一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 未出席董事情况

　　■

　　4 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2020年度合并报表实现归属上市公司股东的净利润143,459,993.44元；母公司本年度实现净利润54,660,669.46元，母公司累计可供分配的利润为正。按《公司法》及《公司章程》有关规定，本年度提取盈余公积5,466,066.95元，母公司本年度累计未分配利润为89,056,079.10元，累计资本公积金为2,746,090,416.10元。

　　公司董事会同意公司2020年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。具体利润分配方案如下：公司拟向全体股东每10股派0.60元（含税）。截至2020年12月31日，公司总股本为736,249,883股，以此计算合计拟派发现金红利金额为44,174,992.98元（含税），不实施资本公积转增股本。如在本报告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，公司将另行公告具体调整情况。

　　上述事项已经由公司第八届董事会第二十八次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

　　■

　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　（一）主要业务

　　报告期内，公司主要业务未发生变化，依然系以公司全资子公司中船九院的工程设计、勘察、咨询及监理、工程总承包、土地整理服务等业务为主；同时，也包括公司全资子公司中船华海的船舶设备类型舱口盖、艏艉通道、舷侧通道、斜坡板、集装箱绑扎系统等船用设备。

　　中船九院系拥有工程设计综合、工程勘察综合、规划、环评、工程咨询、工程监理等甲级资质以及房建、市政施工总承包一级资质，并具备对外工程总承包、施工图审查、援外工程项目、军工一级保密等资质的优质企业。中船九院承担了船舶工业系统工程设计的任务，具备产业与城市融合技术开发、工程总包管理、完整业务链服务和投融资等的综合专业优势。报告期内，中船九院以技术创新、管控模式创新、商业模式创新为抓手，落实高质量发展新要求，外抓经营、内抓管理，着力提升设计咨询、总承包和投融资业务市场竞争能力，其设计咨询、总承包和投融资业务结构调整均稳步推进，其中，船海工程规划设计、船舶水工、船厂非标设备、船厂工艺方面保持国内领先优势，在民用建筑设计咨询、勘察、监理、审图以及船舶内装等方面在行业内具有一定影响力，总承包转型和效益有所提升；科技产业化在环保、内装和智能装备等方面已有一定规模和市场影响力；同时，中船九院在报告期内也加快了智能工厂数字化平台的建设，为规划咨询提供有效支撑，已逐步形成了以设计咨询、工程总承包、城镇化建设（投融资）为基础，科技产业化和智慧工厂数字化平台建设的战略布局(以下均简称“‘3+2’战略布局”)。

　　报告期内，虽受新冠疫情影响，公司整体仍坚持“计划不变、指标不调、任务不减、力度加大”的工作目标，持续深化改革，强化科技创新、经营开拓和人才队伍建设等各项工作，保证了公司各项业务稳步向前。公司全资子公司中船九院紧跟国家政策导向，抓住高质量发展、绿色发展和智能发展的契机，加强了设计咨询业务（含审图、勘察、招标和监理等）；在船海工程设计领域，依托在船厂总体设计的优势，中船九院以智能制造为契机，强化船海工程规划设计核心技术研究力度，力争掌握核心技能并持续保持主导地位，先后承接了江南造船1#船坞改造工程、LNG船绝缘箱生产线搬迁建设工程、中船钦州基地码头工程等设计类工程；在总承包业务方面，中船九院全力打造设计、采购、施工一体化服务能力，调整完善生产经营模式，建立工程公司综合管理体系，提升总承包运行质量，完善规划、勘察、设计、施工、监理全过程产业链，做全、做优总承包业务，做实市政工程和钢结构等专业产业，实现了协同发展，主要承接了西昌钒钛产业园区棚户区改造配套基础设施建设项目、西昌钒钛产业园区棚户区改造项目、普陀水街旅游综合开发项目、浙江温岭市横峰全域改造R25-2地块项目等。

　　（二）经营模式

　　报告期内，公司经营模式未发生重大变化，仍系以全资子公司中船九院作为经营主体，持续推进深化改革，整合内部资源，调整生产组织机构，通过其已有的专业实力，建立有效业务渠道，收集业务信息，加强业务跟踪，积极维护客户关系，密切关注行业动态，有序推进各项业务的承接。2020年上半年度，因受新冠疫情影响，公司部分经营工作无法按原计划赴当地与有关业主交流沟通，但公司仍积极推进线上交流模式，通过视频、电话、邮件、客户告知书等方式增进疫情期间与客户的交流，积极维护客户关系，基本实现了疫情防控和复工复产“两手抓、两手硬”的局面。

　　报告期内，全资子公司中船九院年初重点走访了相关科研院所，收集有关传统设计经营业务信息，加强业务跟踪，积极维护客户关系；同时，持续转变工程总承包经营模式，针对中船集团内工程总承包和市政施工总承包业务业务差异，采取有针对性的业务承接方法；并通过出台完善一系列经营激励机制，推进科研经营业务拓展。中船九院克服疫情影响，加强线上沟通交流模式，先后共签订742个新项目，合同总金额约人民币30.9亿元。公司在投融资业务拓展方面亦加强了统筹谋划，进一步提高对项目前期、采购、造价、设计、施工等多方面的管理能力，实现了温岭项目的按时开工和重要节点进度；克服融资周期长、征拆任务重、协调工作量大等困难，叙永项目顺利开工。公司全资子公司中船华海亦在面临因按疫情影响导致全球新船订单量下跌的局面时，坚持以“客户为中心”的经营理念，坚持因项目施策、一事一议的方式突破困境，先后承接了XX船厂艉跳板装置、XXXX船厂艉直跳板等滚装项目。

　　（三）行业情况说明

　　报告期内，公司所属行业为建筑业，但作为中船集团控股的国有上市公司，其主营业务依然系船海业务基础上向外延展。

　　报告期内，根据中国建筑业协会发布的《2020年建筑业发展统计分析》相关内容显示，我国建筑业攻坚克难，率先复工复产。全国建筑业企业（指具有资质等级的总承包和专业承包建筑业企业，不含劳务分包建筑企业，下同）完成建筑业总产值263,947.04亿元，同比增长6.24%，实现利润8,303亿元，同比增长0.30%。经初步核算，2020年度全社会建筑业实现增加值72,996亿元，比上年增加3.5%；建筑业总产值增速较上年同期增加了6.24%；建筑业企业利润总量增速继续放缓，行业产值利润连续四年下降，增速较上年同期降低2.63%，但建筑业增加值增速高于国内生产总值增速，支柱产业地位稳固。

