一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

　　■

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□ 是 √ 否

　　公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以85,548,100.00股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.5元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　公司自设立以来主营业务未发生重大变化，目前拥有4个独家品种：盘龙七片、盘龙七药酒、金茵利胆胶囊和克比热提片，以及拥有自主知识产权的复方醋酸棉酚片、醋酸棉酚原料药。

　　1.盘龙七片

　　盘龙七片为公司独家、国家医保甲类品种，由二十九味中草药组成，其中盘龙七、壮筋丹、过山龙、珠子参等十三味稀有道地药材，均为生长在秦巴山区海拔1,800米以上的独有的天然名贵中草药。曾入选中药保护品种，功能主治为活血化瘀、消肿止痛、祛风除湿，临床中对于类风湿关节炎、骨关节炎、腰肌劳损、骨折及软组织损伤等病症所表现的疼痛、肿胀、麻木、活动受限均具有显著的治疗效果。经大量循证医学研究证实，盘龙七片具有强力镇痛、全面抗炎、改善骨代谢、促进局部微循环的作用，分别被《类风湿关节炎病症结合诊疗指南》、《中成药临床应用指南风湿病分册》、《膝骨关节炎中西医结合诊疗指南》、《临床路径释义·外科分册》县级医院版下册、中国科学院院士韩济生教授主编、国家“十一五”重点图书《疼痛学》列为推荐药品，同时被评为2019年度“中国家庭常备风湿骨病用药上榜品牌产品”。

　　2.盘龙七药酒

　　盘龙七药酒为公司独家生产品种，是由盘龙七、珠子参、八里麻、红花、杜仲、白毛七、重楼、牛膝等三十味中草药精制而成。具有活血化瘀，祛风除湿，消肿止痛的功效。用于风湿性关节炎，跌打损伤， 腰肌劳损，软组织损伤等的治疗。

　　3.金茵利胆胶囊

　　金茵利胆胶囊为公司具有自主知识产权的独家生产品种，精选金钱草、茵陈、郁金、枳壳四味药材组方而成，具有清热利湿、疏肝利胆功效的纯中药制剂。经药理学实验证实，本产品能够提高胆汁中结合胆酸含量，溶解过多的胆固醇以优化胆汁为基础，解决胆石症患者疼痛、发热、黄疸及结石复发等问题，同时具有抗肝细胞脂肪变性作用，可有效预防脂肪肝的发生。与市面上同类药相比，该产品通过浸膏制备工艺生产而成，有效成分含量高。同时，产品组方中不含泻下成分，可有效减少对患者的胃肠道不适和刺激，长期服用安全有效。

　　4.克比热提片

　　克比热提片为公司独家生产的民族医药品种，功能为清理血液，临床用于疥疮，淋巴结核，肛瘘，各种皮肤癣等疾病的治疗。本品在维医理论支撑下组方而成，针对常见的皮肤癣治疗效果显著，具有快速止痒、杀虫、抑菌抗炎作用，弥补了治疗同类疾病口服药较少的市场空缺，既可以单独使用，又可配合其他药物、外用药膏等快速使用。此外，为了进一步提升产品质量及市场竞争力，公司对克比热提片的生产工艺进行了提升改进，将之前的素片剂型改良为薄膜衣片剂型，使药性更加稳定、患者服用依从性进一步提高。

　　5.复方醋酸棉酚片及原料药

　　公司拥有生产醋酸棉酚原料药的自主知识产权。复方醋酸棉酚片主要通过抑制激素受体和降低激素合成酶活性，抑制内膜细胞DNA合成及肿瘤细胞生长，对女性内分泌系统和组织细胞多途径作用下，用于治疗子宫内膜异位症、子宫肌瘤、功能性子宫出血等疾病。

　　6.小儿麦枣咀嚼片

　　小儿麦枣咀嚼片是由麸炒山药、大枣、净山楂、炒麦芽四味中药制成的咀嚼片，具有口感良好、服药方便的特点。本品具有健脾和胃的功效，用于小儿脾胃虚弱，食积不化，食欲不振等证候的治疗。

　　7.小儿咽扁颗粒

　　公司生产的小儿咽扁颗粒目前为国内独家采用体外培育牛黄替代人工牛黄的产品，方中金银花、金果榄、体外培育牛黄、冰片疏风清热、解毒凉血，辅以桔梗、麦冬润肺化痰止咳；玄参清热养阴，凉血化瘀；射干利咽止痛，以助主药解毒利咽之功。诸药配伍，共奏清热利咽，解毒止痛之功效，用于小儿肺卫热盛所致的喉痹、乳蛾，症见咽喉肿痛、咳嗽痰盛、口舌糜烂；急性咽炎、急性扁桃腺炎见上述证候者。同时我公司的小儿咽扁颗粒经临床用药反馈具有明显的小儿感冒发烧后的抗惊厥作用，并进一步得到河北医科大学第四医院实验动物中心的药效学实验结果的确证。

　　8.骨松宝片

　　骨松宝片为公司核心产品之一，具有补肾活血，强筋健骨功效，用于骨痿(骨质疏松)引起的骨折、骨痛、骨关节炎及预防更年期骨质疏松。该产品以补益药和活血药为主，同时兼顾补钙，从而抗骨松、防肿痛，防治相结合，且组方全面，药性平和，服用安全，补肾不上火，适宜慢性骨病患者长期服用。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

　　■

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　5、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　否

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　公司围绕“一体两翼”的战略目标，以国家医药行业宏观政策为导向，坚持外抓市场网络建设与科技研发工作，内抓管理与人才队伍建设，稳步推进各项工作。在做强医药工业主体的同时，公司积极实施双轮驱动政策，一方面充分重视投资并购工作，与国内外一些在科学管理、市场开拓、产品研发、品种门类等方面具有一定优势的医药制造企业、研发机构建立了沟通与交流渠道，积极寻找合作机会，争取进一步丰富公司产品种类、提高公司药品研发实力、拓宽公司产品销售市场。另一方面公司紧紧围绕年度经营目标， 潜心分析行业宏观信息，积极应对各项挑战，坚持外抓市场、内强管理、开源节流的工作思路，强化市场精细度建设，加强市场开拓，加大产品营销推广力度，同时加强内部管理和资金管控，提高整体运营效益， 提升生产经营业绩。为丰富“两翼”，公司继续加大布局医药商业物流配送业务的开发投入，并围绕中药养生、医疗服务等内容进行积极探讨和论证，积极规划中药养生、医疗服务领域。在报告期内，公司采取自种与合作社合作的模式，在宝鸡市眉县太白山区域建有重楼、盘龙七、扣子七、竹根七、白毛七、九节梨、铁棒锤、七里香、羊角七等秦岭道地稀缺药材基地5000余亩，在柞水县西川村建有千亩金银花基地，满足公司主导品种生产原料药的供给。大健康产品盘龙七牙膏、盘龙七冷敷凝胶、盘龙七纳米速贴、盘龙七按摩精油、盘龙牌补水修复面膜、黄芪茯茶、以及葛黄面等系列产品已开发成功并上市销售，公司“一体两翼”战略布局初见成效。报告期内，虽然受到疫情影响较大，但是公司通过多方努力，保证了生产经营情况总体稳定运行，实现营业收入67,031.30万元，实现归属于上市公司股东的净利润7,911.50万元。

