一重要提示

　　1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2重大风险提示

　　公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告第四节“经营情况讨论与分析”。

　　3本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　4公司全体董事出席董事会会议。

　　5中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　6经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　依据2021年3月26日公司第一届董事会2021年第二次会议决议，截至本报告期末，经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司2020年度归属于上市公司股东的净利润为2,616,597,026.75元，截至2020年12月31日，母公司可供分配利润为2,108,274,005.17元。依据公司2020年第三次临时股东大会决议，公司已于2020年第三季度向全体股东每10股派发现金红利7.5元（含税），合计派发现金红利 300,000,000.00 元（含税）。2020年年度利润分配预案如下：

　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利3.75元（含税）。截至2020年12月31日，公司总股本为400,000,000.00股，以此计算合计拟派发现金红利150,000,000.00元（含税）。本年度累计现金分红占2020年度归属于上市公司普通股股东的净利润的比例为17.20%。

　　该方案出于对股东的长远考虑，综合考虑了公司整体战略布局及资金需求情况，以确保公司经营的持续稳定发展。公司留存的未分配利润将用于公司新产品研发投入、完善全产业链延伸、加速国际化布局等战略规划项目及今后利润分配的现金来源。

　　7是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用 √不适用 

　　二公司基本情况

　　1公司简介

　　公司股票简况

　　√适用 □不适用 

　　■

　　公司存托凭证简况

　　□适用 √不适用 

　　联系人和联系方式

　　■

　　2报告期公司主要业务简介

　　(一) 主要业务、主要产品或服务情况

　　公司是一家以自主创新基因技术为核心，集诊断试剂和仪器的研发、生产、销售，以及第三方医学检验服务于一体的体外诊断整体解决方案提供商。公司系国内技术先进、产品齐全的体外诊断领军企业之一，致力于成为全球领先的创新型高端分子诊断企业和基因科技的普惠者，服务于各类疾病防控、突发疫情防控等全民健康事业，助力国家精准医疗体系和分级诊疗体系建设。

　　公司自主开发了病毒性肝炎、生殖感染与遗传、儿科感染、呼吸道感染、核酸血液筛查、自动化仪器等优势产线，并进一步向肿瘤早筛、肿瘤个体化用药、慢病管理、公共卫生、动物疫病防控、科研服务等领域拓展，开发了性能优良的产品400余种，可提供各类优质检测服务2,200余项。公司建立了完善的全流程质控体系和营销服务体系，产品已远销全球近160个国家和地区。

　　公司已取得国内外300余项注册证书，包括一类产品备案证书6项，二类注册证书70项、三类产品注册证书29项、药品注册证书1项，100个产品获得欧盟CE认证，同时多个产品获得巴西、美国等国家食品药品管理局注册认证。

　　公司主要产品及服务的具体情况如下：

　　1. 试剂类

　　■

　　（2）仪器类

　　■

　　（3）检测服务类

　　■

　　(二)主要经营模式

　　公司以体外诊断相关的“仪器+试剂+服务”一体化为经营模式，主营业务为体外诊断试剂、配套检测仪器等体外诊断产品的研发、生产和销售和第三方医学检验服务，拥有完整的研发、采购、生产、销售及服务体系。公司通过自我研发，向合格供应商采购所需的原材料，通过组织生产形成体外诊断试剂及仪器，以“直销和经销相结合”的销售模式，最终销往医院、第三方检测机构、体检机构、疾控中心、科研单位等用户。

　　(三)所处行业情况

　　1.行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

　　1、公司所处行业发展阶段

　　根据《上市公司行业分类指引》，公司属医药制造业（分类代码C27），血筛类产品属于医药制造业中的生物药品制造（C2761）；根据《国民经济行业分类》，属医药制造业中的医疗仪器设备及器械制造行业（分类代码C358）。公司目前主要产品属于《体外诊断试剂注册管理办法》规定的体外诊断试剂。

