新需求、新机会。围绕新基建这一广阔市场，在充换电应用场景，公司快速切入并推出智能充换电柜，成功中标“国网2020年低速车换电柜采购项目”并实现规模销售，为率先进入充换电基础设施这一细分市场奠定良好基础；在自助售取药和线上远程问诊等场景，公司也积极培育目标客户和合作伙伴，发掘相应智能终端应用机会，部分项目实现了小批量的销售。

　　（二）技术研究与产品开发并重，全面提升创新能力

　　2020年，公司继续保持较高强度的创新投入，着力提高研发投入产出效率，全年研发费用3.58亿元，占营业收入比重为14.93%，着重围绕公司重点聚焦和培育业务方向，加大关键核心技术的研究和系列产品应用的创新。

　　1、关键核心技术研究

　　报告期内，公司着重围绕识别算法、平台控制、嵌入式系统三大方向进行系列技术研究和储备，筑牢发展根基。

　　识别算法方向，优化了冠字号码识别算法和票据图像算法，进一步提升公司金融机具系列产品的识别率；人脸遮挡检测技术、智能盘点图像测距技术、基于检测和分类的双阶商品识别技术、2D图像物体分割技术等多项识别算法完成研究，并成功应用于新零售智能终端产品和零售云平台系统中。

　　平台控制方向，低压伺服驱动技术、电动滚筒、自动集包系统、3D TOF相机、柜内互联技术等多项关键技术研究取得突破，在公司物流自动化产品解决方案、智能柜等上得到应用。

　　嵌入式系统方向，Web打印技术、安卓系统数据克隆技术、在线升级技术等在公司专用打印机、金融产品上升级应用，进一步提高了产品的竞争力。

　　2、产品研发

　　2020年，公司一方面根据业务发展规划，积极推进新产品及新应用的开发，另一方面，着重对当前各产品线在销产品进行系统梳理，开展产品升级及成本优化设计。

　　打印识别产品线：自主研制的TCR机芯推向市场后，产品的综合竞争力得到了客户的充分认可；面向国内外市场的新型票据模块、现金模块顺利通过了合作伙伴的测试及挂接；面向电商类战略大客户需求而定制开发系列新款专用打印机成功发布并实现稳定销售。

　　金融柜员机产品线：基于自研TCR机芯的现金柜员机、综合柜员机开始推向市场，在多家银行成功中标；根据部分银行定制需求开发的智能尾箱、智能低柜、自助缴存设备、柜内清集成设备等新产品先后通过客户测试；现金管理平台、智能凭证柜系统等软件顺利完成银行系统的挂接和试运行；为提高产品综合竞争力，对已有智慧柜员机、大额存款机等进行了全面的成本设计优化和产品升级。

　　智能柜产品线：积极响应国内战略大客户的需求，对既有智能快递柜进行成本优化设计，完成了寄存柜、备件柜等定制新品的开发；加快推进德国、捷克等物流企业定制的蓝牙柜、智能屏幕柜、邮政自助柜的开发及客户测试，成功获得客户批量订单，打开海外市场；把握充换电基础设施的市场机会，快速研制推出多款充换电柜，为公司布局这一细分领域打下良好基础。

　　自动化产品线：根据对物流自动化分拣中心这一应用场景的分析预判，结合邮政等战略大客户的采购需求，加快产品开发，迅速丰富产品家族，陆续设计发布了高速版交叉分拣线、高速版单件分离装置、摆轮分拣机、皮带传送机、DWS（动态计泡系统）、小型伸缩机、自动矩阵分拣系统、自动供包机等，并结合自动化项目的工程实施，推进产品设计优化和成本管控，初步确立了公司在该产品技术领域的竞争地位。

　　新零售产品线：一方面快速跟进市场新兴应用需求，开发完善智能取餐柜、室外恒温柜、冷链自提柜、开门自取智能柜等新产品，另一方面着力丰富智能微超、自助售货机的产品组合，陆续发布推出了弹簧售货机、大屏售货机、推板售货机、简版智能微超等产品；持续优化完善零售云平台系统，扩充云平台系统基于大数据的销售预测、补货预测、商品推荐、补货推荐、商品结构调整等增值功能。

　　3、研发创新能力建设

　　调整优化公司的研发组织，持续加强北京、深圳、西安等研发分支机构管理，完善异地协同开发机制；匹配自动化产品业务快速发展需要，成立自动化设计中心，加大研发人力投入，梳理优化物流自动化工程类产品的开发流程，搭建配备相应的测试验证环境以及工装检具；建立完善公司技术专家委员工作机制及流程，发挥技术专家在公司重点产品研发和关键技术研究过程中的把关和指导作用，提高设计质量；推动规范性设计与模块化、标准化工作，着重强化工程师成本设计意识和方法，开展降成本设计改善活动；成功获得国际通用软件开发能力成熟度的最高等级认证CMMI5，顺利通过国家认可实验室CNAS资质扩项审核。

　　积极开展对外技术交流与合作，进一步扩充外部专家资源库；依托与清华大学、西安交通大学等知名高校共建的合作平台和专家资源，开展了多项技术研发合作项目，其中RFID天线设计技术、双温风幕陈列柜技术、开门自取静态视觉商品识别技术等项目成功结项，取得突破。

　　始终高度重视知识产权保护，报告期内，新申请专利376项，其中发明专利107项（含国际发明49项），获得授权专利326项，其中发明58项（含国际发明11项），获得软件著作权67项。

　　（三）努力加强运营管理和能力建设，改善经营质量

　　市场营销能力方面，进一步加强对聚焦行业的深度市场调研，积极发掘其他行业和场景下的新兴机会，加快线上营销平台和营销策划能力建设；服务能力方面，优化调整服务网络布局和服务工程师队伍，积极发展服务外包众维平台，实施应用“服务云平台”信息化系统，提升运维服务效率和质量；工程及交付能力方面，克服疫情对项目建设的不利影响，稳步推进“自助智能零售终端设备研发与产业化项目”建设，按照项目建设计划于四季度投入部分试生产，积极应对物流自动化业务迅猛增长的局面，全力加大物流自动化业务工程交付平台建设和资源配备，全面提升自动化装备从部件生产、采购供应链、场地规划及方案设计到工程安装、护航服务的全链条综合交付能力。

　　人力资源建设方面，建立并完善人力资源考评决策机制，推进其在干部任免、任职资格管理和薪酬、考核等方面发挥作用；进一步优化完善薪酬激励机制，初步建立向奋斗者倾斜的价值分配体系；全面推行人力资源绩效改进计划，着力提升人员绩效产出效率，进一步压实各组织机构的岗位编制，优化调整人力资源结构，截至2020年底公司员工总数4,600人，同比上年减少164人。

　　2020年，围绕“提升经营质量”这一管理主题，针对成本费用控制和效率提高两方面，深入开展成本费用及效率因素的分析，设定改善目标，制定具体的改进措施，在销售、开发、采购、制造、物流、工程及服务等各关键业务环节持续推进落实；积极清理部分呆滞库存，进一步降低了存货减值风险；加强对重大风险合同的过程管理，及时处理了部分高风险应收账款；持续推进精益生产管理改善，改进并优化生产工艺及作业模式，取得一定成效；持续推进环安管理委员会工作机制，全年未发生重大安全生产事故。

　　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　　□ 是 √ 否

　　3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　　□ 是 √ 否

　　5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　报告期内，公司实现归属于上市公司股东的净利润18,509.37万元，较上年同期减少42.59%。公司业绩较上年同期出现下降的主要原因如下：

　　1）由于受新冠疫情等因素的影响，智能快递柜、零售自提柜等产品收入和海外出口业务均出现不同程度下滑。

　　2）报告期内，公司产品销售结构发生较大变化，同时由于市场竞争加剧，对部分产品价格进行了调整，所采取的成本管控措施成效尚未显现，公司业务毛利率出现下降。

　　3）报告期内，公司按会计准则开始计提2019年12月发行的可转换公司债券利息3,592.20万元，以及受汇率波动的影响产生了汇兑损失2,256.11万元，导致公司财务费用大幅增加。