　　（一）生产与质量：

　　公司生产实行年度计划为主，月度计划依据市场变化调节为辅，以市场需求为导向，合理安排调度。生产实行中严格按照《药品生产质量管理规范》、《药品管理法》等相关文件要求，不断完善生产质量管理体系，制订详细的工艺流程、技术参数、关键控制点，导入卓越绩效管理模式，严格执行药品生产质量管理规范和药品管理法律法规，严把药品生产各环节质量关，确保药品生产过程持续符合GMP要求，确保药品质量安全有保障。

　　公司建立了独立的质量管理体系，坚持“客户在我心中，质量在我手中，全程参与，规范操作，持续改进”的质量方针，质量受权人行使产品质量一票否决权，增强质量监管的责任意识、忧患意识和危机意识，督促各岗位人员自觉履职尽责，层层夯实质量工作责任，对日常的生产和质量活动进行全面管理，严格落实各项生产质量管理制度，在质量优先的原则下优化供货渠道，建立了高于国家标准的内控质量标准和检验方法，确保购进、验收符合内控质量要求，严把物料进厂质量关。

　　（二）科研开发工作：

　　科技创新引领企业高质量发展，2020年度公司在已搭建的“政产学研合作平台”的基础上，在产品研发、科研项目申报以及知识产权保护等工作上进展顺利，为生产经营提供了有力支撑。报告期内科技研发主要工作如下：

　　1.仿制药研发步伐加快

　　塞来昔布胶囊完成了基因毒性杂质的方法学建立和检测工作，依托考西和沃替西丁正在寻找原料药厂家进行关联。

　　2.医用75％乙醇消毒产品安全性评价试验已完成，免洗手消毒凝胶正在补充开启后的安全性评价试验。

　　3.保健食品五味子枳椇子软胶囊、天麻酸枣仁软胶囊、五味子灵芝口服液三个保健食品已完成全部研究，并分别报送国家市场监督管理总局保健食品审评中心，目前五味子枳椇子软胶囊和五味子灵芝口服液已分别获得受理号为国食健申20190201和国食健申20200490；天麻酸枣仁软胶囊的受理通知单正在邮寄过程中。功能食品盘龙牌天罗氨软胶囊的质量标准已获备案批准，备案号：Q/SXPL 0001S-2020。

　　4.医疗机构内部制剂开发进展顺利

　　（1）退黄颗粒：取得再注册批件

　　（2）清瘟解毒糖浆：已完成工艺研究、质量标准建立及三批中试生产，目前处于备案准备阶段具体为签订委托加工合同阶段；

　　（3）三花降脂颗粒：已完成工艺研究、质量标准建立及三批中试生产，目前处于备案阶段，具体为备案资料已提交至陕西省药品监督管理局，处于技术初审阶段；

　　（4）清幻颗粒：已完成工艺研究及质量标准建立，目前处于三批中试生产开展阶段。

　　（5）中标了西安交通大学第一附属医院院内制剂开发项目，具体品种为肠功能恢复液、清解合剂、胃甘Ш胶囊。

　　5.中药配方颗粒研究如期开展

　　公司依托陕西省中药配方颗粒研发与生产管理服务平台，完成了大黄、黄连、白芍、赤芍、甘草、桔梗、葛根、板蓝根、栀子、牡丹皮等10个中药配方颗粒的小试研究。

　　6.科研平台建设和科技荣誉获得情况

　　报告期内荣获陕西省《质量标杆》、《陕西工业精品》、《陕西省技术创新示范企业》、《陕西省服务型制造示范企业》、《陕西省制药业单项冠军》、《陕西省科协2020年申报“三新三小”一等奖》和国家发改委的《国家级企业技术中心》科研平台。

　　7.科研项目申报情况

　　报告期公司成功申报了盘龙七片为陕西省优势大品种产品，获得陕西省向国家100个优势中药大品种联盟的推荐，并成功获批了六个陕西省科技厅2020重点研发计划项目，如《天罗安软胶囊开发及成果转化》、《复方醋酸棉酚片质量标准提升及临床用途拓展产业化研究》、《陕西省古代经典名方开发与应用共享平台》、《盘龙牌天罗氨凝胶糖果产业化》、《盘龙七片上市再评价研究》和科技部《秦巴山区高品质中药材规模化生产示范研究》等科研项目。

　　8.知识产权保护工作进一步加强

　　报告期专利受理有：

　　（1）一种除湿止痛中药及其制备方法。  申请号：202010017216.4

　　（2）纳米速贴冷敷凝胶及其制备方法、纳米速贴冷敷凝胶贴。 申请号：202010017361.2

　　（3）Gossypol isocyanate ester compounds with antileukemic activities and a method of preparing the same. US Appl No.16939766 （译：棉酚异氰酸酯化合物具有抗白血病活性及其制备方法 US Appl No.16939766)；

　　报告期专利授权有：（一项外观设计专利，五项发明专利）

　　（1）药品包装盒（小儿麦枣咀嚼片） 专利号： 201930408101.6

　　（2）一种治疗胆道疾病的中成药的制备工艺  专利号：201610701240.3

　　（3）一种活血化瘀抗风湿止痛的中药组合物及其制备方法  专利号：201610701086.X

　　（4）一类具有抗肿瘤活性的香豆素棉酚衍生物及其合成方法。 专利号： 201710650027.9

　　（5）Gossypol 7-N-isatin Schiff base compounds with antitumor activities and a method of preparing the same. US 10722500 B2 (译：具有抗肿瘤活性的棉酚7-N杂靛红希夫碱化合物及其制备方法 US 10722500 B2）

　　（6）Gossypol isocyannte ester compounds with antileukemic activities and a method of preparing the same US 10858312 B1 (译：一种具有抗白血病活性的棉酚异氰酸酯类衍生物及其制备方法 US 10858312 B1)

　　报告期取得商标5个：

　　■

　　报告期商标受理9个：

　　■

　　9.著作权方面：

　　主持或参与编制的著作有《商洛道地药材志》、《医疗机构制剂注册备案理论与实践》、《秦岭七药系统药理学》、《陕西省中药配方颗粒质量标准》。

　　（三）市场营销：

　　公司以强化营销管理能力为核心工作，通过建立营销人才选拔机制完善营销团队建设及市场资源的优化整合，持续增强企业市场应变力。同时，公司坚持以学术营销模式为主线，依靠专家深入挖掘产品优势及多元化市场推广活动的组织开展，以提升公司及产品的市场竞争优势和品牌知名度，努力挖掘已有产品的市场潜力，积极开拓新产品市场，提高销售收入，不断巩固和提升公司产品的市场占有率，开创营销工作新局面。

