证券代码：000976      证券简称：华铁股份   公告编号：2021-015

　　广东华铁通达高铁装备股份有限公司

　　关于公司下属子公司之间提供担保的公 告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、担保情况概述

　　为满足广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称“公司”）下属全资子公司青岛亚通达铁路设备有限公司（以下简称“亚通达设备”）正常生产经营对流动资金的需求，公司下属全资子公司青岛亚通达铁路设备制造有限公司（以下简称“亚通达制造”）于2021年4月8日与上海浦东发展银行股份有限公司青岛分行（以下简称“浦发银行”）签订《最高额保证合同》，就亚通达设备向浦发银行申请的综合授信事项提供最高额13,200万元的连带责任保证担保。

　　经公司第八届董事会第三十次会议以及2019年度股东大会审议通过的向银行等金融机构申请综合授信额度可覆盖亚通达设备本次授信事项，公司同意亚通达设备向浦发银行申请人民币12,000万元以下综合授信敞口额度，期限壹年。用途为用于日常生产经营及购买生产所需原材料，授信品种为短期流动资金贷款、银行承兑汇票、国内证、商票保贴、商票贴现、进口开证（含假远期信用证）、进口项下贸易融资、非融资性保函（保函期限不超过3年）、外汇衍生品等产品。

　　亚通达制造已就本次担保事项履行内部审议程序，本次担保事项无须提交公司董事会或股东大会审议。

　　二、被担保人基本情况

　　1、被担保人名称：青岛亚通达铁路设备有限公司

　　成立日期：2002年4月5日

　　注册地点：青岛市四方区万安支路1号

　　法定代表人：姜炯

　　注册资本：5,000万元人民币

　　主营业务：开发、设计、生产加工铁路机车车辆用机电产品、机车车辆配件及零部件、船用、陆用环保产品及零部件；安装及销售自产产品；进出口相关配件产品和技术；节能环保产品的研发和生产；提供相关服务。

　　股权结构：公司持有亚通达设备100%股权。亚通达设备持有亚通达制造100%股权。

　　与上市公司存在的关联关系：亚通达设备为公司的下属全资子公司。

　　2、被担保人最近一年又一期主要财务数据：

　　截至2019年12月31日，亚通达设备资产总额296,576.21万元，负债总额199,835.95万元（其中银行贷款总额70,115.56万元，流动负债总额165,775.12万元），净资产96,740.25万元。2019年实现营业收入108,424.73万元，利润总额31,397.49万元，净利润28,187.94万元。

　　截至2020年9月30日，亚通达设备资产总额297,589.52万元，负债总额116,799.56万元（其中银行贷款总额95,887.97万元，流动负债总额34,899.56万元），净资产180,789.96万元，目前没有影响被担保人偿债能力的重大或有事项。2020年前三季度实现营业收入65,309.52万元，利润总额19,521.12万元，净利润17,300.66万元。

　　3、青岛亚通达铁路设备有限公司最新信用等级为A级。

　　4、青岛亚通达铁路设备有限公司不是失信被执行人。

　　三、担保协议的主要内容

　　1、担保方式：连带责任保证。

　　2、担保期间：按债权人对债务人每笔债权分别计算，自每笔债权合同债务履行期届满之日起至该债权合同约定的债务履行期届满之日后两年止。

　　3、担保金额：亚通达制造为亚通达设备提供最高额人民币13,200万元的担保。

　　4、担保范围：主债权及由此产生的利息（包括利息、罚息和复利）、违约金、损害赔偿金、手续费及其他为签订或履行本合同而发生的费用、以及债权人实现担保权利和债权所产生的费用（包括但不限于诉讼费、律师费、差旅费等），以及根据主合同经债权人要求债务人需补足的保证金。