　　报告期内，根据中国勘察设计协会建设项目管理和工程总承包分会于2020年12月发布的《勘察设计企业工程项目管理和工程总承包营业额排名结果分析报告（2020）》，根据统计数据显示，石油和化工行业工程总承包营业额占全部参加排名企业工程总承包营业额的22%，电力行业工程总承包营业额占全部参加排名工程总承包营业额12%，冶金、机械行业工程总承包营业额占全部参加排名工程总承包营业额11%。建筑行业工程管理项目业绩波动较大，工程总承包业绩近5年呈上升趋势，境外工程项目管理和工程总承包业务有待进一步拓展。根据该分析报告数据显示，在196家参与工程总承包营业额2020年排名的单位中（该营业额系企业2019年1月1日至2019年12月31日境内外工程总承包营业额），中船九院居第64名。

　　报告期内，根据中国船舶工业行业协会发布的《2020年中国船舶工业经济运行分析》内容显示，2020年，我国造船三大指标国际市场份额保持领先，船舶产品转型升级成效明显，修理产业实现较大增长，新型海洋工程装备快速发展，主要生产经营指标完成好于预期。基于船舶行业发展整体趋稳的局面，公司全资子公司中船华海所涉及的船舶设备业务在报告期内，虽于年初受疫情影响，但总体呈现稳中向好的局面。但受新冠疫情全球蔓延、世界经济复苏放缓、船海市场需求不足、生产成本迅速上升等影响，我国船舶工业保持平稳健康发展仍面临严峻挑战。2020年，全国造船完工3853万载重吨，同比增长4.9%。承接新船订单2893万载重吨，同比下降0.5%。12月底，手持船舶订单7111万载重吨，同比下降12.9%。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用 √不适用

　　4 股本及股东情况

　　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

　　■

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　□适用  √不适用

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用 √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　报告期内，中船科技年实现主营业务收入18.31亿元，较上年同期下降44.65%，实现归属上市公司股东的净利润14,346.00万元，其中，承接工程设计、勘察、咨询和监理业务营业收入约为5.57亿元，工程总承包业务营业收入约为11.90亿元，土地整理服务营业收入约为0.14亿元，船舶配套业务营业收入约为0.67亿元。

　　报告期内，公司实现归属上市公司股东的净利润增长主要系因公司全资子公司中船九院转让徐州中船阳光20%股权实现投资收益及租金收益增加所致，影响金额约为1.56亿元；公司归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润与上年同期相比增加，主要系公司全资子公司中船九院工程设计、勘察、咨询和监理项目的营业收入和毛利率增加，且其研发投入费用、财务费用的利息支出减少所致，其中，研发投入费用减少的主要原因系上年度公司部分研发项目已完成收尾、结题。

　　2 导致暂停上市的原因

　　□适用  √不适用

　　3 面临终止上市的情况和原因

　　□适用  √不适用

　　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用 □不适用

　　1. 重要会计政策变更

　　(1) 企业会计准则变化引起的会计政策变更

　　1) 公司自2020年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第14号——收入》(以下简称新收入准则)。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则的累积影响数追溯调整本报告期期初留存收益及财务报表其他相关项目金额。

　　执行新收入准则对公司2020年1月1日财务报表的主要影响如下：

　　■

　　2) 公司自2020年1月1日起执行财政部于2019年度颁布的《企业会计准则解释第13号》，该项会计政策变更采用未来适用法处理。

　　2. 重要会计估计变更

　　(1) 会计估计变更的内容和原因

　　■

　　(2)受重要影响的报表项目和金额

　　■

　　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用 √不适用

　　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用 □不适用

　　本公司将中船第九设计研究院工程有限公司(以下简称中船九院公司)、中船卓栎科技发展(上海)有限公司(以下简称中船卓栎公司)、中船华海船用设备有限公司(以下简称中船华海公司)、中船勘察设计研究院有限公司(以下简称中船勘院公司)、江南德瑞斯(南通)船用设备制造有限公司(以下简称江南德瑞斯公司)、上海久远工程承包有限公司(以下简称久远承包公司)、上海振华工程咨询有限公司(以下简称振华咨询公司)、上海九宏实业有限公司(以下简称九宏实业公司)、上海崇明中船建设有限公司(以下简称崇明建设公司)、上海中船九院工程咨询有限公司(以下简称九院咨询公司)、常熟中船梅李城乡一体化建设有限公司(以下简称常熟梅李公司)、上海中船工业大厦科技发展有限公司(以下简称中船工业大厦)、上海中船勘院岩土工程有限公司(以下简称岩土工程公司)、上海普舟实业有限公司(以下简称普舟实业公司)、上海船鑫工程建设有限公司(以下简称船鑫建设公司)及泸州市叙永县中船九院园区建设发展有限公司(以下简称叙永县公司)、温岭中船九院建设发展有限责任公司(以下简称温岭九院公司)17家子公司纳入本期合并财务报表范围，情况详见本财务报表附注八和九之说明。

　　证券代码：600072         证券简称：中船科技  公告编号：临2021-007

　　中船科技股份有限公司第八届董事会第二十八次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中船科技股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第二十八次会议于2021年4月15日在上海江南造船大厦13楼会议室以现场会议形式召开。本次会议的会议通知于2021年4月2日发出。公司6名董事及董事会秘书亲自出席了会议，董事施俊先生、周忠先生因工作原因无法出席会议，委托董事周辉先生出席会议并行使表决权。会议由公司董事长周辉先生主持，公司监事及高级管理人员列席会议，会议审议并以书面表决方式全票通过了以下议（预）案：

　　一、审议并通过《中船科技股份有限公司2020年度董事会工作报告》；

　　同意8票，反对0 票，弃权 0 票

　　二、审议并通过《中船科技股份有限公司2020年年度报告及摘要》；

　　同意8票，反对0 票，弃权 0 票

　　三、审议并通过《中船科技股份有限公司2020年财务决算方案（预案）》；

　　同意8票，反对0 票，弃权 0 票

　　四、审议并通过《中船科技股份有限公司2020年度利润分配预案》；

　　同意8票，反对0 票，弃权 0 票

　　公司2020年度合并报表实现归属上市公司股东的净利润143,459,993.44元；母公司本年度实现净利润54,660,669.46元，母公司累计可供分配的利润为正。按《公司法》及《公司章程》有关规定，本年度提取盈余公积5,466,066.95元，母公司本年度累计未分配利润为89,056,079.10元，累计资本公积金为2,746,090,416.10元。公司董事会本年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数实施利润分配，拟向全体股东每10股派0.60元（含税）。截至2020年12月31日，公司总股本736,249,883股，每10股派0.60元（含税），合计拟派发现金红利44,174,992.98元（含税）。本次现金分红金额占2020年度合并报表实现归属上市公司股东的净利润30.79%，本年度不实施资本公积转增股本。如在本预案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股、回购股份、股权激励授予股份回购注销、重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。