　　（四）投融资：

　　公司投融资工作始终围绕“一体两翼”战略目标，不断向前推进，取得了显著成果。苦练内功，现有医药工业主体综合实力不断提高。积极有效利用募投资金，提高现有产能、提升研发实力和加强营销队伍建设。经过充分科学论证、规划，柞水县生产基地生产线扩建工程已全面开工建设，工程主体现已完工，设备进入安装阶段，预计2021年7月开始投产；研发中心扩建项目按进度建设，预计2021年建设完工；营销网络扩建及信息系统升级建设项目目前正在分阶段实施，预计2021年完成建设。

　　整合资源，助推并购步伐，未来医药工业主体综合实力有望跨越式发展。自上市以来，公司就积极开展以医药企业为标的的并购工作，2020年上半年更是在稳健中不断加快并购步伐，公司子公司陕西盘龙医药股份有限公司收购了陕西博华医药有限公司51%股权，公司全资子公司陕西盘龙医药保健品有限公司控股成立陕西盘龙云康网络科技有限公司，进一步完善了公司的“一体两翼”布局，为公司迎来了发展新局面。

　　科学延伸，完善公司上下游产业链。公司在宝鸡市眉县太白山区域建有重楼、盘龙七、扣子七、竹根七、白毛七、九节梨、铁棒锤、七里香、羊角七等秦岭道地稀缺药材基地5000余亩，在柞水县西川村建有千亩金银花基地，满足公司主导品种生产原料药的供给。2020年公司拓宽了医药商业配送业务，市场占有率进一步提高。

　　积极开拓，进一步丰富大健康产业产品，增加公司利润增长点。开展大健康产品的研发与市场布局， 目前大健康产品盘龙七牙膏、盘龙七冷敷凝胶、盘龙七纳米速贴、盘龙七按摩精油、盘龙牌补水修复面膜、盘龙黄芪茯茶、以及葛黄面等系列产品已开发成功并上市销售，市场反响很好。

　　（五）内控治理：

　　公司不断完善法人治理结构，严格按照上市公司标准规范运作和公司内部管理，建立了科学有效的决策和风险防范机制，持续优化公司内部控制体系，切实维护公司全体股东利益。为提升公司管理层履职能力，增强各子公司的合规运营意识，公司安排董、监、高管理人员多次参加交易所、上市协会、资本学院等机构组织的专业课程培训，定期组织内部相关培训，确保了公司及子公司依法合规、规范运作经营。

　　（六）社会责任：

　　公司继续秉承“产业兴企，回报社会”的盘龙初心，坚持以习近平中国特色社会主义思想为指导，认真贯彻党的十九大精神和习近平总书记关于精准扶贫重要论述，依托产业优势，多措并举推进产业扶贫、技术扶贫、就业扶贫、公益扶贫等，在深入开展“万企帮万村”行动中，充分发挥中药产业产业链长、关联度高、带动性强、经济社会和生态效益好的优势，调动了贫困地区群众种植中药材积极性。他坚持从实际出发，因地制宜，因户施策，推广优化了“公司+基地+贫困户”和“公司+合作社+贫困户”等多种形式的产业种植扶贫载体，带动贫困人员7520多人，激活其“造血功能”，激发产业种植‘蝴蝶效应’，让有劳动能力者各谋其业、让弱劳动能力者各尽其能，使更多贫困群体共享产业种植扶贫发展带来的‘红利’，带动他们走上脱贫致富道路，也为当地实现乡村振兴奠定物质基础。2018年10月荣获国家扶贫办颁发的全国“万企帮万村”先进民营企业荣誉称号。

　　多年来，公司坚持积极践行公益，解决失业人口就业，捐款修路，捐资办学等。在2000年，公司就提出“双百”人才计划，资助100名贫困大学生完成大学学业并在公司就业，既为公司培养人才，又使家庭困难的学生圆了大学梦。2015年，公司积极助力公益慈善事业，在陕西省慈善协会设立慈善基金1000万元，捐资助学，向贫困地区捐款扶弱济困、改善交通，还出资100万元参与成立省见义勇为基金会、同时还积极通过中华慈善总会为大藏区“三州三区”包虫病患者捐款等等，累计捐款捐药总值达1000多万元。在2021年1月，公司又在陕西省慈善协会设立亿元基金，持续为巩固脱贫攻坚成果，助推乡村振兴做贡献。

　　2020年春节期间新型冠状病毒疫情爆发，公司迅速响应国家号召，全力组织恢复生产，紧急改造生产车间，加班加点、开足马力批量生产75％酒精消毒液，并确保抗病毒类药物的充足生产和供应，勇担社会责任，积极向社会各组织捐赠消毒液、口罩等各类紧急防控物资及款项，分别向陕西省、商洛市、柞水县、西安市灞桥区等地红十字等累计捐款捐物达300余万元，为抗击疫情提供强有力的后援保障。

　　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　　□ 是 √ 否

　　3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　　□ 是 √ 否

　　5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　6、面临退市情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　本报告期合并范围变化情况详见本附注第十二节 “八、合并范围的变更”。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司

　　法定代表人：谢晓林

　　2021年4月13日

　　证券代码：002864       证券简称：盘龙药业     公告编号：2021-030

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司

　　第三届董事会第十四次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1．陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十四次会议通知于2021年3月29日以邮件方式向各位董事发出。

　　2．本次会议于2021年4月9日上午9：00在西安市灞桥区现代纺织产业园灞柳二路2801号陕西盘龙医药股份有限公司二楼会议室召开，会议采取以现场会议、现场投票表决方式召开。

　　3．应出席董事9人，实际出席董事9人。

　　4．公司董事会主席谢晓林先生主持了会议。

　　5．本次会议的通知、召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《陕西盘龙药业集团股份有限公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　1.审议通过《关于〈2020年年度报告〉及〈2020年年度报告摘要〉的议案》

　　表决结果：表决票9票，同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　2020年年度报告全文详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的《2020年年度报告》，其摘要详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2020年年度报告摘要》。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　2.审议通过《关于〈总经理2020年度工作报告〉的议案》

　　表决结果：表决票9票，同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　与会董事认真听取了公司总经理所作的《总经理2020年度工作报告》，认为该报告客观、真实地反映了2020年度公司落实董事会及股东大会决议、管理生产经营、执行公司各项制度等方面所作的工作和成绩。

　　3.审议通过《关于〈董事会2020年度工作报告〉的议案》

　　表决结果：表决票9票，同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的《董事会2020年度工作报告》。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　4.审议通过《关于〈2020年度财务决算报告〉的议案》

　　表决结果：表决票9票，同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的《2020年度财务决算报告》。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　5.审议通过《关于〈2021年度财务预算报告〉的议案》

　　表决结果：表决票9票，同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的《2021年度财务决算报告》。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　6.审议通过《关于公司2020年度利润分配预案的议案》

　　表决结果：表决票9票，同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　2020年度利润分配预案：根据法律、法规和《公司章程》的规定，考虑公司的财务状况及经营发展实际需要，公司2020年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本（扣除公司已回购股份）85,548,100.00股为基数分配利润，向全体股东每10股派发现金股利人民币1.50元（含税），合计派发现金股利12,832,215.00元（含税）。本年度拟分配的现金红利总额与2020年度归属于上市公司股东的净利润之比为16.22%。