　　体外诊断(In Vitro Diagnostic)是指在人体外，通过对人体样本（各种体液、细胞、组织样本等）进行检测而获取临床诊断信息，进而判断疾病或机体功能的产品和服务。体外诊断在医疗领域被誉为“医生的眼睛”，是现代检验医学和精准医学发展的重要组成部分，临床应用贯穿了疾病预防、风险评估，疾病诊断、治疗方案选择、疗效评价等疾病诊疗的全过程，为医生提供大量有用的临床诊断信息，越来越成为人类疾病诊断、治疗的重要组成部分。按照检验原理和方法不同，体外诊断细分市场主要可以分为生化诊断、免疫诊断、分子诊断、微生物诊断、血液诊断、POCT（即时诊断）等。

　　随着人们对健康需求的日益增加，对于疾病的风险预测、健康管理、慢病管理等领域都有更高的要求，体外诊断也受到越来越多的关注。据中商产业研究院数据统计，2017年全球体外诊断市场规模达到了645亿美元，预计2018年到2025年复合均增长率达到4.8%，2019年全球体外诊断市场规模约700亿美元，预计到2025年市场规模将达到936亿美元。随着我国医疗消费水平不断升级，医疗体制改革的推动以及“健康中国2030”战略的推进，体外诊断行业已驶入持续高速发展的快车道。2020年受新冠疫情的影响，体外诊断尤其是分子诊断市场需求猛增，我国体外诊断行业迎来井喷式发展。

　　2、行业发展态势

　　（1）我国体外诊断市场持续增长

　　汇总国内外有关中国体外诊断市场信息，去除非工业口径的数据，2018年中国体外诊断市场规模超过800亿人民币，同比增长15%左右。2019年中国体外诊断市场规模突破900亿人民币，经过2020年疫情的洗礼之后，市场已达到千亿规模，中国已经成为全球IVD增速最快的市场之一。从细分领域看，分子诊断在2020年之前的市场增长速度超过25%，是IVD赛道发展最快的领域，2020在精准医疗需求的推动以及新冠肺炎抗疫时期特殊影响下，分子诊断市场增长进一步提速。

　　（2）我国体外诊断产品进入全球市场，出口贸易进入高速发展期

　　据中国医保商会统计资料，我国医疗器械进出口贸易保持11年持续增长势头。2019年我国医疗器械进出口总额为554.87亿美元，较上年增长21.16%。2020年全球新冠肺炎抗疫工作中，中国体外诊断产品方案获得全球认可，在全球抗疫工作中做出巨大贡献。尤其是新冠病毒核酸检测产品，累计出口数亿人份。总体上看，我国医疗器械对外贸易结构继续优化，体外诊断产品所占比重有所增加，质量效益持续提升，较好地适应了国际市场的需求和复杂变化。随着相关企业的不断开拓进取，我国体外诊断产业创新质量将不断提升，涌现出一批具备国际竞争力的优秀企业，IVD出口贸易将进入高速发展期。

　　（3）分子诊断市场发展将继续领跑体外诊断行业

　　分子诊断正处于高速发展阶段，增长速度惊人，作为生命科学最前沿的技术，承载着未来精准医学发展的核心，现已广泛应用于传染病、肿瘤、遗传病、产前筛查等领域。据行业报告（浙商证券）数据显示，2013-2019年全球分子诊断市场规模CAGR为12.18%，远超IVD行业整体的4.99%；而我国分子诊断市场年复合增长率达到31.63%，预计在不考虑新冠疫情因素的情况下有望在较长时期维持20%-30%左右的行业增速，领跑体外诊断行业，我国分子诊断市场虽然仅占全球市场规模的16.86%，但是增速约为全球增速的2.6倍。

