一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

　　■

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□ 是 √ 否

　　公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以2020年12月31日公司总股本635,289,655股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　（一）主要业务及产品

　　公司是专业从事动物保健品生产、销售、研发及服务的高新技术企业，是兽用金霉素行业的龙头企业。现有业务包括动物保健品业务，环保污水处理及玉米加工业务，产品种类涵盖兽用化药、兽用疫苗、动物营养品、玉米淀粉及工业污水处理服务。

　　金河生物公司的企业愿景是成为规模领先的动保公司，为全球客户提供优质产品和服务。为实现这一目标，公司积极布局兽用化药（盐酸多西环素）、兽用疫苗（牛羊布病、口蹄疫疫苗等）、宠物用药等新品种及新领域。

　　（二）经营模式

　　1、动保业务

　　（1）兽用化药

　　兽用化药主要包括金霉素、其他兽药及制剂产品，公司严格按照GMP、美国FDA质量管理规范进行采购和生产，销售市场涵盖国内和国际市场，美国为金霉素主要且高端市场，其他国家都有不同规模市场份额。国内市场客户包括终端养殖厂及渠道经销商，其中金霉素由于农业农村部兽药监管法规政策的调整，用药方式的改变，市场客户主要以终端养殖厂为主。

　　（2）兽用疫苗

　　兽用疫苗主要包括猪蓝耳、猪圆环、猪支原体疫苗等，公司严格按照GMP质量管理规范进行采购和生产，销售市场涵盖国内和国际市场，销售方式为大客户销售、市场化销售及政府招标采购。

　　（3）动物营养

　　动物营养主要产品为微囊多维、微囊氧化锌、激能素、微囊苯甲酸及山梨酸、微囊氯化胆碱多种维生素，主要客户为国内饲料企业，通过直销及渠道经销商的模式进行销售，为动物提供营养方案，保障动物健康。

　　2、玉米加工

　　玉米加工产品主要是玉米淀粉及联产品、液糖，玉米加工项目作为金河生物配套支持部门，为金河生物主产品金霉素的生产提供主要原料-玉米淀粉，富余部分淀粉产品及联产品和液糖对外销售。

　　3、环保业务

　　环保业务主要是工业污水处理，环保业务项目作为金河生物配套支持部门，为金河生物抗生素污水处理提供解决方案，同时也为工业园区及其他地区企业提供污水处理解决方案，2020年废水零排放中水回用项目以及固废填埋项目启动运行，增加了环保公司为治理环境污染提供解决方案的能力。

　　（三）行业发展情况

　　1、动保行业

　　（一）社会经济发展对兽药产业的影响

　　随着我国社会经济的持续发展，人们消费能力和消费水平的快速提升，畜产品需求和肉食消费结构发生明显变化，一是畜产品消费数量稳步上升。据统计，2020年我国肉类总产量7,639万吨，蛋类总产量3,468万吨，牛奶总产量3,440万吨。随着国家生育政策的放开，人口数量的增长，肉食品消费需求还将有持续上升空间。二是肉食质量需求改变。由单纯数量型转为质量优先，近些年来优质、安全、品牌肉食品市场需求增幅明显。近年来，全球肉类消费总量和人均消费量迅速增加，消费的增长主要来源于猪、禽肉的增长，猪肉虽增长缓慢，但仍是最主要的肉类消费品种。在全球人口对肉类需求持续增长的推动下，全球兽药行业市场规模稳步增长，其中化学药品占据最大的市场份额。未来，在肉类消费量的不断增长及人们健康意识增长的推动下，全球兽药市场将稳步增长。

　　另外，伴侣动物饲养发展迅猛，城镇宠物养殖迅速崛起，促进了包括宠物用药在内相关产业的发展壮大。我国已批准上市的狗、猫用药品市场规模均占有一定比重，主要产品是疫苗、驱虫药、抗菌药类。目前，宠物用药存在品种短缺问题，进口宠物药品种、数量逐年增加。

　　综上所述，兽药产业还将在目前年市场规模500亿元的基础上，有较大发展空间，宠物药市场潜力较大，新产品、新剂型研发前景广阔。

　　（二）动物传染病防控政策即国家强制免疫规划对兽药产业的影响

　　为保证动物养殖安全、动物食品安全和人体健康，国家始终高度重视动物疫病防控工作，坚持“预防为主”和“加强领导、密切配合，依靠科学、依法防治，群防群控、果断处置”的方针，通过制度设计、政策制定、完善技术等一系列措施，不断强化防控工作，提高工作效能，取得显著成效。2012年国务院办公厅发布《国家中长期动物疫病防治规划（2012—2020年）》，确立了动物疫病防控工作指导思想、基本原则和防治目标，并重点阐述重大动物疫病和重点人畜共患病计划防治策略，即“有计划地控制、净化、消灭对畜牧业和公共卫生安全危害大的重点病种，为实现免疫无疫和非免疫无疫奠定基础。基于疫病流行的动态变化，科学选择防治技术路线。调整强制免疫和强制扑杀病种要按相关法律法规规定执行”。随着国家动物疫病防控工作的不断强化，促进了与疫病防控政策密切相关兽药产品的发展、进步。同时，动物疫病的流行趋势和政府采取的防控措施，决定了兽药市场需求和产品结构的改变。其中，口蹄疫、高致病性禽流感等动物疫病实施强制免疫政策，直接影响了兽药市场需求变化和兽药产业的变化，具体表现在产量提高、市场规模增长、研发投入加大、产品质量持续提升、获批新产品数量增多等。

　　（三）产业展望

　　发展趋势：市场容量稳步增长，销售额增幅明显；受疫情影响生物制品销量有所波动，化药制剂销量平稳，抗菌药略有下降；中兽药有小幅增长，新兽药研发活跃，进口产品有市场需求。

　　环境因素：非洲猪瘟疫情、禽流感等重大动物疫病、饲料“禁抗”和养殖“减抗”、新版兽药GMP实施、新版兽药典实施、国际动保巨头竞争等因素。

　　市场需求：水禽、宠物用药（全球市场125亿美元）、水生动物、经济动物用产品和诊断制品；牛、羊、蛋鸡用药；中兽药（改善机能）、猪禽等中小畜禽用药。

　　金河动保产业在行业中占据一席之地，其中金霉素产品占据优势地位，疫苗和动物营养产品正在不断发力，随着金河新战略的落地实施，金河在动保产业发展的大背景下会加速前进，行业地位会不断巩固与提升。

　　（注：以上数据资料来源于《2020中国兽药产业发展报告》）

　　2、环保行业

　　在当前加快构建“双循环”新发展格局的宏观背景下，环保产业的高质量发展将迎来重大机遇。据了解，从部委到地方政府，再到企业，都在围绕环保产业新一轮发展蓄势加力。生态环境部将加大资金投入，会同有关部门出台和落实生态环境保护相关的财税、价格、金融、贸易等优惠扶持政策。

　　随着生态环境保护治理的力度持续加大，我国环保产业发展的市场空间加速释放，在国民经济中的战略地位不断提升。

　　金河环保公司专注于高难度医药、化工类工业废水处理、市政污水处理的发展战略，持续加强技术发展能力和科技创新能力，在国家加强环保产业发展的大背景下，金河环保公司将加快扩展业务区域与模式，进入高速发展赛道。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

　　■

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　5、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　否

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　报告期内，公司实现营业收入181,463.90万元，同比增加1.81%，其中:兽用化学药品实现营业收入93,507.51万元，同比减少11.70%，占营业收入的51.53%；兽用生物制品实现营业收入26,842.75万元，同比增加210.22%，占营业收入的14.79%；药物饲料添加剂实现营业收入3,425.60万元，同比增加2.65%，占营业收入的1.89%；环保业务实现营业收入5,579.59万元，同比减少14.22%，占营业收入的3.08%；农产品加工业实现营业收入45,608.71万元，同比减少3.29%，占营业收入的25.13%；其他业务实现营业收入6,499.74万元，同比减少2.73%，占营业收入的3.58%。归属于上市公司股东的净利润为11,732.45万元，同比下滑36.56%。报告期内归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为10,005.52万元，较去年同期下滑31.39%。

　　报告期内，鉴于以下因素：

　　1、新冠肺炎疫情在全球蔓延，特别是美国受疫情影响严重，影响了公司出口销售；

　　2、农业农村部对兽药监管政策的调整，公司主产品金霉素批准文号从2020年1月1日起由“兽药添字”转为“兽药字”，主产品的销售市场由饲料线转入养殖线，市场处于转型阶段，带来主产品销售国内市场的暂时性下滑；

