证券代码：002413  证券简称：雷科防务   公告编号：2021-027

　　债券代码：124007    债券简称：雷科定转

　　债券代码：124012债券简称：雷科定02

　　江苏雷科防务科技股份有限公司

　　2021年第二次临时股东大会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次股东大会没有出现否决议案的情形。

　　2、本次股东大会未涉及变更前次股东大会已通过的决议。

　　一、会议召开和出席情况

　　（一）会议召开情况

　　1、会议召开时间：

　　（1）现场会议召开时间：2021年4月2日（星期五）14:30

　　（2）网络投票时间：

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统的投票时间为2020年4月2日9:15至2020年4月2日15:00之间的任意时间；通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的投票时间为2021年4月2日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

　　2、现场会议地点：北京市海淀区西三环北路甲2号院（中关村国防科技园）5号楼6层雷科防务北京公司会议室

　　3、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式

　　4、会议召集人：公司董事会

　　5、会议主持人：董事高立宁先生

　　6、本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

　　（二）会议出席情况

　　1、出席本次股东大会的股东及委托代理人共计73人，代表股份203,744,174股，占公司总股份的16.2408％。

　　（1）现场出席情况

　　出席现场会议并投票的股东及股东授权代表23人，代表股份148,352,959股， 占公司股份总数的11.8255％。

　　（2）网络投票情况

　　根据深圳证券信息有限公司提供的数据，通过网络投票出席会议的股东及股东授权代表50人，代表股份55,391,215股，占公司总股份的4.4153％。

　　2、公司董事长戴斌先生、董事刘峰先生、刘升先生、韩周安先生、监事陈天明先生因公务原因未能亲自出席外，公司其余董事、监事、高级管理人员出席或列席了会议。董事长戴斌先生及副董事长刘升先生因公务原因未现场出席会议，经半数以上董事共同推举，本次股东大会由董事高立宁先生主持。北京市万商天勤律师事务所委派的两位见证律师出席本次股东大会进行见证，并出具了法律意见书。

　　二、议案审议和表决情况

　　本次股东大会以现场记名投票与网络投票表决相结合的方式，审议通过了如下议案：

　　1、审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》

　　总表决情况：

　　同意188,061,632股，占出席会议所有股东所持股份的98.7320％；反对2,415,207股，占出席会议所有股东所持股份的1.2680％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　中小股东总表决情况：

　　同意93,383,556股，占出席会议中小股东所持股份的97.4789％；反对2,415,207股，占出席会议中小股东所持股份的2.5211％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。

　　该议案为特别决议事项，已经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。拟作为本次激励计划激励对象的股东以及与激励对象存在关联关系的股东对该议案回避表决。

　　2、审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》

　　总表决情况：

　　同意188,061,632股，占出席会议所有股东所持股份的98.7320％；反对2,415,207股，占出席会议所有股东所持股份的1.2680％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　中小股东总表决情况：

　　同意93,383,556股，占出席会议中小股东所持股份的97.4789％；反对2,415,207股，占出席会议中小股东所持股份的2.5211％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。

　　该议案为特别决议事项，已经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。拟作为本次激励计划激励对象的股东以及与激励对象存在关联关系的股东对该议案回避表决。

　　3、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》

　　总表决情况：

　　同意188,061,632股，占出席会议所有股东所持股份的98.7320％；反对2,415,207股，占出席会议所有股东所持股份的1.2680％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　中小股东总表决情况：

　　同意93,383,556股，占出席会议中小股东所持股份的97.4789％；反对2,415,207股，占出席会议中小股东所持股份的2.5211％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。

　　该议案为特别决议事项，已经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。拟作为本次激励计划激励对象的股东以及与激励对象存在关联关系的股东对该议案回避表决。

　　4、审议通过了《关于为公司及董事、监事、高级管理人员购买责任保险的议案》

　　总表决情况：

　　同意108,037,198股，占出席会议所有股东所持股份的99.0566％；反对930,700股，占出席会议所有股东所持股份的0.8533％；弃权98,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0900％。

　　中小股东总表决情况：

　　同意108,037,198股，占出席会议中小股东所持股份的99.0566％；反对930,700股，占出席会议中小股东所持股份的0.8533％；弃权98,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0900％。

　　该议案为普通决议事项，已经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上通过。关联股东对该议案回避表决。

　　三、律师出具的法律意见

　　北京市万商天勤律师事务所委派的两位见证律师对本次会议进行见证并发表如下意见：本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定；参加本次股东大会会议人员的资格合法、有效；本次股东大会会议的表决程序符合法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定，本次股东大会的表决结果合法有效。

　　四、备查文件

　　1、与会董事签名的本次股东大会决议；

　　2、北京市万商天勤律师事务所出具的《关于江苏雷科防务科技股份有限公司2021年第二次临时股东大会之法律意见书》。

　　特此公告。

　　江苏雷科防务科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月2日

　　证券代码：002413    证券简称：雷科防务   公告编号：2021-028

　　债券代码：124007    债券简称：雷科定转

　　债券代码：124012     债券简称：雷科定02

　　江苏雷科防务科技股份有限公司

　　关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告

　　本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　江苏雷科防务科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月17日召开第六届董事会第二十八次会议及第六届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案，并于2021年3月18日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露相关公告。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第9号——股权激励》（以下简称“《业务办理指南第9号》”）等相关法律、法律的规定，通过向中国证券登记结算有限公司深圳分公司查询，公司对2021年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）激励对象及内幕信息知情人在本次激励计划草案公告前6个月内（即2020年9月17日至2021年3月17日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下：

　　一、核查的范围与程序

　　1.核查对象为激励计划的内幕信息知情人及激励对象。

　　2.激励计划的内幕信息知情人均填报了《上市公司内幕信息知情人员登记表》。

　　3.公司向中国结算深圳分公司就核查对象在自查期间买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国结算深圳分公司出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》。

　　二、核查对象买卖本公司股票的情况

　　根据中国证券登记结算有限公司深圳分公司2021年3月19日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》，相关人员在公司披露本激励计划的自查期间买卖公司股票情况如下：

　　1、 内幕信息知情人买卖股票的情况

　　本次激励计划内幕信息知情人在自查期间不存在买卖公司股票的行为。

　　2、激励对象买卖股票的情况

　　在上述自查期间，共有122名激励对象交易过本公司股票。经公司核查及上述人员出具的情况说明，上述122名激励对象未通过公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人获知公司本激励计划有关的内幕信息，其交易公司股票是基于个人独立判断自行作出的决策，不存在因知悉内幕信息而从事内幕交易的情形。

　　三、结论

　　综上所述，公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定，建立了信息披露及内幕信息管理的相关制度；在本次激励计划自查期间内，未发现本次激励计划的内幕信息知情人、激励对象利用公司本次激励计划有关内幕信息进行公司股票交易或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形。

　　四、备查文件

　　1.《中国证券登记结算有限责任公司信息披露义务人持股及股份变更查询证明》；

　　2.《中国证券登记结算有限责任公司股东股份变更明细清单》。

　　特此公告。

　　江苏雷科防务科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月2日