　　五、审议并通过《中船科技股份有限公司日常关联交易的预案》；

　　同意3票，反对0 票，弃权 0 票

　　六、审议并通过《关于公司2021年度委托关联方开展资金管理业务暨关联交易的预案》；

　　同意 3票，反对0 票，弃权 0 票

　　公司董事会同意公司于2021年度委托中船财务有限责任公司（以下简称“中船财务”）开展资金管理业务，总额度不超过10亿元人民币，在该额度内，资金可滚动使用，单笔委托理财额度不另行限制；资金投向主要包括：央票、国债、企业债、可转债、信托产品、短期融资券、中期票据、银行理财产品、券商资产管理计划、货币型基金、债券型基金及存款等品种；预计年化收益率不低于其他全国性银行同期同类委托理财产品利率。本预案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。本授权自公司2020年年度股东大会审议通过之日起，至公司下一年度股东大会就该事宜作出新的授权或修改之前持续有效。

　　七、审议并通过《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度财务审计机构的预案》；

　　同意8票，反对0 票，弃权 0 票

　　公司董事会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师事务所”）为公司2021年度财务审计机构，聘期为1年，审计费用为人民币伍拾伍万元（以上审计费用不含税，包含为公司服务产生的交通费、住宿费等费用）。本预案尚需提交公司股东大会审议通过，详见《中船科技股份有限公司续聘会计师事务所公告》（临2021-012）。

　　八、审议并通过《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度内控审计机构的议案》；

　　同意8票，反对0 票，弃权 0 票

　　公司董事会同意续聘天健会计师事务所为公司2021年度内控审计机构，聘期为1年，审计费用为人民币贰拾伍万元（以上审计费用不含税，包含为公司服务产生的交通费、住宿费等费用）。

　　九、审议并通过《中船科技股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》；

　　同意8票，反对0 票，弃权 0 票

　　十、审议并通过《中船科技股份有限公司2020年度内部控制评价报告》。

　　同意 8票，反对0 票，弃权 0 票

　　公司三位独立董事对议（预）案四、五、六、七、八、九均发表了一致同意的独立意见，并对议（预）案五、六、七、八出具了一致认可的事前认可意见。

　　其中预案一、二、三、四、五、六、七将提交公司2020年年度股东大会审议。

　　预案五、六是涉及关联交易，关联董事周辉、陈映华、王军、施俊、周忠均回避表决。

　　特此公告。

　　中船科技股份有限公司董事会

　　2021年4月17日

　　证券代码：600072         证券简称：中船科技  公告编号：临2021-008

　　中船科技股份有限公司

　　第八届监事会第十九次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中船科技股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第十九次会议于2021年4月15日在上海江南造船大厦13楼会议室以现场会议形式召开。公司全体监事（4名）出席了会议。本次会议的会议通知于2021年4月2日发出。会议由公司监事会主席沈樑先生主持，会议审议并以书面表决方式全票通过了以下议（预）案：

　　一、审议通过《中船科技股份有限公司2020年度监事会工作报告》；

　　同意4票，反对  0票，弃权  0票

　　二、审议通过《中船科技股份有限公司2020年年度报告及摘要》；

　　同意4票，反对  0票，弃权  0票

　　三、审议通过《中船科技股份有限公司2020年度内部控制评价报告》；

　　同意4票，反对  0票，弃权  0票

　　四、审议通过《中船科技股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。

　　同意4票，反对  0票，弃权  0票

　　其中，议（预）案一、二将提交公司2020年年度股东大会审议。

　　特此公告。

　　中船科技股份有限公司监事会

　　2021年4月17日

　　证券代码：600072         证券简称：中船科技 公告编号：临2021-009

　　中船科技股份有限公司

　　2020年年度润分配方案公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 每股分配比例：每股派发现金红利人民币0.060元（含税）

　　● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　● 本次利润分配方案尚需经中船科技股份有限公司（以下简称“公司”）2020年年度股东大会审议通过后方可实施。

　　一、利润分配方案内容

　　经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计公司2020年度合并报表实现归属上市公司股东的净利润143,459,993.44元；母公司本年度实现净利润54,660,669.46元，母公司累计可供分配的利润为正。按《公司法》及《公司章程》有关规定，本年度提取盈余公积5,466,066.95元，母公司本年度累计未分配利润为89,056,079.10元，累计资本公积金为2,746,090,416.10元。

　　经公司第八届董事会第二十八次会议审议通过，公司2020年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数实施利润分配，拟向全体股东每10股派0.60元（含税）。截至2020年12月31日，公司总股本736,249,883股，每10股派0.60元（含税），合计拟派发现金红利44,174,992.98元（含税）。本次现金分红金额占2020年度合并报表实现归属上市公司股东的净利润30.79%，本年度不实施资本公积转增股本。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股、回购股份、股权激励授予股份回购注销、重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，公司将另行公告具体调整情况。本次利润分配方案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2021年4月15日召开第八届董事会第二十八次会议，以8票同意，0票反对，0票弃权的结果审议通过了《中船科技股份有限公司2020年度利润分配预案》，并同意将该预案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　公司独立董事认为：公司2020年度利润分配方案符合公司实际情况，能实现对投资者合理投资回报并兼顾公司的可持续发展。公司2020年度利润分配预案的决策机制、审议程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。同意《中船科技股份有限公司2020年度利润分配预案》，并同意将该预案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　三、相关风险提示

　　本次利润分配方案结合了公司经营发展计划、未来资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，亦不会影响公司正常经营与发展。

　　本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　中船科技股份有限公司董事会

　　2021年4月17日

　　证券代码：600072         证券简称：中船科技     公告编号：临2021-010

　　中船科技股份有限公司

　　日常关联交易公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本日常关联交易尚需提交中船科技股份有限公司（以下简称“公司”）股东大会审议

　　● 中国船舶工业集团有限公司（以下简称“中船集团”）为公司控股股东，是国内主要的船舶制造企业，公司的主营业务与中船集团之间的关联交易是长期持续的。2019年10月25日起中国船舶重工集团有限公司（以下简称“中船重工”）成为公司关联方。中船重工是国内主要的船舶制造企业，公司的主营业务与中船重工之间的关联交易亦是长期持续的。

　　● 在本日常关联交易发生的过程中，公司遵循公开、公平、公正的原则，公司主要业务没有因关联交易而对关联人形成依赖，不影响公司的独立性。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　公司第八届董事会第二十八次会议于2021年4月15日在上海江南造船大厦13楼会议室以现场会议形式召开，会议审议通过了《中船科技股份有限公司日常关联交易的预案》，关联董事周辉、陈映华、王军、施俊、周忠均回避表决，上述预案以同意3票，反对0票，弃权0票获得通过。