　　3、非洲猪瘟疫情对生猪养殖业的影响仍然持续存在；

　　4、人民币下半年升值幅度较大对公司外销收入产生不利影响，特别是对公司与境外子公司间的债权债务存量产生的汇率波动影响巨大（上年同期是汇兑收益，两者相差4,860.87万元，其中与境外子公司的债权债务汇兑损益差额是4,035.35万元），而由此产生的汇兑损失并非现实实现的损失。

　　上述因素的共同作用致使归属于上市公司股东的净利润减少。

　　除母公司金河生物业绩下滑幅度较大外，子公司金河环保、金河淀粉业绩变动不大，仍是公司业绩的重要支撑；子公司金河佑本、牧星重庆、动物药业、动物营养全部扭亏为盈，特别是金河佑本和牧星重庆增加的净利润较多，对弥补公司整体业绩下滑的不利局面做出了较大的贡献；子公司法玛威业绩比上年同期有所下滑，主要是美国疫情蔓延，成为全球疫情的重灾区，对生猪养殖和屠宰行业造成了较严重的影响，从而辐射影响到上游兽药生产厂商。

　　随着国内兽药监管政策的变化，公司迅速改变营销模式，积极拓展销售渠道，实施“大金河，大动保”的营销战略，为客户提供动物健康一揽子解决方案。优化产品结构，加强技术服务，努力应对各种不利因素对业绩造成的冲击。主要报告如下：

　　1、母公司金河生物主要原材料玉米淀粉采购价格随着玉米价格的变化同步上涨，其他与农作物相关的原材料价格随之有不同程度上涨，煤炭价格也有所上涨，尽管生产技术水平不断进步，部分材料单耗进一步降低，受销售下滑影响产品产量有所减少，共同作用使产品生产成本上升；受前述诸多不利因素影响，产品销量减少，外销产品售价有所下跌，产品销售结构变化，毛利率较低的产品占比增加，整体毛利率水平比上年同期有所降低。本期营业收入比上年同期减少21,566.46万元，减幅21.23%；本期净利润比上年同期减少17,005.20万元，减幅79.36%。如果剔除本期和上年同期汇兑损益对净利润的影响,则本期净利润比上年同期减少13,763.58万元，减幅67.78%。

　　2、兽用疫苗板块（金河佑本和杭州佑本）取得了较大突破，业绩大幅度增长。本期实现营业收入23,118.95万元，比上年同期增加16,446.64万元，增幅246.49%；本报告期实现净利润6,963.30万元，比上年同期增加12,966.35万元，增幅216.00%，为上市公司业绩做出了重大贡献。公司业绩爆发主要由于经过前几年的潜心经营，公司产品质量不断改善，工艺日趋成熟，技术水平不断上升。公司市场开发力度不断加大，在“大金河，大动保”的整体营销战略推动下，产品不断被市场认可，成功开发了一批大客户，猪蓝耳、猪圆环、猪支原体疫苗在国内部分大型养殖集团中大量使用，市场占有率逐步提升。

　　公司不断加大研发与注册工作力度，报告期内获得了狂犬灭活疫苗批准文号，口蹄疫合成肽疫苗新兽药证书，圆喘二联苗进口注册正在复核检验中，猪伪狂犬灭活苗通过复审，布病苗正在申请新兽药注册，猪乙脑灭活苗、猪细小灭活苗正在准备注册。猪口蹄疫VLP疫苗准备申报临床，猪瘟、猪圆环二联灭活疫苗申报材料正在编写，猪瘟、猪伪狂犬二联灭活苗正在进行实验室研究。公司正在与相关科研机构合作开发流行毒株猪蓝耳病灭活疫苗、非洲猪瘟疫苗和瘟伪二联灭活疫苗。

　　托县工业园区新工厂建设按计划进行，预计2021完成动态GMP验收。

　　报告期内，公司实现营业成本118,469.08万元，同比增加4.91%，其中：兽用化学药品实现营业成本56,917.22万元，同比增加8.74%，占营业成本的48.04%；兽用生物制品本期实现营业成本8,755.14万元，同比增加75.71%，占营业成本的7.39%；药物饲料添加剂实现营业成本2,582.60万元，同比减少4.72%，占营业成本的2.18%；环保业务实现营业成本2,868.56万元，同比减少22.44%，占营业成本的2.42%；农产品加工业实现营业成本41,520.49万元，同比减少3.72%，占营业成本的35.05%；其他实现营业成本5,825.07万元，同比减少4.03%，占营业成本的4.92%。

　　报告期由于公司营业收入的增加，营业成本随之增加。营业成本增加的幅度大于营业收入增加的幅度，一方面是由于原材料价格上涨带动产品成本上涨，除兽用生物制品业务外，其他行业产量均低于上年同期，产能利用率有所缩减，单位产品成本中的固定费用摊销金额变大；另一方面是本报告期公司开始施行新收入准则，根据相关规定将符合条件的部分原来在销售费用核算的运输费调整计入营业成本，可比期间未进行调整，该项会计政策变更对毛利率的变动也产生一定影响。公司自身生产受新冠疫情影响很小，运行基本平稳，节能降耗工作常抓不懈，生产技术指标、能源单耗进一步趋好。

　　报告期内，归属于上市公司普通股股东的净利润实现11,732.45万元，同比减少36.56%，主要原因是公司国内市场受兽药监管法规政策变化影响，金霉素销售市场处于由饲料线向养殖线转移的阶段，下游小、散养殖企业和养殖户处于适应期，产品销售势头放缓，国外兽用化学药品市场受新冠疫情蔓延影响，销售亦出现下滑；受疫情防控和国际贸易影响，部分原材料价格上涨拉动成本上升；人民币升值产生较大额度汇兑损失，使实现的利润总额减少。如果同时剔除本期和上年同期汇兑损益对归属于上市公司普通股股东的净利润的影响，则本期归属于上市公司普通股股东的净利润同比减幅为16.73%。

　　3、兽药监管法规的调整对公司业务影响的分析

　　2020年农业农村部相关饲料禁抗法规的实施，对公司金霉素业务短期造成了一定的影响，但具体分析该法规政策，公司认为长期来看对公司金霉素业务具有积极的作用，具体分析如下：

　　（1）该法规政策取消了土霉素、黄霉素等15个药物饲料添加剂批准文号，禁止这些品种在饲料及养殖厂使用，而保留金霉素在治疗方面的使用，其由“兽药添字”转变为“兽药字”批准文号，这为金霉素产品在市场上继续使用留下了广阔的空间，金霉素可以通过转变营销模式，由原来饲料线营销模式转变为养殖线营销加技术服务模式，随着金河营销力度的加大与深入，养殖线将逐渐认可并使用金霉素产品，金霉素将继续占有并逐渐扩大市场份额。

　　（2）在金霉素使用剂量上，兽药法规调整前的旧标准为：饲料促生长添加标准为25-75PPM，按照新法规在养殖厂处方使用，添加标准为400-600PPM，7天为一个周期，新法规下金霉素在养殖厂使用量应该会有所增加，再叠加其他一些抗生素品种被禁止在养殖厂治疗使用，金霉素在养殖厂逐渐认可的情况下，市场总体使用量会较法规调整前有所增加。

　　综上所述，公司认为兽药监管法规的调整虽然由于养殖端市场的认识与适应过程对公司的金霉素业务有短期的影响，但从长远来看，随着兽药使用的逐步规范与养殖客户的不断认识，金霉素产品市场应该会有一个大的拓展，金霉素产品的前景光明。

　　4、资本运作与战略管理

　　报告期内，公司非公开增发股票项目获得证监会批文，将择机发行。公司聘请普华永道-思略特管理咨询机构为公司做了管理咨询与战略制定，对公司做了全面的梳理与诊断，制定了公司新发展战略，指明了公司未来5-10年的发展方向与路径。

