一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　2020年度利润分配预案为：以2020年末总股本455,476,750股为基数，向全体股东每10股派现金人民币0.58元（含税），共计派发现金红利26,417,651.50元。分配后尚余未分配利润结转以后年度分配。不进行资本公积金转增股本。2020年度公司现金分红金额占2020年度归属上市公司股东的净利润比例为9.78%。

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

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　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　（一）主要业务、主要产品或服务情况

　　公司主营业务为智能控制系列产品、背光源系列产品、光电通信与智能装备线缆及金属材料产品、半导体激光系列及航天微电子元器件产品的研发、生产和销售。

　　其中，智能控制系列产品主要应用于家电控制、新能源汽车电子和工业控制领域；

　　背光源系列产品主要应用于手机、平板、工控、车载、电脑等背光源显示领域；光电通信与智能装备线缆及金属材料产品主要应用于通讯产品及相关设备、计算机网络、军用等领域；半导体激光系列及航天微电子元器件产品主要为光纤耦合输出泵浦源模块、军用半导体分立器件、MEMS传感器、光电耦合器等，广泛应用于国内军工单位配套的星、箭、弹、船、机等军用装备领域。

　　（二）主要经营模式

　　公司是集研发、生产、销售于一体的多元化经营性企业。

　　公司采用股份公司与子公司矩阵式战略管控的经营管理架构，实现股份公司战略管控、子公司灵活经营的模式。公司各职能部门从“指导、服务、协调、监督”角度出发对各产业板块子公司的生产经营进行指导与管控。

　　报告期内，公司的生产、采购、销售模式未发生重大变化。

　　（三）所处行业情况

　　1、智能控制器行业

　　国务院颁布的《国务院关于印发新一代人工智能发展规划的通知》，要求加快推进产业智能化升级。加强人工智能技术与家居建筑系统的融合应用，提升建筑设备及家居产品的智能化水平。研发适应不同应用场景的家庭互联互通协议、接口标准，提升家电、耐用品等家居产品感知和联通能力。

　　工信部《促进新一代人工智能产业发展三年行动计划》要求深化人工智能技术在智能家居、健康管理、移动智能终端和车载产品等领域的应用，丰富终端产品的智能化功能，推动信息消费升级。

　　智能控制器是智能化控制着某种电子机器设备的一种小型设备，大部分特定程式功能都要靠它来实现。由于智能控制器的下游产品多样化、专业性也较强，因此行业集中度也相对较低。在智能产品应用领域不断拓展、市场热度不断高涨、国家政策利好的背景下，根据前瞻产业研究院预测数据，我国智能控制器市场规模超1.3万亿元，其中家用电器、汽车电子和电动工具、智能建筑与家居、工控设备及电源控制是智能控制器的主要应用领域。

　　2、背光源行业

　　国家发改委、工信部发布《信息产业发展指南》（2016 年-2020 年），提出“拓展新型显示器件规模应用领域，实现液晶显示器超高分辨率产品规模化生产”；2017年1月国家发改委发布的《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录》（2016 版）》中明确将新一代信息终端设备、新型显示器件等列为战略性新兴产业重点产品。

　　背光源显示产品主要应用于智能手机以及车载显示器、医疗显示仪、工控设备显示器、家电显示器、其他消费电子显示器等专业显示类产品，在国家和地方产业政策大力支持下，LED产品应用领域渗透率不断提高，市场需求不断增加。终端市场的需求增长，液晶显示模组的渗透率提升，以及5G网络建设、智能化和物联网趋势下的强劲需求，为我国背光源显示行业提供了广阔的市场容量和发展潜力，带动背光源显示产品需求的持续上涨。

　　3、光电通信及智能装备线缆行业

　　作为国民经济发展的主要配套行业，电线电缆行业的未来发展离不开经济环境的变化，我国正处在加快转变发展方式、调整和升级产业结构、扩大内需、促进经济转型升级的关键阶段，也是加快新型工业化、新型城市化发展、全面建设小康社会、提前实现现代化目标的关键阶段，积极主动地顺势而为，电线电缆行业将可获得历史难得的发展机遇。

　　从市场需求来看，一是在“十四五”期间，国家将继续推进优化城填化建设，未来几年，在电力、轨道交通、通信、建筑、新能源、汽车等产业将给线缆产业提供稳定的市场；二是围绕国家“制造强国”战略，通过先进制造和高端装备制造，以新一代信息技术产业、高档数控机床和机器人、航空航天装备、海洋工程装备及高技术船舶、先进轨道交通装备、节能与新能源汽车、电力装备、农机装备、新材料、生物医药及高性能医疗器械等领域为线缆产业创造新的高端市场；三是我国大力推进5G网络建设以及数字经济发展，未来对光纤光缆的需求将形成长期的持续拉动力，另外，5G系统下的智能建筑、轨道交通、数据中心、室内布线、局部接入网等大量需要的广域漏缆和波导漏缆、新型数据缆和高速线、小规格馈线等都将有较大增量；四是国家“一带一路”和RCEP的签署也将给线缆出口注入新的动力；五是随着我国对国防科技工业的投入加大，装备自主率和国产化率大幅提升，军工线缆行业也将保持良好增长趋势。

　　4、半导体激光器行业

　　近几年，我国出台的《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录》等指导性文件对激光产业的发展提供了强有力的政策支持，并指明了未来发展的方向。

　　目前与激光相关的产品和服务已经遍布全球，形成了丰富和庞大的激光产业。2018 年全球激光行业产品总收入达到137.54亿美元。虽然中国激光市场整体起步较晚，但随着国内企业突破激光器核心技术，实现激光器和核心光学器件的规模化生产，推动光学原材料成本下降，国内激光设备的容量呈现爆发式增长。中国半导体激光器销售规模于2014年至2018年实现近5倍的增长，年复合增长率超过38%。中国半导体激光器市场规模增加较快，主要受益于半导体原材料平均成本下降、中国半导体材料厂商资源整合能力提升、激光器封装成本降低等因素。

　　5、军用电子元器件行业

　　军工电子作为我国军事建设重要的环节，各类军工电子需求数量与日俱增，而且目前我国军工电子行业的特种芯片仍需依赖进口，因此，解决部分军工电子的国产化替代也变得刻不容缓，市场潜力巨大。随着国家国防装备采购“十四五”规划落地，军品订单增速有望提升。国防信息化提速与国产化替代共振，军工电子元器件市场发展空间巨大。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用

　　4 股本及股东情况

　　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

　　■

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用 √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　报告期内，公司全年累计实现营业收入382,668.93万元，较上年同期下降12.12%。其中，智能控制产品实现营业收入154,213.99万元，占公司营业总收入的40.30%；背光源及应用产品实现营业收入131,202.40万元，占公司营业总收入的34.29%；半导体激光系列及航天微电子元器件产品实现营业收入18,409.99万元，占公司营业总收入的4.81%；光电通信缆、智能装备缆及金属材料业务产品实现收入63,909.88万元，占公司营业总收入的16.70%。

　　2 导致暂停上市的原因

　　□适用  √不适用

　　3 面临终止上市的情况和原因

　　□适用  √不适用

　　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用  □不适用

　　根据中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）于 2017年7月5日发布《关于修订印发〈企业会计准则第14号—收入〉的通知》（财会[2017]22号）（以下简称“《新收入准则》”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业自2020年1月1日起施行。

　　1、变更前采用的会计估计

　　本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

　　2、变更后采用的会计估计

　　本次会计政策变更后，公司从2020年1月1日开始执行新收入准则。其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

　　3、本次会计估计变更对公司的影响

　　新收入准则将现行收入和建造合同两项准则纳入统一的收入确认模型；以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准；对于包含多重交易安排的合同的会计处理提供更明确的指引；对于某些特定交易（或事项）的收入确认和计量给出了明确规定。

　　根据新旧准则转换的衔接规定，公司自2020年1月1日起执行新收入准则，公司将根据首次执行新收入准则的累计影响数调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整，亦无需对以前年度进行追溯调整。