　　4）2019年6月份，公司出售参股子公司山东华菱电子股份有限公司764.80万股股权而确认了投资收益4,895.77万元，计入2019年度的非经常性损益。

　　6、面临退市情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　2017年7月5日，财政部发布了《关于修订印发〈企业会计准则第14号-收入〉的通知》（财会〔2017〕22号）（以下简称“《新收入准则》”），根据财政部要求，在境内外同时上市的企业以及境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1 日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行；执行企业会计准则的非上市企业，自 2021年1月1日起施行。

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

　　山东新北洋信息技术股份有限公司

　　董事长：丛强滋

　　2021年4月16日

　　证券代码：002376   证券简称：新北洋   公告编号：2021-010

　　债券代码：128083 债券简称：新北转债

　　山东新北洋信息技术股份有限公司

　　第六届董事会第十七次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　　山东新北洋信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十七次会议通知于2021年4月6日以书面、电子邮件及传真方式发送给公司全体董事及监事，会议于 2021年4月16日在山东省威海市环翠区昆仑路126号行政办公楼六楼会议室召开。会议应参加表决的董事9名，实际参加表决的董事9名；其中董事曲斌先生因工作原因，授权董事陈福旭先生代为表决；独立董事李军先生因工作原因，授权独立董事姜爱丽女士代为表决。会议由董事长丛强滋先生主持。会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》等法律、法规及规范性文件的规定，形成的决议合法有效。与会董事审议并形成如下决议：

　　一、审议并通过《2020年度总经理工作报告》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　二、审议并通过《2020年度财务决算报告》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案须提交2020年度股东大会审议。

　　三、审议并通过《2020年度利润分配预案》

　　经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，母公司2020年度净利润为191,379,508.00元，依据《公司法》和《公司章程》的有关规定，提取10%的法定盈余公积金19,137,950.80元、5%的任意盈余公积9,568,975.40元，加上以前年度未分配利润691,282,189.80元，2020年度可供股东分配的利润为853,954,771.60元。

　　公司2020年度利润分配预案为以公司2020年末总股本665,721,421股为基数，向全体股东每10股派息2.5元（含税）。上述分配预案共计派发现金股利166,430,355.25元，剩余可分配利润结转至下一年度。由于公司可转债处于转股期，公司股本存在增加的可能。公司最终以利润分配股权登记日总股本数量为基数进行现金分红，分配比例不变。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案须提交2020年度股东大会审议。

　　独立董事关于2020年度利润分配预案的独立意见请参阅刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于第六届董事会第十七次会议部分议案的独立意见》。

　　四、审议并通过《2020年度董事会工作报告》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案须提交2020年度股东大会审议。

　　宋文山先生、李军先生、曲国霞女士和姜爱丽女士向董事会提交了《独立董事2020年度述职报告》，《独立董事2020年度述职报告》刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　五、审议并通过《2020年度内部控制自我评价报告》

　　公司董事会认为：公司现有的内部控制己覆盖了公司运营的各层面和各环节，形成了规范的管理体系，能够预防、及时发现并纠正公司运营过程中可能出现的重要错误和舞弊，保护公司资产的安全和完整，保证会计记录和会计信息的真实性、准确性和及时性，在完整性、合理性及有效性方面不存在重大缺陷。随着公司的不断发展，外部环境的变化和管理要求的提高，公司内部控制还将进一步的完善和改进。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案须提交2020年度股东大会审议。

　　《2020年度内部控制自我评价报告》刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），独立董事关于2020年度内部控制自我评价报告的独立意见请参阅刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于第六届董事会第十七次会议部分议案的独立意见》。保荐机构出具的《东兴证券关于山东新北洋信息技术股份有限公司2020年度内部控制自我评价报告的核查意见》刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　六、审议并通过《关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案须提交2020年度股东大会审议。

　　《关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。《关于山东新北洋信息技术股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告》刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。独立董事关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的独立意见请参阅刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于第六届董事会第十七次会议部分议案的独立意见》。保荐机构出具的《东兴证券关于山东新北洋信息技术股份有限公司2020年度募集资金存放与使用的核查意见》刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　七、审议并通过《公司2020年年度报告及摘要》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案须提交2020年度股东大会审议。

　　《公司2020年年度报告摘要》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《公司2020年年度报告》刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　八、审议并通过《关于2021年度日常经营关联交易预计的议案》

　　审议事项一：公司与威海北洋电气集团股份有限公司及其所属子公司之间的日常经营关联交易

　　关联董事陈福旭先生回避表决，表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　审议事项二：公司与山东华菱电子股份有限公司之间的日常经营关联交易

　　关联董事宋森先生、荣波先生回避表决，表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　审议事项三：公司与威海星地电子有限公司之间的日常经营关联交易

　　关联董事陈福旭先生回避表决，表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　审议事项四：公司与南京百年银行设备开发有限公司之间的日常经营关联交易

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　审议事项五：公司与北京华信创银科技有限公司之间的日常经营关联交易

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　审议事项六：公司与厦门市益融机电设备有限公司之间的日常经营关联交易

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　审议事项七：公司与江苏百年银行设备有限公司之间的日常经营关联交易

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　审议事项八：公司与山东通达金融租赁有限公司之间的日常经营关联交易

　　关联董事宋森先生、荣波先生回避表决，表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　审议事项九：公司与威海优微科技有限公司之间的日常经营关联交易

　　关联董事荣波先生回避表决，表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　审议事项十：公司与威海市泓淋电力技术股份有限公司之间的日常经营关联交易

　　关联董事宋文山先生回避表决，表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案须提交2020年度股东大会审议。

　　《关于2021年度日常经营关联交易预计的公告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。独立董事关于2021年度日常经营关联交易预计的事前认可意见及独立意见请参阅刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于第六届董事会第十七次会议部分议案的事前认可意见》、《独立董事关于第六届董事会第十七次会议部分议案的独立意见》。保荐机构出具的《东兴证券关于山东新北洋信息技术股份有限公司确认2020年度日常关联交易和2021年度日常关联交易预计情况的核查意见》刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　九、审议并通过《关于2021年度授信额度和贷款授权的议案》

　　同意公司2021年度向金融机构融资（含借款、银行承兑汇票、信用证等）额度为9亿元，并授权董事长在此额度内决定和签署融资合约，授权期自董事会通过之日起至2022年4月30日。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　十、审议并通过《关于为子公司提供融资担保的议案》

　　鉴于之前担保期限即将到期，为了保持担保的连续性和稳定性，支持各子公司的发展，保证其日常经营的资金需求，公司同意继续为欧洲公司、荣鑫科技、数码科技、服务子公司、正棋机器人提供融资担保（包含但不限于流动资金贷款、银行承兑汇票等各种银行融资业务），担保期限自董事会审议通过之日起至2022年6月30日止。担保方式为连带责任保证担保。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　《关于为子公司提供融资担保的公告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。独立董事关于为子公司提供融资担保的独立意见请参阅刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于第六届董事会第十七次会议部分议案的独立意见》。

　　十一、审议并通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》

　　同意公司及全资或控股子公司在资金充足的前提下使用累计不超过4亿元自有闲置资金购买安全性高、低风险、稳健型的投资理财产品，并授权公司管理层在上述额度内行使相关决策权并签署有关法律文件，授权期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，该额度可以循环使用。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　《关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），独立董事关于使用闲置自有资金进行现金管理的独立意见请参阅刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于第六届董事会第十七次会议部分议案的独立意见》。保荐机构出具的《东兴证券关于山东新北洋信息技术股份有限公司使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见》刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　十二、审议并通过《关于续聘会计师事务所的议案》

　　同意公司续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，聘期一年。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案须提交2020年度股东大会审议。

　　《关于续聘会计师事务所的公告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。独立董事关于续聘会计师事务所的事前认可意见、独立意见请参阅刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于第六届董事会第十七次会议部分议案的事前认可意见》、《独立董事关于第六届董事会第十七次会议部分议案的独立意见》。

　　十三、审议并通过《关于制定〈未来三年（2021年－2023年）股东回报规划〉的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案须提交2020年度股东大会审议。

　　《未来三年（2021年－2023年）股东回报规划》刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。独立董事关于制定《未来三年（2021年－2023年）股东回报规划》的独立意见请参阅刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于第六届董事会第十七次会议部分议案的独立意见》。

　　十四、审议并通过《关于修订〈公司章程〉的议案》

　　同意公司对《公司章程》部分条款进行相应修订，具体修订内容对照如下：

　　■

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案须提交2020年度股东大会审议。

　　修订后的《公司章程》刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　十五、审议并通过《关于制定〈外汇套期保值业务管理制度〉的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　《外汇套期保值业务管理制度》刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　十六、审议并通过《关于2021年度开展外汇套期保值交易的议案》