　　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　　□ 是 √ 否

　　3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　　□ 是 √ 否

　　5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　报告期内，由于受新冠疫情、主要产品饲用金霉素批准文号由“兽药添字”变更为“兽药字”以及非洲猪瘟疫情的叠加影响，公司兽用化学药品业务板块销售业绩发生下滑，给公司整体业绩造成不利影响。可喜的是本期兽用疫苗业务取得重大突破，营业收入比上年同期增长18,190.06万元，增幅达210.22%，在其拉动下公司营业收入比上年同期略有增长。归属于上市公司普通股股东的净利润本期比上年同期减少6,761.41万元，减幅36.56%，主要原因是：一、具有较高毛利率水平的金霉素产品本期销量减少；二、玉米、煤炭等主要原材料和能源价格上涨拉动成本上升；三、人民币升值使公司以美元结算的出口销售收入减少、境外子公司美元计价的资产折算差额减少及公司与境外子公司间的债权债务存量因汇率波动产生大额汇兑损失。如果同时剔除本期和上年同期汇兑损益对归属于上市公司普通股股东的净利润的影响，则本期归属于上市公司普通股股东的净利润同比减幅为16.73%；四、子公司法玛威本期新增部分无形资产药号、商标摊销1,509.65万元。

　　6、面临退市情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、2020年公司执行新收入准则，调整执行当年年初财务报表相关项目情况如下：

　　（1）合并资产负债表                                                单位：元

　　■

　　（2）母公司资产负债表                                                  单位：元

　　■

　　本公司根据新收入准则的规定，将原“预收账款”中核算的符合“合同负债”定义的款项进行了期初调整，对应的销项税额调整到“其他流动负债”。

　　2、会计估计变更

　　■

　　受重要影响的报表项目名称和金额的说明：该变化对公司以往各年度财务状况和经营成果不产生影响，根据变更后的摊销年限，不考虑该类资产的增减变动，本次会计估计变更将会影响公司增加无形资产本期摊销1,509.65万元，影响本年度归属于母公司的净利润减少1,048.79万元。

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　本公司2020年度纳入合并范围的子公司共14户，详见本附注九“在其他主体中的权益”。本公司本年度合并范围比上年度增加1户，减少0户，具体情况：本公司控股子公司金河环保于2020年10月21日新设立全资子公司托克托县金河环保再生水资源有限公司，主要从事再生水处理及销售，水处理设备销售，水处理技术领域的技术开发、技术推广、技术咨询、技术服务。

　　金河生物科技股份有限公司

　　董事长：王东晓

　　二〇二一年三月三十日

　　证券代码：002688        证券简称：金河生物       公告编号： 【2021-015】

　　金河生物科技股份有限公司

　　第五届董事会第十三次会议决议公告

　　本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　　金河生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十三次会议于2021年3月20日以电子邮件方式发出通知，并于2021年3月30日以现场及通讯方式召开，独立董事姚民仆先生、卢文兵先生和谢晓燕女士以通讯方式参加会议。会议由董事长王东晓先生主持，应到董事9人，实到董事9人，本次董事会出席会议董事人数符合法律法规，会议合法有效。会议召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《公司章程》的规定。与会董事以现场及通讯表决的方式审议通过了以下议案：

　　一、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2020年度总经理工作报告的议案》。

　　二、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2020年度董事会工作报告的议案》。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　公司独立董事姚民仆先生、卢文兵先生、谢晓燕女士、汪明先生、马元驹先生和郭晓川先生分别向董事会提交了《2020年度独立董事述职报告》，并将在公司2020年年度股东大会上述职。

　　《2020年度董事会工作报告》详见公司《2020年度报告全文》之第三节“公司业务概要”和第四节“经营情况讨论与分析”。《2020年度报告全文》和《2020年度独立董事述职报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　三、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2020年度审计报告的议案》。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　《审计报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　四、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2020年度财务决算报告的议案》。

　　公司2020年度财务报告已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出具了标准无保留意见的审计报告。会计师审计意见为：财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了金河生物2020年12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

　　2020年，公司实现营业收入181,463.90万元，比上年同期增长1.81%；实现营业利润12,943.31万元，同比减少26.47%；实现净利润13,919.31万元，同比减少26.87%，其中：归属于上市公司股东的净利润为11,732.45万元，同比减少36.56%。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　五、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2021年度财务预算方案的议案》。

　　2021年公司计划实现营业收入248,905.08万元，实现利润总额31,325.78万元。

　　上述财务预算为公司2021年度经营计划的内部管理控制考核指标，并不代表公司对2021年度的盈利预测。能否实现取决于市场状况变化、经营团队的努力程度等多种因素，存在很大的不确定性，请投资者特别注意。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　《金河生物科技股份有限公司2021年度财务预算方案》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　六、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2020年度利润分配方案的议案》。

　　经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020年度公司实现净利润44,219,333.22元，提取法定盈余公积4,421,933.32元，加上年初未分配利润487,627,526.86元，扣除本年度分配以前年度利润158,822,413.75元，2020年度可供股东分配的利润为368,602,513.01元。

　　根据公司经营情况和回报股东需要，以2020年12月31日公司总股本635,289,655股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），剩余未分配利润305,073,547.51元结转下年。公司不以资本公积转增股本、不分红股。若公司股本总额在分配预案披露后至分配方案实施期间因新增股份上市、股权激励授予行权、可转债转股、股份回购等事项而发生变化的，分配比例将按分派总额不变的原则相应调整。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议通过后实施。独立董事对该事项发表了独立意见，详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　七、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2020年度报告全文及摘要的议案》。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　《2020年度报告全文》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。《2020年度报告摘要》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和《中国证券报》。

　　八、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2020年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明》。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　独立董事对本议案出具的独立意见及《金河生物科技股份有限公司2020年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　九、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案》。

　　本议案公司监事会、独立董事发表了同意意见。同意继续聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构，负责公司2021会计年度的财务审计工作，公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据市场行情及双方协商情况确定具体2021年审计费用并签署相关合同与文件。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　详见《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、《中国证券报》与巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《金河生物科技股份有限公司关于拟续聘2021年度审计机构的公告》。

　　十、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《金河生物科技股份有限公司2021年度董事、监事薪酬方案》。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　独立董事对本议案发表了同意意见。独立董事意见及《金河生物科技股份有限公司2021年度董事、监事薪酬方案》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　十一、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《金河生物科技股份有限公司2021年度高级管理人员薪酬方案》。

　　独立董事对本议案发表了同意意见。独立董事意见及《金河生物科技股份有限公司2021年度高级管理人员薪酬方案》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　十二、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2020年度内部控制自我评价报告》。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　本议案公司监事会、独立董事发表了同意意见，审计机构出具了《内部控制鉴证报告》。具体意见及《内部控制鉴证报告》和《金河生物科技股份有限公司2020年度内部控制自我评价报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　十三、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《内部控制规则落实自查表》。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　《内部控制规则落实自查表》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　十四、以6票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于2021年公司与内蒙古金河建筑安装有限责任公司预计关联交易的议案》。

　　表决结果：有效表决票数6票，其中同意6票，反对0票，弃权0票。根据《深圳证券交易所股票上市规则》，该交易构成关联交易，关联董事王东晓先生、李福忠先生和王志军先生依法回避表决。独立董事已发表事前认可和明确的同意意见。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议，关联股东内蒙古金河建筑安装有限责任公司、李福忠、王志军、王晓英、路牡丹、路漫漫、焦秉柱需回避表决。

　　详见《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、《中国证券报》与巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《金河生物科技股份有限公司关于与内蒙古金河建筑安装有限责任公司2021年预计关联交易的公告》。

　　十五、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2021年度预计新增为子公司及孙公司提供融资担保的议案》。

　　本议案需提交2020年年度股东大会以特别决议方式审议通过。

　　详见《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、《中国证券报》与巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《金河生物科技股份有限公司关于2021年度预计新增为子公司及孙公司提供融资担保的公告》。

　　十六、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于向子公司提供借款的议案》。

　　同意向子公司金河佑本生物制品有限公司提供总额不超过10,500万元的人民币借款，借款总期限不超过5年，借款年利率为4.35%。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议通过。

　　十七、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于申请银行综合授信额度的议案》。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议通过。

　　详见《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、《中国证券报》与巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《金河生物科技股份有限公司关于申请银行综合授信额度的公告》。

　　十八、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于会计政策变更的议案》。

　　独立董事对本议案发表了同意意见。详见《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、《中国证券报》与巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《金河生物科技股份有限公司关于会计政策变更的公告》。

　　十九、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》。

　　经董事会审议同意聘任王月清女士担任公司副总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。

　　王月清女士符合高级管理人员的任职资格。王月清女士简历及具体内容详见《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公告《关于聘任公司高级管理人员的公告》。独立董事对本议案发表了无异议的独立意见。