　　本次会计政策变更是公司根据财政部发布的相关规定和要求进行，变更后会计政策能够更客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合相关法律法规规定和公司实际情况。本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，亦不存在损害公司及股东利益的情况。

　　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用  √不适用

　　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用 □不适用

　　本期纳入合并财务报表范围的主体共22户，具体包括：

　　■

　　本期纳入合并财务报表范围的主体较上期相比，增加2户，其中：

　　■

　　证券代码：600363            证券简称：联创光电           编号：2021-006

　　江西联创光电科技股份有限公司第七届董事会第二十三次会议决议公告

　　■

　　2021年3月29日，江西联创光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）以书面形式发出《关于召开七届二十三次董事会的通知》，并以邮件、直接呈送等方式送达各位董事、监事、高管。

　　2021年4月8日，公司以现场方式召开第七届董事会第二十三次会议。应到董事9人，实到董事9人。本次董事会会议的召开符合《公司法》及《公司章程》规定的有效人数。会议由董事长曾智斌先生主持，公司监事、高管人员列席了会议。

　　会议审议通过了以下议案，并形成了决议：

　　一、审议通过了《公司2020年度董事会工作报告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、审议通过了《公司2020年度总裁工作报告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

　　三、审议通过了《公司2020年度财务决算报告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

　　具体财务决算数据详见公司《2020年年度报告》。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　四、审议通过了《公司2020年度报告及摘要》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的公告。

　　五、审议通过了《公司2020年度独立董事述职报告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　六、审议通过了《董事会审计委员会2020年度履职情况报告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

　　七、审议通过了《关于公司2020年度高级管理人员薪酬的议案》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票

　　董事李中煜先生作为公司高级管理人员对此议案回避表决。公司独立董事已经对本议案发表明确同意的独立意见。

　　八、审议通过了《关于公司2021年度生产经营计划的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

　　九、审议通过了《关于公司2020年度计提资产减值准备的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

　　公司独立董事已经对本议案发表明确同意的独立意见。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的公告。

　　十、审议通过了《关于公司2020年度资产核销的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

　　公司独立董事已经对本议案发表明确同意的独立意见。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的公告。

　　十一、审议通过了《关于公司2020年度利润分配预案的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

　　经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2020年度母公司净利润为人民币222,688,557.49元，根据《公司章程》的有关规定，提取10%的法定盈余公积金22,268,855.75元，本年度实现的可供分配利润为200,419,701.74元，加上年初未分配利润1,262,954,125.80元，减去2019年度利润分配已向全体股东每10股派发现金红利0.45元（含税）共计19,956,453.75元，累计可供股东分配利润为1,443,417,373.79元。

　　2020年度利润分配预案为：以2020年末总股本455,476,750股为基数，向全体股东每10股派现金人民币0.58元（含税），共计派发现金红利26,417,651.50元。分配后尚余未分配利润结转以后年度分配。本年度不进行资本公积金转增股本。

　　至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股、回购股份、股权激励授予股份回购注销、重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。

　　公司独立董事已经对本议案发表明确同意的独立意见。本议案尚需提交公司股东大会审议。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的公告。

　　十二、审议通过了《公司2020年度内部控制评价报告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

　　公司独立董事已经对本议案发表明确同意的独立意见。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的公告。

　　十三、审议通过了《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

　　为满足公司生产经营和业务发展需要，拓宽融资渠道，降低融资成本，结合与银行合作现状，公司拟向以下银行申请最高不超过如下综合授信额度（敞口类额度），该额度亦可用于在申请银行授信时有总部授权需要的子公司：

　　■

　　上述融资方式包括但不限于贷款、汇票、信用证、国际信用证、保函、保理、贸易融资、票据贴现、项目贷款等授信品种，融资期限以实际签署的合同为准。

　　以上授信期限自本次董事会决议签署之日起至审议2021年年报的董事会召开之日止有效。授信额度最终以银行实际审批金额为准，在授权期限内，授信额度可循环使用。本次授信额度不等于公司实际融资金额，具体融资金额将视公司实际资金需求确定。

　　提请董事会授权公司董事长在上述额度内，具体批准办理相关融资事宜，签署相关合同文件。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的公告。

　　十四、审议通过了《关于为江西联创致光科技有限公司及深圳市联志光电科技有限公司银行综合授信提供担保的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

　　为了满足江西联创致光科技有限公司及深圳市联志光电科技有限公司的生产经营的资金需求，确保其持续稳健发展，2021年度公司预计为其提供担保的总额不超过2.2亿元，期限为自本议案经股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日止。被担保方均为公司控股子公司，公司对其有管控权，具备良好的偿债能力，截至本公告披露日，为其提供的担保未发生过逾期情形。本次担保风险可控，不会对公司及子公司生产经营产生不利影响。

　　公司独立董事已经对本议案发表明确同意的独立意见。本议案尚需提交公司股东大会审议。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的公告。

　　十五、审议通过了《关于为子公司2021年银行综合授信提供担保的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

　　为了满足子公司生产经营的资金需求，确保其持续稳健发展，2021年度公司预计为子公司提供担保的总额不超过1.7亿元，期限为自本次董事会决议签署之日起至审议2021年年报的董事会召开之日止。被担保方均为公司全资或控股子公司，公司对其有管控权，具备良好的偿债能力，截至本公告披露日，为其提供的担保未发生过逾期情形。本次担保风险可控，不会对公司及子公司生产经营产生不利影响。

　　公司独立董事已经对本议案发表明确同意的独立意见。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的公告。

　　十六、审议通过了《关于续聘公司2021年度财务及内控审计机构的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

　　同意续聘大华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2021年度财务及内控审计机构，聘期为一年。授权公司管理层根据其2021年度财务及内控审计工作量及市场价格水平确定2021年度审计费用。

　　独立董事就此已发表事先认可意见及独立意见。本议案尚需提交公司股东大会审议。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的公告。

　　十七、审议通过了《关于更换第七届董事会独立董事的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

　　公司独立董事董云庭先生因个人原因申请辞去公司独立董事，依据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》要求，现公司董事会提名委员会审核提名朱日宏先生为公司第七届董事会独立董事（简历附后），任期自股东大会审议通过之日起至第七届董事会届满之日止。

　　公司独立董事已经对本议案发表明确同意的独立意见。本议案尚需提交公司股东大会审议。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的公告。

　　十八、审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

　　2020年12月22日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了对公司限制性股票激励计划授予股份的审核与登记并出具了《证券变更登记证明》。本次限制性股票授予登记完成后，公司总股本由443,476,750股变更为455,476,750股。公司注册资本由443,476,750元变更为455,476,750元。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《上交所股票交易规则》等相关规定，结合公司的实际情况，拟对《江西联创光电科技股份有限公司章程》部分条款进行修订。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的公告。

　　十九、审议通过了《关于公司未来三年（2021-2023年）股东回报规划的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

　　为完善和健全公司科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，积极回报投资者，引导投资者树立长期投资和理性投资理念，根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号— 上市公司现金分红》和《上海证券交易所上市公司现金分红指引》等监管规定和要求，以及《公司章程》的规定，公司制定了《公司未来三年（2021-2023年）股东回报规划》。

　　公司独立董事已经对本议案发表明确同意的独立意见。本议案尚需提交公司股东大会审议。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的公告。

　　二十、审议通过了《关于召开2020年度股东大会的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

　　提议召开2020年度股东大会。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的公告。

　　特此公告。

　　江西联创光电科技股份有限公司

　　董事会

　　二○二一年四月十日

　　附件简历

　　朱日宏: 男，1964年1月出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历。1986年毕业于南京理工大学电光学院，获工学学士学位；1991年毕业于南京理工大学电光学院，获工学博士学位。1991年-至今，在南京理工大学工作，曾任电光学院教授及副院长，研究生院常务副院长。现任工信部先进发射协同创新中心主任和工信部先进固体激光重点实验室主任；现为中国光学学会理事，中国光学会光学测试专业委员会主任。1997年获“南京市十大杰出青年” 称号，2003年被评为国家有特殊贡献的中青年专家，享受国务院特殊津贴。