　　独立董事就上述预案发表了事前认可意见及独立意见。

　　上述预案尚需提交公司股东大会审议，与上述预案有利害关系的关联股东将对该预案回避表决。

　　（二）2020年度日常关联交易的预计和执行情况

　　1、实际控制人及其下属子公司

　　单位：万元

　　■

　　注：在总额范围内，具体同类别的单位间可互相调整。

　　2、实际控制人外的关联单位

　　单位：万元

　　■

　　注：在总额范围内，具体同类别的单位间可互相调整。

　　（三）2021年度日常关联交易预计金额和类别

　　1、实际控制人及其下属子公司

　　单位：万元

　　■

　　注：在总额范围内，具体同类别的单位间可互相调整。

　　2、实际控制人外的关联单位

　　单位：万元

　　■

　　注：在总额范围内，具体同类别的单位间可互相调整。

　　二、关联方介绍和关联关系

　　中国船舶工业集团有限公司（含其成员单位）

　　法人代表：雷凡培

　　注册资本：3,200,000万元

　　成立日期：1999年6月29日

　　主要经营业务或管理活动：（一）国务院授权管理范围内的国有资产投资及经营、实业投资，投资管理。（二）承担武器装备及配套系统的研发、设计、生产、销售、维修服务业务。（三）船舶、海洋工程以及海洋运输、海洋开发、海洋保护装备的研发、设计、制造、修理、租赁、管理业务。（四）大型工程装备、动力装备、机电设备、信息与控制产品的研发、设计、制造、修理、租赁、管理业务。 （五）从事货物及技术进出口业务，国内贸易（国家专项规定除外）。 （六）成套设备仓储物流，油气及矿产资源的勘探、开发和投资管理，船舶租赁业务，邮轮产业的投资管理。（七）勘察设计、工程承包、工程建设、建筑安装、工程监理业务，军用、民用及军民两用技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务业务，技术培训业务的投资与管理。

　　住    所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1号

　　履约能力：履约及支付能力良好，无坏帐可能

　　关联关系：本公司控股股东

　　江南造船（集团）有限责任公司

　　法人代表：林鸥

　　注册资本：293,156.011万元整

　　成立日期：1990年7月2日

　　主要经营业务或管理活动：军工产品，船舶设计、开发、修造、技术转让、服务，机电设备、机械设备制造，海洋工程，自营和代理各类商品和技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外），钢结构制造，金属材料，货物装卸。

　　住    所：上海市崇明县长兴江南大道988号

　　履约能力：履约及支付能力良好，无坏帐可能

　　关联关系：本公司股东

　　上海外高桥造船有限公司

　　法人代表：王琦

　　注册资本： 448,780.2336万元

　　成立日期： 1999年5月27日

　　主要经营业务或管理活动：舶、港口机械、起重运输机械、压力容器、冶金矿山设备、水利电力设备、石油化工设备、钢结构件的设计制造修理，海洋工程、建筑桥梁、机电成套工程，船舶相关材料、设备的销售，经营本企业自产产品及技术的出口业务，经营本企业生产、科研所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外），经营进料加工和“三来一补”业务，及以上相关业务的咨询服务。

　　住    所： 中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1号2104室

　　履约能力：履约及支付能力良好，无坏帐可能

　　关联关系：同一最终控制人

　　沪东中华造船（集团）有限公司

　　法人代表： 陈建良

　　注册资本： 341,725.107万人民币

　　成立日期：2001年03月26日

　　主要经营业务或管理活动：军、民用船舶，海洋工程，船用柴油机的设计、制造、服务及修理，160t及以下桥式起重机；600t及以下门式起重机，高层建筑钢结构、桥梁及大型钢结构、市政工程建筑、金属结构、网架工程（壹级）的制造、安装及施工，机电设备安装工程，经外经贸部批准的自营进出口业务及进料加工、“三来一补”业务，机械设备设计、制造，工业设备工程安装、修理，一级起重机械安装，船用配件的设计、制造、服务及修理，铸钢件生产；承包与其实力、规模、业绩相适应的国外工程项目，对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员。

　　住    所：浦东大道2851号

　　履约能力：履约及支付能力良好，无坏帐可能

　　关联关系：同一最终控制人

　　中国船舶及海洋工程设计研究院

　　法人代表：卢霖

　　注册资本： 5,209万人民币

　　宗旨和业务范围：开展船舶及海洋工程研究设计、促进船舶工业发展、船舶与海洋工程结构物研究设计、船用设备及相关设备研制、计算机软件开发应用、实船测试、泵研制及测试、喷水推进装置研究设计与试验、相关技术开发与咨询服务。

　　住    所：上海市黄浦区西藏南路1688号

　　履约能力：履约及支付能力良好，无坏帐可能

　　关联关系：同一最终控制人

　　上海江南长兴造船有限责任公司

　　法人代表：陈建良

　　注册资本： 230,910.7692万元

　　成立日期： 2006年12月7日

　　主要经营业务或管理活动：船舶、船用设备、港口机械、机械电子设备、冶金矿山设备、水利电利设备、石油化工设备、钢结构、起重机械的销售、设计、制造、改造、安装、维修及以上自有设备的租赁，船舶、船用设备、海洋工程项目的投资，从事货物及技术的进出口业务，造船和钢结构专业领域的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询。

　　住    所： 中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1号2104室

　　履约能力：履约及支付能力良好，无坏帐可能

　　关联关系：同一最终控制人

　　中国船舶工业贸易有限公司

　　法人代表：李洪涛

　　注册资本：100000.00万元

　　成立日期： 1983年02月01

　　主要经营业务或管理活动：货物进出口、技术进出口、代理进出口；技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；船舶、海洋工程装备、动力装备、新能源设备的研发、设计、租赁；矿产资源勘探、开发；销售金属材料、木材、化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）、燃料油、船舶、海洋工程装备、动力装备；对外派遣本行业工程、生产及服务的劳务人员；对外修船、拆船及技术交流业务；承包本行业国外工程和境内外资工程；招标代理；承办展览展示；投资管理；经济贸易咨询。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。

　　住    所： 北京市海淀区中关村南大街乙56号

　　履约能力：履约及支付能力良好，无坏帐可能

　　关联关系：同一最终控制人

　　中船财务有限责任公司

　　法人代表：徐舍

　　注册资本：300,000.00万人民币

　　成立日期：1997年07月08日

　　主要经营业务或管理活动：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务，协助成员单位实现交易款项的收付，对成员单位提供担保，办理成员单位之间的委托贷款及委托投资，对成员单位办理票据承兑与贴现，办理成员单位之间的内部转帐结算及相应的结算、清算方案设计，吸收成员单位的存款，对成员单位办理贷款及融资租赁，从事同业拆借，经批准发行财务公司债券，承销成员单位的企业债券，对金融机构的股权投资，有价证券投资，保险法律和行政规章制度许可范围内的险种的保险兼业代理业务，成员单位产品的买方信贷及融资租赁等。