　　二十、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于召开2020年度股东大会的议案》。

　　公司定于2021年4月21日下午14:30召开2020年年度股东大会，详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和《中国证券报》公告。

　　二十一、备查文件

　　1、董事会决议；

　　2、深交所要求的其它文件。

　　特此公告。

　　金河生物科技股份有限公司

　　董 事 会

　　2021年3月30日

　　证券代码：002688       证券简称：金河生物        公告编号：【2021-016】

　　金河生物科技股份有限公司

　　第五届监事会第八次会议决议公告

　　本公司及监事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　　金河生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第八次会议于2021年3月20日以电子邮件方式发出通知，并于2021年3月30日以现场方式召开，会议由监事会主席张千岁先生主持，应到监事3人，实到监事3人，本次监事会出席会议监事人数符合法律法规，会议合法有效。会议召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《公司章程》的规定。与会监事以现场表决的方式审议通过了以下议案：

　　一、以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2020年度监事会工作报告的议案》。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　《监事会工作报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　二、以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2020年度审计报告的议案》。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　《审计报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　三、以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2020年度财务决算报告的议案》。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　四、以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2021年度财务预算方案的议案》。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　《金河生物科技股份有限公司2021年度财务预算方案》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　五、以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2020年度利润分配方案的议案》。

　　经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020年度公司实现净利润44,219,333.22元，提取法定盈余公积4,421,933.32元，加上年初未分配利润487,627,526.86元，扣除本年度分配以前年度利润158,822,413.75元，2020年度可供股东分配的利润为368,602,513.01元。

　　根据公司经营情况和回报股东需要，以2020年12月31日公司总股本635,289,655股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），剩余未分配利润305,073,547.51元结转下年。公司不以资本公积转增股本、不分红股。若公司股本总额在分配预案披露后至分配方案实施期间因新增股份上市、股权激励授予行权、可转债转股、股份回购等事项而发生变化的，分配比例将按分派总额不变的原则相应调整。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议通过后实施。

　　六、以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2020年度报告全文及摘要的议案》。

　　经审核，监事会认为董事会编制和审核金河生物科技股份有限公司2020年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　《2020年度报告全文》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《2020年度报告摘要》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和《中国证券报》。

　　七、以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2020年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明》。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　《金河生物科技股份有限公司2020年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　八、以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2020年度内部控制自我评价报告》。

　　监事会认为《2020年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。监事会对《2020年度内部控制自我评价报告》无异议。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　《金河生物科技股份有限公司2020年度内部控制自我评价报告》及《监事会对2020年度内部控制自我评价报告的意见》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　九、以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案》。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　详见《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、《中国证券报》与巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《金河生物科技股份有限公司关于拟续聘2021年度审计机构的公告》。

　　十、以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于2021年公司与内蒙古金河建筑安装有限责任公司预计关联交易的议案》。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　详见《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、《中国证券报》与巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《金河生物科技股份有限公司关于与内蒙古金河建筑安装有限责任公司2021年预计关联交易的公告》。

　　十一、以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2021年度预计新增为子公司及孙公司提供融资担保的议案》。

　　本议案需提交2020年年度股东大会以特别决议方式审议通过。

　　详见《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、《中国证券报》与巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《金河生物科技股份有限公司关于2021年度预计新增为子公司及孙公司提供融资担保的公告》。

　　十二、以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于会计政策变更的议案》。

　　监事会认为：本次会计政策变更事项是基于财政部发布及修订的相关政策进行的合理变更，依据充分，董事会决策程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，同时本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果和财务报表产生影响，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　详见《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、《中国证券报》与巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《金河生物科技股份有限公司关于会计政策变更的公告》。

　　十三、备查文件

　　1、监事会决议；

　　2、深交所要求的其它文件。

　　特此公告。

　　金河生物科技股份有限公司

　　监 事 会

　　2021年3月30日

　　证券代码：002688    证券简称：金河生物   公告编号:【2021-018】

　　金河生物科技股份有限公司

　　关于与内蒙古金河建筑安装有限责任公司2021年预计关联交易的公告

　　本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　　一、 日常关联交易基本情况

　　1、日常关联交易概述

　　2021年3月30日，金河生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开第五届董事会第十三次会议，应参加董事9名，实际参加董事9名，关联董事王东晓先生、董事李福忠先生和董事王志军先生回避了表决，其余6名非关联董事参与表决，会议以6票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于2021年公司与内蒙古金河建筑安装有限责任公司预计关联交易的议案》。鉴于公司及子公司正常生产经营的需要，2021年预计发生接受关联人内蒙古金河建筑安装有限责任公司（以下简称“金河建安”）提供劳务的基本建设项目及基建维修的关联交易，预计关联交易总额为不超过22,795万元，占公司最近一期经审计归属于上市公司股东的净资产的比例为14.12%。2020年度公司与该关联方实际发生的关联交易总额为1,030.54万元。

　　公司独立董事对该关联交易发表了事前认可意见及独立意见。本次关联交易需提交股东大会审议，届时关联股东金河建安、路牡丹、路漫漫、李福忠、王晓英、王志军、焦秉柱需回避表决。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需经过有关部门批准。

　　2、预计日常关联交易类别和金额

　　2021年预计发生接受关联人金河建安提供劳务的基本建设项目及基建维修的关联交易，预计关联交易总额为不超过22,795万元。主要包括以下项目：

　　（1）公司拟在托克托县托克托工业园区新建年产52,000吨兽药级高效金霉素1,000吨盐酸金霉素原料药项目，项目总占地面积141.45亩，总建筑面积为84,664m2，总构筑物面积为7,330m2，项目总投资66,458.70万元，其中建筑工程概算投资20,006.04万元，2021年预计完成投资18,000万元；

　　（2）子公司内蒙古金河制药科技有限公司新建年产1,000吨盐酸多西环素项目拟在托克托县托克托工业园区开工建设，项目总投资9,091.86万元，其中建筑工程概算投资2,261.54万元，2021年预计完成投资2,000万元；

　　（3）子公司内蒙古金河环保科技股份有限公司拟承接上述“（1）、（2）”项目污水处理业务，需扩大污水处理能力，配套进行五期工程建设，2021年预计土建投资1,500万元；

　　（4）子公司内蒙古金河淀粉有限责任公司拟建磅站自动取样及玉米质检室，并对东停车场进行硬化，两项预计投资200万元；

　　（5）子公司内蒙古金河动物药业有限责任公司拟建化验楼，预计投资95万元；

　　（6）公司及各子公司其他零星生产维修工程，预计全年土建部分投资1,000万元。

　　上述各项目在工程完工后，以经中介机构审计的工程造价公允结算，且预计交易额截至2021年12月31日。在不超过关联交易总额的情况下，各项目之间可以有适当的调整。

　　3、上一年度日常关联交易实际发生情况

　　（单位：万元）

　　■

　　二、 关联人介绍和关联关系

　　1、金河建安基本情况

　　公司名称：内蒙古金河建筑安装有限责任公司

　　注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市托克托县新坪路81号

　　注册资本：2,070万元

　　法定代表人：王东晓

　　成立日期：2002年7月11日

　　经营范围：土木工民工程、承揽承包建筑房屋、装璜，市政工程施工。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　截至2020年12月31日，金河建安总资产14,832.65万元，总负债3,694.72万元，净资产11,137.93万元，营业收入2,905.24万元，净利润3,435.33万元。（以上财务数据未经审计）

　　2、与公司的关联关系

　　公司董事长王东晓先生持有金河建安82%的股权；金河建安持有公司241,758,670股，持股比例为38.05%，是公司第一大股东，控股股东。根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，金河建安构成公司关联方。

　　3、履约能力分析

　　金河建安自成立以来主要从事建筑安装施工业务，运行状况良好。金河建安拟提供的劳务服务符合其经营范围，具备良好的履约能力。经查询，金河建安不属于失信被执行人。

　　三、关联交易的主要内容

　　1、交易的定价政策及定价依据

　　公司及子公司与金河建安关联交易价格遵循公平、公正、公开的原则，依据市场价格进行定价，以经有资质的第三方审计结果为准。项目需要按国家和公司相关规定实施招标程序的，金河建安将按规定参与投标，如中标则实施相关关联交易，未能中标则不予实施。