　　具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2020年度利润分配预案的公告》。

　　公司通过回购专户持有的本公司股份，不享有参与利润分配和资本公积金转增股本的权利。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　7.审议通过《关于公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案》

　　表决结果：表决票9票，同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于续聘2021年度审计机构的公告》。

　　公司独立董事对本议案发表了事前认可意见及独立意见，具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于公司第三届董事会第十四次会议相关事项的事前认可意见》及《独立董关于第三届董事会第十四次会议相关事项的独立意见》。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　8.审议通过《关于2021年度董事薪酬方案的议案》

　　表决结果：表决票9票，同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　2021年度董事薪酬方案如下：不在公司担任经营管理职务及不承担经营管理职能的非独立董事不领取董事薪酬；在公司任职的董事根据其所任具体职务按照公司薪酬制度确定，不另行领取董事津贴；公司独立董事津贴为每人每年6万元；个人所得税由公司按照规定代扣。

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见，具体内容详见同日刊登在公司指定 信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第三届董事会第十四次会议相关事项的独立意见》。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　9.审议通过《关于〈2020年度内部控制自我评价报告〉的议案》

　　表决结果：表决票9票，同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的《2020年度内部控制自我评价报告》。

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对此事项出具了鉴证报告，具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第三届董事会第十四次会议相关事项的独立意见》及《2020年度内部控制鉴证报告》。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　10.审议通过《关于〈2020年度内部控制规则落实自查表〉的议案》

　　具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的《2020年度内部控制规则落实自查表》。

　　表决结果：表决票9票，同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见，具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第三届董事会第十四次会议相关事项的独立意见》。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　11.审议通过《关于公司2020年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》

　　表决结果：表决票9票，同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 的《2020年度募集资金存放与使用情况专项报告》。

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见，保荐机构对此事项出具了专项核查 意见，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对此事项出具了鉴证报告，具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 的《独立董事关于第三届董事会第十四次会议相关事项的独立意见》、《中泰证券股份有限公司关于陕西盘龙药业集团股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》及《2020年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　12.审议通过《关于公司2021年度日常性关联交易预计的议案》

　　表决结果：表决票7票，同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 的《关于公司2021年度日常性关联交易预计的公告》。

　　关联董事谢晓林先生、谢晓锋先生对本项议案回避表决。

　　公司独立董事对本议案发表了事前认可意见及独立意见，具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于公司第三届董事会第十四次会议相关事项的事前认可意见》及《独立董关于第三届董事会第十四次会议相关事项的独立意见》。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　13.审议通过《关于会计政策变更的议案》

　　表决结果：表决票9票，同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于会计政策变更的公告》。

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见，具体内容详见同日刊登在公司指定 信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第三届董事会第十四次会议相关事项的独立意见》。

　　14.审议通过《关于注销子公司甘肃盘龙药业有限公司的议案》

　　表决结果：表决票9票，同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于注销全资子公司的公告》。

　　15.审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》

　　表决结果：表决票9票，同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于修订公司章程的公告》，修订后的具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的《公司章程》。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　16.审议通过《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》

　　表决结果：表决票9票，同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　修订后的具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的《股东大会议事规则》。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　17.审议通过《关于修订〈信息披露管理制度〉的议案》

　　表决结果：表决票9票，同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　修订后的具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的《信息披露管理制度》。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　18.审议通过《关于修订〈重大经营决策〉的议案》

　　表决结果：表决票9票，同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　修订后的具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的《重大经营决策制度》。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　19.审议通过《关于修订〈投资决策管理办法〉的议案》

　　表决结果：表决票9票，同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　修订后的具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的《投资决策管理办法》。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　20.审议通过《关于修订〈内部审计管理制度〉的议案》

　　表决结果：表决票9票，同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　修订后的具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的《内部审计管理制度》。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　21.审议通过《关于修订〈内幕信息知情人登记管理制度〉的议案》

　　表决结果：表决票9票，同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　修订后的具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的《内幕信息知情人登记管理制度》。

　　22、审议通过《关于召开公司2020年年度股东大会的议案》

　　表决结果：表决票9票，同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　公司董事会定于2021年5月6日（星期四）召开2020年年度股东大会， 审议董事会、监事会提交的相关议案。

　　具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于召开公司2020年年度股东大会的公告》。

　　三、备查文件

　　1.公司第三届董事会第十四次会议决议；

　　2.深交所要求的其他文件。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会

　　2021年4月13日

　　证券代码：002864      证券简称：盘龙药业       公告编号：2021-031

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司

　　第三届监事会第十一次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　1．陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十一次会议通知于2021年3月29日以邮件方式向各位监事发出。

　　2．本次会议于2021年4月9日下午14:00在西安市灞桥区现代纺织产业园灞柳二路2801号陕西盘龙医药股份有限公司二楼会议室召开，会议采取以现场会议、现场投票表决方式召开。

　　3．应出席监事5人，实际出席监事5人。

　　4．公司监事会主席罗庆水先生主持了会议。

　　5．本次会议的通知、召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《陕西盘龙药业集团股份有限公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1.审议通过《关于〈2020年年度报告〉以及〈2020年年度报告摘要〉的议案》

　　表决结果：表决票5票，同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　2020年年度报告全文详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的《2020年年度报告》，其摘要详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2020年年度报告摘要》。

　　经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司2020年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了报告期内公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　2.审议通过《关于〈2020年度财务决算报告〉的议案》

　　表决结果：表决票5票，同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2020年度财务决算报告》。

　　经审议，监事会认为：《2020年度财务决算报告》内容真实、准确、完整地反映了公司的财务状况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，未损害公司股东的利益。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　3.审议通过《关于〈2021年度财务预算报告〉的议案》

　　表决结果：表决票5票，同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2021年度财务预算报告》。

　　经审议，监事会认为：《2021年度财务预算报告》以2020年度经审计的经营业绩为基础，根据公司2021年度经营计划编制，不代表盈利预测及承诺，在诸多因素影响下，公司盈利与否存在很大的不确定性，请投资者特别注意。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　4.审议通过《关于公司2020年度利润分配预案的议案》

　　表决结果：表决票5票，同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　2020年度利润分配预案：根据法律、法规和《公司章程》的规定，考虑公司的财务状况及经营发展实际需要，公司2020年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本（扣除公司已回购股份）85,548,100.00股为基数分配利润，向全体股东每10股派发现金股利人民币1.50元（含税），合计派发现金股利12,832,215.00元（含税）。本年度拟分配的现金红利总额与2020年度归属于上市公司股东的净利润之比为16.22%。

　　具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2020年度利润分配预案的公告》。

　　经审议，监事会认为：公司2020年度利润分配预案符合《公司法》、《公司章程》以及《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等相关规定，符合公司实际情况，有利于公司的长期稳定健康发展，未损害公司股东的利益。