　　同意公司（含合并报表范围内的子公司）在累计不超过5,000万美元（或其他等值外币币种）的额度内与具有外汇套期保值业务经营资格的金融机构进行交易。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　《关于开展外汇套期保值业务的可行性分析报告》刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。独立董事关于2021年度开展外汇套期保值交易的独立意见请参阅刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于第六届董事会第十七次会议部分议案的独立意见》。

　　十七、审议并通过《关于变更会计政策的议案》

　　公司本次变更会计政策是根据财政部发布的新收入准则规定进行的合理变更，符合《企业会计准则》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的相关规定，执行变更后的会计政策，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司及全体股东的利益。董事会同意公司本次变更会计政策。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　《关于变更会计政策的公告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。独立董事关于变更会计政策的独立意见请参阅刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于第六届董事会第十七次会议部分议案的独立意见》。

　　十八、审议并通过《关于提名第七届董事会非独立董事候选人的议案》

　　鉴于公司第六届董事会任期即将届满，根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，公司董事会提名丛强滋先生、陈福旭先生、曲斌先生、宋森先生、荣波先生为公司第七届董事会非独立董事候选人，候选人简历附后。

　　董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。

　　根据相关法律、法规及《公司章程》的规定，公司第七届董事会董事成员选举将采取累积投票制对每位董事候选人逐项表决。第七届董事会董事任期三年，自公司2020年度股东大会通过之日起计算。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案须提交2020年度股东大会审议。

　　独立董事关于提名第七届董事会董事候选人的独立意见请参阅刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于第六届董事会第十七次会议部分议案的独立意见》。

　　十九、审议并通过《关于提名第七届董事会独立董事候选人的议案》

　　鉴于公司第六届董事会任期即将届满，根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，公司董事会提名曲国霞女士、姜爱丽女士、季振洲先生、钱苏昕先生为公司第七届董事会独立董事候选人，候选人简历附后。

　　根据相关法律、法规及《公司章程》的规定，公司第七届董事会董事成员选举将采取累积投票制对每位董事候选人逐项表决。第七届董事会董事任期三年，自公司2020年度股东大会通过之日起计算。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案须提交2020年度股东大会审议。独立董事候选人曲国霞女士、姜爱丽女士、季振洲先生已取得独立董事资格证书，钱苏昕先生目前尚未取得独立董事资格证书，根据《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第8号——独立董事备案》的相关规定，钱苏昕先生已出具《承诺书》：承诺将参加深圳证券交易所组织的最近一期独立董事培训，并承诺取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。上述独立董事候选人的任职资格和独立性需经深交所备案审核无异议后方可提请股东大会审议。

　　《上市公司独立董事提名人声明》、《上市公司独立董事候选人声明》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《拟任独立董事关于参加独立董事培训并取得独立董事资格证书的承诺书》刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），独立董事关于提名第七届董事会董事候选人的独立意见请参阅刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于第六届董事会第十七次会议部分议案的独立意见》。

　　二十、审议并通过《关于放弃参股子公司增资扩股优先认购权的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　《关于放弃参股子公司增资扩股优先认购权的公告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　二十一、审议并通过《关于召开2020年度股东大会的议案》

　　同意公司于2021年5月7日14:00在威海市环翠区昆仑路126号召开2020年度股东大会。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　《关于召开2020年度股东大会的通知》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　特此公告。

　　山东新北洋信息技术股份有限公司董事会

　　2021年4月17日

　　非独立董事候选人简历（排名不分先后，以姓氏笔画为序）：

　　丛强滋先生：1965年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，清华大学EMBA硕士学位，工程技术应用研究员。第十一届、十二届全国人民代表大会代表、国家有突出贡献中青年专家、享受国务院特殊津贴专家、泰山学者特聘专家、山东省十大杰出青年企业家。曾任北洋集团技术研究开发中心技术科长、主任、总工程师、副总经理等职；2002年12月就职于新北洋，曾任新北洋总经理。现任新北洋董事长。

　　丛强滋先生持有公司24,619,407股股份，除上述简历表述外，与其他持有公司百分之五以上股份的股东不存在关联关系，与公司其他董事、监事、高级管理人员也无任何关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，经在最高人民法院网核查，丛强滋先生不属于“失信被执行人”，符合《公司法》等相关法律、法规规定的任职条件。

　　曲斌先生：1968年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历。曾任中国太平洋财产保险股份有限公司威海中心支公司党委书记、纪委书记、工会主席、总经理，威海保险行业协会副会长，威海市见义勇为基金会理事，威海国有资产经营（集团）有限公司总经理。2017年至今就职于威海国有资产经营（集团）有限公司，现任威海国有资产经营（集团）有限公司党委书记、董事长兼新北洋董事。

　　曲斌先生未持有公司股份，除上述简历表述外，与其他持有公司百分之五以上股份的股东不存在关联关系，与公司其他董事、监事、高级管理人员也无任何关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，经在最高人民法院网核查，曲斌先生不属于“失信被执行人”，符合《公司法》等相关法律、法规规定的任职条件。

　　陈福旭先生：1971年出生，中国国籍，无境外居留权，高级工程师、国家注册城市规划师。曾任威海市规划局副科长，威海市城市地理信息中心主任，威海市规划局办公室主任，威海市规划局党组成员、威海市援川工作前线指挥部副指挥，威海市住建局党委委员、市政处处长，威海市住建局调研员，威海北洋电气集团股份有限公司总经理。现任威海北洋电气集团股份有限公司党委书记、董事长兼新北洋副董事长。

　　陈福旭先生未持有公司股份，除上述简历表述外，与其他持有公司百分之五以上股份的股东不存在关联关系，与公司其他董事、监事、高级管理人员也无任何关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，经在最高人民法院网核查，陈福旭先生不属于“失信被执行人”，符合《公司法》等相关法律、法规规定的任职条件。

　　宋森先生：1973年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，清华大学EMBA硕士学位。曾任山东省昌乐县宝石城实业公司部门经理，山东三星通信设备有限公司工程师，北洋集团技术研究开发中心程序设计员、项目管理部副经理，新北洋董事会办公室主任，新北洋副总经理兼董事会秘书兼国内营销中心总经理。现任新北洋党委书记、董事、总经理。

　　宋森先生持有公司2,780,600股股份，除上述简历表述外，与其他持有公司百分之五以上股份的股东不存在关联关系，与公司其他董事、监事、高级管理人员也无任何关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，经在最高人民法院网核查，宋森先生不属于“失信被执行人”，符合《公司法》等相关法律、法规规定的任职条件。

　　荣波先生：1981年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，中欧国际工商学院EMBA硕士学位。曾任公司研发部行政助理、项目管理部副部长、董事会办公室副主任、人力资源部部长、总经理办公室主任、总经理助理。现任新北洋董事、副总经理、财务总监、董事会秘书。

　　荣波先生持有公司20,000股股份，除上述简历表述外，与其他持有公司百分之五以上股份的股东不存在关联关系，与公司其他董事、监事、高级管理人员也无任何关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，经在最高人民法院网核查，荣波先生不属于“失信被执行人”，符合《公司法》等相关法律、法规规定的任职条件。

　　独立董事候选人简历（排名不分先后，以姓氏笔画为序）：

　　曲国霞女士：1964年出生，中国国籍，无境外永久居留权，山东大学商学院教授，中国人民大学商学院会计学博士。曾任山东大学威海分校经济系讲师、经济系副教授。美国加州州立大学圣贝纳迪诺分校商学院高级访问学者；英国伦敦国王学院高级访问学者、杜伦大学商学院高级访问学者。现任山东大学（威海）商学院教授，教学名师；兼任威海市审计学会副会长，烟台正海合泰科技股份有限公司独立董事，天润工业技术股份有限公司独立董事，山东威高骨科材料股份有限公司独立董事，山东新北洋信息技术股份有限公司独立董事。

　　曲国霞女士未持有公司股份，除上述简历表述外，与公司控股股东、实际控制人及其他持有公司百分之五以上股份的股东不存在关联关系，与公司其他董事、监事、高级管理人员也无任何关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，经在最高人民法院网核查，曲国霞女士不属于“失信被执行人”，符合《公司法》等相关法律、法规规定的任职条件。