　　住    所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1号2306C室

　　履约能力：履约及支付能力良好，无坏帐可能

　　关联关系：同一最终控制人

　　上海江舟投资发展有限公司

　　法人代表：邵毅

　　注册资本：2000.00万人民币

　　成立日期：2011年08月17日

　　主要经营业务或管理活动：房地产开发经营；建筑装潢材料批发零售；物业管理；室内装潢设计。

　　住    所：上海市宝山区市一路200号A-950

　　履约能力：履约及支付能力良好，无坏帐可能

　　关联关系：同一最终控制人

　　上海九舟投资发展有限公司

　　法人代表：邵毅

　　注册资本：2000.00万人民币

　　成立日期：2011年08月17日

　　主要经营业务或管理活动：房地产开发经营；建筑装潢材料批发零售；物业管理；室内装潢设计。

　　住    所：上海市宝山区市一路200号A-951

　　履约能力：履约及支付能力良好，无坏帐可能

　　关联关系：同一最终控制人

　　中国船舶重工集团有限公司

　　法定代表人： 胡问鸣

　　注册资本：6,300,000万元

　　成立日期：1999年06月29日

　　主要经营业务或管理活动：以舰船等海洋防务装备、水下攻防装备及其配套装备为主的各类军品科研生产经营服务和军品贸易；船舶、海洋工程等民用海洋装备及其配套设备设计、制造、销售、改装与维修；动力机电装备、智能装备、电子信息、环境工程、新材料以及其它民用和工业用装备的研发、设计、制造及其销售、维修、服务、投资；组织子企业开展核动力及涉核装备、新能源、医疗健康设备的研发、设计、制造及其销售、维修、服务、投资；组织子企业开展金融、证券、保险、租赁等生产性现代服务业；船用技术、设备转化为其它领域技术、设备的技术开发；工程勘察设计、承包、施工、设备安装、监理；资本投资、经营管理；技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询；物流与物资贸易；物业管理；进出口业务；国际工程承包。

　　住所： 北京市海淀区昆明湖南路72号

　　履约能力：履约及支付能力良好，无坏帐可能

　　关联关系：受同一实际控制人控制

　　大连船舶重工集团有限公司

　　法定代表人： 杨志忠

　　注册资本：1599617.0752万元

　　成立日期：2005年12月09日

　　主要经营业务或管理活动：各种船舶、海洋工程及其配套设备的开发、设计、建造、修理、改装、销售；各类机电设备、压力容器、玻璃钢制品、金属结构件及其配件的设计、制造、安装、销售；钢材、木材的加工、销售；工程项目的科研论证、技术咨询；专利、非专利技术及其他工业产权的转让、许可使用和技术服务；承包境外船舶行业工程及境内国际招标工程；上述境外工程所需设备、材料出口以及上述境外工程所需劳务人员的对外派遣、输出；对外产业投资和引进技术、经济信息咨询、提供劳务；设备、设施、场地租赁；汽车大修；危险货物运输、普通货运、大件运输、搬运装卸、道路运输、土石方运输；工程项目管理、建筑工程施工总承包。

　　住所： 辽宁省大连市西岗区沿海街1号

　　履约能力：履约及支付能力良好，无坏帐可能

　　关联关系：实际控制人下属关联企业

　　渤海造船厂集团有限公司

　　法定代表人：胡德芳

　　注册资本：282283.515951万元

　　成立日期：2010年04月19日

　　主要经营业务或管理活动：船舶制造、出口企业自产的船舶及配件、金属结构、进口本企业生产科研所需原辅材料、机械设备、仪器设备、仪器仪表、零配件、金属结构件制造、安装、轧钢、技术开发、咨询、修船；装卸搬运；道路普通货物运输；货物专用运输；自有房地产经营活动；机械设备租赁；机械设备、五金产品及电子产品批发；二类汽车大中型货车维修；宾馆服务；会议及展览服务；汽车租赁；办公服务。

　　住所： 辽宁省葫芦岛市龙港区锦葫路132号

　　履约能力：履约及支付能力良好，无坏帐可能

　　关联关系：实际控制人下属关联企业

　　江苏自动化研究所

　　法定代表人：顾浩

　　注册资本：7998万元

　　宗旨和业务范围：研究电子信息系统技术、促进船舶工业发展、电子信息系统研制、控制系统研制与集成、无人装备研制、抗恶劣环境计算机与网络系统研制、机电一体化系统研制等。

　　住所： 江苏省连云港圣湖路18号

　　履约能力：履约及支付能力良好，无坏帐可能

　　关联关系：实际控制人下属关联企业

　　中国船舶工业集团有限公司第七0三研究所

　　法定代表人：林枫

　　成立日期：1991年9月22日

　　宗旨和业务范围：从事机电、石油、环保工程、自动控制及微机工程、压力容器的技术服务，设备研制，备件国产化，节能设备等高科技产品的产销，船舶、电力工程（乙级）。

　　住所： 黑龙江省哈尔滨市道里区洪湖路35号

　　履约能力：履约及支付能力良好，无坏帐可能

　　关联关系：实际控制人下属关联企业

　　上海德瑞斯华海船用设备有限公司

　　法人代表：Cornelis Andreus Mol

　　注册资本： 1100.00万人民币

　　成立日期：1998年03月03日

　　主要经营业务或管理活动：从事舱口盖、滚装设备及附件的设计、生产、安装，销售自产产品及提供售后服务；从事锚绞机及附件的设计、批发、进出口、佣金管理（拍卖除外）并提供相关配套服务。

　　住    所：上海市杨浦区周家嘴路3255号17楼

　　履约能力：履约及支付能力良好，无坏帐可能

　　关联关系：公司关联企业

　　三、关联交易主要内容和定价依据

　　鉴于中船集团和中船重工已于2019年10月25日实施联合重组，新设中国船舶集团有限公司（以下简称“中国船舶集团”），国资委代表国务院履行出资人职责，中船集团、中国重工整体划入中国船舶集团。因此，公司与中船重工为“受同一实际控制人控制”的关联关系，故而中船重工及其下属子公司成为关联方，与公司自2019年10月25日起发生的交易构成关联交易。

　　关联交易主要内容及定价依据如下：

　　（一）关联交易事项的主要内容

　　1、由本公司为实际控制人及其下属企业提供的产品、资产租赁和劳务等：

　　（1）船舶配套件的制造和加工，包括上层建筑、轴舵系、机舱单元、舱口盖、铁舾件等。

　　（2）国家高新工程配套项目的制造加工。

　　（3）成套机械设备的制造加工。

　　（4）钢结构的制造加工，包括但不限于钢铁构筑物和船舶分段等。

　　（5）劳务和设计及加工等服务。

　　（6）项目勘察、设计、工程总承包及工程管理。

　　（7）资产租赁。

　　2、由实际控制人及其下属企业为本公司提供物资和劳务等：

　　（1）提供机电设备、劳务分包、金属物资等。

　　（2）劳务和设计及加工等服务。受劳动力、加工能力、设计能力和时间等限制，本公司需要实际控制人及下属的船厂、设计院及其他配套企业提供劳务、咨询、培训、加工、设计等服务。