　　2020年抗击新冠肺炎疫情极大推进我国核酸检测基础能力建设，国务院联防联控机制最新数据显示，截至2021年1月13日，全国已有8437个医疗卫生机构可以开展核酸检测，是2020年3月底可以开展核酸检测医疗卫生机构的4倍，已全面广泛覆盖县级医疗卫生机构。如此庞大的核酸检测能力是我国社会和医疗卫生体系的宝贵财富，除了应对新冠等突发疫情，还可在我国传染病防控（如呼吸道感染疾病、艾滋病、病毒性肝炎、结核病、手足口病等）、肿瘤防控、慢病管理中发挥重要作用。随着精准医疗发展趋势和全场景化普适化的分子诊断技术手段的不断创新升级，未来相当长一段时间内分子诊断领域仍将保持快速增长。

　　3、主要技术门槛

　　体外诊断行业汇集了生物、医学、机械、光学、电子（微电子）、计算机、工程学、工业设计与制造等相关专业技术，技术门槛高。新技术的不断运用和更新，客观上也缩短了行业技术的更新周期，对企业技术的积累以及人员的专业要求提出了较大的挑战。

　　2.公司所处的行业地位分析及其变化情况

　　基于拥有自主知识产权的核心技术平台，公司研发了病毒性肝炎、新冠病毒检测、呼吸道感染、核酸血液筛查、生殖感染与遗传、儿科感染、癌症防控、妇幼健康、慢病管理、突发疫情防控等一系列性能优秀的产品400余种，可提供各类检测服务2,200余项，形成了集试剂、仪器、测序服务、第三方医学检验服务、分子实验室共建等为一体的全产业链系统解决方案。公司产品已远销全球近160个国家和地区。

　　（1）病毒性肝炎系列产品方面，公司承担了国家“十二五”、“十三五”重大科技专项和国家“863”计划等国家级重大项目，基于超顺纳米磁珠法核酸提取技术和一步法快速核酸释放技术，公司开发了一系列病毒性肝炎核酸检测系列产品，覆盖了病毒性肝炎诊断、治疗方案确定、治疗随访监测、耐药监测、治疗终点判断等病毒性肝炎诊疗全过程，已在全国绝大多数标杆医院和第三方实验室广泛使用。公司于2019年注册的超灵敏乙肝和丙肝核酸检测试剂，灵敏度分别为5IU/mL和12IU/mL，达到国际领先水平，2020年全国室间质量评价活动中乙肝、丙肝核酸检测试剂实验室用户数保持第一，持续保持在病毒性肝炎核酸检测市场的领先优势。世界卫生组织(WHO)提出了到2030年消除病毒性肝炎公共危害的目标，随着我国以及全球病毒性肝炎防控工作不断深化，肝炎病毒核酸定量检测已成为防控工作中的重要一环，公司不断开发完善的肝炎防控系列产品也必将会有更加突出的市场表现。

　　（2）新冠病毒检测及呼吸道产品方面，公司基于10余年技术沉淀和丰富的产业化经验、产品应用经验，72小时开发出新冠病毒核酸检测试剂，后续又推出了“分钟级”快速核酸检测设备、新冠抗原检测试剂、新冠/甲流/乙流三联检核酸检测试剂（抗原检测）、新冠变异病毒鉴别诊断试剂等一系列抗疫产品，并根据不同抗疫时期、不同应用场景需求、不同国情构建了全场景化新冠检测整体解决方案，助力全球疫情防控，已服务全球近160个国家和地区，成为国内新冠病毒核酸检测试剂出口量较大的企业之一，帮助国内外数千家实验室核酸检测能力从无到有或数倍到数十倍增长。新冠“圣湘方案”在法国、阿联酋、菲律宾、塞尔维亚等全球众多国家成为当地抗疫核酸检测主导方案，部分国家市场占有率超过80%，让世界各国进一步了解和认可“中国抗疫经验”、中国“抗疫方案”。呼吸道病毒病原体六联检、呼吸道病原菌七联检、新冠及甲乙流病毒联检产品已获得CE注册，预计将在2021年获得国内注册上市，能够对呼吸道感染性疾病进行精准鉴别诊断，为我国呼吸道感染性疾病防控提供精准指导。