　　2、协议签订

　　在公司董事会、股东大会批准的日常关联交易范围内，公司或子公司分别与金河建安签订具体的关联交易合同。

　　四、交易目的和交易对上市公司的影响

　　公司及子公司与金河建安拟发生的关联交易可以有效保证工程质量及工期，工程施工中发生工程变更等事宜时有利于及时协调处理，将极大提高施工效率，并且是基于业务需要，属于正常的商业交易行为。交易价格均依据市场公允价格公平、合理确定，结算支付时以经有资质的第三方审计结果为准。不存在损害公司和股东利益的行为。公司主营业务不会因上述关联交易对关联方形成依赖，不会影响公司独立性。

　　五、独立董事事前认可意见及独立意见

　　作为公司的独立董事，我们对2021年公司与内蒙古金河建筑安装有限责任公司预计关联交易发表如下事前认可意见：公司本次预计与内蒙古金河建筑安装有限责任公司发生的关联交易事项是基于业务需要，属于正常的商业交易行为，符合公司的生产经营规划和发展需要，该关联交易不存在损害公司和中小股东利益的行为，不会对公司的独立性产生影响。我们同意将本次关联交易提交公司第五届董事会第十三次会议审议。

　　独立董事关于关联交易事项发表独立意见如下：公司及子公司与内蒙古金河建筑安装有限责任公司发生的关联交易是基于日常经营需要，合理地对2021年度公司日常关联交易进行预计，本次关联交易经公司第五届董事会第十三次会议审议，关联董事在表决过程中进行了回避，其决策程序符合有关法律法规的要求，合法有效；关联交易定价公允、公平；公司主营业务不会因为关联交易对关联方形成重大依赖，不影响公司独立性。我们同意2021年公司与内蒙古金河建筑安装有限责任公司预计关联交易的事项。

　　六、备查文件

　　1、金河生物科技股份有限公司第五届董事会第十三次会议决议；

　　2、独立董事关于公司相关事项的事前认可意见；

　　3、独立董事关于第五届董事会第十三次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　金河生物科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年3月30日

　　证券代码：002688       证券简称：金河生物      公告编号:【2021-019】

　　金河生物科技股份有限公司

　　关于举行2020年年度报告网上业绩说明会的公告

　　本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　　金河生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）定于2021年4月9日（星期五）下午15:00至17:00在全景网举办2020年度业绩说明会，本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆全景网“投资者关系互动平台”（http://ir.p5w.net）参与本次年度业绩说明会。

　　出席本次说明会的人员有：公司董事长王东晓先生，董事、总经理谢昌贤先生，财务总监牛有山先生，高级管理人员路漫漫先生（代行董事会秘书）和独立董事卢文兵先生。

　　为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司2020年度业绩说明会提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于2021年4月8日15:00前访问http://ir.p5w.net/zj/，或扫描下方二维码，进入问题征集专题页面。敬请广大投资者通过全景网系统提交您所关注的问题，便于公司在业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答，提升此次业绩说明会的针对性。此次活动交流期间，投资者仍可登陆活动界面进行互动提问。

　　欢迎广大投资者积极参与本次网上说明会。

　　■

　　（问题征集专题页面二维码）

　　特此公告。

　　金河生物科技股份有限公司

　　董 事 会

　　2021年3月30日

　　证券代码：002688        证券简称：金河生物      公告编号：【2021-020】

　　金河生物科技股份有限公司

　　关于召开2020年度股东大会通知的

　　公告

　　本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：2020年度股东大会

　　2、会议召集人：金河生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会

　　3、会议召开的合法、合规性

　　公司于2021年3月30日召开了第五届董事会第十三次会议，会议决定于2021年4月21日召开公司2020年度股东大会。本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。

　　4、会议召开的日期、时间：

　　(1) 现场会议召开时间：2021年4月21日下午14:30

　　(2) 网络投票时间：2021年4月21日

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年4月21日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年4月21日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

　　5、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6、股权登记日：2021年4月15日

　　7、出席对象：

　　（1）2021年4月15日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人可以不是公司的股东。

　　（2）公司的董事、监事及高级管理人员

　　（3）公司聘请的见证律师

　　8、会议召开地点：内蒙古自治区托克托县新坪路71号公司三楼会议室

　　二、会议审议事项

　　1、审议《关于公司2020年度董事会工作报告的议案》

　　公司独立董事已提交《2020年度独立董事述职报告》，并将在2020年度股

　　东大会上进行述职。

　　2、审议《关于公司2020年度监事会工作报告的议案》

　　3、审议《关于公司2020年度审计报告的议案》

　　4、审议《关于公司2020年度财务决算报告的议案》

　　5、审议《关于公司2021年度财务预算方案的议案》

　　6、审议《关于公司2020年度利润分配方案的议案》

　　7、审议《关于公司2020年度报告全文及摘要的议案》

　　8、审议《关于公司2020年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明》

　　9、审议《关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案》

　　10、审议《金河生物科技股份有限公司2021年度董事、监事薪酬方案》

　　11、审议《关于公司2020年度内部控制自我评价报告》

　　12、审议《内部控制规则落实自查表》

　　13、审议《关于2021年公司与内蒙古金河建筑安装有限责任公司预计关联交易的议案》

　　14、审议《关于公司2021年度预计新增为子公司及孙公司提供融资担保的议案》

　　15、审议《关于向子公司提供借款的议案》

　　16、审议《关于申请银行综合授信额度的议案》

　　根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》的要求，以上议案6、8、9、10、11、13均为影响中小投资者利益的重大事项，需对中小投资者即对除上市公司的董事、监事、高级管理人员和单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东单独计票并披露。除议案14需以特别决议方式审议通过外，其余议案均为普通决议议案。议案13关联股东内蒙古金河建筑安装有限责任公司、李福忠、王志军、王晓英、路牡丹、路漫漫、焦秉柱需回避表决。

　　上述议案已经过公司董事会及监事会审议通过，具体内容详见公司于2021年3月31日刊登在《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）相关公告。

　　三、提案编码

　　■

　　四、现场会议登记

　　1、法人股东登记：法人股东的法定代表人出席的，须持有加盖公司公章的 营业执照复印件、法人代表证明书、股东帐户卡和本人身份证办理登记手续；委 托代理人出席的，还须持有授权委托书和出席人身份证。

　　2、自然人股东登记：自然人股东出席的，须持有股东帐户卡及本人身份证 办理登记手续；委托代理人出席的，还须持有授权委托书和出席人身份证。

　　3、登记时间：2021年4月16日（上午 9:00－11:30，下午 13:30－17:00）  异地股东可用信函或传真方式登记。

　　4、登记地点：内蒙古呼和浩特市新城区兴安北路84号鼎盛华世纪广场写字楼22层 。

　　5、注意事项：出席会议的股东和股东代理人请携带相关证件的原件到场， 谢绝未按会议登记方式预约登记者出席。

　　五、参与网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　六、其他事项

　　1、本次股东大会现场会议半天，参会股东食宿、交通费自理

　　2、会议咨询

　　联 系 人：高   婷

　　联系电话：0471-3291630

　　传    真：0471-3291625

　　联系地址：内蒙古呼和浩特市新城区兴安北路84号鼎盛华世纪广场写字楼22层

　　七、备查文件

　　1、提议召开本次股东大会的董事会决议。

　　特此公告。

　　金河生物科技股份有限公司

　　董  事  会

　　2021年3月30日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、 网络投票的程序

　　1、投票代码与投票简称：投票代码为“362688”，投票简称为“金河投票”。

　　2、填报表决意见或选举票数。

　　本次股东大会全部议案均为非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

　　在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2021年4月21日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年4月21日（现场股东大会召开当日）上午9：15，结束时间为2021年4月21日（现场股东大会结束当日）下午15：00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹委托  先生/女士代表本人（本单位）出席金河生物科技股份有限公司2020年度股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次股东大会审议的事项进行投票表决，并代为签署该次股东大会需要签署的相关文件。本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至该次股东大会结束时止。

　　委托人帐号：   持股数：  股

　　委托人身份证号码（法人股东营业执照注册号码） ：

　　被委托人姓名：   被委托人身份证号码：

　　■

　　注：

　　① 此委托书非累积投票表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议事项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择一项以上或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票；