　　3、由实际控制人及其下属企业提供的金融服务

　　金融服务，主要指在中船财务有限责任公司的存款和借款。

　　4、由实际控制人及其下属企业提供的物资采购代理服务

　　物资采购代理，是由于实际控制人及其下属企业在采购进口物资时因采购数量巨大而具备更强的议价能力，且可保证交货时间相对及时。

　　（二）关联交易事项的定价原则、具体定价方式

　　1、关联交易事项的定价原则

　　该等交易应在本公司正常日常业务中、按公平的原则以一般商业条款进行（若没有或没有足够的其它交易作为比较，则按对本公司不会比独立第三者提供或享有（视适用者而定）之条件逊色的条款进行），该等交易对本公司股东而言应为公平合理。

　　2、关联交易事项具体定价方法

　　Ⅰ、由本公司为实际控制人及其下属企业提供的物资和劳务等：

　　（1）船舶配套件的制造和加工，按市场价；

　　（2）国家高新工程配套项目的制造加工，按成本加合理利润定价，价格不会比独立第三者享有之条件逊色；

　　（3）成套机械设备的制造加工，按市场价；

　　（4）钢结构的制造加工，按市场价；

　　（5）项目勘察、设计、工程总承包及工程管理，按市场价；

　　（6）资产租赁，按市场价。

　　Ⅱ、由实际控制人及其下属企业为本公司提供物资和劳务等：

　　（1）提供机电设备、劳务分包、金属物资等，按市场价；

　　（2）劳务和设计及加工服务，按市场价。

　　Ⅲ、由实际控制人及其下属企业提供的金融服务：

　　金融服务，在关联方存款按中国人民银行规定的存款利率标准；向关联方借款按不高于中国人民银行规定的贷款利率标准；该等利率应不会比独立第三者享有之条件逊色。

　　Ⅳ、由实际控制人及其下属企业提供的物资采购代理服务：

　　物资采购代理费，按国际惯例一般为不高于合同额的2%。

　　四、交易目的和交易对上市公司的影响

　　随着公司业务实际的发展，实际控制人及相关企业的相关产品系公司持续稳定的产品之一，这部分关联交易将是长期持续的。在日常交易过程中，本公司遵循公开、公平、公正的原则，严格遵守有关法律、法规的规定，完全独立决策，不受关联方控制，切实维护了公司及全体股东的利益。

　　五、独立董事意见

　　公司三位独立董事对中船科技股份有限公司日常关联交易的预案发表了一致同意的事前认可意见及独立意见。独立董事认为：经查阅资料，公司实际控制人及相关企业的相关产品系公司持续稳定的产品之一，其主要业务不仅涉及船舶业务，还包含金融、军工、设计科研等多领域业务。我们认为《中船科技股份有限公司日常关联交易的预案》中，公司对关联交易及额度的预计认真、客观，公司亦能遵循公开、公平、公正的原则，严格遵守有关法律、法规的规定进行独立决策，且有利于公司持续稳定的发展，符合公司和全体股东的利益。在本次关联交易事项的表决过程中，关联董事均已按有关规定回避表决，程序依法合规。

　　六、被查文件

　　（一）《中船科技股份有限公司第八届董事会第二十八次会议决议》

　　（二）《中船科技股份有限公司独立董事关于第八届董事会第二十八次会议相关事项的事前认可意见》

　　（三）《中船科技股份有限公司独立董事关于第八届董事会第二十八次会议相关事项的独立意见》

　　特此公告。

　　中船科技股份有限公司董事会

　　2021年4月17日

　　证券代码：600072         证券简称：中船科技 公告编号：临2021-012

　　中船科技股份有限公司

　　续聘会计师事务所公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●拟续聘会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师事务所”）

　　●本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议

　　中船科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月15日召开第八届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度财务审计机构的预案》和《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度内控审计机构的议案》，公司拟续聘天健会计师事务所为公司2021年度财务审计机构和内控审计机构。

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　■

　　2、投资者保护能力

　　上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。

　　近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。

　　3、诚信记录

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施12次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。32名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施18次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　■

　　【注1】：2018年签署航天信息（600271）、宁通信B（200468）、成都普天电缆股份（01202.HK）2017年度审计报告；2019年签署航天信息（600271）、宁通信B（200468）、成都普天电缆股份（01202.HK）2018年度审计报告；2020年签署航天信息（600271）2019年度审计报告。

　　【注2】：2018年签署中国核电（601985）2017年度审计报告；2019年签署中国核电（601985）2018年度审计报告；2020年签署中国核电（601985）、中船科技（600072）2019年度审计报告。

　　【注3】：2018年签署德宏股份（603701）、朗迪集团（603726）、杭齿前进（601177）、天龙股份（603266）2017年度审计报告；2019年签署中泰股份（300435）、恒锋工具（300488）、灵康药业（603669）、兰州民百（600738）、会稽山（601579）、杭齿前进（601177）2018年度审计报告；2020年签署中泰股份（300435）、恒锋工具（300488）、灵康药业（603669）2019年度审计报告。

　　2、诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。具体情况详见下表：

　　■

　　3、独立性

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

　　（三）审计收费

　　本次审计收费定价原则主要系以2020年年度财务审计和内控审计费用为基础，结合公司业务规模、财务审计及内控审计服务投入人员、工作量及事务所收费标准等最终协商确定。

　　公司2021年度财务审计费用为人民币55万元（人民币伍拾伍万元），内控审计费用为人民币25万元（人民币贰拾伍万元），以上费用均不含税，包含为公司服务产生的交通费、住宿费等费用。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）公司董事会审计委员会对天健会计师事务所的相关资质证书材料，并结合公司2020年度财务审计和内控审计的实际情况，认为：天健会计师事务所具备财政部、中国证监会授予的证券、期货相关业务许可证及其他相关审计资格，拥有足够经验和良好执业队伍，在提供审计服务的过程中，能严格遵循独立、客观、公允的原则开展审计工作，可以满足公司2021年年度审计业务的要求。

　　（二）公司独立董事经查阅天健会计师事务所的相关资质证书材料，并结合公司2020年度财务审计和内控审计的实际情况，认为：天健会计师事务所具备财政部、中国证监会授予的证券、期货相关业务许可证及其他相关审计资格，拥有足够经验和良好执业队伍，可以满足公司2021年年度审计业务的要求，符合上市公司对审计会计师事务所的要求；并认为本次聘请事宜不会损害公司及公司股东利益，审议程序符合相关规定。

　　（三）2021年4月15日，公司第八届董事会第二十八次会议审议通过了《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度财务审计机构的预案》和《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度内控审计机构的议案》，同意公司续聘天健会计师事务所为公司2021年度财务审计机构和内控审计机构。

　　（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　中船科技股份有限公司董事会

　　2021年4月17日

　　证券代码：600072    证券简称：中船科技 编号：临2021-011

　　中船科技股份有限公司

　　关于公司2021年度委托关联方开展资金管理业务暨关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 委托理财受托方：中船财务有限责任公司（以下简称“中船财务”）

