证券代码：601231        证券简称：环旭电子      公告编号：临2021-034

　　转债代码：113045        转债简称：环旭转债

　　环旭电子股份有限公司

　　关于2015年股票期权激励计划2021年第一季度自主行权结果暨股份变动的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●2015年股票期权激励计划行权结果：

　　2020年第一季度共行权且完成股份过户登记265,700股。截至2020年3月31日，累计行权且完成股份过户登记7,745,520股，占可行权股票期权总量的35.71%。

　　●本次行权股票上市流通时间：行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。

　　一、2015年股票期权行权的决策程序及相关信息披露

　　（一）股票期权激励计划方案

　　1、公司于2015年8月20日召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《〈环旭电子股份有限公司股票期权激励计划（草案）〉及其摘要》，公司独立董事对此发表了独立意见。同日召开了第三届监事会第八次会议，审议通过了《〈环旭电子股份有限公司股票期权激励计划（草案）〉及其摘要》及《关于环旭电子股份有限公司股票期权激励计划的激励对象名单的议案》，监事会对本激励计划的激励对象进行了核查。

　　2、公司于2015年11月17日召开2015年第一次临时股东大会，审议通过《〈环旭电子股份有限公司股票期权激励计划（草案）〉及其摘要》《环旭电子股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法》《关于授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施股票期权激励计划获得批准，董事会被授权确定办理股权激励相关的全部事宜。

　　3、公司于2015年11月25日召开第三届董事会第十一次会议审议，通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》，对《环旭电子股份有限公司股票期权激励计划（草案）》中的部分表述稍作修订，并已于2015年11月27日公告修订后的《环旭电子股份有限公司股票期权激励计划（修订稿）》。

　　（二）股票期权授予情况

　　经公司股东大会授权，公司于2015年11月25日召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》，并于当日召开第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于审议向激励对象授予股票期权相关事项的议案》，确定公司此次股票期权激励计划股票期权的授予日为2015年11月25日。鉴于公司本次激励计划中确定的部分激励对象因离职、职务变动等原因不再具备获授股票期权的资格，对此次股权激励计划的首次授予人数和数量进行调整。此次激励计划首次授予股票期权的人数由1,406人调整为1,382人，首次授予的股票期权数量由2,700万份变更为2,663.95万份。监事会对授予的激励对象名单进行了核查。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授权日符合相关规定。

　　（三）股票期权数量和行权价格的调整情况

　　1、公司于2017年10月26日召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划激励对象及注销部分权益的议案》。鉴于有152名激励对象离职、75名激励对象自愿放弃期权及15名激励对象于2015年度、26名激励对象于2016年度绩效考核未达标的原因而注销已获授但尚未行权的股票期权398.39万份。本次调整后，公司股权激励对象总数由1,382人调整为1,155人，尚未行权的股票期权数量由2,663.95万份调整为2,265.56万份。

　　2、公司于2018年10月29日召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会第八次会议审议通过了《关于调整2015年股票期权激励计划激励对象及注销部分权益的议案》。鉴于有55名激励对象离职、1名激励对象自愿放弃期权及17名激励对象于2017年度绩效考核未达标的原因而注销已获授但尚未行权的股票期权98.665万份。本次调整后，公司股权激励对象总数由1,155人调整为1,099人，尚未行权的股票期权数量由2,265.56万份调整为2,166.895万份。

　　3、公司于2019年10月28日召开第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十二次会议审议通过了《关于调整2015年股票期权激励计划激励对象及注销部分权益的议案》。鉴于公司自2018年10月30日至2019年10月27日有28名激励对象离职、1名激励对象退休及13名激励对象于2018年度年绩效考核未达标，根据《公司股票期权激励计划（草案）》《公司股票期权激励计划实施考核管理办法》的相关规定，同意注销上述激励对象共计已获授但尚未行权的股票期权51.74万份（前述1名因退休而离职的激励对象，在情况发生之日，对其已获准行权但尚未行使的股票期权继续保留行权权利，其未获准行权的期权作废）。本次调整后，股权激励对象调整为1,070人，授予后的股票期权数量调整为2,115.155万份。