　　② 对采用累积投票制表决的议案，投票人拥有的投票总数等于股东持有的股份数乘以子议案的个数。

　　如委托人对上述表决事项未作出明确指示，受托人  是□   否□  可以按照自

　　己的意见表决。

　　委托人签名（法人股东加盖公章）

　　委托日期：  年    月  日

　　证券代码：002688       证券简称：金河生物 公告编号:【2021-021】

　　金河生物科技股份有限公司

　　关于拟续聘2021年度审计机构的公告

　　本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　　2021年3月30日，金河生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案》。同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）为公司2021年度财务审计机构，本事项尚需提交公司股东大会审议通过，现将相关事项公告如下：

　　一、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本情况

　　（1）名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

　　（2）成立日期：2012年03月02日

　　（3）类型：特殊普通合伙企业

　　（4）注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层

　　（5）首席合伙人：谭小青先生

　　（6）人员信息：截止2020年12月31日，信永中和合伙人（股东）229人，注册会计师1,750人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过600人。

　　（7）业务收入：2019年度业务收入为27.6亿元，其中，审计业务收入为19.02亿元，证券业务收入为6.24亿元。

　　（8）2019年度上市公司审计客户家数、主要行业、审计收费：2019年度，信永中和上市公司年报审计项目300家，收费总额3.47亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，批发和零售业，房地产业，金融业，采矿业等。公司同行业上市公司审计客户家数为2家。

　　2、投资者保护能力

　　信永中和已购买职业保险符合相关规定并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2019年度所投的职业保险，累计赔偿限额1.5亿元。近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。

　　3、诚信记录

　　信永中和会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施8次、自律监管措施0次和纪律处分0次。17名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施19次和自律监管措施0次。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　拟签字项目合伙人：翟晓敏女士，2001年获得中国注册会计师资质，2000年开始从事上市公司审计，2019年开始在信永中和执业，2021年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过5家。

　　拟担任独立复核合伙人：鲍琼女士，1997年获得中国注册会计师资质，1998年开始从事上市公司审计，2009年开始在信永中和执业，2019年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过9家。

　　拟签字注册会计师：师周红女士，2015年获得中国注册会计师资质，2015年开始从事上市公司审计，2019年开始在信永中和执业，2020年开始为本公司提供审计服务，近三年签署的上市公司超过1家。

　　2、诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。

　　3、独立性

　　信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4、审计收费

　　2020年度审计费用为130万元，系按照会计师事务所提供审计服务所需的专业技能、工作性质、承担的工作量，以所需工作人、日数和每个工作人日收费标准确定。公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据公司的业务规模、所处行业行情以及公司年报审计需配备的审计人员数量和投入的工作量等实际情况确定2021年最终的审计收费。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会履职情况

　　公司董事会审计委员会对信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审查，认为其具备执行证券、期货相关业务资格，具备从事财务审计的资质和能力，且2020年为公司提供审计服务表现了良好的职业操守和执业水平，与公司股东以及公司关联人无关联关系，不会影响在公司事务上的独立性，可以满足公司审计工作要求，具备投资者保护能力。为保证审计工作的连续性，公司审计委员会同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。

　　（二）独立董事的事前认可意见和独立意见

　　1、独立董事事前认可意见

　　信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务资格，先后为多家上市公司提供审计、专项鉴证等服务，拥有丰富的为上市公司服务的经验，能够为公司提供真实公允的审计服务，具备为公司提供审计服务所需的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力和业务经验。在担任公司2020年度审计机构期间严格遵循《中国注册会计师独立审计准则》等有关财务审计的法律、法规和相关政策，勤勉尽责，遵照独立、客观、公正的执业准则，较好地履行了双方所约定的责任和义务，公司此次续聘会计师事务所有利于保持审计业务的连续性，不会损害公司和股东特别是中小股东的利益。因此，同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报告的审计机构。我们同意将该议案提交公司第五届董事会第十三次会议审议。

　　2、独立董事独立意见

　　信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具有执行证券、期货相关业务的审计资格，具备为上市公司提供审计服务的丰富经验与能力，为公司提供审计服务的工作中，恪尽职守，较好地完成了审计工作，出具的审计报告能够公正、真实地反映公司的财务状况和经营成果。关于续聘其为公司2021年度审计机构的决策程序符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，没有损害公司和中小股东利益。我们同意关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构并将该议案提交公司股东大会审议。

　　（三）董事会审议和表决情况

　　2021年3月30日，公司召开第五届董事会第十三次会议，以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案》。同意续聘信永中和会计师事务所为公司2021年度审计机构，负责公司2021年度审计工作。

　　（四）生效日期

　　本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　三、备查文件

　　1、董事会审计委员会关于公司第五届董事会第十三次会议相关事项的意见；

　　2、第五届董事会第十三次会议决议；

　　3、独立董事关于第五届董事会第十三次会议相关事项的事前认可意见；

　　4、独立董事关于第五届董事会第十三次会议相关事项的独立意见；

　　5、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

　　特此公告。

　　金河生物科技股份有限公司

　　董 事 会

　　2021年3月30日

　　证券代码：002688       证券简称：金河生物       公告编号:【2021-022】

　　金河生物科技股份有限公司

　　关于申请银行综合授信额度的公告

　　本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　　金河生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月30日召开第五届董事会第十三次会议，审议通过了《关于申请银行综合授信额度的议案》。

　　因公司生产经营及投资计划的资金需求，为保障公司生产经营等各项工作顺利进行，拓宽融资渠道，2021年公司拟向银行等金融机构申请总额不超过26亿元的综合授信，授信期限为1-10年，授信品种包括但不限于流动资金贷款、银行承兑汇票、融资性保函、保理业务等，综合授信资金将用于补充公司及子公司的日常营运资金周转及与主营业务相关的投资业务。授信额度最终以授信银行实际审批的授信额度为准。本次银行及非银行金融机构综合授信事项自2020年年度股东大会审议通过后至2021年年度股东大会批准新的授信申请前有效。

　　本事项已经过公司董事会审议批准，尚需提交公司2020年年度股东大会审议通过。

　　特此公告。

　　金河生物科技股份有限公司

　　董   事   会

　　2021年3月30日

　　证券代码：002688        证券简称：金河生物         公告编号：【2021-023】

　　金河生物科技股份有限公司

　　关于会计政策变更的公告

　　本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　　2021年3月30日，金河生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开第五届董事会第十三次会议，以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于会计政策变更的议案》，本次会计政策变更无需提交公司股东大会审议，具体内容如下：

　　一、本次会计政策变更的概述

　　1、变更原因及变更日期

　　根据中华人民共和国财政部于2018年12月修订发布的《企业会计准则第21号——租赁》（以下统称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。根据新租赁准则的要求，公司决定自2021年1月1日起执行新的租赁准则，对原采用的相关会计政策进行相应变更。

　　2、变更前采用的会计政策

　　本次会计政策变更前，公司执行的会计政策为财政部2006年发布的《企业会计准则第21号——租赁》及其相关规定。

　　3、变更后采用的会计政策

　　公司将执行财政部于2018年修订并发布的《企业会计准则第21号——租赁》。其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

　　4、变更的合理性

　　本次会计政策变更系根据国家财政部规定变更，符合有关法律、法规的相关规定。所有变更不会对公司财务报表产生重大影响，不存在损害公司利益的情况。

　　二、本次变更会计政策情况说明

　　新租赁准则变更的主要内容包括：

　　1、新租赁准则下，除短期租赁和低价值资产租赁外，承租人将不再区分融资租赁和经营租赁，所有租赁将采用相同的会计处理，均须确认使用权资产和租赁负债；

　　2、对于使用权资产，承租人能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，应当在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，应当在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。同时承租人需确定使用权资产是否发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理；

　　3、对于租赁负债，承租人应当计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益；

　　4、对于短期租赁和低价值资产租赁，承租人可以选择不确认使用权资产和租赁负债，并在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入相关资产成本或当期损益；

　　5、按照新租赁准则及上市规则要求，在披露的财务报告中调整租赁业务的相关内容。根据新租赁准则，公司自2021年1月1日起对所有租入资产按照未来应付租金的最低租赁付款额现值（选择简化处理的短期租赁和低价值资产租赁除外）确认使用权资产及租赁负债，并分别确认折旧及未确认融资费用，不调整可比期间信息。

　　三、对公司的影响

　　本次会计政策变更不涉及对公司以前年度的追溯调整，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，亦不存在损害公司及股东利益的情况。