　　公司通过回购专户持有的本公司股份，不享有参与利润分配和资本公积金转增股本的权利。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　5.审议通过《关于〈监事会2020年度工作报告〉的议案》

　　表决结果：表决票5票，同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的《监事会2020年度工作报告》。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　6.审议通过《关于2021年度监事薪酬方案的议案》

　　表决结果：表决票5票，同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　根据公司实际情况，2021年度监事薪酬方案如下：公司监事根据其本人在公司所任具体职务，按照公司薪酬制度领取薪酬，不领取监事津贴。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　7.审议通过《关于公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案》

　　表决结果：表决票5票，同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于续聘2021年度审计机构的公告》。

　　监事会认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业务从业资格，在担任公司审计机构期间，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的各项财务审计工作，同意通过该议案。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　8.审议通过《关于会计政策变更的议案》

　　表决结果：表决票5票，同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于会计政策变更的公告》。

　　监事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件要求进行的合理变更，符合相关规定和公司实际情况,其决策程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。同意公司上述会计政策的变更。

　　9.审议通过《关于〈2020年度内部控制自我评价报告〉的议案》

　　表决结果：表决票5票，同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的《2020年度内部控制自我评价报告》及《2020年度内部控制鉴证报告》。

　　监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效的执行及监督，《2020年度内部控制自我评价报告》的内容真实、准确、完整地反映了公司内部控制体系建设和运行的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　10.审议通过《关于〈2020年度内部控制规则落实自查表〉的议案》

　　表决结果：表决票5票，同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2020年度内部控制规则落实自查表》。

　　监事会认为：公司在内部审计、信息披露、内幕交易、募集资金使用、关联交易、对外担保和重大投资等方面均建立了完备的内部控制制度并严格遵照执行。《2020年度内部控制规则落实自查表》不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　11.审议通过《关于公司2020年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》

　　表决结果：表决票5票，同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2020年度募集资金存放与使用情况专项报告》。

　　监事会认为：公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在募集资金存放与使用违法、违规或损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　12.审议通过《关于公司2021年度日常性关联交易预计的议案》

　　表决结果：表决票5票，同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于公司2021年度日常性关联交易预计的公告》。

　　监事会认为：公司预计的2021年度关联交易是在关联各方平等协商的基础上按照市场原则进行，不存在损害公司及其他股东利益的情形。公司董事会在审议此议案时，表决程序合法、合规，未有违规情形，未有损害股东和公司权益情形，且符合监管部门及有关法律、法规、《公司章程》的规定。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　三、备查文件

　　1.公司第三届监事会第十一次会议决议；

　　2.深交所要求的其他文件。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司监事会

　　2021年4月13日

　　证券代码：002864        证券简称：盘龙药业       公告编号：2021-034

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司

　　关于2020年度利润分配预案的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月9日召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十一次会议分别审议通过了《关于公司2020年度利润分配预案的议案》，并将该议案提交公司2020年年度股东大会审议。现将该分配预案的基本情况公告如下：

　　一、 利润分配预案的基本情况

　　经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020年度合并归属于上市公司股东的净利润为79,115,001.83元，其中母公司实现净利润74,891,715.91元。根据《公司法》和《公司章程》规定，以母公司净利润74,891,715.91元为基数，按10%提取法定盈余公积金7,489,171.59元后，加上以前年度未分配利润274,622,785.12元，减去分配2019年度股利13,000,494.17元，2020年末母公司未分配利润为329,024,835.27 元。

　　根据法律、法规和《公司章程》的规定，考虑公司的财务状况及经营发展实际需要，公司拟定2020年年度利润分配预案如下： 2020年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本（扣除公司已回购股份）85,548,100.00股为基数分配利润，向全体股东每10股派发现金股利人民币1.50元（含税），合计派发现金股利12,832,215.00元（含税）。

　　若在分配方案公告披露之日至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股、回购股份、股权激励授予股份回购注销、重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　二、相关审批程序及意见

　　（一）董事会意见

　　本次公司利润分配预案符合《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》和《公司章程》中对利润分配的相关规定，符合公司的实际情况。此议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　经审核，我们认为公司2020年度利润分配预案符合《上市公司监管指引第3号--上市公司现金分红》和《公司章程》中对利润分配的有关规定及公司实际情况，董事会审议《关于公司2020年度利润分配预案的议案》的程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，有利于更好地维护公司和股东的长远利益，不存在损害公司及股东特别是中小投资者利益的情形，同意董事会拟定的利润分配预案，并同意将《关于公司2020年度利润分配预案的议案》提交公司2020年年度股东大会进行审议。

　　（三）监事会意见

　　《公司2020年度利润分配预案》符合《公司法》、《公司章程》以及《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等相关规定，符合公司实际情况，有利于公司的长期稳定健康发展，未损害公司股东的利益。

　　三、其它说明

　　本次利润分配预案尚需提交公司2020年年度股东大会审议批准，存在不确定性，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　四、备查文件

　　1.公司第三届董事会第十四次会议决议；

　　2.公司第三届监事会第十一次会议决议；

　　3.独立董事关于公司第三届董事会第十四次会议相关事项的独立意见。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会

　　2021年4月13日

　　证券代码：002864        证券简称：盘龙药业      公告编号：2021-035

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司

　　关于续聘2021年度审计机构的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月9日召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十一次会议分别审议通过了《关于公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案》，并将该议案提交公司2020年年度股东大会审议。现将相关事宜公告如下：

　　一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）具备证券相关业务执业资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，并且具有较为完善的内部组织结构、管理制度、充足的注册会计师资源，资信状况良好。为保持公司审计工作的连续性和稳定性，董事会审计委员会提议继续聘任立信为公司2021年度财务审计机构和内控审计机构，聘期一年，并于公司2020年年度股东大会审议批准后，授权公司管理层根据实际业务情况，参照有关标准与立信商定审计费用并签署审计协议。

　　二、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

　　截至2020年末，立信拥有合伙人232名、注册会计师2323名、从业人员总数 9114名，立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。

　　立信2020年度业务收入（未经审计）38.14亿元，其中审计业务收入30.40亿元，证券业务收入12.46亿元。

　　2020年度立信为576家上市公司提供年报审计服务，同行业上市公司审计客户41家。

　　2.投资者保护能力

　　截至2020年末，立信已提取职业风险基金1.29亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　3.诚信记录

　　立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚4次、监督管理措施26次、自律监管措施无和纪律处分3次，涉及从业人员62名。

　　（二）项目组成员信息

　　1.人员信息

　　■

　　（1） 项目合伙人从业经历：

　　姓名：陈科举

　　■

　　（2） 签字注册会计师从业经历：

　　姓名：王宏杰

　　■

　　（3） 签字注册会计师从业经历：

　　姓名：赵文泽

　　■

　　（4） 质量控制复核人从业经历：

　　姓名：姚丽强

　　■

　　2.项目组成员独立性和诚信记录情况：

　　项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　（上述人员过去三年没有不良记录。）

　　（三）审计收费

　　1.审计费用定价原则

　　主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

　　2.审计费用同比变化情况

　　■

　　三、续聘会计师事务所履行的审批程序

　　（一）董事会审计委员会意见

　　公司董事会审计委员会审查立信有关资格证照、相关信息和诚信记录，认为其在执业过程中坚持独立审计准则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行审计机构应尽的职责，认可立信的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，并提交公司第三届董事会第十四次会议审议。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　1.独立董事的事前认可意见