　　季振洲先生：1965年出生，中国国籍，无境外永久居留权，哈尔滨工业大学计算机专业博士。曾任哈尔滨工业大学讲师、副教授、教授。现任哈尔滨工业大学（威海）教授、博导，国家科技项目与国家级科技成果评审专家。长期从事高性能计算、系统结构与安全、芯片设计、人工智能、物联网技术等研究。

　　季振洲先生未持有公司股份，除上述简历表述外，与其他持有公司百分之五以上股份的股东不存在关联关系，与公司其他董事、监事、高级管理人员也无任何关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，经在最高人民法院网核查，季振洲先生不属于“失信被执行人”，符合《公司法》等相关法律、法规规定的任职条件。

　　姜爱丽女士：1964年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，中共党员。1982年—1989年在山东大学法学院学习，获得法学学士、法学硕士学位。先后获得威海市“三八红旗手”，山东大学（威海）“师德标兵”、“青年教学能手”、“教学名师”“毕业生最喜爱的专业老师”、“优秀教师”等荣誉称号，并成为学校两届“青年学科带头人”。学术著作、论文多次在山东省法学优秀成果、威海市社会科学优秀成果评选中获奖。主要兼职有山东省国际经济法暨台湾法律问题研究会常务理事、威海仲裁委员会仲裁员、山东威扬律师事务所兼职律师。曾任山东威海港股份有限公司独立董事，现任山东大学（威海）法学院教授、硕士生导师，兼威海经济开发区管理委员会法律顾问，天润曲轴股份有限公司独立董事，威海华东数控股份有限公司独立董事，新北洋独立董事。

　　姜爱丽女士未持有公司股份，除上述简历表述外，与公司控股股东、实际控制人及其他持有公司百分之五以上股份的股东不存在关联关系，与公司其他董事、监事、高级管理人员也无任何关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，经在最高人民法院网核查，姜爱丽女士不属于“失信被执行人”，符合《公司法》等相关法律、法规规定的任职条件。

　　钱苏昕先生：1989年生，中国国籍，无境外永久居留权，西安交通大学制冷与低温工程系副教授，本科毕业于清华大学建筑学院，博士毕业于马里兰大学机械工程系，先后入选中国科协青年人才托举工程、中国博士后国际交流引进项目，获得青岛市科学技术奖。曾任马里兰大学研究助理、西安交通大学能动学院讲师，现任西安交通大学能动学院副教授，兼任国际制冷学会B1专委会青年委员。

　　钱苏昕先生未持有公司股份，除上述简历表述外，与其他持有公司百分之五以上股份的股东不存在关联关系，与公司其他董事、监事、高级管理人员也无任何关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，经在最高人民法院网核查，钱苏昕先生不属于“失信被执行人”，符合《公司法》等相关法律、法规规定的任职条件。

　　证券代码：002376    证券简称：新北洋    公告编号：2021-024

　　债券代码：128083         债券简称：新北转债

　　山东新北洋信息技术股份有限公司关于召开2020年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　　山东新北洋信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十七次会议于2021年4月16日在山东省威海市环翠区昆仑路126号新北洋行政办公楼六楼会议室以现场方式召开，会议决定于2021年5月7日召开公司2020年度股东大会。本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式进行，采用中小投资者（除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有本公司5%以上股份的股东以外的其他股东）单独计票。现将有关事项通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：2020年度股东大会

　　2、股东大会召集人：山东新北洋信息技术股份有限公司董事会

　　3、会议召开的合法性、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。

　　4、会议召开日期与时间

　　现场会议时间：2021年5月7日14:00；

　　网络投票时间：2021年5月7日；

　　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年5月7日的交易时间，即9:15至9:25，9:30至11:30，13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2021年5月7日9:15至15:00期间任意时间。

　　5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东只可选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6、股权登记日：2021年4月28日

　　7、出席对象：

　　（1）截至2021年4月28日15：00交易结束后在中国证券登记结算公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）本公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）本公司聘请的见证律师和董事会邀请的嘉宾。

　　8、会议地点：山东省威海市环翠区昆仑路126号新北洋行政办公楼七楼会议室

　　二、会议审议事项：

　　1、2020年度董事会工作报告

　　2、2020年度监事会工作报告

　　3、2020年度财务决算报告

　　4、2020年度利润分配方案

　　5、2020年度内部控制自我评价报告

　　6、关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　7、公司2020年年度报告及摘要

　　8、关于2021年度日常经营关联交易预计的议案

　　8.1公司与威海北洋电气集团股份有限公司及其所属子公司之间的日常经营关联交易

　　8.2公司与山东华菱电子股份有限公司之间的日常经营关联交易

　　8.3公司与威海星地电子有限公司之间的日常经营关联交易

　　8.4公司与南京百年银行设备开发有限公司之间的日常经营关联交易

　　8.5 公司与北京华信创银科技有限公司之间的日常经营关联交易

　　8.6公司与厦门市益融机电设备有限公司之间的日常经营关联交易

　　8.7公司与江苏百年银行设备有限公司之间的日常经营关联交易

　　8.8公司与山东通达金融租赁有限公司之间的日常经营关联交易

　　8.9公司与威海优微科技有限公司之间的日常经营关联交易

　　8.10公司与威海市泓淋电力技术股份有限公司之间的日常经营关联交易

　　9、关于续聘会计师事务所的议案

　　10、关于制定《未来三年（2021年－2023年）股东回报规划》的议案

　　11、关于修订《公司章程》议案

　　12、关于选举第七届董事会非独立董事的议案

　　12.1选举丛强滋为第七届董事会非独立董事

　　12.2选举陈福旭为第七届董事会非独立董事

　　12.3选举曲斌为第七届董事会非独立董事

　　12.4选举宋森为第七届董事会非独立董事

　　12.5选举荣波为第七届董事会非独立董事

　　13、关于选举第七届董事会独立董事的议案

　　13.1选举曲国霞为第七届董事会独立董事

　　13.2选举姜爱丽为第七届董事会独立董事

　　13.3选举季振洲为第七届董事会独立董事

　　13.4选举钱苏昕为第七届董事会独立董事

　　14、关于选举第七届监事会股东代表监事的议案

　　14.1选举王涛为第七届监事会股东代表监事

　　14.2选举刘俊娣为第七届监事会股东代表监事

　　14.3选举拾以胜为第七届监事会股东代表监事

　　14.4选举聂瑞为第七届监事会股东代表监事

　　上述议案已经公司第六届董事会第十七次会议、第六届监事会第十六次会议审议通过，具体内容详见2021年4月17日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

　　股东大会选举董事、监事进行表决时，实行累积投票制。所谓累积投票制是指股东大会选举非独立董事、独立董事或者股东代表监事时，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

　　独立董事候选人的任职资格和独立性需经深交所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。

　　议案12、13、14将采用累积投票方式表决。

　　根据中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则（2016年修订）》，股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表决应当单独计票，单独计票结果应当及时公开披露。

　　本次股东大会审议的议案4、9、10、11、12、13涉及影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投资者（除上市公司的董、监、高以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人以外的其他股东）的表决结果进行单独计票并予以披露。

　　议案11为特别决议方式审议，须由出席股东大会的股东（包括股东代理人）有效表决权的2/3以上通过。其余议案以普通表决方式审议，须由出席股东大会的股东（包括股东代理人）有效表决权的半数以上通过。

　　本公司独立董事将在本次股东大会上作年度工作述职报告。

　　三、提案编码

　　表一：2020年年度股东大会提案编码表

　　■

　　四、会议登记办法：

　　1、登记办法：自然人股东须持本人身份证、股东账户卡、持股证明等到公司登记；委托代理人须持本人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份证及委托人持股证明到公司登记；法人股东须持营业执照复印件、法定代表人授权委托书、股东账户卡、持股证明及出席人身份证到公司登记。异地股东可用传真或信函方式登记。

　　2、登记时间：2021年4月30日（8：00－11：00，14：00－16：00）（信函以收到邮戳为准）。

　　3、登记地点：山东省威海市环翠区昆仑路126号新北洋董事会办公室。

　　4、会议联系方式：

　　联 系 人：荣  波

　　联系电话：0631－5675777

　　传    真：0631－5680499

　　电子邮箱：snbc@newbeiyang.com

　　地    址：山东省威海市环翠区昆仑路126号

　　邮    编：264203

　　5、出席会议股东的住宿、交通等费用自理。

　　6、出席会议的股东需出示登记手续中所列明的文件。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。（参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1）