　　除前述任职外, 朱日宏先生与本公司或本公司的控股股东及实际控制人不存在关联关系；未持有本公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　　证券代码：600363            证券简称：联创光电         编号：2021-007

　　江西联创光电科技股份有限公司

　　第七届监事会第十四次会议决议公告

　　■

　　2021年3月39日，江西联创光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）以书面形式发出《关于召开七届十四次监事会的通知》，并以邮件、直接呈送等方式送达各位监事。

　　2021年4月8日，公司以现场方式召开第七届监事会第十四次会议，应到监事5人，实到监事5人，监事会主席辜洪武先生主持会议。本次会议召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

　　会议审议通过了以下议案，并形成了决议：

　　一、审议通过了《公司2020年度监事会工作报告》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

　　本项议案需提交公司股东大会审议。

　　二、审议通过了《公司2020年度财务决算报告》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

　　本项议案需提交公司股东大会审议。

　　三、审议通过了《公司2020年度报告及摘要》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

　　监事会认为：

　　1、2020年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

　　2、2020年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定；所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司当年度的经营管理和财务状况等事项；

　　3、在提出本意见前，未发现参与2020年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　本项议案需提交公司股东大会审议。

　　四、审议通过了《关于公司2020年度计提资产减值准备的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

　　监事会认为：本次计提决策程序合法，公司依据《企业会计准则》、会计政策、会计估计以及公司资产实际情况计提资产减值准备，本次计提资产减值准备依据充分，计提后能够更加公允的反映公司资产状况，使公司资产价值的会计信息更为真实可靠，具有合理性。

　　五、审议通过了《关于公司2020年度资产核销的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

　　监事会认为：本次资产核销事项遵照并符合《企业会计准则》及相关规定，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，核销依据充分。

　　六、审议通过了《关于公司2020年度利润分配预案的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

　　监事会认为：2020年度利润分配预案是在充分考虑公司后续发展及资金现实需求等因素情况下制订的，符合公司经营现状和发展战略，有利于公司可持续发展，有利于维护股东的长远利益。利润分配预案符合相关法律和《公司章程》、《公司未来三年（2018-2020年）股东回报规划》中关于利润分配的相关规定，具备合法性、合规性和合理性，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。

　　七、审议通过了《公司2020年度内部控制评价报告》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

　　监事会认为：公司已强化公司内控建设，提升公司经营管理水平和风险防范能力。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。监事会对公司2020年度内部控制评价报告无异议。

　　本项议案需提交公司股东大会审议。

　　八、审议通过了《关于为江西联创致光科技有限公司及深圳市联志光电科技有限公司银行综合授信提供担保的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

　　监事会认为: 公司为了满足子公司生产经营的资金需求，确保其持续稳健发展，2021年度预计为子公司提供担保的总额不超过2.2亿元，期限为自本议案经股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日止,符合公司整体利益。且被担保方均为公司控股子公司，公司对其有管控权，具备良好的偿债能力，不会对公司及子公司生产经营产生不利影响。

　　本项议案需提交公司股东大会审议。

　　九、审议通过了《关于续聘公司2021年度财务及内控审计机构的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

　　监事会认为:大华会计师事务所(特殊普通合伙)在2020年度的年报及内控审计工作中能够遵循执业准则，恪尽职守，业务素质良好，较好地完成了公司2020年度财务报告及内控审计工作。经公司董事会审计委员会审议，拟续聘请大华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2021年度财务及内控审计机构，聘期为一年。授权公司管理层根据其2021年度财务审计工作量及市场价格水平确定2021年度审计费用。

　　本项议案需提交股东大会审议。

　　十、审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

　　2020年12月22日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了对公司限制性股票激励计划授予股份的审核与登记并出具了《证券变更登记证明》。本次限制性股票授予登记完成后，公司总股本由443,476,750股变更为455,476,750股。公司注册资本由443,476,750元变更为455,476,750元。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《上交所股票交易规则》等相关规定，结合公司的实际情况，拟对《江西联创光电科技股份有限公司章程》部分条款进行修订。

　　本项议案需提交股东大会审议。

　　十一、审议通过了《关于公司未来三年（2021-2023年）股东回报规划的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

　　为完善和健全公司科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，积极回报投资者，引导投资者树立长期投资和理性投资理念，根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号— 上市公司现金分红》和《上海证券交易所上市公司现金分红指引》等监管规定和要求，以及《公司章程》的规定，公司制定了《公司未来三年（2021-2023年）股东回报规划》。

　　本项议案需提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　江西联创光电科技股份有限公司

　　监事会

　　二○二一年四月十日

　　证券代码：600363            证券简称：联创光电           编号：2021-008

　　江西联创光电科技股份有限公司关于计提资产减值准备及核销资产的公告

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　　重要内容提示：

　　●本次计提减值准备及核销资产金额：公司对合并报表范围内的相关资产计提减值准备39,978,626.23元，核销资产6,059,361.27元。

　　●本次计提减值准备及核销资产对当期净利润的影响：本次计提资产减值准备，减少当期利润总额39,978,626.23元，减少当期归属于母公司的净利润25,196,717.42元；本次资产核销不影响当期损益。

　　一、计提资产减值准备情况

　　2021年4月8日，公司第七届董事会第二十三次会议审议通过了《公司2020年度计提资产减值准备的议案》。根据《企业会计准则》和公司会计政策，公司对截至2020年12月31日的应收款项、存货、固定资产、长期股权投资、在建工程、无形资产等资产进行了清理和减值测试，判断存在可能发生减值的迹象，公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估预期信用风险和计量预期信用损失，确认本期应计提减值准备合计39,978,626.23元，其中按账龄法计提的坏账准备为5,726,764.28元,其他计提的减值准备为34,251,861.95元。具体计提减值准备详情如下：

　　一、根据固定资产的使用状况合理预计，2020年计提固定资产减值准备5,337,678.76元。

　　二、公司按照成本与可变现净值孰低原则计提存货跌价准备，并计入当期损益，2020年计提存货跌价准备23,023,703.91元。

　　三、存在客观证据表明本公司将无法按应收款项的原有条款收回款项，根据应收款项的预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额进行计提，2020年单项计提的应收款项坏账准备为5,890,479.28元。

　　本期计提资产减值准备合计计提39,978,626.23元，将减少当期利润总额39,978,626.23元，减少当期归属于母公司的净利润25,196,717.42元。

　　二、核销资产情况

　　2021年4月8日，公司第七届董事会第二十三次会议审议通过了《公司2020年度资产核销的议案》。为进一步加强公司的资产管理，防范财务风险，公允地反映公司的资产、财务状况及经营成果，使会计信息更加真实可靠，根据《企业会计准则》及公司财务制度的相关规定，结合公司实际情况，公司继续对各类资产进行了清查，拟对相关资产进行核销。具体情况如下：

　　2020年度公司共计核销坏账6,059,361.27元，主要为子公司部分存货核销。本期资产核销，不影响当期损益。

　　三、董事会关于计提资产减值准备和核销资产的说明

　　董事会认为：

　　1、公司依据《企业会计准则》、会计政策、会计估计以及公司资产实际情况计提资产减值准备，本次计提资产减值准备依据充分，计提后能够更加公允的反映公司资产状况，使公司资产价值的会计信息更为真实可靠，具有合理性。

　　2、本次资产核销事项遵照并符合《企业会计准则》及相关规定，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，核销依据充分，审议程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，同意公司本次资产核销。

　　四、独立董事意见

　　独立董事对计提资产减值准备事项发表独立意见如下：

　　本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》等规定和公司资产实际情况，公允地反映了公司的资产状况，有助于提供更加真实可靠的会计信息，本次计提资产减值准备的决策程序符合《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

　　独立董事对资产核销事项发表独立意见如下：

　　本次资产核销事项遵照并符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，是基于会计谨慎性原则而做出的，能公允地反映公司资产状况，使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠，更具合理性。本次资产核销事项的决策程序符合《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