　　经核查，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务执业资格，能够独立胜任公司的审计工作，且在2020年的审计工作中能够坚持独立审计准则，审计意见真实、准确反映公司的实际情况。我们认可公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021年度审计机构，同意提交公司董事会审议。

　　2.独立董事发表的独立意见

　　经核查，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务执业资格，能够独立胜任公司的审计工作，且在2020年的审计工作中能够坚持独立审计准则，审计意见真实、准确反映公司的实际情况。我们认可公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021年度审计机构，并同意将《关于公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案》提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（三）董事会意见

　　公司第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所为公司2021年度审计机构。此议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（四）监事会意见

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业务从业资格，在担任公司审计机构期间，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的各项财务审计工作，同意通过该议案。

　　四、备查文件

　　1.公司第三届董事会第十四次会议决议；

　　2.公司第三届监事会第十一次会议决议；

　　3.独立董事关于公司第三届董事会第十四次会议相关事项的事前认可意见；

　　4.独立董事关于公司第三届董事会第十四次会议相关事项的独立意见；

　　5.拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会

　　2021年4月13日

　　证券代码：002864    证券简称：盘龙药业      公告编号：2021-036

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司

　　关于修订公司章程的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月9日召开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关于修订公司章程的议案》，并将该议案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和其他有关规定，公司拟对《公司章程》的部分条款进一步修订，具体的修订情况如下：

　　■

　　本次修订的《公司章程》经公司2020年年度股东大会审议批准后，报工商管理部门备案。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会

　　2021年4月13日

　　证券代码：002864    证券简称：盘龙药业    公告编号：2021-037

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司

　　关于公司2021年度日常性

　　关联交易预计的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易概述

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“盘龙药业”或“公司”）及下属子公司根据日常经营需要，拟与柞水嘉华天然气有限公司（以下简称“嘉华天然气”）、陕西欧珂药业有限公司（以下简称“欧珂药业”）发生日常关联交易事项，预计2021年度日常关联交易额度合计不超过1008.1万元（含税）。

　　公司于2021年4月9日召开第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司2021年度日常性关联交易预计的议案》，关联董事谢晓林、谢晓锋对该事项回避表决，其余董事全部同意。

　　该议案尚需提交公司2020年度股东大会审议，关联股东将在2020年年度股东大会上对该议案回避表决。

　　（二）预计日常关联交易类别和金额

　　单位：万元

　　■

　　（三）上一年度日常关联交易实际发生情况

　　单位：万元

　　■

　　二、关联人介绍和关联关系

　　（一）嘉华天然气

　　1.基本情况

　　名   称：柞水嘉华天然气有限公司

　　统一社会信用代码：91611026MA70TATR0F

　　类   型：其他有限责任公司

　　住   所：陕西省商洛市柞水县南关盘龙观邸

　　法定代表人：张淑云

　　注册资本：2,000万元人民币

　　成立日期：2017年3月6日

　　经营范围：天然气供应、销售；供暖服务；燃气用具销售；燃气管网及供暖管网设计、施工及维护；市政工程承揽及施工；公路工程；建筑材料销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　2.主要财务状况

　　截止2020年12月31日，柞水嘉华天然气资产总额6,831万元，净资产3,994万元。2020年实现营业收入2,676万元，亏损73万元。以上2020年财务数据未经审计。

　　3.与上市公司的关联关系

　　嘉华天然气董事长张淑云女士系公司董事长谢晓林先生配偶。根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，公司与上述关联人存在关联关系，上述日常交易构成关联交易。

　　4.履约能力分析

　　关联方经营及信用状况良好，具备充分的履约能力。

　　（二）陕西欧珂药业有限公司

　　1.基本情况

　　名    称：陕西欧珂药业有限公司

　　统一社会信用代码：916110267588185000

　　类    型：其他有限责任公司

　　住    所：陕西省商洛市柞水县下梁工业开发区

　　法定代表人：谢晓锋

　　注册资本：12,000万元人民币

　　成立日期：2003年11月18日

　　经营范围：软膏剂、片剂、颗粒剂、散剂、丸剂（大蜜丸、水蜜丸、水丸）、酊剂、熨剂、合剂、研制、生产销售及对外贸易，粮食收购；消毒用75%酒精；进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　2.主要财务状况

　　截至2020年12月31日，欧珂药业总资产10,404.9万元，净资产5,864.5万元；2020年实现营业收入2,626.14万元，净利润503.88万元。以上2020年财务数据未经审计。

　　3.与上市公司的关联关系

　　欧珂药业总经理谢晓锋先生系公司董事。根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，公司与上述关联人存在关联关系，上述日常交易构成关联交易。

　　4.履约能力分析

　　关联方经营及信用状况良好，具备充分的履约能力。

　　三、关联交易主要内容

　　公司预计的2021年度日常性关联交易属于正常商业行为，交易价格均遵循公平、合理、自愿、有偿的市场定价原则，交易价格按市场方式确定，定价公允合理，不存在损害公司和其他股东利益的情形。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　公司与上述关联方的日常关联交易是公司业务发展及生产经营的需要，对于公司的生产经营是必要的，公司与上述关联方的日常关联交易属于正常的商业交易行为，定价原则为市场价格，具备公允性，没有损害公司和非关联股东的利益，交易的决策严格按照公司的相关制度进行。日常关联交易的实施不会对公司独立性产生不利影响，公司不会因此对相关关联方产生依赖。

　　五、独立董事事前认可与独立意见

　　独立董事事前认可意见：经核查，公司对2021年度日常关联交易的预测是依据公司正常的生产经营需要，遵循了公平、公正、公开的市场化原则，定价公允合理，符合公司运营的实际情况，对公司未来的发展起到了积极的帮助，且不会影响公司独立性，不会损害公司、股东及广大中小投资者的实际利益。因此，我们同意该预计事项，并同意将《关于公司2021年度日常性关联交易预计的议案》提交第三届董事会第十四次会议审议。

　　独立董事意见：经核查，公司对2021年度日常关联交易的预测是依据公司正常的生产经营需要，遵循了公平、公正、公开的市场化原则，定价公允合理，符合公司运营的实际情况，对公司未来的发展起到了积极的帮助，且不会影响公司独立性，不会损害公司、股东及广大中小投资者的实际利益。因此，我们同意该预计事项，并同意将《关于公司2021年度日常性关联交易预计的议案》提交公司2020年年度股东大会审议。

　　六、备查文件

　　1.公司第三届董事会第十四次会议决议；

　　2.独立董事关于公司第三届董事会第十四次会议相关事项的事前认可意见；

　　3.独立董事关于公司第三届董事会第十四次会议相关事项的独立意见。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会