　　六、备查文件：

　　第六届董事会第十七次会议决议。

　　特此公告。

　　山东新北洋信息技术股份有限公司董事会

　　2021年4月17日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码： 362376，投票简称：“北洋投票”。

　　2、优先股的投票代码与投票简称(不适用)。

　　3、填报表决意见或选举票数。

　　对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。其中1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。

　　对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

　　表二、累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

　　■

　　①选举公司第七届董事会非独立董事（应选人数为5位）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×5

　　股东可以将所拥有的选举票数在5位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　②选举公司第七届董事会独立董事（应选人数为4位）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×4

　　股东可以将所拥有的选举票数在4位独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　③选举公司第七届监事会股东代表监事（应选人数为4位）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×4

　　股东可以在4位监事候选人中将其拥有的选举票数任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2021年5月7日的交易时间，即9:15—9:25,9:30—11:30 和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过互联网投票系统的投票程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间：2021年5月7日（现场股东大会召开日）9：15，结束时间为2021年5月7日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：

　　授权委托书

　　兹全权委托           先生/女士代表我单位/个人，出席山东新北洋信息技术股份有限公司2020年度股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对下列议案进行投票表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。若无指示，则由受托人自行酌情投票表决。

　　■

　　委托人姓名或名称（签章）：                 委托人证件号码：

　　委托人持股数：                            委托人股东账户号码：

　　受托人姓名：                              受托人证件号码：

　　受托人（签名）：                           委托日期：    年  月  日

　　备注：授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。

　　证券代码：002376   证券简称：新北洋   公告编号：2021-011

　　债券代码：128083   债券简称：新北转债

　　山东新北洋信息技术股份有限公司

　　第六届监事会第十六次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　　山东新北洋信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第十六次会议通知于2021年4月6日以书面、电子邮件及传真方式发送给公司全体监事，会议于2021年4月16日在山东省威海市环翠区昆仑路126号行政办公楼五楼会议室召开。会议应到监事7名，实际参加表决的监事7名。会议由监事会主席邱林先生主持。会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》等法律、法规及规范性文件的规定，形成的决议合法有效。与会监事审议并形成如下决议：

　　一、审议并通过《2020年度监事会工作报告》

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案须提交2020年度股东大会审议。

　　《2020年度监事会工作报告》刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　二、审议并通过《2020年度财务决算报告》

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案须提交2020年度股东大会审议。

　　三、审议并通过《2020年度利润分配预案》

　　经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，母公司2020年度净利润为191,379,508.00元，依据《公司法》和《公司章程》的有关规定，提取10%的法定盈余公积金19,137,950.80元、5%的任意盈余公积9,568,975.40元，加上以前年度未分配利润691,282,189.80元，2020年度可供股东分配的利润为853,954,771.60元。

　　公司2020年度利润分配预案为以公司2020年末总股本665,721,421股为基数，向全体股东每10股派息2.5元（含税）。上述分配预案共计派发现金股利166,430,355.25元，剩余可分配利润结转至下一年度。由于公司可转债处于转股期，公司股本存在增加的可能。公司最终以利润分配股权登记日总股本数量为基数进行现金分红，分配比例不变。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案须提交2020年度股东大会审议。

　　四、审议并通过《2020年度内部控制自我评价报告》

　　监事会对公司《2020年度内部控制自我评价报告》进行了审核，认为：公司现有的内部控制体系已经基本健全，并且有效运行，能够适用于公司管理的要求和企业发展的需要，保证了公司的规范运作。公司《2020年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案须提交2020年度股东大会审议。

　　《2020年度内部控制自我评价报告》刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。保荐机构出具的《东兴证券关于山东新北洋信息技术股份有限公司2020年度内部控制自我评价报告的核查意见》刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　五、审议并通过《关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

　　监事会对公司《关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了审核，认为：2020年度募集资金存放与实际使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所相关法律法规及公司《募集资金使用管理制度》的规定。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案须提交2020年度股东大会审议。

　　《关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。《关于山东新北洋信息技术股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告》刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。保荐机构出具的《东兴证券关于山东新北洋信息技术股份有限公司2020年度募集资金存放与使用的核查意见》刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　六、审议并通过《公司2020年年度报告及摘要》

　　监事会对《公司2020年年度报告及摘要》进行了审核，认为：董事会编制和审核的《公司2020年年度报告及摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，《公司2020年年度报告》内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案须提交2020年度股东大会审议。

　　《公司2020年年度报告摘要》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《公司2020年年度报告》刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　七、审议并通过《关于2021年度日常经营关联交易预计的议案》

　　审议事项一：公司与威海北洋电气集团股份有限公司及其所属子公司之间的日常经营关联交易

　　关联监事王涛先生、拾以胜先生回避表决，表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　审议事项二：公司与山东华菱电子股份有限公司之间的日常经营关联交易

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　审议事项三：公司与威海星地电子有限公司之间的日常经营关联交易

　　关联监事王涛先生、拾以胜先生回避表决，表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　审议事项四：公司与南京百年银行设备开发有限公司之间的日常经营关联交易

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　审议事项五：公司与北京华信创银科技有限公司之间的日常经营关联交易

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　审议事项六：公司与厦门市益融机电设备有限公司之间的日常经营关联交易

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　审议事项七：公司与江苏百年银行设备有限公司之间的日常经营关联交易

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　审议事项八：公司与山东通达金融租赁有限公司之间的日常经营关联交易

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　审议事项九：公司与威海优微科技有限公司之间的日常经营关联交易

　　关联监事拾以胜先生回避表决，表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

　　审议事项十：公司与威海市泓淋电力技术股份有限公司之间的日常经营关联交易

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　监事会认为：公司与上述关联方的交易均是因正常的生产经营需要而产生的，关联交易的协议条款、定价方式、审批程序均符合公司章程及相关法律法规规定，并且关联监事履行了回避表决程序。关联交易没有对公司的独立性构成不利影响，不存在损害公司及广大股东利益的情况。

　　本议案须提交2020年度股东大会审议。

　　《关于2021年度日常经营关联交易预计的公告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。保荐机构出具的《东兴证券关于山东新北洋信息技术股份有限公司确认2020年度日常关联交易和2021年度日常关联交易预计情况的核查意见》刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　八、审议并通过《关于2021年度授信额度和贷款授权的议案》

　　同意公司2021年度向金融机构融资（含借款、银行承兑汇票、信用证等）额度为9亿元，并授权董事长在此额度内决定和签署融资合约，授权期自董事会通过之日起至2022年4月30日。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　九、审议并通过《关于为子公司提供融资担保的议案》

　　鉴于之前担保期限即将到期，为了保持担保的连续性和稳定性，支持各子公司的发展，保证其日常经营的资金需求，公司同意继续为欧洲公司、荣鑫科技、数码科技、服务子公司、正棋机器人提供融资担保（包含但不限于流动资金贷款、银行承兑汇票等各种银行融资业务），担保期限自董事会审议通过之日起至2022年6月30日止。担保方式为连带责任保证担保。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　《关于为子公司提供融资担保的公告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　十、审议并通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》

　　同意公司及全资或控股子公司在资金充足的前提下使用累计不超过4亿元自有闲置资金购买安全性高、低风险、稳健型的投资理财产品，并授权公司管理层在上述额度内行使相关决策权并签署有关法律文件，授权期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，该额度可以循环使用。此事项符合公司和全体股东的利益，且不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形，该等事项的决策和审议程序合法、合规。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　《关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。保荐机构出具的《东兴证券关于山东新北洋信息技术股份有限公司使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见》刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　十一、审议并通过《关于续聘会计师事务所的议案》

　　同意公司续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，聘期一年。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案须提交2020年度股东大会审议。

　　《关于续聘会计师事务所的公告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　十二、审议并通过《关于制定〈未来三年（2021年－2023年）股东回报规划〉的议案》

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案须提交2020年度股东大会审议。

　　《未来三年（2021年－2023年）股东回报规划》刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　十三、审议并通过《关于修订〈公司章程〉的议案》