　　五、监事会意见

　　监事会认为：

　　1、本次计提决策程序合法，公司依据《企业会计准则》、会计政策、会计估计以及公司资产实际情况计提资产减值准备，本次计提资产减值准备依据充分，计提后能够更加公允的反映公司资产状况，使公司资产价值的会计信息更为真实可靠，具有合理性。

　　2、本次资产核销事项遵照并符合《企业会计准则》及相关规定，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，核销依据充分。

　　特此公告。

　　江西联创光电科技股份有限公司

　　董事会

　　二○二一年四月十日

　　证券代码：600363            证券简称：联创光电           编号：2021-009

　　江西联创光电科技股份有限公司

　　关于2020年度利润分配预案的公告

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　　重要内容提示：

　　●每股分配比例，每股转增比例

　　A股每股派发现金红利0.058元（含税），不进行资本公积转增股本。

　　●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

　　●本年度现金分红比例低于30%的简要原因说明：鉴于公司日常生产经营资金需求较大，公司充分考虑了目前全球新冠肺炎疫情的影响、所处行业现状、公司自身实际经营情况以及未来可能面临的各种风险等因素，公司留存的未分配利润拟将用于满足公司业务经营发展需求，推动传统产业转型升级，加快激光等新兴产业发展，补充经营流动资金，从而增强公司的抗风险能力以及核心竞争能力，保证公司持续健康发展，更好地为股东带来长远回报，更有利于公司和股东的利益。

　　一、利润分配预案内容

　　经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2020年12月31日，公司期末可供分配利润为人民币1,443,417,373.79元。经董事会决议，公司2020年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配、公积金转增股本方案如下：

　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.58元（含税）。截至2020年12月31日，公司总股本455,476,750股，以此计算合计拟派发现金红利26,417,651.50（含税）。本年度公司现金分红比例为9.78%。本年度不进行资本公积转增股本。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股、回购股份、股权激励授予股份回购注销、重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。

　　二、本年度现金分红比例低于30%的情况说明

　　报告期内，公司合并报表实现归属于母公司股东的净利润为270,128,449.47元，母公司累计未分配利润为1,443,417,373.79元，公司拟分配的现金红利总额为26,417,651.50元，占本年度归属于上市公司股东的净利润比例低于30%，具体原因分项说明如下。

　　（一）上市公司所处行业情况及特点

　　公司主营业务为智能控制、背光源及应用、光电通信缆、智能装备缆及金属材料、半导体激光系列及航天微电子元器件产品的研发、生产和销售。

　　1.智能控制器行业

　　《中国制造2025》国家战略中，将智能化工厂和智能化家电放上了重要位置。我国智能控制器市场规模从2016年的1.36万亿元增长至2019年的2.15万亿元，期间年均复合增长率为16.5%，预计2021年将达到2.7万亿元。智能控制器市场规模发展势头强劲，前景可期。“十三五”期间，我国经济转型升级步伐加快，以物联网、人工智能、云计算、5G为代表的新技术、新产品、新业态、新模式持续涌现，战略新兴产业与传统行业的结合诞生了海量的应用需求，而新兴产业应用在硬件层面的落地需要智能控制器的支撑。相应的，下游终端设备功能日益集成化和智能化，极大丰富了智能控制器产品的应用前景。目前，智能控制器已经能满足各类智能场景和工业互联网需求，对常用网络拓扑结构的物联组网实现模块化、模型化和软件化控制，具有模块化、抗扰性强、组网简易、保密性好、维护升级简单等优点，已广泛应用于家用电器、健康与护理产品、电动工具、智能建筑与家居、汽车电子等诸多领域。

　　（1）原材料

　　智能控制器的上游主要是包括IC、分离半导体器件、PCB、电阻、电容器等元器件原材料，相应的生产厂商众多，为电子智能控制器行业在供应商选择方面提供了较大的余地。总体看来，智能控制器上游行业近年来技术水平和产品质量不断提高，采购价格趋于平稳，为行业的发展奠定了坚实基础。

　　（2）应用领域

　　智能控制器的下游是家用电器、汽车电子、电动工具、智能家居等，这些行业的市场规模均在千亿美元以上，家电及汽车甚至是近万亿美元级的市场。

　　家用电器方面：国内市场对智能家用电器的需求持续走强的背景下，家电智能化升级的步伐也将在技术和需求的推动下持续向前推进。家电行业的整体景气也为智能控制器行业的发展提供了一个良好的需求环境及持续增长的行业发展容量。

　　汽车电子方面：智能控制器作为汽车电子系统的核心部件，其应用范围将随着智能汽车、无人驾驶、车联网、清洁能源等技术的发展进一步扩大。随着电动汽车产量及销量的增长及汽车电子化趋势的进一步扩大，多个应用范围将迎来增长机遇。目前，中国汽车电子的渗透率相较于先进国家水平依然较低，未来国内发展空间较大。

　　电动工具方面：伴随着智能化程度的提升，电动工具行业对智能控制器的需求也将快速增长。在经济发达国家，电动工具在建筑工地、家庭作业中已十分普遍，中国已成为全世界最主要的电动工具生产国，出口量位居世界第一。未来，电动工具在国内市场潜力巨大。

　　智能家居方面：随着人们生活水平不断提高，智能家居的市场规模保持快速增长。带动具有互联互通、数据传输和处理的新型智能控制器需求增加。

　　5G产品方面：现代社会的各行各业几乎都离不开智能控制及配套技术的支持，这一特性决定了智能控制器产品具有广阔的应用场景和巨大的市场增量空间。近年来，随着人工智能、物联网、5G等新技术的逐渐成熟与广泛应用，电子信息产业已迎来新的浪潮，也进一步推动智能控制器产品的应用领域不断扩展。

　　2.背光源行业

　　背光源主要应用于智能手机以及车载显示器、医疗显示仪、工控设备显示器、家电显示器、其他消费电子显示器等专业显示类产品，终端市场的需求增长、液晶显示模组的渗透率提升，以及 5G 网络建设、智能化和物联网趋势下的强劲需求，为我国背光源行业提供了广阔的市场容量和发展潜力，带动背光源需求的持续上涨。

　　（1）智能手机

　　2009年至2016年智能手机出货量逐年稳步增长，2009年至 2016年智能手机出货量年均复合增长率为 42.17%。2016年后，智能手机增长速度放缓，2016年全球智能手机出货总量同比增长2.79%，达14.73亿部。2017-2019年，全球智能手机出货量分别为14.66亿部、13.95亿部和13.71亿部，相较于上年均有小幅下滑，智能手机行业进入存量换机时代。

　　虽然智能手机的市场增长放缓，但规模巨大的存量市场，确保了换机时代的市场规模。随着经济条件的不断改善、新兴市场的增长以及全面屏手机渗透率提升的带动，将带来对存量智能手机的替换，为中小尺寸背光源提供广阔的市场空间。

　　（2）5G通信

　　2017年国务院发布《关于进一步扩大和升级信息消费持续释放内需潜力的指导意见》，其中提出要加快第五代移动通信（5G）标准研究、技术试验和产业推进，力争2020年启动商用。2019年6月6日，工信部正式下发 5G 商用牌照，5G通过与云计算、大数据、人工智能、虚拟现实等技术的融合，为用户提供超高清视频、社交网络等加强虚拟现实的业务体验，促进人类交互方式的再次升级。

　　由于5G手机设计、制造难度大幅增加，采用的零组件更多，新技术、新概念带来的经济附加值将有可能对5G手机的单价带来一定程度的增长，为手机产业链带来更多的利润，手机背光源厂商将会受益。

　　（3）车载显示屏

　　伴随着汽车市场以及智能化汽车、物联网、车联网等的不断发展，车载显示屏也已经悄然占据了继手机、平板之后的第三大中小尺寸面板市场，其中，人们对于人车交互的需求不断增加，车载系统是智能手机的延伸，随着汽车变得更加智能化和功能多样化，触控屏在车载显示中的渗透率将逐渐提高。