　　4、公司于2020年10月28日召开第五届董事会第六次会议和第五届监事会第五次会议审议通过了《关于调整2015年股票期权激励计划激励对象及注销部分权益的议案》。鉴于公司自2019年10月28日至2020年10月28日有24名激励对象离职、1名激励对象死亡、2名激励对象退休及17名激励对象于2019年度绩效考核未达标，根据《公司股票期权激励计划（草案）》《公司股票期权激励计划实施考核管理办法》的相关规定，同意注销上述激励对象共计已获授但尚未行权的股票期权22.61万份（前述3名因死亡、退休而离职的激励对象，在情况发生之日，对其已获准行权但尚未行使的股票期权继续保留行权权利，其未获准行权的期权作废）。本次调整后，股权激励对象调整为1,043人，授予后的股票期权数量调整为2,092.545万份。

　　二、2015年股票期权激励计划行权的基本情况

　　（一）激励对象行权情况

　　本次股权激励计划的激励对象为公司中层管理人员、核心业务（技术）人员以及公司董事会认为需要进行激励的相关员工；公司独立董事、公司监事不在本次股权激励的激励对象范围之内。

　　■

　　注明：由于自主行权方式，行权所得股票需在行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）上市交易，以上行权数据为截至2021年3月31日已在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记的数据。

　　（二）本次行权股票来源情况

　　股票来源为向激励对象定向发行的公司股票。

　　（三）行权人数

　　2015年股票期权激励计划可行权人数为1,043人，截至2021年3月31日共有604人参与行权，其中，2021年第一季度共有48人参与行权。

　　（四）2021年第一季度自主行权价格为15.54元/股。

　　三、2015年股票期权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况

　　（一）本次行权股票的上市流通日。

　　股票期权激励计划行权所得股票可于行权日（T）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。

　　（二）本次行权股票的上市流通数量。

　　2021年1月1日至2021年3月31日通过自主行权方式，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记过户股份数量共为265,700股。

　　（三）本次股本结构变动情况

　　■

　　注:本公司实际控制人未发生变化。

　　四、本次募集资金使用计划

　　公司2015年股票期权激励计划通过自主行权方式，2021年第一季度共行权且完成股份登记过户265,700股，获得募集资金4,128,978元；截至2021年3月31日，累计在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记过户股份7,745,520股，累计获得募集资金120,365,380.80元。该项募集资金将用于补充公司流动资金。

　　五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响

　　本次行权后公司总股本由2020年末的2,183,403,400股变更为2,209,609,072股。公司2020年基本每股收益为0.80元/股。若以本次行权后总股本为基数计算，2020年基本每股收益为0.80元/股。

　　特此公告。

　　环旭电子股份有限公司

　　2021年4月6日

　　证券代码：601231        证券简称：环旭电子      公告编号：临2021-035

　　转债代码：113045        转债简称：环旭转债

　　环旭电子股份有限公司

　　关于召开2020年年度业绩说明会的

　　公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●会议召开时间：2021年4月16日（星期五）15:00-16:30

　　●会议召开地点：上海证券交易所“上证路演中心”（http://roadshow.sseinfo.com）

　　●会议召开方式：网络互动

　　●投资者可于2021年4月15日（星期四）17:00前将相关问题通过电子邮件的形式发送至公司投资者关系邮箱：irusi@usiglobal.com，公司将会在2020年年度业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答

　　环旭电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月30日披露了公司《2020年年度报告》和《关于2020年年度利润分配预案的公告》。为了便于广大投资者更全面深入地了解公司2020年年度业绩和经营情况，公司拟于2021年4月16日（星期五）召开业绩说明会，就投资者普遍关心的问题进行交流。