　　● 本次委托理财金额：总额度不超过人民币10亿元，在该额度内，资金可滚动使用

　　● 委托理财投资类型：资金投向包括：央票、国债、企业债、可转债、信托产品、短期融资券、中期票据、银行理财产品、券商资产管理计划、货币型基金、债券型基金及存款等品种，中船财务确保资金安全。

　　● 委托理财期限：自资金划入中船财务账户后三年内

　　● 履行的审议程序：2021年4月15日中船科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开第八届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于公司2021年度委托关联方开展资金管理业务暨关联交易的预案》，尚需提交公司股东大会审议

　　● 过去12个月内与同一关联人中船财务累计进行的交易金额为19,000万元（包含本次委托理财金额），占公司最近一期经审计净资产比例约为4.84%；与不同关联人进行的交易类别相关的交易的累计金额为0万元。

　　一、委托理财暨关联交易概述

　　（一）委托理财的目的

　　为最大限度地发挥闲置资金的作用，提高资金使用效率、增加收益，公司经与中船财务沟通，2021年度公司拟委托中船财务开展资金管理业务，总额度不超过10亿元人民币，在该额度内，资金可滚动使用；资金投向主要包括：央票、国债、企业债、可转债、信托产品、短期融资券、中期票据、银行理财产品、券商资产管理计划、货币型基金、债券型基金及存款等品种。开展上述资金管理业务的范围包括公司及公司全资子公司中船第九设计研究院工程有限公司（以下简称“中船九院”）。

　　根据有关规定，中船财务为本公司的关联人，本次委托其开展资金管理业务构成关联交易，并需提交公司股东大会审议。

　　（二）资金来源

　　公司及子公司自有闲置资金。

　　（三）委托理财产品的基本情况

　　■

　　（三）公司对委托理财相关风险的内部控制

　　为提高资金使用效率与收益，公司本部及所属企业利用自有闲置资金，委托中船财务选择购买安全性高、流动性好的理财产品，授权额度及投资期限不得超过公司董事会审议批准的期限。公司将根据有关法律、法规和证券交易所相关业务规则的规定及时履行信息披露义务。公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。公司本部及所属企业本次拟购买前述理财产品，是充分考虑了运营资金的需求以及产品的风险，本次拟购买的委托理财产品符合公司内部资金管理要求。

　　二、关联方介绍

　　（一）关联方关系介绍

　　鉴于中国船舶工业集团有限公司和中国船舶重工集团有限公司已于2019年10月25日实施联合重组，新设中国船舶集团有限公司（以下简称“中国船舶集团”），国资委代表国务院履行出资人职责。因此，公司与中船财务系“受同一实际控制人控制”的关联关系。

　　（二）关联方基本情况

　　企业名称：中船财务有限责任公司

　　法定代表人：徐舍

　　类型：其他有限责任公司

　　注册资本：300,000.00万人民币

　　成立日期：1997年7月8日

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1号2306C室

　　经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务，协助成员单位实现交易款项的收付，对成员单位提供担保，办理成员单位之间的委托贷款及委托投资，对成员单位办理票据承兑与贴现，办理成员单位之间的内部转帐结算及相应的结算、清算方案设计，吸收成员单位的存款，对成员单位办理贷款及融资租赁，从事同业拆借，经批准发行财务公司债券，承销成员单位的企业债券，对金融机构的股权投资，有价证券投资，保险法律和行政规章制度许可范围内的险种的保险兼业代理业务，成员单位产品的买方信贷及融资租赁（以上凭许可证经营），自身结售汇业务和中船集团有限公司各成员单位的结售汇业务，开办普通类衍生产品交易业务。

　　主要财务状况：截至2019年12月31日，中船财务经审计的资产总额7,775,021.39万元，净资产736,105.56万元，营业收入108,138.93万元，净利润103,298.26万元。

　　截至2020年12月31日，中船财务经审计的资产总额8,434,619.94万元，净资产744,693.96万元，营业收入110,170.33万元，净利润59,805.35万元。

　　（三）公司董事会尽职调查情况

　　中船财务于1997年7月8日经中国人民银行批准成立，由中船集团和部分成员单位出资组建，是隶属于中船集团的非银行金融机构。中船财务接受中国银行业监督管理委员会监管，建立了完善的股东会、董事会和监事会三会制度，董事会下设战略发展委员会、审计委员会，中船财务下设投资决策委员会、信贷评审委员会、防范金融风险委员会，负责对重大事项的决策审批。中船财务作为中国船舶行业的金融窗口，以中国船舶集团为依托，充分利用和发挥金融特点及优势，以新的经营机制和稳健运作，为中国船舶集团成员单位提供优质、高效的金融服务。在当前行业形势及经济环境下，在确保生产经营、项目建设等资金需求的前提下，公司及子公司中船九院利用一定额度的自有闲置资金，委托中船财务择机选择安全性高、流动性好的理财产品，利于提高闲置自有资金利用效率和收益，符合上市公司全体股东的利益。

　　三、委托理财暨关联交易的主要内容

　　（一）委托理财合同主要条款

　　1、授权额度：授权公司及子公司中船九院可以委托中船财务进行资金管理业务，总额度不超过10亿元人民币，在该额度内，资金可滚动使用；本授权自公司2020年年度股东大会审议通过之日起，至公司下一年度股东大会就该事宜作出新的授权或修改之前持续有效。

　　2、投资品种：资金投向包括央票、国债、企业债、可转债、信托产品、短期融资券、中期票据、银行理财产品、券商资产管理计划、货币型基金、债券型基金及存款等品种，中船财务确保资金安全。

　　3、管理期限：自资金划入中船财务公司账户后三年内

　　4、资金来源：自有闲置资金

　　5、预期收益：不低于其他全国性银行同期同类委托理财产品利率

　　（二）委托理财的资金投向

　　资金投向包括央票、国债、企业债、可转债、信托产品、短期融资券、中期票据、银行理财产品、券商资产管理计划、货币型基金、债券型基金及存款等品种，中船财务确保资金安全。

　　公司及子公司中船九院利用一定额度的自有闲置资金，委托中船财务择机选择安全性高、流动性好的理财产品，利于提高闲置资金利用效率和收益，符合上市公司全体股东的利益。

　　（三）风险控制分析

　　尽管本次委托理财业务属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除收益将受到市场波动的影响。公司针对投资风险，拟采取如下措施：

　　1、公司将及时分析和跟踪银行理财产品投向和投资收益情况，一旦发现或判断不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

　　2、公司将根据中国证监会及上海证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。

　　四、关联交易的目的及对上市公司的影响

　　（一）影响概述

　　在不影响中船九院日常业务正常开展以及保证资金流动性和安全性的前提下，使用自有闲置资金投资理财产品，有利于提高资金的使用效率，增加收益，为公司及股东创造更大的价值。该项关联交易预计对公司未来财务状况和经营成果不会构成重大影响，也不会影响公司的独立性。