　　2021年4月13日

　　证券代码：002864        证券简称：盘龙药业  公告编号：2021-038

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司

　　关于会计政策变更的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月9日召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十一次会议分别审议通过了《关于会计政策变更的议案》，公司独立董事发表了明确的同意意见，本次会计政策变更无需股东大会审议。相关会计政策变更的具体情况如下：

　　一、会计政策变更概述

　　（一）会计政策变更原因

　　2018年12月7日，中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）发布了《关于修订印发〈企业会计准则第21号——租赁〉的通知》（财会〔2018〕35号）（以下简称“新租赁准则”），新租赁准则要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。按照上述通知的规定和要求，公司需对原会计政策进行相应变更。

　　（二）变更前采用的会计政策

　　本次会计政策变更前，公司执行的会计政策为财政部 2006 年发布的《企业会计准则第 21 号——租赁》及其相关规定。

　　（三）变更后采用的会计政策

　　本次变更后，公司将执行财政部修订后的《企业会计准则第 21 号——租赁》的有关规定。除上述会计政策变更外，其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

　　（四）会计政策变更日期

　　根据新租赁准则的要求，公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，对原采用的相关会计政策进行相应变更。

　　二、本次会计政策变更的主要内容

　　新租赁准则完善了租赁的定义，增加了租赁识别、分拆、合并等内容。取消承租人经营租赁和融资租赁的分类，要求对所有租赁（短期租赁和低价值资产租赁除外）确认使用权资产和租赁负债。改进承租人后续计量，增加选择权重估和租赁变更情形下的会计处理。

　　三、本次会计政策变更对公司的影响

　　根据新旧准则衔接规定，公司自2021年1月1日起执行新准则，不存在需要追溯调整的租赁业务，本次会计政策变更对公司财务状况和经营成果无重大影响。

　　四、董事会对本次会计政策变更合理性的说明

　　本次会计政策变更是根据财政部颁布的相关规定和要求进行，执行变更后会计政策能够客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，为投资者提供更可靠、更准确的会计信息，不存在损害公司及中小股东利益的情形，同意公司本次会计政策变更。

　　五、独立董事意见

　　我们对会计政策变更相关事项审查后，认为公司本次会计政策变更是根据财政部相关文件规定进行的合理变更，符合财政部、中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等监管机构的相关规定，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司及全体股东的利益，审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等的规定，不存在损害公司及股东、特别是中小股东利益的情形。

　　六、监事会意见

　　本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件要求进行的合理变更，符合相关规定和公司实际情况,其决策程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。同意公司上述会计政策的变更。

　　七、备查文件

　　1.公司第三届董事会第十四次会议决议；

　　2.公司第三届监事会第十一次会议决议；

　　3.公司独立董事独立意见。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会

　　2021年4月13日

　　证券代码：002864        证券简称：盘龙药业      公告编号：2021-039

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司

　　关于注销全资子公司的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月9日召开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关于注销子公司甘肃盘龙药业有限公司的议案》。根据全资子公司甘肃盘龙药业有限公司的实际运作及经营情况，基于公司现阶段发展战略和发展规划考虑，为进一步优化资源配置，提高公司资产管理效率，降低管理成本，公司同意注销甘肃盘龙药业有限公司（以下简称“甘肃盘龙”），并授权公司管理层负责办理注销相关具体事宜。

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，本次注

　　销子公司事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议批准，

　　不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产

　　重组。具体情况如下：

　　一、 拟注销子公司的基本情况

　　1. 公司名称：甘肃盘龙药业有限公司

　　2. 统一社会信用代码：91621023MA73UAQ09E

　　3. 类型：有限责任公司(自然人投资或控股的法人独资)

　　4. 注册资本：伍仟万元整

　　5. 住所：甘肃省庆阳市华池县花苑小区11幢2单元101号

　　6. 法定代表人：孔丹

　　7. 成立日期：2018年4月23日

　　8. 经营范围：中药饮片、中药配方颗粒的研发；中药材种植、栽培与销售；中药材的收购；农副产品的收购、加工、销售；中药材种植培育技术咨询与培训（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　9.主要财务指标：截至2020年12月31日，总资产169,639.07元，负债总额2,529,800.00元，营业收入3,229,318.00元，利润总额-670,063.24元，净利润-670,063.24元。

　　二、注销子公司的原因及对公司的影响

　　根据子公司甘肃盘龙药业有限公司的实际运作及经营情况，基于公司现阶段发展战略和发展规划考虑，为进一步优化资源配置，提高公司资产管理效率，降低管理成本，经公司审慎研究，公司决定注销全资子公司甘肃盘龙药业，并授权公司管理层负责办理注销相关具体事宜，注销完成后，公司的合并报表范围相应减少。

　　甘肃盘龙的注销不会对公司整体业务发展和盈利水平产生重大影响，不会损害公司及股东的利益。

　　三、备查文件

　　1.公司第三届董事会第十四次会议决议；

　　2.独立董事关于公司第三届董事会第十四次会议相关事项的独立意见。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会

　　2021年4月13日

　　证券代码：002864       证券简称：盘龙药业      公告编号：2021-040

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会

　　通知的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1.股东大会届次：2020年年度股东大会；

　　2.股东大会的召集人：公司董事会；

　　3.会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会第十四次会议决议召开关于召开公司2020年年度股东大会，本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《公司章程》的规定。

　　4.会议召开的日期、时间：

　　（1）现场会议召开日期：2021年5月6日（星期四）下午14:00；

　　（2）网络投票时间为：2021年5月6日；其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年5月6日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年5月6日9:15—15:00期间的任意时间。

　　5.会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台,股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6.会议的股权登记日：2021年4月28日（星期三）；

　　7.出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

　　截至2021年4月28日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师。

　　8.现场会议地点：西安市灞桥区现代纺织产业园灞柳二路2801号陕西盘龙医药股份有限公司二楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　1.《关于〈2020年年度报告〉及〈2020年年度报告摘要〉的议案》；

　　2.《关于〈董事会2020年度工作报告〉的议案》；

　　3.《关于〈监事会2020年度工作报告〉的议案》；

　　4.《关于〈2020年度财务决算报告〉的议案》；

　　5.《关于〈2021年度财务预算报告〉的议案》；

　　6.《关于公司2020年度利润分配预案的议案》；

　　7.《关于公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案》；

　　8.《关于2021年度董事薪酬方案的议案》；

　　9.《关于2021年度监事薪酬方案的议案》；

　　10.《关于〈2020年度内部控制自我评价报告〉的议案》；

　　11.《关于〈2020年度内部控制规则落实自查表〉的议案》；

　　12.《关于公司2020年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》；

　　13.《关于公司2021年度日常性关联交易预计的议案》；

　　14.《关于修订公司章程的议案》；

　　15.《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》；

　　16.《关于修订〈信息披露管理制度〉的议案》；

　　17.《关于修订〈重大经营决策制度〉的议案》；

　　18.《关于修订〈投资决策管理办法〉的议案》；

　　19.《关于修订〈内部审计管理制度〉的议案》。

　　公司第三届董事会独立董事将在本次股东大会上进行年度述职。

　　上述议案经公司第三届董事会第十四次会议与第三届监事会第十一次会议审议通过，具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。议案议案13、议案14为特别决议议案，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过，其中，议案13为涉及关联股东回避表决的议案，相关关联股东应回避表决。