　　四、董事会关于会计政策变更的合理性说明

　　公司本次会计政策变更是根据财政部修订相关要求进行的合理变更，符合相关规定。因此，董事会同意按照变更后的会计政策执行。

　　五、独立董事

　　独立董事认为：本次会计政策变更是根据财政部相关规定进行的合理变更，使公司的会计政策符合财政部、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定。本次会计政策变更的审议程序符合相关法律法规和《公司章程》的相关规定，没有损害公司及中小股东的利益。因此，我们同意本次会计政策变更。

　　六、监事会意见

　　监事会认为：本次会计政策变更事项是基于财政部发布及修订的相关政策进行的合理变更，依据充分，董事会决策程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，同时本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果和财务报表产生影响，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　七、备查文件

　　1、第五届董事会第十三次会议决议；

　　2、第五届监事会第八次会议决议；

　　3、独立董事关于第五届董事会第十三次会议的独立意见。

　　特此公告。

　　金河生物科技股份有限公司

　　董  事  会

　　2021年3月30日

　　证券代码：002688       证券简称：金河生物       公告编号:【2021-024】

　　金河生物科技股份有限公司

　　关于公司2021年度预计新增为子公司及孙公司提供融资担保的公告

　　本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　　一、担保情况概述

　　2021年3月30日，金河生物科技股份有限公司（以下简称“公司”、“金河生物”）召开第五届董事会第十三次会议，以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2021年度预计新增为子公司及孙公司提供融资担保的议案》。本次担保事项需提交公司股东大会以特别决议方式审议通过，本次担保事项不涉及关联交易，无需经过有关部门批准。

　　1、公司拟为控股子公司内蒙古金河环保科技股份有限公司（以下简称“金河环保”）五期工程基建项目融资提供担保，担保最高额度为不超过3,000万元人民币，担保期限5-7年；提供流动资金借款担保，担保最高额度不超过1,000万元，担保期限1-3年。全部为连带责任保证担保。项目贷款如获取可以置换流动资金贷款，统一调度。

　　2、公司拟为孙公司杭州佑本动物疫苗有限公司（以下简称“杭州佑本”）新增融资提供担保，担保最高额度为不超过7,000万元人民币，担保期限1-3年，为连带责任保证担保。

　　3、公司拟为全资子公司内蒙古金河淀粉有限责任公司（以下简称“金河淀粉”）新增融资提供担保，担保最高额度为不超过20,000万元人民币，担保期限1-3年，为连带责任保证担保。

　　4、公司拟为控股子公司法玛威药业股份有限公司（以下简称“法玛威”）新增融资提供担保，担保最高额度为不超过2,000万美元（汇率按2021年3月30日美元兑人民币汇率中间价1：6.5641预估计算约合人民币13,128.20万元），担保期限1-5年，为连带责任保证担保。

　　上述四项担保额度共计44,128.20万元，占公司2020年经审计归属于母公司所有者净资产的比例为27.33%。

　　在上述额度内发生的具体担保事项，提请公司股东大会授权公司管理层根据公司经营计划和资金安排，办理具体相关事宜与金融机构签订相关担保协议，不再另行召开董事会或股东大会。超过上述额度的担保，按照相关规定由董事会或股东大会另行审议作出决议后方可实施。上述担保事项仅为预计事项，公司将视各子公司生产经营情况，在上述额度内合理提供担保。

　　二、2021年度担保额度预计情况

　　■

　　注：（折算汇率按2021年3月30日美元兑人民币汇率6.5641折算）。

　　三、被担保人基本情况

　　1、内蒙古金河环保科技股份有限公司

　　注册地址：托克托县托电工业园区西区

　　注册资本：5,000万元

　　法定代表人：张兴明

　　成立日期：2014年3月6日

　　经营范围：废水综合利用及治理工程；环保材料、环保设备、水处理剂销售；环保信息开发及服务（工业及城市污水处理站的运营管理）；通用机械、电器维修及销售，园林绿化养护。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　与公司的关系：公司持有金河环保公司51%的股权，是公司的控股子公司。呼和浩特市禹水宏管理咨询企业（有限合伙）持有金河环保公司19%的股权，内蒙古金河建筑安装有限责任公司持有金河环保公司10%的股权，田中宏、金锡标等自然人合计持有金河环保公司20%的股权。金河环保公司资产负债率为42.96%。

　　金河环保公司最近一年的主要财务数据

　　单位：人民币元

　　■

　　注：财务数据已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计。

　　或有事项涉及的总额（包括担保、抵押、诉讼与仲裁事项）：无

　　截至目前，金河环保未进行过信用评级，不是失信被执行人，信用状况良好。

　　2、杭州佑本动物疫苗有限公司

　　注册地址：杭州经济技术开发区10号大街266号

　　注册资本：20,000万元

　　法定代表人：王家福

　　成立时间：2000年9月29日

　　经营范围：生产、销售：兽用疫苗、禽用疫苗、生物制品、医疗器械；技术开发、技术咨询、成果转让：生物技术、医疗器械；收购：本公司生产所需的农畜产品（限直接向第一产业的原始生产者收购）；生物制品、塑料制品、医疗器械的批发、零售；货物及技术进出口（法律、行政法规禁止经营的项目除外，法律、行政法规限制经营的项目取得许可后方可经营）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　与公司关联关系：公司为杭州佑本的间接控股股东，公司持有控股子公司金河佑本生物制品有限公司94%股权，金河佑本生物制品有限公司持有杭州佑本67%股权。公司持有杭州佑本公司33%的股权。杭州佑本公司资产负债率为38.64%。

　　杭州佑本公司最近一年的主要财务数据

　　单位：人民币元

　　■

　　注：财务数据已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计。

　　或有事项涉及的总额（包括担保、抵押、诉讼与仲裁事项）：

　　杭州佑本因向杭州银行借款4,000.00万元，借款期限为12个月，该借款以杭州佑本坐落于杭州经济技术开发区10号大街266号的工业用房（土地使用证编号：浙（2017）杭州市不动产权第0093920号）作为抵押；杭州佑本与茅台（上海）融资租赁有限公司签订融资租赁合同，租赁期限12个月，租金总额4,999.99万元，租赁物主要为杭州佑本的机器设备。以上两笔借款的抵押物在2020年12月31日的账面价值共计54,745,335.78元，分别是房屋9,647,029.30元、机器设备45,098,306.48元。

　　截至目前，杭州佑本未进行过信用评级，不是失信被执行人，信用状况良好。

　　3、内蒙古金河淀粉有限责任公司

　　注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市托克托县双河镇新坪路74公里处

　　注册资本：19,000万元

　　法定代表人：李福忠

　　成立日期：2003年2月19日

　　经营范围：生产和销售玉米淀粉、淀粉乳、玉米胚芽、玉米蛋白粉、玉米皮及喷桨玉米皮、玉米浆、液体葡萄糖、结晶葡萄糖、果糖、饴糖、麦芽糖及玉米淀粉深加工产品、变性淀粉及其深加工产品，粮食收购，道路普通货物运输（凭许可证经营），经商务部门批准备案的进出口业务。

　　与公司的关系：公司持有金河淀粉公司100%的股权，是公司的全资子公司。金河淀粉公司资产负债率为26.95%。

　　金河淀粉公司最近一年的主要财务数据

　　单位：人民币元

　　■

　　注：财务数据已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计。

　　或有事项涉及的总额（包括担保、抵押、诉讼与仲裁事项）：无

　　截至目前，金河淀粉未进行过信用评级，不是失信被执行人，信用状况良好。

　　4、法玛威药业股份有限公司

　　注册地址：美国特拉华州

　　注册资本：6,470.5885万美元

　　成立日期：2008年3月

　　经营范围：主要从事饲用金霉素、盐酸金霉素、盐霉素等产品的销售业务。

　　与公司的关系：公司持有法玛威公司85%的股权，是公司的控股子公司。自然人Colin Gray持有法玛威公司10%的股权，自然人陈建鸿持有法玛威公司5%的股权。法玛威公司资产负债率为55.71%。

　　法玛威公司最近一年的主要财务数据

　　单位：人民币元

　　■

　　注：财务数据已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计。

　　或有事项涉及的总额（包括担保、抵押、诉讼与仲裁事项）：无

　　截至目前，法玛威未进行过信用评级，不是失信被执行人，信用状况良好。

　　四、担保协议的主要内容

　　1、担保方式：连带责任保证担保

　　2、担保期限：金河环保基建项目融资担保期限5-7年，流动资金担保期限1-3年；杭州佑本担保期限为不超过3年，金河淀粉担保期限为不超过3年，法玛威担保期限为不超过5年。