　　（3）核酸检测仪器设备产品方面，公司开发了iPonatic、Natch 48、Natch 96、Natch S、Natch CS、Natch CS2、Fast DP01、Fast DP02等一系列自动化核酸提取系统，改变了原来PCR实验室手工操作为主的应用现状，实现了实验室从原始样本前处理到常温裂解、核酸提取、PCR反应体系构建等全流程的一站式自动操作，集成打造高通量、高精度、高效率的现代分子实验室系统解决方案。2020年公司仪器总发货量达到6,122台，是公司成立以来到2019年的发货量总和的近6倍。公司销售的检测仪器和自产试剂具有较好的匹配性，因此装机仪器不仅适用于新冠病毒核酸检测，也可适用于其他众多主流核酸项目检测，仪器销售及装机增长将进一步带动公司全线试剂的增量销售，加速提升全线产品市场占有率。另外，公司还创新开发注册了POCT移动核酸检测系统，能够实现“分钟级”核酸检测，突破传统PCR实验室限制，实现应用场景突破，为发热门诊、急诊及基层医疗机构、健康管理、军事安全、生物应急等领域提供现场即时快速核酸检测解决方案。

　　（4）生殖道感染、HPV（人乳头瘤病毒）核酸检测产品方面，公司基于一步法快速核酸释放技术平台上开发的HPV检测系列产品，可根据不同应用场景提供HPV分型、不分型及部分分型等多种产品组合和检测方案，可快速、高效、精准地检测受检样本中高危和低危HPV亚型。凭借快速、高效、精准及优秀的售后服务体系受到市场广泛认可，陆续服务于新疆、云南、甘肃、山西、陕西、湖南等多个省市地区“两癌筛查”项目，为适龄女性提供了精准的宫颈癌筛查HPV检测产品与服务，并在全国各地临床医院中使用，近年来保持了较高增速。在妇女健康精准诊疗领域，公司还开发注册了沙眼衣原体、解脲脲原体、淋球菌、单纯疱疹病毒等一系列性传播类疾病核酸检测产品及地中海贫血基因检测产品，性能优势也非常突出。

　　（5）血液筛查核酸检测产品方面，公司基于超敏磁珠提取技术，开发了用于检测样本中的乙型肝炎病毒（HBV）、丙型肝炎病毒（HCV）及人类免疫缺陷病毒1+2型（HIV1+2）核酸的检测试剂，检测下限HBV达到3 IU/mL，HCV达到10 IU/mL， HIV-1/HIV-2均达到45 IU/mL，检测性能达到国际领先水平，同时三种病毒的亚型覆盖最为全面，有效地避免漏检情况的发生。目前产品已在数十家采供血机构以及医疗机构实现装机检测，后续必将在技术和性能优势的推动下，抢占我国血液安全及临床术前/输血前血源性病原体筛查市场。

　　3.报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

　　（一）新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况

　　（1）新技术

　　分子诊断的技术方向目前主要聚焦于简便化、高精化、自动化、系统化、移动化。多重PCR、NGS、熔解曲线、分子诊断POCT、快速提取、单分子测序及检测、CRISPR等技术是研究与应用的主要方向。

　　（2）新产业

　　体外诊断上游层面，很多公司积极布局分子诊断原料行业，尽力降低对外部的依赖；同时积极与科研院所合作，解决核心原材料自主可控，稳定供应的问题；中游层面，引入精细化管理，强化生产自动化、智能化；下游层面，适应国家医疗政策，积极布局销售端。

　　（3）新业态和新模式

　　一是强强联手。体外诊断生产制造公司积极与国际巨头或者与研发、流通领域强强联手，积极整合各自优势资源，协同发展；二是基于已有的产品线和全球市场基础，布局全球分子诊断市场开拓；三是充分利用互联网+的机遇，推进网上医院建设，同时积极布局家用体外诊断市场。