　　一方面，随着车载仪表数字化，越来越多的机械仪表开始更换为彩色液晶显示器仪表板，并且影音娱乐、实时导航等功能逐渐成为消费者的必然需求，整车中对车载屏的需求数量随着功能多样性的需求程度在不断上升。车载显示屏主要指中控CID、仪表群 Cluster、后座娱乐、抬头显示器HUD和后视镜等。另一方面，车载显示屏的价格较智能手机、平板电脑等电子消费品市场要昂贵很多，车载多屏领域将成为显示行业利润新增长点。

　　2012-2019年我国国内汽车销量由1,930万辆上升至2,577万辆，汽车销量年均复合增长率为4.22%，我国国内巨大的汽车销量为车载显示器的需求奠定了良好的基础。

　　（4）工业控制

　　随着工业4.0等概念的提出及实施，工业生产的智能化、数字化、信息化、网络化已成为趋势，高度融合 IT 技术的工业自动化应用将会得到迅速而广泛的使用，工业控制系统将更加开放，人与工业设备、信息系统和数据的联系越来越紧密。在工业控制系统向外开放、内部互联过程中，数据的传输、显示需要功能更完善、交互体验更好的工控仪器仪表显示模块。工控显示屏的应用开始越来越广泛，主要应用于工业自动化显示、军用、工业手持设备等领域，它是根据专业显示设备的技术要求而设计和生产的，工业用的液晶屏对使用寿命、性能、技术支持等各方面都有高标准需求。

　　国家统计局数据显示，2014-2017年我国仪器仪表制造业主营业务收入和利润总额持续增长，主营业务收入由8,185.67亿元上升至9,558.40亿元，利润总额由686.66 亿元增长至780.50亿元。2018年仪器仪表制造行业主营业务收入及利润总额有所下降，但资产总额仍然保持增长趋势，达到9,833.00亿元，2014-2018年年均复合增长率为 9.17%。仪器仪表行业产业规模持续增大也相应带来了对显示屏的需求增长。

　　目前，工业显示屏市场增长平稳，据Grand View Research预测，2017-2025年间全球工业显示器市场年均复合增长率为6%，到2025年，全球工业显示器市场将达72.6 亿美元。由于 LCD 显示屏相较于 OLED 屏寿命更长，更适合于工控领域，因而OLED渗透相对缓慢，2025 年LCD仍将占据最大市场份额，这将为中小尺寸背光源厂带来新的销售增长点。

　　3.光电通信及智能装备线缆行业

　　（1）同轴电缆：受惠于宏观经济快速发展及相关政策支持，未来我国移动通信、微波通信、通信终端、军用电子、航空航天等行业将快速发展，对射频同轴电缆的需求亦将保持快速增长。同时，随着下游行业对信号传输质量要求的不断提高，半柔、低损、微细、稳相等高端产品的需求增长将更为明显；军工航天领域，进口替代，爆发式增长可期。

　　（2）网络数据线缆：网络数据缆至今已经发展了近30年，产品从最初的100MHz的五类发展到今天的2GHz的八类线缆，传输速率从100Mbps到今天的40Gbps，特别是PoE技术的发展，即电源和数据的传输都在一条网线上传送，大大延长了网络数据线缆的生命。根据以太网联盟( Ethernet alliance)发布的2019年路标，网络数据缆的应用领域已经从最初的网络布线应用，即数据中心和企业网的结构化布线，拓展到设备间数据通信的物联网、智慧工厂、安防、智能家居灯控、5G通信应用和汽车以太网，以及国防军工、航空航天、机车船舶、核电风能等特种装备。

　　（3）电气装备用线缆：电气装备用线缆使用范围很广，因而品种多。主要涉及供电、配电和用电所需要的各种通用或专用的电线电缆，以及控制、信号、仪表和测温等弱电系统中所使用的电线电缆。

　　4.半导体激光器行业

　　近几年，我国出台的《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录》《十三五国家科技创新规划》等指导性文件对激光产业的发展提供了强有力的政策支持，并指明了未来发展的方向。

　　（1）激光产业市场规模

　　目前与激光相关的产品和服务已经遍布全球，形成了丰富和庞大的激光产业。激光产品广泛应用于材料加工、光刻市场、通信、光存储和科研、军用、医疗美容等领域。据中国产业信息网数据披露，2024年全球激光器销售收入有望达到206.3亿美元。

　　虽然中国激光市场整体起步较晚，但随着国内企业突破激光器核心技术，实现激光器和核心光学器件的规模化生产，推动光学原材料成本下降，国内激光设备的容量已呈现爆发式增长。由于我国激光应用领域的不断扩展以及应用深度的加大，预计行业规模增速在20%左右，2024年我国激光产业（上中下游）整体市场规模将达到4301亿元。

　　（2）半导体激光泵浦源产品发展趋势

　　半导体激光器由光纤耦合泵源模块、合束器件、激光传能光缆、电源系统、控制系统及机械结构等构成，在电源系统和控制系统的驱动和监控下实现激光输出。尽管目前半导体激光器光束质量和总功率方面仍有待改进，但与光纤激光器不同，半导体激光器作为直接光源应用到激光加工，理论上要比光纤激光器更节能，在工业领域特别适合于激光表面热处理、激光快速成形、激光热熔覆等加工工艺。

　　目前，由于各类光纤激光器成本主要由半导体激光泵浦源、特种光纤和光学器件构成，当前泵浦源封装、合束器、隔离器、中功率光纤光栅、激光传输组件等激光器零部件已经基本国产化，泵浦源芯片、增益光纤、高功率光纤光栅等将是未来国产化的关键。

　　5.军用电子元器件行业

　　（1）国内市场

　　随着国家国防装备采购“十四五”规划落地，军品订单增速有望提升。国防信息化提速与国产化替代共振，军工电子元器件市场发展空间巨大。当前板块估值分位数水平为65%，上行空间依然较大；其次，2020中报军工板块整体利润同比增长约6%，是为数不多的具有高确定性增长的自主行业，随着疫情逐步消除全年基本面持续改善可期；最后，新科技加持，国产替代信息化提高，中美以及周边局势紧张加剧，事件催化效应提升。我国军工装备费用支出占比逐年提高，主要是用在加大武器装备建设投入，淘汰更新部分落后装备，升级改造部分老旧装备，研发采购航空母舰、作战飞机、飞行武器、主战坦克等新式武器装备，稳步提高武器装备现代化水平，2017年装备费用占比已达到41.1%，增长趋势明显。在目前较为特殊的背景下，估计近几年装备费用支出增速或将达到15%，带动军工行业整体业绩增长。目前我国武器装备需求旺盛，对于产业链各个环节的供给提出了新要求。未来几年能够形成“有效供给增长”的企业将迎来业绩的快速增长。

　　（2）国际市场

　　从2020年开始，相关国家的武器装备采购需求将体现出来，我国地面武器装备早就在国际武器装备外贸市场上占有一席之地，在技术水平方面已经超过了俄罗斯，与德国达到了同一技术水平，外贸前景明朗。在海空军装备方面，传统友好国家现在也面临用第三代战斗机替换第二代战斗机，以及更新本国海上武器装备的需求。从2020年开始，外贸市场将成为军工企业业绩的新增长点，而且外贸武器比内销产品的净利率高，对企业业绩带动效应强。近年来国际形势趋于紧张，美国退出《中导条约》、北约与俄强力对峙、土耳其出兵叙利亚、印巴多次发生交火等，均推动我国加强国防军事建设的决心，军工电子作为我国军事建设重要的环节，各类军工电子需求数量与日俱增，而且目前我国军工电子行业的特种芯片仍需依赖进口，因此，解决部分军工电子国产化替代也变得刻不容缓，市场潜力巨大。

　　（二）上市公司发展阶段和自身经营模式

　　面对激烈的市场竞争，公司按照“进而有为，退而有序”的主体战略，继续推动现有传统产业升级、改制工作，提升盈利能力，积极主动布局激光产业等创新产业，为企业发展注入新动能，提升公司投资价值。目前除推动传统智能控制、背光源与光电通信及智能装备线缆等主营业务转型升级外，重点拓展半导体激光系列及航天微电子元器件业务，需要大量资金用于研发、生产，开拓市场，公司需做好资金规划，保证各项业务发展顺利进行。