　　同意公司对《公司章程》部分条款进行相应修订，具体修订内容对照如下：

　　■

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案须提交2020年度股东大会审议。

　　修订后的《公司章程》刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　十四、审议并通过《关于制定〈外汇套期保值业务管理制度〉的议案》

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　《外汇套期保值业务管理制度》刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　十五、审议并通过《关于2021年度开展外汇套期保值交易的议案》

　　公司（含合并报表范围内的子公司）开展外汇套期保值业务是为了规避和防范汇率波动风险，具有必要性。且公司已建立《外汇套期保值业务管理制度》，公司采取的针对性风险控制措施是可行的。公司（含合并报表范围内的子公司）开展外汇套期保值业务，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形，因此，监事会同意公司（含合并报表范围内的子公司）开展外汇套期保值业务。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　《关于开展外汇套期保值业务的可行性分析报告》刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。保荐机构出具的《东兴证券关于山东新北洋信息技术股份有限公司外汇套期保值业务的核查意见》刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　十六、审议并通过《关于变更会计政策的议案》

　　监事会认为：公司本次会计政策变更符合财政部及新租赁准则的相关规定，符合公司实际情况，能够客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形，本次会计政策变更不会对公司财务报表产生重大影响，也不存在追溯调整事项。因此，监事会一致同意公司本次会计政策变更。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　《关于变更会计政策的公告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　十七、审议并通过《关于提名第七届监事会股东代表监事的议案》

　　鉴于公司第六届监事会任期即将届满，根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，公司监事会提名王涛先生、刘俊娣女士、拾以胜先生、聂瑞先生为公司第七届监事会股东代表监事候选人，候选人简历见附件。

　　以上监事候选人如经股东大会选举通过，将与公司职工代表大会选举的3名职工代表监事共同组成公司第七届监事会。

　　本次提名的监事候选人中，最近二年内曾担任过公司董事或高级管理人员的监事人数未超过公司监事总数的二分之一，单一股东提名的监事未超过公司监事总数的二分之一。

　　为确保监事会的正常运作，在新一届监事会监事就任前，原监事仍将依照法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，认真履行监事职务，不得有任何损害公司和股东利益的行为。

　　本议案须提交公司2020年度股东大会审议。根据相关法律、法规及《公司章程》的规定，公司第七届监事会股东代表监事成员选举将采取累积投票制对每位股东代表监事候选人逐项表决。第七届监事会监事任期三年，自公司2020年度股东大会通过之日起计算。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　山东新北洋信息技术股份有限公司监事会

　　2021年4月17日

　　股东代表监事候选人简历（排名不分先后，以姓氏笔画为序）：

　　王涛先生：1970年出生，中国国籍，无境外居留权，大专学历，曾任威海市国有资产管理办公室资产管理科科员、副主任科员，威海市国资委财务科副主任科员、副科长、科长，威海北洋电气集团股份有限公司董事、副总经理。现任威海北洋云信息技术服务有限公司总经理、威海北洋光电信息技术股份公司董事长、新北洋监事。

　　王涛先生未持有公司股份，除上述简历表述外，与其他持有公司百分之五以上股份的股东不存在关联关系，与公司其他董事、监事、高级管理人员也无任何关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，王涛先生不属于“失信被执行人”，符合《公司法》等相关法律、法规规定的任职条件。

　　刘俊娣女士：1977年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，中级经济师。曾任威海市商业银行职员。2001年至今就职于威海国有资产经营（集团）有限公司，历任财务部职员、副经理、经理，现任威海国有资产经营（集团）有限公司财务部经理，新北洋监事。

　　刘俊娣女士未持有公司股份，除上述简历表述外，与其他持有公司百分之五以上股份的股东不存在关联关系，与公司其他董事、监事、高级管理人员也无任何关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，刘俊娣女士不属于“失信被执行人”，符合《公司法》等相关法律、法规规定的任职条件。

　　拾以胜先生：1984年出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历，曾挂职北京市金融工作局处长助理，现任威海北洋电气集团股份有限公司资产管理中心副总监兼战略投资部部长、威海北创投资管理有限公司常务副总经理，新北洋监事。

　　拾以胜先生未持有公司股份，除上述简历表述外，与其他持有公司百分之五以上股份的股东不存在关联关系，与公司其他董事、监事、高级管理人员也无任何关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，拾以胜先生不属于“失信被执行人”，符合《公司法》等相关法律、法规规定的任职条件。

　　聂瑞先生：1982年出生，中国国籍，无境外居留权，合肥工业大学学士及硕士。2007年至2015年任职于国元证券研究所、金融产品部、资产管理总部，负责行业研究、银证资管产品设计以及项目融资。2015年至2018年任职于安徽赋成资产管理有限公司，负责公司私募基金产品的开发、运营，并从事策略研究、基金投资。2018年加入正奇金融控股股份有限公司投行资管BU。

　　聂瑞先生未持有公司股份，除上述简历表述外，与其他持有公司百分之五以上股份的股东不存在关联关系，与公司其他董事、监事、高级管理人员也无任何关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，聂瑞先生不属于“失信被执行人”，符合《公司法》等相关法律、法规规定的任职条件。

　　证券代码：002376          证券简称：新北洋            公告编号：2021-012

　　债券代码：128083         债券简称：新北转债

　　山东新北洋信息技术股份有限公司关于2020年度

　　募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　　根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，山东新北洋信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2020年12月31日募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）首次非公开发行股票募集资金基本情况

　　1、实际募集资金金额及资金到位时间

　　根据中国证券监督管理委员会于2016年1月5日签发的证监许可[2016]9号文《关于核准山东新北洋信息技术股份有限公司非公开发行股票的批复》，核准本公司非公开发行不超过75,306,479股新股。

　　由于存在分红、派息的情况，根据《山东新北洋信息技术股份有限公司2015年非公开发行A股股票预案（修订稿）》（以下简称“《非公开发行股票预案》”）所规定的程序和规则，最终确定本次公司非公开发行的股票数量为76,308,782 股，每股面值1.00元，发行价格为11.27元/股。最终认购31,490,090股，股款以人民币缴足，计人民币354,893,314.30元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币6,258,719.77元后，净募集资金共计人民币348,634,594.53元，上述资金于2016年6月15日到位，业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具瑞华验字[2016]37100009号验资报告。

　　2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

　　单位：人民币万元

　　■

　　（二）2019年公开发行可转换公司债券募集资金基本情况

　　1、实际募集资金金额及资金到位时间

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准山东新北洋信息技术股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2317号）核准，本公司于2019年12月12日向社会公众公开发行面值87,700.00 万元的可转换公司债券，本次可转换公司债券每张面值为100.00元，按面值发行，募集资金总额为人民币877,000,000元，扣除承销、保荐费用、审计及验资费用、律师费用、信用评级费用等发行费用合计人民币17,211,981.14元（不含税）后，实际募集资金净额为 859,788,018.86元。上述资金已于 2019 年12月18日全部到位，并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2019 年12月19日出具的瑞华验字[2019] 34010002号验证报告审验。

　　2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

　　单位：人民币万元

　　■

　　二、募集资金存放和管理情况

　　为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定和要求，结合本公司实际情况，制定了《山东新北洋信息技术股份有限公司募集资金使用管理制度》（简称“《募集资金使用管理制度》”，下同），经2007年度股东大会会议审议通过，并经本公司2014年度股东大会会议修订。

　　首次非公开发行股票募集的资金分别存放于威海市商业银行城里支行、中国建设银行股份有限公司威海高新支行817820201421000956、817820201421000963、37050170620100000251等设立的3个募集资金专用账户，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。本公司于2017年1月与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2020年12月31日止，《募集资金三方监管协议》均得到了切实有效的履行。

　　由于营销及服务网络建设项目中的服务网络建设由子公司威海新北洋技术服务有限公司具体实施，2016年12月5日，公司第五届董事会第十六次会议审议并通过《关于使用募集资金向全资子公司增资的议案》，同意使用募集资金向子公司威海新北洋技术服务有限公司增资1,500万元。2016年12月16日，公司向子公司威海新北洋技术服务有限公司增资1000万元，2017年01月18日向子公司威海新北洋技术服务有限公司增资500万元。为进一步加快建立覆盖全国的服务网络体系，完善公司的售后运维体系，2018年10月26日公司第六届董事会第四次会议审议并通过《关于使用募集资金向全资子公司增资的议案》同意使用募集资金向子公司威海新北洋技术服务有限公司增资1,500万元。2018年11月02日，公司向子公司威海新北洋技术服务有限公司增资1000万元，2018年11月05日，公司向子公司威海新北洋技术服务有限公司增资500万元。子公司威海新北洋技术服务有限公司于威海商业银行营业部设立募集资金专用账户817800001421002507，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。子公司威海新北洋技术服务有限公司于2017年02月与本公司、开户银行、保荐机构签订了《募集资金四方监管协议》。上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2020年12月31日，《募集资金四方监管协议》均得到了切实有效的履行。