　　5、本次担保为公司下属全资子公司之间提供担保，不涉及反担保，不存在损害公司利益的情形。

　　四、累计对外担保及逾期担保的数量

　　本次担保发生后，公司及其控股子公司的担保额度总金额为46.33亿元。公司及控股子公司对合并报表内单位提供的担保余额为25.35亿元，占公司2019年度经审计归属于上市公司股东净资产的56.97%；公司对合并报表外单位提供的担保余额为898.68万元，占上市公司2019年度经审计归属于上市公司股东净资产的0.20%。

　　公司及控股子公司无逾期担保事项，不存在涉及诉讼的担保及因被判决败诉而应承担担保金额的情况。

　　五、备查文件

　　1、亚通达制造与浦发银行签订的《最高额保证合同》。

　　特此公告。

　　广东华铁通达高铁装备股份有限公司董事会

　　2021年04月09日

　　证券代码：000976       证券简称：华铁股份    公告编号：2021-016

　　广东华铁通达高铁装备股份有限公司

　　关于重大资产重组的进展公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示

　　1、本次重组正式方案尚需再次召开董事会、监事会审议通过，提请股东大会批准及相关监管机构核准、批准或备案，能否经过相关审议、批准及取得核准以及最终取得核准的时间均存在不确定性，敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。

　　2、截至本公告披露日，除重组预案中披露的有关风险因素外，公司尚未发现可能导致公司董事会或者交易对方撤销、中止本次重组方案或者对本次重组方案作出实质性变更的相关事项。

　　一、本次重组的具体事项

　　2021年2月25日，广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称“公司”）与重庆兆盈轨道交通设备有限公司、济南港通新旧动能转换股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下合称“交易对方”）签署了《股权转让框架协议》，公司拟通过发行股份及支付现金的方式购买交易对方合计持有的青岛兆盈轨道交通设备有限公司100%股权，同时拟向不超过35名特定投资者非公开发行股份募集配套资金（全文简称“本次重组”）。

　　因有关事项尚存在不确定性，为了维护投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，根据深圳证券交易所的相关规定，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：华铁股份，证券代码：000976.SZ）自2021年2月26日开市起停牌，停牌时间不超过10个交易日，停牌期间公司按照相关规则规定披露了停牌进展公告，具体详见公司于2021年2月26日、2021年3月5日刊登在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn)的《关于筹划重大资产重组的停牌公告》（公告编号：2021-003）、《关于筹划重大资产重组的停牌进展公告》（公告编号：2021-005）。

　　2021年3月11日，公司第九届董事会2021年第一次临时会议、公司第九届监事会2021年第一次临时会议审议通过了《关于〈发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案〉及其摘要的议案》等与本次重组相关的议案，并于同日与交易对方签署了附生效条件的《发行股份及支付现金购买资产协议》，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票于2021年3月12日开市起复牌。具体详见公司于2021年3月12日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

　　二、本次重组的进展情况

　　截至本公告披露日，公司及有关各方正在积极推进本次重组的各项工作，本次重组所涉及的尽职调查、审计、评估/估值等相关工作尚未完成。公司将在尽职调查、审计、评估/估值等相关工作完成后，再次召开董事会及监事会审议本次重组的相关事项，并由董事会提请股东大会审议批准。

　　公司将严格按照《上市公司重大资产重组管理办法》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第3号—重大资产重组》等相关规定履行信息披露义务，在本次交易预案披露后至发出审议本次重组事项的股东大会通知前，每30日发布一次重大资产重组事项进展公告。

　　三、风险提示

　　目前公司及相关各方积极推进本次重大资产重组的各项工作，本次重组正式方案尚需再次召开董事会、监事会审议通过，提请股东大会批准及相关监管机构核准、批准或备案，能否经过相关审议、批准及取得核准以及最终取得核准的时间均存在不确定性，敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。

　　公司将严格按照相关法律法规的规定和要求履行相关信息披露义务。公司指定信息披露媒体为《证券日报》《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的公告为准，敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。

　　特此公告。

　　广东华铁通达高铁装备股份有限公司

　　董事会

　　2021年04月09日