　　（三）上市公司盈利水平及资金需求

　　2020年度公司实现归属于上市公司股东的净利润270,128,449.47元，较上年同期增长38.58%。基于目前新冠肺炎疫情的全球蔓延及市场的不确定性增加，预计将会对公司的盈利能力产生不利影响。为增强公司的抗风险能力，确保公司“进而有为，退而有序”主体战略稳步推进，未来资金将主要用于推动传统产业转型升级，加快激光等新兴产业发展，补充经营所需的流动资金等。

　　（四）上市公司现金分红水平较低的原因

　　公司高度重视对投资者的现金分红，每年均进行现金分红，近三年（含本次）分红总额占近三年实现平均归属于母公司净利润的30.09%，保持了分红政策的稳定性和连续性。

　　鉴于公司日常生产经营资金需求较大，公司充分考虑了目前全球新冠肺炎疫情的影响、所处行业现状、公司自身实际经营情况以及未来可能面临的各种风险等因素，提出的2020年度利润分配预案，既保护广大投资者的合法权益，又兼顾公司持续稳定的发展需求。

　　（五）上市公司留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况

　　公司留存的未分配利润将用于公司业务经营发展，推动传统产业转型升级，加快激光及超导新兴产业发展，补充经营所需的流动资金，节约财务成本，提升公司整体效益，并为广大股东带来长期回报。

　　三、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　2021年4月8日，公司第七届董事会第二十三次会议以9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《公司2020年度利润分配预案》。该议案需提交公司股东大会审议。

　　（二）独立董事与监事会意见

　　公司独立董事、监事会认为：2020年度利润分配预案是在充分考虑公司后续发展及资金现实需求等因素情况下制订的，符合公司经营现状和发展战略，有利于公司可持续发展，有利于维护股东的长远利益。利润分配预案符合相关法律和《公司章程》《公司未来三年（2018-2020年）股东回报规划》中关于利润分配的相关规定，具备合法性、合规性和合理性，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。

　　四、相关风险提示

　　本次利润分配预案需提交公司2020年年度股东大会审议通过后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　江西联创光电科技股份有限公司

　　董事会

　　二○二一年四月十日

　　证券代码：600363            证券简称：联创光电           编号：2021-010

　　江西联创光电科技股份有限公司

　　关于为子公司提供担保的公告

　　■

　　重要内容提示：

　　●被担保人：江西联创南分科技有限公司（以下简称“南分科技”）、江西联创致光科技有限公司（以下简称“联创致光”）、中久光电产业有限公司（以下简称“中久光电”）、江西联创电缆科技股份有限公司（以下简称“联创电缆”）、南昌欣磊光电有限公司（以下简称“欣磊光电”）、深圳市联志光电科技有限公司（以下简称“深圳联志”）、江西联创特种微电子有限公司（以下简称“特微电子”）。

　　●本次担保金额及已实际提供的担保余额：江西联创光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟为上述子公司提供总计不超过39,000.00万元的担保。截至本公告披露日，公司已实际为其提供的担保余额21,818.88万元。

　　●本次被担保方均为公司合并范围内子公司，子公司将提供反担保。

　　●公司无逾期对外担保。

　　●本次为子公司联创致光及深圳联志提供的担保事项尚需提交股东大会审议。

　　一、担保情况概述：

　　（一）担保的基本情况

　　为满足子公司对生产经营所需流动资金的实际需要，公司拟为部分子公司2021年银行综合授信提供担保，担保总金额为39,000.00万元。具体被担保人及担保金额如下：

　　1、公司继续为控股孙公司南分科技2021年银行授信使用额度提供担保，担保金额为1,000万元。

　　2、公司继续为控股孙公司联创致光2021年银行授信使用额度提供担保，担保金额为20,000万元。

　　3、公司继续为控股孙公司中久光电2021年银行授信使用额度提供担保，担保金额为10,000万元。

　　4、公司继续为控股子公司联创电缆2021年银行授信使用额度提供担保，担保金额为5,000万元。

　　5、公司继续为欣磊光电2021年银行授信使用额度提供担保，担保金额为500万元。

　　6、公司继续为控股子公司深圳联志2021年银行授信使用额度提供担保，担保金额为2,000万元。

　　7、公司继续为全资子公司特微电子2021年银行授信使用额度提供担保，担保金额为500万元。

　　（二）本担保事项需履行的内部决策程序

　　1、公司于2021年4月8日召开第七届董事会第二十三次会议，会议审议通过了《关于为江西联创致光科技有限公司及深圳市联志光电科技有限公司银行综合授信提供担保的议案》及《关于为子公司2021年银行综合授信提供担保的议案》，决议为部分控股子公司2021年银行综合授信提供担保，担保总金额为39,000.00万元。

　　2、公司独立董事对本次担保事项进行了审查，并发表了独立意见。

　　3、本次为子公司联创致光及深圳联志提供的担保事项尚需提交股东大会审议。

　　二、被担保人基本情况

　　1、南分科技

　　公司名称：江西联创南分科技有限公司

　　法定代表人：付智俊

　　注册资本：3,468.93万元

　　注册地：江西省南昌市南昌高新技术产业开发区京东大道168号联创光电科技园101号厂房4楼

　　经营范围：光电子元器件、电子产品的生产与销售；自营或代理各类商品及技术的进出口业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。

　　截止2020年12月31日，总资产7,153.15万元，总负债4,796.46万元，净资产2,356.69万元，资产负债率67.05%；2020年营业收入8,021.34万元，净利润1.97万元。

　　公司持股比例：直接持股37%，间接持股51%。

　　2、联创致光

　　公司名称：江西联创致光科技有限公司

　　法定代表人：宋荣华

　　注册资本：18,500万元

　　注册地：南昌高新开发区京东大道168号

　　经营范围：电子元器件制造；电子专用材料销售；电子元器件批发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；国内贸易代理；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；单位后勤管理服务；非居住房地产租赁；住房租赁；物业管理；货物进出口；技术进出口(以上项目依法需经批准的项目，需经相关部门批准后方可开展经营活动)。

　　截止2020年12月31日，总资产106,064.91万元，总负债79,697.60万元，净资产26,367.31万元，资产负债率75.14%；2020年营业收入11,3942.14万元，净利润1,671.06万元。

　　公司持股比例：间接持股66.98%。

　　3、中久光电

　　公司名称：中久光电产业有限公司

　　法定代表人：李中煜

　　注册资本：8,000万元

　　注册地：江西省南昌市临空经济区儒乐湖大街955号临瑞青年公寓1号楼5楼517室

　　经营范围：大功率脉冲及连续光纤激光器、大功率半导体激光器、固体激光器、光学及光电子元器件、激光系统、电源设备的研究、开发、生产、批发兼零售、维修服务、技术咨询；激光精密加工设备的研发、生产、批发兼零售、维修服务；激光器控制软件设计、开发、批发兼零售、维修服务；货物进出口、技术进出口、代理进出口（不含国家禁止或限制进出口的货物或技术）；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　截止2020年12月31日，总资产5,365.25万元，总负债982.40万元，净资产4,382.85万元，资产负债率18.31%；2020年营业收入2,226.88万元，净利润562.28万元。

　　公司持股比例：间接持股55.00%。

　　4、联创电缆

　　公司名称：江西联创电缆科技股份有限公司

　　法定代表人：张喆亚

　　注册资本：26,314万元

　　注册地：江西省吉安市井冈山经济技术开发区京九大道272号

　　经营范围：电线电缆、电缆组件、光纤光缆及配件、电动汽车充电装置、光伏设备及元器件的研发、生产与销售；对外投资；通信工程；管理与技术咨询服务；进出口贸易；塑料粒料、金属材料销售。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。

　　截止2020年12月31日，总资产25,229.22万元，总负债5,013.94万元，净资产20,215.28万元，资产负债率19.87%；2020年营业收入13,728.16万元，净利润-2,053.99万元。