　　（二）公司最近一年又一期的财务情况

　　单位：万元

　　■

　　截止2020年末，公司的货币资金余额为人民币23.63亿元，本次委托理财事项的累计金额总额度不超过10亿元人民币，占公司最近一期经审计的期末货币资金总额的42.32%。截止目前已支付未到期的闲置自有资金购买理财产品的金额为1.9亿元，占公司最近一期经审计的期末货币资金总额的8.04%,公司使用暂时闲置自有资金委托中船财务开展的资金管理业务，不影响公司主营业务的发展，根据企业会计准则，公司开展的资金管理业务，在资产负债表中列示为“交易性金融资产”。公司将规范运作，合理使用自有暂时闲置的流动资金开展资金管理业务。

　　五、风险提示

　　公司及子公司利用一定额度的自有闲置资金，委托委托中船财务择机选择安全性高、流动性好的理财产品。尽管本次购买的理财产品属于低风险浮动收益型，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该类投资收益受到市场波动的影响，公司将最大限度控制投资风险，敬请广大投资者注意投资风险。

　　六、公司履行的审议程序

　　（一）决策程序

　　公司于2021年4月15日召开的第八届董事会第二十八次会议审议通过了《关于公司2021年度委托关联方开展资金管理业务暨关联交易的预案》，因本预案内容涉及关联交易，公司关联董事均已回避表决。本预案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　公司独立董事对上述关联交易预案发表了事前认可意见，并发表一致同意的独立意见。独立董事认为：中船财务系经由中国人民银行核准的非银行金融机构，在当前行业形势和经济环境下，公司充分考虑了运营资金需求后，拟使用自有闲置资金委托中船财务购买安全性高、流动性好的理财产品，有利于提高公司自有闲置资金的利用效率和收益，符合公司及公司全体股东的利益。本次委托理财构成关联交易，审议程序符合法律、法规及《公司章程》的规定，公司关联董事均已回避表决，不存在资源转移或利益输送情况，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。

　　（三）董事会审计委员会意见

　　公司董事会审计委员会审议通过《关于公司2021年度委托关联方开展资金管理业务暨关联交易的预案》，董事会审计委员会认为：中船财务系经由中国人民银行核准的非银行金融机构，在当前行业形势和经济环境下，公司充分考虑了运营资金需求后，拟使用自有闲置资金委托中船财务购买安全性高、流动性好的理财产品，有利于提高公司自有闲置资金的利用效率和收益，符合公司及公司全体股东的利益。该预案尚须获得公司股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将回避表决。

　　七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

　　金额：万元

　　■

　　八、公告附件

　　1、公司独立董事关于第八届董事会第二十八次会议相关事项的事前认可意见；

　　2、公司独立董事关于第八届董事会第二十八次会议相关事项的独立意见；

　　3、公司第八届董事会第二十八次会议决议。

　　特此公告。

　　中船科技股份有限公司董事会

　　2021年4月17日

　　中船科技股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告

　　根据上海证券交易所印发的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及相关格式指引的规定，将本公司2020年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。

　　一、募集资金基本情况

　　(一) 实际募集资金金额和资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕2125号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司（以下简称中信证券）采用非公开方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票120,894,226股，发行价为每股人民币13.58元，共计募集资金1,641,743,589.08元，坐扣承销和保荐费用21,506,841.01元后的募集资金为1,620,236,748.07元，已由主承销商中信证券于2016年11月29日汇入本公司募集资金监管账户。另减除独立财务费用7,000,000.00元后，公司本次募集资金净额为1,613,236,748.07元。上述募集资金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（XYZH/2016BJA60484号）。

　　(二) 募集资金使用和结余情况

　　单位：人民币元

　　■

　　二、募集资金管理情况

　　(一) 募集资金管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司

　　按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《中船科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同独立财务顾问中信证券于2016年11月27日与中信银行股份有限公司上海分行外高桥支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，全资子公司中船第九设计研究院工程有限公司（以下简称中船九院）、独立财务顾问中信证券与中国工商银行股份有限公司上海市普陀支行、兴业银行股份有限公司上海淮海支行、中信银行股份有限公司上海分行外高桥支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；孙公司常熟中船梅李城乡一体化建设有限公司（以下简称常熟梅李）、独立财务顾问中信证券与上海银行股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　(二) 募集资金专户存储情况

　　截至2020年12月31日，本公司有1个募集资金专户、全资子公司中船九院有5个募集资金专户、孙公司常熟梅李有1个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

　　单位：人民币元

　　■

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　(一) 募集资金使用情况对照表

　　2016年12月30日，经本公司第七届董事会第二十二次会议及第七届监事会第十二次会议审议通过了《关于全资子公司中船第九设计研究院工程有限公司用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换中船九院自2015年11月24日至2016年12月16日为募投项目实际投入的自筹资金793,138,992.36元。截至2020年12月31日，中船九院实际已使用募集资金450,000,000.00元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。

　　募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。

　　(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明

　　公司募集资金投资项目中，常熟梅李城乡一体化项目(以下简称：常熟梅李项目)承诺募集资金投资总额为30,000.00万元，2020年常熟梅李项目投入募集资金0.00万元；截至期末，常熟梅李项目累计投入募集资金合计金额为25,425.46万元。

　　截至目前，受相关土地政策变更的影响，常熟梅李项目处于停滞状态，公司正在与相关各方就该项目进行沟通，项目是否能继续推动尚无法确定；但结合2020年该项目全年实际投入及沟通情况，公司认为未来公司对该项目继续投入的可能性较低；后续公司将根据项目的实际情况履行相关审批程序。请广大投资者注意投资风险。

　　(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

　　设计研发中心建设项目为构建公司设计研发中心大楼，项目建成后，可以满足中船九院设计研发业务发展的需求，为组建大师工作室、博士工作站和重点科研项目研究室提供良好的环境，科研生产场所将有所增加，不直接形成效益。

　　舱室内装环境及关键技术研究项目将发挥中船九院在非标设备设计、舱室装潢等方面技术优势，通过对XXXX 舱室内装环境及关键技术研究，为XXXX实船建造积累设计理论知识，综合考虑舱室环境影响因素，运用系统化、专业化方法开展研究，提供技术储备和人才集聚，无法单独核算效益情况。

　　用于补充中船九院流动资金，为中船九院开展日常经营业务，改善债务结构，减少财务风险，提高公司盈利能力，对公司经营业绩产生积极影响，无法单独核算效益情况。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

　　中船科技股份有限公司

　　二〇二一年四月十五日

　　附件1

　　募集资金使用情况对照表

　　2020年度

　　编制单位：中船科技股份有限公司                        单位：人民币万元

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　　注：宁波奉化安置房项目累计实现效益8,686.37万元；梅李项目累计实现效益6,769.59万元

　　公司代码：600072                                                  公司简称：中船科技

　　中船科技股份有限公司