　　根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关规定，上述议案涉及影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投资者表决单独计票，单独计票结果将及时公开披露（中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）。

　　三、提案编码

　　■

　　四、会议登记等事项1.登记方式：股东可以现场、信函或传真方式登记（采用信函或传真形式登记的，请进行电话确认）。

　　（1）自然人股东须持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人出席会议的，须持代理人身份证、授权委托书（附件2）、委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续。

　　（2）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及身份证办理登记手续。法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书、法定代表人身份证明、法人股东股票账户卡办理登记手续。

　　（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《参会股东登记表》（附件3），以便登记确认。

　　2.登记时间：本次股东大会现场登记时间为2021年4月29日上午9:00至12:00，下午13:00至17:00。采用信函或传真方式登记的须在2021年4月30日17:00之前送达或传真到公司。

　　3.登记地点：西安市灞桥区现代纺织产业园灞柳二路2801号陕西盘龙医药股份有限公司二楼会议室。

　　4.会议联系方式：

　　联系人：吴杰

　　电话：029-83338888-8832

　　传真：029-83592658

　　联系电子邮箱：1970wujie@163.com

　　5.注意事项：

　　（1）以上证明文件办理登记时出示原件或复印件均可，异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记。

　　（2）出席会议签到时，出席人身份证和授权委托书必须出示原件，并于会议前半小时到达会场。

　　（3）参加本次股东或委托代理人的食宿及交通等费用自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　参加本次股东大会的股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票网络投票的具体操作流程见附件1。

　　六、备查文件

　　1.公司第三届董事会第十四次会议决议；

　　2.公司第三届监事会第十一次会议决议；

　　3.深圳证券交易所要求的其他文件。

　　附件1：参加网络投票的具体操作流程

　　附件2：授权委托书

　　附件3：参会股东登记表

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会

　　2021年4月13日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1.普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362864”，投票简称为“盘龙投票”。

　　2.填报表决意见或选举票数。

　　本次股东大会均为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2021年5月6日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1.互联网投票系统开始投票的时间为2021年5月6日（现场股东大会召开当日）上午9:15，结束时间为2021年5月6日（现场股东大会结束当日）下午15:00。

　　2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录以下网址：http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹全权委托【_____】先生/女士代表本人/本公司出席陕西盘龙药业集团股份有限公司2020年年度股东大会，受托人有权按照本授权委托书的指示进行投票，并代为在本次会议的相关文件上签字。本人/本公司的投票指示如下：

　　■

　　注：1.上述审议事项，委托人可在同意、反对或弃权方框内打“√”，作出投票表示。

　　2.若本授权委托书没有明确指示，受托人可行使酌情裁量权，以其认为适当的方式对某议案投票同意、否决或者弃权。

　　3.本授权委托的有效期：自本授权委托时签署之日至本次会议结束。

　　■

　　附件3：

　　2020年年度股东大会

　　参会股东登记表

　　■

　　附注：

　　1.请用正楷字填写上述信息（须与股东名册上所载相同）。

　　2.已填妥及签署的参会股东登记表，应于2021年4月30日17:00之前以直接送达、电子邮件方式向公司提交，不接受电话登记。

　　3.上述参会股东登记表的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

　　证券代码：002864        证券简称：盘龙药业          公告编号：2021-041

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司

　　关于举行2020年年度网上业绩说明会的公      告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）定于2021年4月20日（星期二）下午15:00-17:00在全景网举办2020年年度业绩说明会，本次年度业绩说明会将采取网络远程的方式举行，投资者可登录“全景(路演天下”（http://rs.p5w.net）参与本次年度业绩说明会。

　　出席本次年度网上业绩说明会的人员有：公司董事长兼总经理谢晓林先生，董事、 副总经理兼董事会秘书吴杰先生，财务总监祝凤鸣先生，独立董事焦磊鹏先生，中泰证券股份有限公司保荐代表人吴彦栋先生。

　　欢迎广大投资者积极参与。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会

　　2021年4月13日

　　证券代码：002864        证券简称：盘龙药业         公告编号：2021-033

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司

　　2020年度募集资金存放与使用情况的

　　专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》、《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第11号——信息披露公告格式（2021年修订）》、《上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，现将2020年募集资金存放与使用情况专项说明如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额及资金到位时间

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1875号文核准，公司于2017年 11月8日首次公开发行人民币普通股（A 股）2,167 万股，发行价格为每股人民币10.03 元，募集资金总额为人民币217,350,100.00元，已由中泰证券股份有限公司于2017年11月8日汇入公司开立中国银行股份有限公司西安太白小区支行账号为102471368418的银行账户110,350,000.00元；开立在中国银行股份有限公司西安太白小区支行账号为102071367372的银行账户36,615,900.00元；开立在中国银行股份有限公司西安太白小区支行账号为102471368509的银行账户23,330,200.00元；开立在中国银行股份有限公司西安太白小区支行账号为102071367418的银行账户27,054,000.00元；共汇入人民币197,350,100.00元（已扣除承销商承销费用人民币18,000,000.00元、保荐机构保荐费用人民币2,000,000.00元，不含税费用合计人民币18,867,924.53元），减除其他与发行权益性证券直接相关的发行费用不含税人民币14,433,962.26元，募集资金净额为人民币184,048,213.21元。

　　以上新股发行的募集资金经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具信会师报字[2017]第ZF10909号验资报告。公司对募集资金采用了专户存储制度。

　　（二）募集资金使用及结余情况

　　2020年公司使用募集资金43,378,538.44元，其中502,750.00元用于营销网络扩建及信息系统升级建设项目，494,100.00元用于研发中心扩建项目，42,381,688.44元用于生产线扩建项目。

　　截止2020年12月31日，公司累计使用募集资金96,954,750.37 元，尚未使用的募集资金为 103,055,433.57元（包括购买理财收益及累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额15,961,970.73元），其中：（1）存放在募集资金专户 12,766,683.57元；（2）存放于西安银行单位定期存款 90,000,000.00元，已结息288,750.00元，与本金自动转存至下个周期。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　（一）募集资金管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳市证券交易所上市公司规范运作指引（2015年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储管理。

　　公司与保荐机构中泰证券股份有限公司及中国银行股份有限公司西安高新技术开发区支行于2017年12月3日签订了《募集资金三方监管协议》。本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。截至2020年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下:

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　　三、募集资金的实际使用情况

　　详见附表《募集资金使用情况对照表》。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　无

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会

　　2021年4月13日

　　附表1：

　　募集资金使用情况对照表

　　编制单位：陕西盘龙药业集团股份有限公司　　                      　　　单位：元

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　　注1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

　　注2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

　　证券代码：002864                           证券简称：盘龙药业                           公告编号：2021-032

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司