　　公司持股比例：直接持股78.72%。

　　5、欣磊光电

　　公司名称：南昌欣磊光电有限公司

　　法定代表人：王宁平

　　注册资本：808万美元

　　注册地：南昌市青山湖区罗家镇江南园区

　　经营范围：设计、制造、经营和销售各类光电子材料、器件和电子元器件材料、器件及深加工产品、应用产品、提供产品的技术服务，及上述商品的批发、佣金代理以及进出口业务。

　　截止2020年12月31日，总资产13,180.33万元，总负债5,757.72万元，净资产7,422.61万元，资产负债率43.68%；2020年营业收入13,898.97万元，净利润-180.12万元。

　　公司持股比例：直接持股74%。

　　6、深圳联志

　　公司名称：深圳市联志光电科技有限公司

　　法定代表人：宋荣华

　　注册资本：2,000万元

　　注册地：深圳市宝安区石岩街道水田社区长城工业园区厂房十栋四层西

　　经营范围：光电产品、电子元器件及组件、照明产品、电视机、显示器、家用电器、开关电源、橡胶制品、电脑周边设备、太阳能产品、机电设备电脑及配件、电气设备、机电设备及配件、太阳能产品、智能交通产品及其他电子信息产品的技术开发、技术咨询、销售；计算机软件信息系统集成；货物及技术进出口。

　　截止2020年12月31日，总资产10,914.70万元，总负债7,686.39万元，净资产3,228.31万元，资产负债率70.42%；2020年营业收入27,037.50万元，净利润583.09万元。

　　公司持股比例：直接持股70%。

　　7、特微电子

　　公司名称：江西联创特种微电子有限公司

　　法定代表人：李中煜

　　注册资本：1,600万元

　　注册地：江西省南昌市青山湖区罗家镇七四六厂内

　　经营范围：半导体微电子相关产品的设计、制造、销售及技术咨询服务；光电一体化产品的设计、研发和生产、销售；电磁兼容与防雷防静电的设计施工与产品销售；雷达、导航及天线系统、计算机及网络软硬件开发销售，信息化系统集成，自动化控制系统、安全技术防范系统、电子智能化系统、应急指挥调度通信系统、射频识别应用系统、智能卡系统、收费系统、电子声像工程及AR、VR技术开发；数据中心、机房工程设计施工，航空设备配套产品及其他电子系统工程及相关产品的设计、生产、销售、施工及技术服务；进出口贸易。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　截止2020年12月31日，总资产4,986.33万元，总负债537.71万元，净资产4,448.62万元，资产负债率10.78%；2020年营业收入2,905.49万元，净利润621.50万元。

　　公司持股比例：直接持股100%。

　　三、对外担保的主要内容

　　公司目前尚未签订相关担保协议，上述计划担保总额仅为公司拟提供的担保额度，上述担保尚需银行或相关机构审核同意，签约时间以实际签署的合同为准。

　　四、董事会意见

　　公司董事会认为：本次业务是为了满足子公司生产经营的资金需求，确保其持续稳健发展，符合公司整体利益。为公司合并范围内子公司，公司对其有管控权，具备良好的偿债能力，截至本公告披露日，为其提供的担保未发生过逾期情形。本次担保风险可控，不会对公司及子公司生产经营产生不利影响。

　　公司独立董事发表了独立意见：经查阅，公司本次申请为子公司融资提供总计不超过3.9 亿元的担保，该对外担保额度是为了满足公司经营发展需要，担保对象经营状况稳定，公司承担的担保风险可控，且未损害公司和股东利益,特别是中小股东的利益。相关事项的审议、表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至本公告披露日，不含本次担保在内，公司对子公司提供的担保总余额为人民币21,818.88万元，占公司最近一期经审计归属于上市公司股东净资产的7.56%；为公司对子公司提供的担保不存在逾期担保情形。

　　六、独立董事意见

　　独立董事认为：经查阅，公司本次申请为子公司融资提供总计不超过3.9亿元的担保，该对外担保额度是为了满足公司经营发展需要，担保对象经营状况稳定，公司承担的担保风险可控，且未损害公司和股东利益,特别是中小股东的利益，相关事项的审议、表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。

　　七、备查文件目录

　　1、公司第七届董事会第二十三次会议决议；

　　2、公司独立董事发表的独立意见。

　　特此公告。

　　江西联创光电科技股份有限公司

　　董事会

　　二○二一年四月十日

　　证券代码：600363            证券简称：联创光电           编号：2021-011

　　江西联创光电科技股份有限公司

　　关于续聘2021年度会计师事务所的

　　公告

　　■

　　重要内容提示：

　　●拟聘任的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）

　　江西联创光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021年4月8日召开第七届董事会第二十三次会议，会议审议通过了《关于续聘公司2021年度财务及内控审计机构的议案》 。公司拟续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华所”）为公司2021年度财务及内控审计机构，聘期为一年，授权公司管理层根据其2021年度财务及内控审计工作量及市场价格水平确定2021年度审计费用。 该事项尚需提交公司股东大会审议，现将有关事宜公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）

　　成立日期：2012年2月9日

　　组织形式：特殊普通合伙企业

　　注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101

　　统一社会信用代码：91110108590676050Q

　　经营范围：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务；无（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　执业资质：1992年首批获得财政部、中国证券监督管理委员会核发的《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》2006年经PCAOB认可获得美国上市公司审计业务执业资格，2010年首批获得H股上市公司审计业务资质。

　　是否曾从事过证券服务业务：是

　　相关审计业务是否主要由分支机构承办：否

　　2、人员信息

　　首席合伙人：梁春

　　截止2020年末合伙人（股东）数量：232 人

　　截至2020年末注册会计师共1,647人，较2019年末（1,458人）净增加189 人，从业人员数量6,119人，其中签属过证券服务业务审计报告的注册会计师821人。

　　3、业务规模

　　2019年业务收入总额199,035.34万元

　　其中审计业务收入:173,240.61万元；证券业务收入:73,425.81万元

　　2019年净资产：15,058.45万元

　　2019年度上市公司年报审计数量 319 家，2019年度上市公司年报审计收费总额：2.97亿元；涉及的主要行业包括：制造业（165）、信息传输、软件和信息技术服务业（21）、批发和零售业（13）、房地产业（9）、建筑业（7）；资产均值100.63亿元。公司同行业上市公司审计客户家数为368家。

　　4、投资者保护能力

　　投资者保护能力:2019年末职业风险基金计提 266.73 万元，职业责任保险累计赔偿限额为70,000万元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。近三年没有发生因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

　　5、独立性和诚信记录

　　大华会计师事务所（特殊普通合伙）不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。大华会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施21次、自律监管措施3次和纪律处分0次。42名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施21次和自律监管措施3次。

　　（二）项目成员信息

　　1、基本信息

　　（1 ）项目合伙人：毛英莉女士

　　从业经历：现任大华会计师事务所特殊普通合伙合伙人，具有中国注册会计师及资产评估师执业资格，有20年以上的执业经验。曾先后在广东恒信德律会计师事务所、立信大华会计师事务所有限公司、大华会计师事务所执业，历任审计人员、项目经理、副所长、合伙人。主持和参与了数十家上市公司和大型国有企业的会计报表审计、企业股份制改造、IPO项目、盈利预测和管理咨询等业务。

　　1999年10月开始从事上市公司审计、1999 年10月开始在本所执业，2020年开始为公司提供审计服务，近三年签署或复核公司审计报告主要为：宏发科技股份有限公司、江西正邦科技股份有限公司及江西悦安新材料股份有限公司等。

　　执业资质：注册会计师

　　证书颁发日期：2013年6月18日

　　是否从事过证券服务业务：是

　　是否存在兼职情形：否

　　（2）风险管理合伙人：李海成先生

　　从业经历：现任大华会计师事务所特殊普通合伙风险管理合伙人，具有中国注册会计师执业资格。2000年开始从事审计业务，专注于企业资产重组、上市公司及央企审计业务，曾负责多家上市公司、央企及其他公司年度审计工作。2012年开始负责大华会计师事务所（特殊普通合伙）重大审计项目的质量复核工作，审核经验丰富，有证券服务业务从业经验，无兼职。