　　（二）未来发展趋势

　　（1）精准医学推动分子诊断市场快速发展

　　分子诊断主要是应用分子生物学方法检测生物体内遗传物质的结构或表达水平的变化而做出诊断的技术。由于分子诊断可以从基因层次进行检测，因此检测灵敏度和准确性的优势较为明显，可在感染初期识别病毒或者提早确认基因缺陷，从而提供个性化的医疗诊断服务，在传染性疾病检测、呼吸道疾病精准检测、血液筛查、HPV等生殖感染、产前筛查、肿瘤早期筛查及个体化诊疗、遗传性疾病筛查、药物代谢基因组学等领域被广泛应用；随着医疗体制改革的推动以及“健康中国2030”战略的推进，民众对核酸检测分子诊断技术产品的重要意义认知程度不断加深，愈加重视预防性医学，分子诊断市场将随着精准医学发展不断扩大。

　　（2）核酸检测去中心实验室化趋势明显，分子诊断POCT设备大有可为

　　分子诊断POCT产品具有集成化、小型化，自动化、高速化、简易化等优点，可对传统中心化PCR实验室难以覆盖的碎片化检测需求进行补充，应用场景极为丰富。在国家政策出台文件鼓励民营医院、血站系统、基层医疗机构、疾控机构配备核酸检测能力后，核酸检测POCT市场规模将急剧扩张，除了基层医疗机构外，还可以用于大医院的急诊、门诊、手术前的传染病筛查、院内感染监测，疾控的突发性公卫事件、车载现场检测，或帐篷医院、出入境的现场检测，军队、学校等社会部门的检测，海外冷冻食品检测，监狱、戒毒所等封闭场所内部传染病的监控等。

　　核酸检测能力基础建设完备，分子诊断市场将大规模增量

　　（3）国务院联防联控机制最新数据显示，截至2021年1月13日，全国已有8,437个医疗卫生机构可以开展核酸检测，是2020年3月底可以开展核酸检测医疗卫生机构的4倍，已全面广泛覆盖县级医疗卫生机构。如此庞大的核酸检测能力是我国社会和医疗卫生体系的宝贵财富，除了应对新冠等突发疫情，还可在我国传染病防控（如呼吸道感染疾病、艾滋病、病毒性肝炎、结核病、手足口病等）、肿瘤防控、慢病管理中发挥重要作用。从国家药监局已注册PCR检测试剂统计来看，产品主要集中在肝炎、呼吸道、性病、HPV、遗传病检测及个性化用药等领域；随着近年国内相关企业不断的技术和产品创新，医疗器械产品注册审批政策改革，分子诊断项目将更多应用于临床，未来相当长一段时间内分子诊断领域仍将保持快速增长。

　　3公司主要会计数据和财务指标

　　3.1近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用 

　　4股本及股东情况

　　4.1股东持股情况

　　单位: 股

　　■

　　■

　　■

　　存托凭证持有人情况

　　□适用 √不适用 

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用 

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用 

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用 

　　5公司债券情况

　　□适用 √不适用 

　　三经营情况讨论与分析

　　1报告期内主要经营情况

　　报告期内，公司实现营业总收入4,762,963,903.32 元，比上年同期增长 1,203.53%；归属于上市公司股东的净利润为2,616,597,026.75 元，比上年同期增长6,527.90%。

　　2面临终止上市的情况和原因

　　□适用  √不适用 

　　3公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用  □不适用 

　　1、会计政策变更

　　①执行新收入准则导致的会计政策变更

　　财政部于2017年7月5日发布了《企业会计准则第14号——收入（2017年修订）》（财会[2017]22号）（以下简称“新收入准则”）。经本公司董事会于2019年6月14日决议通过，本集团于2020年1月1日起开始执行前述新收入准则。

　　新收入准则为规范与客户之间的合同产生的收入建立了新的收入确认模型。为执行新收入准则，本集团重新评估主要合同收入的确认和计量、核算和列报等方面。首次执行的累积影响金额调整首次执行当期期初（即2020年1月1日）的留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。