　　2019年度公开发行可转换公司债券募集的资金存放于中国建设银行股份有限公司威海高新支行37050170620100001124设立的募集资金专用账户，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。本公司于2019年12月与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2020年12月31日止，《募集资金三方监管协议》均得到了切实有效的履行。

　　因自助智能零售终端设备研发与产业化项目由子公司威海新北洋数码科技有限公司为实施主体，公司计划分别以增资和委托贷款的形式将募集资金投入募投项目。2020年1月6日公司第六届董事会第十三次会议审议并通过《关于使用募集资金向全资子公司增资的议案》，同意使用募集资金向子公司威海新北洋数码科技有限公司增资44，000万元，拟使用募集资金37,978.80万元为数码科技提供委托贷款。其中2020年1月20日向子公司威海新北洋数码科技有限公司提供委托贷款20，000万元。2020年1月21日向子公司威海新北洋数码科技有限公司提供委托贷款11,978.80万元。2020年2月28日向子公司威海新北洋数码科技有限公司提供委托贷款6,000万元。子公司威海新北洋数码科技有限公司于中国建设银行威海高新支行设立募集资金专用账户37050170620100001125，中国光大银行股份有限公司威海分行设立募集资金专户，账号38170188000098703，威海市商业银行股份有限公司城里支行设立募集资金专户，账号817820201421003366，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。子公司威海新北洋数码科技有限公司于2019年12月与本公司、开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2020年12月31日止，《募集资金三方监管协议》均得到了切实有效的履行。

　　截至2020年12月31日，募集资金专户存储情况如下：

　　1、公司在威海市商业银行城里支行开设募集资金专户，账号817820201421000956，截至2020年12月31日止，该专户余额 0.00元。该账户已于2020年01月09日销户。

　　2、公司在威海市商业银行城里支行开设募集资金专户，账号817820201421000963，截至2020年12月31日止，该专户余额0.00元。该账户已于2020年01月09日销户。

　　3、公司在中国建设银行股份有限公司威海高新支行开设募集资金专户，账号37050170620100000251，截至2020年12月31日止，该专户余额0.00元。该账户已于2020年01月10日销户。

　　4、公司全资子公司威海新北洋技术服务有限公司在威海商业银行营业部开设募集资金专户，账号817800001421002507，截至2020年12月31日止，该专户余额0.00元。该账户已于2020年01月09日销户。

　　5、公司在中国建设银行股份有限公司威海高新支行开设募集资金专户，账号37050170620100001124，截至2020年12月31日止，该专户余额14,145,833.37元，其中活期账户余额5,145,833.37元，以存单方式存放余额9,000,000元。存单的具体情况见下表：

　　金额单位：人民币万元

　　■

　　6、公司全资子公司威海新北洋数码科技有限公司在中国光大银行股份有限公司威海分行开设募集资金专户，账号38170188000098703，截至2020年12月31日止，该专户余额150,907,941.59元。其中活期账户余额907,941.59元，以存单方式存放余额150,000,000元，存单的具体情况见下表：

　　金额单位：人民币万元

　　■

　　7、公司全资子公司威海新北洋数码科技有限公司在中国建设银行股份有限公司威海高新支行开设募集资金专户，账号37050170620100001125，截至2020年12月31日止，该专户余额210,828,003.12元。其中活期账户余额50,828,003.12元，以存单方式存放余额160,000,000元，存单的具体情况见下表：

　　金额单位：人民币万元

　　■

　　8、公司全资子公司威海新北洋数码科技有限公司在威海市商业银行股份有限公司城里支行开设募集资金专户，账号817820201421003366，截至2020年12月31日止，该专户余额130,147,723.85元。其中活期账户余额104,341.64元，以存单方式存放余额130,043,382.21元，存单的具体情况见下表：金额单位：人民币万元

　　■

　　三、 本年度募集资金的实际使用情况

　　本年度首次非公开发行股票募集资金的实际使用情况参见“首次非公开发行募集资金使用情况对照表（附表1）。”

　　2019年度公开发行可转换公司债券募集资金在本年度的实际使用情况参见“2019年度公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表（附表2）。”

　　四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　本年度 变更募集资金投资项目的资金使用情况参见“变更募集资金投资项目情况表（附表3）。”

　　五、 募集资金使用及披露中存在的问题

　　本公司已按《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和本公司《募集资金使用管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了2020年度募集资金的存放与使用情况。

　　山东新北洋信息技术股份有限公司董事会

　　2021年4 月17日

　　■

　　■

　　■

　　证券代码：002376    证券简称：新北洋    公告编号：2021-014

　　债券代码：128083         债券简称：新北转债

　　山东新北洋信息技术股份有限公司

　　关于2021年度日常经营关联交易预计的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　　根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及信息披露的有关规定，公司对2021年度的日常经营关联交易进行了预计，具体情况如下：

　　一、2021年度日常经营关联交易预计情况

　　公司根据2020年度日常经营关联交易实际发生情况和2021年度经营计划，对2021年度的日常经营关联交易进行了预计，具体情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　二、上一年度日常关联交易实际发生情况

　　公司2020年度日常经营关联交易实际发生情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　■

　　三、关联方介绍及关联关系

　　（一）关联人基本情况

　　1、威海北洋电气集团股份有限公司（及其所属子公司）

　　成立时间：1994年6月30日

　　住所：山东省威海市火炬高技术产业开发区火炬路

　　法定代表人：陈福旭

　　注册资本：9,353.75万元

　　企业类型：股份有限公司（非上市、国有控股）

　　主营业务：物联网技术及应用服务；计算机系统服务及软件开发；大数据服务；人工智能公共数据平台

　　关联关系：北洋电气集团股份有限公司持有公司13.93%的股份，2021年2月3日前为公司的控股股东，其所属子公司与本公司同受北洋电气集团股份有限公司的控制。

　　截至2020年12月31日，总资产86,068.91万元，净资产14,230.67万元；2020年实现营业收入5,256.70万元，净利润-1,192.32万元。（母公司财务数据，数据已经审计）

　　2、山东华菱电子股份有限公司

　　成立时间：1995年10月16日

　　住所：山东威海高技术产业开发区火炬路159号

　　法定代表人：宋森

　　注册资本：9,560万元

　　企业类型：股份有限公司（中外合资、未上市）（外资比例低于25%）

　　主营业务：开发、设计制造热敏打印头（TPH）及配套电子零部件产品、从事本公司产品的销售和售后服务及新产品和相关产品的研究开发

　　关联关系：公司董事、总经理宋森先生担任董事长的公司

　　截至2020年12月31日，总资产61,253.72万元，净资产45,437.65万元；2020年实现营业收入47,096.77万元，净利润9,838.74万元。（财务数据已经审计）

　　3、威海星地电子有限公司

　　成立时间：1996年3月28日

　　住所：山东威海高技术产业开发区火炬五街34号

　　法定代表人：陈福旭

　　注册资本：454万美元

　　企业类型：有限责任公司（中外合资）

　　主营业务：生产销售各种连接线及激光、喷墨打印机、传真机装置、配套线路板装配及其它电子产品

　　关联关系：公司副董事长陈福旭先生担任董事长的公司

　　截至2020年12月31日，总资产10,075.33万元，净资产8,165.85万元；2020年实现营业收入14,515.05万元，净利润1,185.21万元。（财务数据已经审计）

　　4、南京百年银行设备开发有限公司

　　成立时间：2005年4月4日

　　住所：南京市鼓楼区湛江路59号6幢201室

　　法定代表人：石成

　　注册资本：1,000万元

　　企业类型：有限责任公司

　　主营业务：金融机具的销售和维修

　　关联关系：公司控股子公司其他5%以上股东的控股子公司

　　截至2020年12月31日，总资产1,508.59万元，净资产1,027.66万元；2020年实现营业收入1,221.26万元，净利润125.98万元。（财务数据未经审计）