　　执业资质：注册会计师

　　证书颁发日期：2002年8月14日

　　是否从事过证券服务业务：是

　　是否存在兼职情形：否

　　2000年开始从事上市公司审计、2012年开始在本所执业，2020年1月开始为公司提供审计服务。近三年签署或复核公司审计报告主要为：鸿愽股份有限公司、福建坤彩材料科技股份有限公司及海欣食品股份有限公司等。

　　（3）签字注册会计师：毛英莉女士、何雨村先生

　　毛英莉女士详见“项目合伙人介绍”。

　　何雨村从业经历：大华会计师事务所(特殊普通合伙)高级经理，2005年起从事审计业务，至今负责过多家大型国企年度审计、上市公司年度审计及其他公司年度审计工作，从事证券业务的年限15年，具备相应的专业胜任能力。2016年开始为本公司提供审计服务；近三年签署或复核公司审计报告主要为：江西联创光电科技股份有限公司、江西国泰集团股份有限公司。

　　2、独立性和诚信记录

　　大华会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、风险管理合伙人能够在执行本项目审计工作时保持独立性。

　　项目合伙人、签字注册会计师、风险管理合伙人近三年未因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

　　（三）审计收费

　　公司2020年度财务审计报酬为62万元，内部控制审计报酬为30万元。2021年度审计费用按照市场价格与服务质量确定。

　　授权管理层根据其2021年度财务审计工作量及市场价格水平确定2021年度审计费用。

　　（四）其他信息

　　2021年度审计内容包括但不限于公司及合并报表范围内的子公司2021年度财务审计、内部控制审计。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会意见

　　审计委员会已对大华会计师事务所(特殊普通合伙)的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为：大华会计师事务所(特殊普通合伙)在2020年度的年报及内控审计工作中能够遵循执业准则，恪尽职守，业务素质良好，较好地完成了公司2020年度财务报告及内控审计工作。拟续聘请大华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2021年度财务及内控审计机构，聘期为一年。

　　（二）独立董事意见

　　本次聘任会计师事务所事项，已取得独立董事事前认可。独立董事认为：大华会计师事务所具备相应的执业资质和胜任能力，在公司历年的年报及内控审计工作中能够遵循执业准则，恪尽职守，能够满足公司财务审计和相关专项审计工作的要求。我们认为此次聘请会计师事务所不存在损害公司和中小股东利益的情况，董事会相关审议程序的履行是充分、恰当的。我们同意续聘大华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2021年度财务及内控审计机构。

　　（三）董事会审议情况

　　2021年4月8日，公司第七届董事会第二十三次会议以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于续聘公司2021年度财务及内控审计机构的议案》，同意续聘请大华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2021年度财务及内控审计机构，聘期为一年。授权公司管理层根据其2021年度财务审计工作量及市场价格水平确定2021年度审计费用。

　　（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　四、报备文件

　　1、第七届董事会第二十三次会议决议；

　　2、独立董事事前认可和独立意见。

　　特此公告。

　　江西联创光电科技股份有限公司

　　董事会

　　二○二一年四月十日

　　证券代码：600363            证券简称：联创光电           编号：2021-012

　　江西联创光电科技股份有限公司关于更换第七届董事会独立董事的公告

　　■

　　江西联创光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月8日召开了第七届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于更换第七届董事会独立董事的议案》。具体情况如下：

　　一、公司独立董事董云庭先生因个人原因辞去独立董事及董事会专门委员会相关职务。董云庭先生辞职将导致公司独立董事占董事会全体成员的比例低于三分之一，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》及《独立董事工作制度》等有关规定，董云庭先生的辞职申请将在公司股东大会选举出新任独立董事后方可生效。在此期间，其仍将按照有关法律法规和《公司章程》的规定继续履行独立董事及其在各专门委员会中的职责。

　　二、根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《董事会议事规则》等规定，公司董事会现提名朱日宏先生（简历附后）为公司第七届董事会独立董事候选人，并担任董事会下属投资与战略委员会、薪酬与考核委员会委员和提名委员会主任委员职务。朱日宏先生为南京理工大学电光学专业教授、博士生，具备履行相关职责的任职条件，其任职资格符合相关规定，其本人未接受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》等相关法律法规中规定不得担任公司独立董事的情形。公司独立董事对本议案发表了同意的意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议，候选独立董事的任职期限为自公司股东大会选举通过之日起至第七届董事会任期届满之日止。

　　三、董云庭先生任职期间勤勉尽责，为保护广大投资者的合法权益，为公司的规范运作发挥了积极作用。公司董事会对其为公司发展所作的贡献表示衷心感谢。

　　特此公告。

　　江西联创光电科技股份有限公司

　　董事会

　　二○二一年四月十日

　　附件简历

　　朱日宏: 男，1964年1月出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历。1986年毕业于南京理工大学电光学院，获工学学士学位；1991年毕业于南京理工大学电光学院，获工学博士学位。1991年-至今，在南京理工大学工作，曾任电光学院教授及副院长，研究生院常务副院长。现任工信部先进发射协同创新中心主任和工信部先进固体激光重点实验室主任；现为中国光学学会理事，中国光学会光学测试专业委员会主任。1997年获“南京市十大杰出青年” 称号，2003年被评为国家有特殊贡献的中青年专家，享受国务院特殊津贴。

　　除前述任职外, 朱日宏先生与本公司或本公司的控股股东及实际控制人不存在关联关系；未持有本公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　　证券代码：600363         证券简称：联创光电             编号：2021-013

　　江西联创光电科技股份有限公司

　　关于修订〈公司章程〉的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　江西联创光电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2021年4月8日召开的第七届董事会第二十三次会议审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》，该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。2020年12月22日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了对公司限制性股票激励计划授予股份的审核与登记并出具了《证券变更登记证明》。本次限制性股票授予登记完成后，公司总股本由443,476,750股变更为455,476,750股。公司注册资本由443,476,750元变更为455,476,750元。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《上交所股票交易规则》等相关规定，结合公司的实际情况，拟对《江西联创光电科技股份有限公司章程》部分条款进行修订，具体修订内容如下：

　　■

　　除上述条款修订以外，《公司章程》其他条款不变。本次修订《公司章程》事项，尚需提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　江西联创光电科技股份有限公司

　　董事会

　　二〇二一年四月十日

　　证券代码：600363  证券简称：联创光电  公告编号：2021-014

　　江西联创光电科技股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会的通知

　　■

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2021年5月7日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2020年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年5月7日14点30分

　　召开地点：江西省南昌市高新技术产业开发区京东大道168号公司总部九楼第一会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年5月7日

　　至2021年5月7日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第七届董事会第二十三次会议和第七届监事会第十四次会议审议通过并公告，具体内容详见2021年4月8日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》之相关公告。

　　2、 特别决议议案：10

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：6、7、8、10、11

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）现场投票登记事项

　　1、法人股东登记：法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持法人授权委托书和出席人身份证；

　　2、个人股东登记：个人股东须持本人身份证、股东账户卡及持股凭证办理登记手续；受托出席的股东代理人还须持有代理人本人身份证和授权委托书；

　　3、登记时间：2021年5月6日上午8:30—12:00，下午13:00—17:30，现场会议开始后不予登记；

　　4、登记方式：到公司证券部、电话、信函或传真方式；

　　5、登记地点：公司证券部；

　　6、注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件、复印件各一份。

　　（二）联系方式：

　　电话：0791-88161979    传真：0791-88162001

　　电子邮箱：600363@lianovation.com.cn

　　六、 其他事项

　　1、本次股东大会与会人员食宿及交通费自理；

　　2、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程遵照当日通知。

　　特此公告。

　　江西联创光电科技股份有限公司董事会

　　2021年4月10日

　　附件1：授权委托书

　　●      报备文件

　　第七届董事会第二十三次会议决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　江西联创光电科技股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月7日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）：　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号：　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年月日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。