　　一、业绩说明会类型

　　本次业绩说明会通过网络交流方式召开，公司将针对2020年年度业绩和经营情况与投资者进行交流，并回答投资者普遍关注的问题。

　　二、业绩说明会召开的时间、地点

　　（一）会议召开时间：2021年4月16日（星期五）15:00-16:30

　　（二）会 议 召 开 地 点 ：上海证券交易所“上证路演中心”（http://roadshow.sseinfo.com）

　　（三）会议召开方式：本次业绩说明会通过网络方式召开，投资者可以通过上海证券交易所“上证路演中心”（http://roadshow.sseinfo.com）同公司交流。

　　三、参加人员

　　公司董事长陈昌益先生，资深副总经理兼董事会秘书史金鹏先生，副总经理兼财务总监刘丹阳先生。

　　四、投资者参加方式

　　（一）投资者可于2021年4月15日（星期四）17:00前将相关问题通过电子邮件的形式发送至公司投资者关系邮箱：irusi@usiglobal.com，公司将会在2020年年度业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　（二）投资者可于2021年4月16日（星期五）15:00-16:30登陆上海证券交易所“上证路演中心”（http://roadshow.sseinfo.com）参加业绩说明会，公司将通过网络互动方式回答投资者的提问。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系部门：公司证券部

　　联系邮箱：irusi@usiglobal.com

　　联系电话：021-58968418

　　六、其他事项

　　投资者可自2021年4月16日15:00起登陆上海证券交易所“上证路演中心”（http://roadshow.sseinfo.com）查阅本次业绩说明会在线交流的内容。

　　特此公告。

　　环旭电子股份有限公司

　　2021年4月6日

　　证券代码：601231   证券简称：环旭电子   公告编号：临2021-036

　　转债代码：113045        转债简称：环旭转债

　　环旭电子股份有限公司

　　关于控股子公司AsteelflashGroup网络安全事件的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　环旭电子股份有限公司（以下简称“环旭电子”或“公司”）近日关注到公司持股100%的控股子公司AsteelflashGroup（以下简称“AFG集团”）于2021年4月2日在其公司官网博客（https://blog.asteelflash.com/blog）发布有关网络安全事件的新闻。2021年3月下旬，AFG集团在IT团队的例行检查中发现部分服务器感染REvil勒索软件，其采取防御措施避免进一步传播扩散，造成网络停机。

　　为便于广大投资者了解该事件相关情况，公司经与AFG集团核实，现就相关情况澄清说明如下：

　　一、AFG集团网络安全事件及其影响

　　AFG集团发现服务器被感染后，及时启动应急响应措施，避免进一步传播扩散，部分生产据点的产能受到影响。

　　经过IT人员和外部安全顾问的努力，目前AFG集团的信息系统已恢复正常，受影响的生产据点已全部恢复正常运营。截至目前为止，没有证据表明本次网络攻击造成任何数据被泄露或披露，AFG集团正与相关客户保持密切合作。

　　经确认，AFG集团已购买资讯安全和防范网络攻击的保险，AFG集团已就该网络安全事件通报保险公司及当地相关政府部门。本次网络安全事件造成的直接损失（服务器恢复费用、停工损失等）和间接损失（产品交付延迟的客户索赔及其他可能的索赔等）尚在查核确认中。损失确认后，AFG集团将按照保险合同的约定向保险公司申请理赔。就目前已知的情况，本次网络安全事件对AFG集团的经营未造成重大不利影响。

　　二、事件对环旭电子的影响

　　鉴于环旭电子和AFG集团的信息系统建设和运行在不同网络，AFG集团的网络安全事件未影响环旭电子的服务器，公司生产运营正常。

　　三、风险提示

　　目前AFG集团的信息系统已恢复正常，受影响的生产据点已全部恢复正常运营。

　　公司将关注后续进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求履行信息披露义务，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　公司提示广大投资者：公司指定的信息披露媒体为《上海证券报》《证券时报》《中国证券报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的公告为准。

　　特此公告。

　　环旭电子股份有限公司

　　2021年4月6日