　　5、北京华信创银科技有限公司

　　成立日期：2007年6月13日

　　住所：北京市密云区经济开发区科技路22号202室

　　法定代表人：田华颖

　　注册资本：10,000万元

　　企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股）

　　主营业务：技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让；计算机系统服务；计算机软硬件及外围设备；销售机械设备

　　关联关系：公司控股子公司其他5%以上股东

　　截至2020年12月31日，总资产14,740.34万元，净资产13,839.20万元；2020年实现营业收入10,660.69万元，净利润3,392.71万元。（财务数据未经审计）

　　6、厦门市益融机电设备有限公司

　　成立时间：2004年5月13日

　　住所：厦门市思明区厦禾路885号罗宾森三期

　　法定代表人：夏云珍

　　注册资本：1,001万元

　　企业类型：有限责任公司(自然人投资或控股)

　　主营业务：批发、零售机电产品，机电设备安装、维修

　　关联关系：公司控股子公司其他5%以上股东的控股子公司

　　截至2020年12月31日，总资产1,382.84万元，净资产431.85万元；2020年实现营业收入2,027.76万元，净利润37.65万元。（财务数据未经审计）

　　7、江苏百年银行设备有限公司

　　成立时间：2016年4月11日

　　住所：南京市鼓楼区湛江路59号06幢202室

　　法定代表人：石成

　　注册资本：1,000万元

　　企业类型：有限责任公司

　　主营业务：金融机具、机电产品、安防产品、办公家具、办公用品、装饰材料、计算机及配件的销售；软件设计、开发、技术咨询、技术服务

　　关联关系：公司控股子公司其他5%以上股东的控股子公司

　　截至2020年12月31日，总资产1,254.85万元，净资产918.79万元；2020年实现营业收入1,157.68万元，净利润129.97万元。（财务数据未经审计）

　　8、山东通达金融租赁有限公司

　　成立时间：2016年6月6日

　　住所：济南市历下区奥体金融中心D栋17楼

　　法定代表人：张仁钊

　　注册资本：110,000万元

　　企业类型：其他有限责任公司

　　主营业务：融资租赁业务；转让和受让融资租赁资产；固定收益类证券投资业务；接受承租人的租赁保证金；吸收非银行股东3个月（含）以上定期存款；同业拆借；向金融机构借款；境外借款；租赁物变卖及处理业务；经济咨询；中国银监会批准的其他业务

　　关联关系：公司董事、总经理宋森先生担任董事的公司。

　　截至2020年12月31日，总资产1,637,406.69万元，净资产187,778.79万元；2020年实现营业收入65,427.45万元，净利润34,718.79万元。（财务数据已经审计）

　　9、威海优微科技有限公司

　　成立时间：2015年12月18日

　　住所：山东威海高区火炬路213-2号创新创业基地A座912室

　　法定代表人：黄勇华

　　注册资本：317.46万元

　　企业类型：其他有限责任公司

　　主营业务：电子、通信科技领域内的集成电路设计、技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；计算机软硬件、计算机辅助设备、电子产品的研发、销售

　　关联关系：公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书荣波先生担任董事的公司；公司监事拾以胜先生担任董事的公司。

　　截至2020年12月31日，总资产80.36万元，净资产-158.44万元；2020年实现营业收入114.75万元，净利润-446.79万元。（财务数据未经审计）

　　10、威海市人民政府国有资产监督管理委员会

　　成立时间：2005年3月

　　住所：山东省威海市新威路11号

　　法定代表人：丛龙海

　　关联关系：2021年2月3日前为公司的实际控制人

　　11、山东同智伟业软件股份有限公司

　　成立时间：2000年6月29日

　　住所：山东省济南市高新区舜华路2000号舜泰广场6号楼2301室

　　法定代表人：王永起

　　注册资本：5,050万元

　　企业类型：股份有限公司（非上市、自然人投资或控股）

　　主营业务：经国家密码管理机构批准的商用密码产品的开发、生产；销售经国家密码管理局审批并通过指定检测机构产品质量检测的商用密码产品；计算机软硬件的开发、技术咨询、销售、技术服务；信息系统集成服务云平台技术应用服务。

　　关联关系：公司监事徐晓东先生担任董事的公司。

　　截至2019年12月31日，总资产9,367.76万元，净资产6,226.19万元；2019年实现营业收入7,241.24万元，净利润700.97万元。截至2020年06月30日，总资产7,409.92万元，净资产5,633.79万元；2020年1-6月实现营业收入807.39万元，净利润-347.40万元。（2019年度财务数据已经审计）

　　12、威海市泓淋电力技术股份有限公司

　　成立时间：1997年11月27日

　　住所：威海经技区浦东路9-10

　　法定代表人：迟少林

　　注册资本：29,182.18万元

　　企业类型：股份有限公司（非上市、自然人投资或控股）

　　主营业务：电源线、充电电源、开关电源、充电连接器、高压连接器、舰船、海工平台、气保焊枪、新能源汽车等用途特种线缆及组件、塑胶的设计、研发、生产和销售

　　关联关系：公司董事宋文山先生担任董事的公司。

　　截至2019年12月31日，总资产110,239.16万元，净资产48,939.14万元；2019年实现营业收入124,763.73万元，净利润11,632.54万元。截至2020年06月30日，总资产123,017.78万元，净资产54,531.34万元；2020年1-6月实现营业收入52,615.79万元，净利润5,741.21万元。（财务数据已经审计）

　　（二）履约能力分析

　　上述各关联方是公司的长期合作伙伴，经营情况较为稳定，公司向其采购原材料和接受劳务的质量、供货及时性等均符合公司要求，公司向其销售商品和提供服务的回款时间也能够按照合同等相关条款的约定按时履行。

　　综合各关联方最近一期的主要财务数据及历年实际履约情况分析，公司认为其具备较强的履约能力，且均不属于失信被执行人。

　　四、关联交易定价政策及定价依据

　　公司与上述各关联方之间发生的各项业务往来，均属于正常经营往来，程序合法，与其他业务往来企业同等对待。交易价格是参照市场公允价格，经双方平等协商签订协议，不存在利益输送等现象。

　　五、关联交易目的和对公司的影响

　　公司与上述关联方的交易均是因正常的生产经营需要而产生的，有利于公司降低生产及管理成本，提高生产效率。公司的日常关联交易符合公开、公平、公正的原则，没有损害公司及中小股东的利益，对公司本期以及未来财务状况和经营成果无不利影响。公司没有因上述交易对关联方形成依赖，没有对公司的独立性构成不利影响。

　　六、内部决策程序

　　1、公司第六届董事会第十七次会议审议通过了《关于2021年度日常经营关联交易预计的议案》，关联董事依法回避表决，独立董事就上述关联交易出具独立意见。

　　2、公司第六届监事会第十六次会议审议通过了《关于2021年度日常经营关联交易预计的议案》，关联监事依法回避表决。公司监事对上述关联交易事项的相关资料及决策程序进行了审核，认为：公司与上述关联方的交易均是因正常的生产经营需要而产生的，关联交易的协议条款、定价方式、审批程序均符合公司章程及相关法律法规规定，并且关联监事履行了回避表决程序。关联交易没有对公司的独立性构成不利影响，不存在损害公司及广大股东利益的情况。

　　3、上述关联交易尚需2020年度股东大会批准。

　　七、独立董事事前认可意见及独立意见

　　（1）事前认可意见

　　我们认为本次事项有助于公司日常经营业务的开展和执行，符合公司正常生产经营的客观需要。本次事项的内容、审议程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，对公司及其他股东利益不构成损害。我们一致同意将该事项提交至公司第六届董事会第十七次会议审议，关联董事需回避表决。

　　（2）独立意见

　　公司董事会对2020年日常关联交易实际发生情况与预计存在较大差异的说明符合市场和公司的实际情况；已发生日常关联交易均为公司正常经营业务所需的交易，关联交易事项公平、公正，交易价格公允，不影响公司独立性，不存在损害公司及其股东、特别是中小股东的利益的行为。

　　证券代码：002376                            证券简称：新北洋                            公告编号：2021-013

　　债券代码：128083                          债券简称：新北转债

　　(下转B088版）