　　3、担保金额：为金河环保提供最高额度不超过4,000万元人民币的担保，为杭州佑本提供最高额度不超过7,000万元人民币的担保，为金河淀粉提供最高额度不超过20,000万元人民币的担保，为法玛威公司提供最高额度不超过2,000万美元的担保。

　　担保具体内容由公司及被担保的各级子公司与贷款银行等金融机构共同协商确定。上述担保事项为全额担保，控股子公司和孙公司未按照公司持有的股权比例进行担保。其他股东没有提供同比例担保，无反担保。

　　五、董事会意见

　　公司董事会认为：1、本次担保预计事项充分考虑了子公司和孙公司2021 年资金安排和实际需求情况，有利于充分利用及灵活配置公司资源，解决子公司和孙公司的资金需要，提高公司决策效率。为金河环保、杭州佑本、金河淀粉和法玛威公司提供担保，有利于被担保公司筹措资金，符合公司的整体利益。公司为子公司及孙公司提供的担保为全额担保，无反担保，其他股东未提供同比例担保是因为被担保公司资产状况、盈利能力、偿债能力和资信状况良好，公司对其具有绝对的经营控制权，公司为其提供担保的财务风险处于可控范围之内，不存在损害上市公司利益的情形。公司同意为上述子公司及孙公司提供担保。

　　2、截止本次董事会召开日，公司及控股子公司没有为控股股东及公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保。

　　六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　公司及控股子公司累计对外担保余额为85,715.88万元（包含本次预计新增担保），占公司最近一期经审计净资产的53.08%。本次担保额度共计44,128.20万元，占公司2020年经审计归属于母公司所有者净资产的比例为27.33%。不存在公司及子公司对合并报表外单位提供担保的情况，无逾期担保累计金额和涉及诉讼的担保金额及因担保被判决败诉而应承担的损失金额。

　　七、备查文件

　　1、金河生物科技股份有限公司第五届董事会第十三次会议决议；

　　2、深交所要求的其它文件。

　　特此公告。

　　金河生物科技股份有限公司

　　董   事   会

　　2021年3月30日

　　证券代码：002688   证券简称：金河生物    公告编号：【2021-025】

　　金河生物科技股份有限公司

　　关于计提资产减值准备的公告

　　本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　　为真实反映金河生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）的财务状况及经营成果，根据《企业会计准则》及公司会计政策、会计估计等相关规定，公司对合并报表范围内截止2020年末的各类资产进行了减值测试，对存在减值迹象的资产计提相应减值准备。基于谨慎性原则，对相关资产计提资产减值准备合计13,375,920.44元。

　　一、本次计提资产减值准备情况概述

　　1、计提资产减值准备的原因

　　根据《企业会计准则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》相关规定的要求，为了更加真实、准确地反映公司截止2020 年 12月 31日的资产状况和经营成果，公司及子公司于2020年末对存货、应收款项、固定资产、在建工程、无形资产、商誉等资产进行了全面清查。在清查的基础上，对各类存货的可变现净值、应收款项回收可能性，固定资产、在建工程、无形资产和商誉的可收回金额进行了充分地分析和评估，对可能发生资产减值损失的资产计提减值准备。

　　2、本次计提资产减值准备的资产范围、总金额和计入的报告期间

　　经过公司及子公司对2020年末存在可能发生减值迹象的资产，范围包括存货、应收款项、固定资产、在建工程、无形资产、商誉等，进行全面清查和资产减值测试后，计提2020年度各项资产减值准备合计13,375,920.44元，明细如下表：

　　2020年度各项资产减值准备计提情况表

　　单位：人民币元

　　■

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　　二、本次计提资产减值准备对公司的影响

　　2020年度公司计提资产减值准备金额合计13,375,920.44元。考虑所得税的影响后，本次计提资产减值准备减少2020年度归属于上市公司股东的净利润10,887,056.20元，减少2020年末归属于上市公司股东的所有者权益10,887,056.20元。

　　三、单项计提资产减值准备的具体说明

　　1、商誉减值准备

　　公司聘请了北京中同华资产评估有限公司（以下简称“中同华”）对所涉及的四项并购业务形成的商誉进行减值测试，四项并购业务形成的商誉分别是：1、法玛威药业股份有限公司（Pharmgate Inc.）（以下简称“法玛威”）收购资产形成的商誉；2、法玛威收购Biologics lnc.形成的商誉；3、金河佑本生物制品有限公司（以下简称“金河佑本”）收购杭州佑本动物疫苗有限公司（以下简称“杭州佑本”）形成的商誉；4、金河生物科技股份有限公司（以下简称“金河生物”）收购金河牧星（重庆）生物科技有限公司（以下简称“牧星重庆”）形成的商誉。商誉涉及的资产范围包括组成资产组（CGU）的固定资产、在建工程、无形资产。中同华分别于2021年3月29日出具了《金河生物科技股份有限公司以财务报告为目的所涉及的Pharmgate Inc.无形资产减值测试项目资产评估报告》（中同华评报字[2021]第060282号）、《金河生物科技股份有限公司以财务报告为目的所涉及的Pharmgate Inc.并购Pharmgate Biologics Inc.形成的商誉减值测试项目资产评估报告》（中同华评报字[2021]第060283号）、《金河生物科技股份有限公司以财务报告为目的涉及并购杭州佑本动物疫苗有限公司形成的商誉减值测试项目资产评估报告》（中同华评报字[2021]第060280号）、《金河生物科技股份有限公司以财务报告为目的涉及并购金河牧星（重庆）生物科技有限公司形成的商誉减值测试项目资产评估报告》（中同华评报字[2021]第060281号）。评估报告对资产组截止2020年12月31日进行评估，采用预计未来现金净流量折现法评估出各资产组可收回金额分别为31,729.94万元、34,861.89万元、53,000万元、7,750万元。公司以评估价值为基础，对涉及的商誉进行了减值测试，经过测试，包含商誉的Biologics lnc.资产组的可收回金额低于其账面价值，需计提商誉减值准备。具体情况如下：

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　　因法玛威和Biologics lnc.均以美元作为记账本位币，故计提的商誉减值准备为1,230,768.00美元，在合并报表折算时由于折算汇率的不同，计入损益的金额和计入资产的金额两者之间有一定的差额。

　　2、存货跌价准备

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　　3、坏账准备

　　根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，本公司以单项或组合的方式对应收款项预期信用损失进行估计，计提坏账准备。

　　如果有客观证据表明某项应收款项已经发生信用减值，则本公司在单项基础上对该资产计提减值准备。当单项应收款项无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司依据信用风险特征将应收款项划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。对划分为风险组合的应收款项本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，根据应收款项账龄与整个存续期预期信用损失率计算预期信用损失。

　　根据上述标准，公司计提应收款项坏账准备529,087.26元，其中：应收账款计提坏账准备277,188.94元，占期末应收账款账面余额的0.09%；其他应收款计提坏账准备251,898.32元，占期末其他应收款账面余额的1.19%。

　　公司本次计提的资产减值准备已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计。

　　四、审计委员会关于公司计提资产减值准备合理性的说明

　　审计委员会认为：公司本次资产减值准备计提遵照《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，本次计提资产减值准备基于谨慎性原则，依据充分、公允的反映了截止2020年12月31日公司财务状况、资产价值及经营成果。

　　特此公告。

　　金河生物科技股份有限公司

　　董  事  会

　　2021年3月30日

　　证券代码：002688        证券简称：金河生物       公告编号： 【2021-026】

　　金河生物科技股份有限公司

　　关于聘任公司高级管理人员的公告

　　本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　　金河生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月30日以现场及通讯方式召开了公司第五届董事会第十三次会议，会议审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，经董事会审议同意聘任王月清女士担任公司副总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。

　　个人简历：

　　王月清女士：1974年出生，中国籍，无境外居留权，大学本科学历，高级经济师。1996年加入公司，现任公司董事长助理兼综合办主任，历任总经理助理和总办主任。

　　王月清女士不存在《公司法》第一百四十六条所规定的情形；不存在中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满的情形；不存在证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，期限尚未届满的情形；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形，不属于失信被执行人。

　　截至公告披露日，王月清女士未持有公司股份。王月清女士与公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。

　　特此公告。

　　金河生物科技股份有限公司

　　董 事 会

　　2021年3月30日

　　证券代码：002688             证券简称：金河生物               公告编号：2021-017