　　执行新收入准则的主要变化和影响如下：

　　A、对2020年1月1日财务报表的影响

　　■

　　B、对2020年12月31日/2020年度的影响

　　采用变更后会计政策编制的2020年12月31日合并及公司资产负债表各项目、2020年度合并及公司利润表各项目，与假定采用变更前会计政策编制的这些报表项目相比，受影响项目对比情况如下：

　　a、对2020年12月31日资产负债表的影响

　　■

　　b、对2020年度利润表的影响

　　■

　　2、会计估计变更

　　本集团在报告期内无会计估计变更事项。

　　4公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用  √不适用 

　　5与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用 □不适用 

　　截至 2020 年 12 月 31 日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：湖南圣维尔医学检验所有限公司、湖南圣维基因科技有限公司、湖南康得生物科技有限公司、圣湘（上海）基因科技有限公司、香港圣湘生物科技有限公司、圣湘（北京）基因科技有限公司。

　　证券代码：688289               证券简称：圣湘生物      公告编号：2021-018

　　圣湘生物科技股份有限公司

　　第一届董事会2021年第二次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月26日召开第一届董事会2021年第二次会议，本次会议应出席董事11人，实际出席董事11人。会议由董事会长戴立忠博士主持，本次会议的通知、召开及审议程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事审议，一致通过如下议案：

　　1、审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司2020年度董事会工作报告》

　　内容：2020年度，公司董事会全体成员严格按照《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》等法律法规和公司相关制度的规定，忠实履行股东大会赋予的职权，勤勉尽责地开展各项工作，推动了公司健康稳定的发展。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

　　2、审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司2020年度利润分配预案》

　　内容：经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司2020年度归属于上市公司股东的净利润为2,616,597,026.75元，截至2020年12月31日，公司可供分配利润为2,108,274,005.17元。依据公司2020年第三次临时股东大会决议，公司已于2020年第三季度向全体股东每10股派发现金红利7.5元（含税），合计派发现金红利 300,000,000.00 元（含税）。2020年度利润分配预案如下：公司拟向全体股东每10股派发现金红利 3.75元（含税）。截至 2020年12月31日，公司总股本为400,000,000.00股，以此计算合计拟派发现金红利 150,000,000.00元（含税）。

　　如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

　　该方案出于对股东的长远考虑，综合考虑了公司整体战略布局及资金需求情况，以确保公司经营的持续稳定发展。公司留存的未分配利润将用于公司新产品研发投入、平台型企业打造、产业链延伸、加速国际化布局、人才团队建设等战略规划项目及今后利润分配的现金来源。

　　本年度分配的现金红利450,000,000.00元占本年度实现归属于上市公司股东的净利润的17.20%，达到了《公司章程》中对于现金分红比例的要求，但未达到当年归属于上市公司股东净利润的30%。

　　公司以自主创新基因技术为核心，集诊断试剂和仪器的研发、生产、销售，以及第三方医学检验服务于一体的体外诊断整体解决方案提供商。公司系国内技术先进、产品齐全的体外诊断领军企业之一，致力于成为全球领先的创新型高端分子诊断企业和基因科技的普惠者，服务于各类疾病防控、突发疫情防控等全民健康事业，助力国家精准医疗体系和分级诊疗体系建设。公司围绕战略发展规划方向，稳步有序地推进研发、技术、质量、产品、市场、 渠道、服务等各项工作。鉴于目前公司所处的行业特点及发展阶段，为推动公司战略规划落地，实现战略目标，保证公司持续、稳定、健康发展，结合目前经营状况及未来资金需求，公司提出此2020年度利润分配预案，既保护广大投资者的合法权益，又兼顾公司持续稳定发展的需求。

　　公司留存的未分配利润将用于公司新产品研发投入、平台型企业打造、产业链延伸、加速国际化布局、人才团队建设等战略规划项目，保持并推进公司的技术领先优势，抓住行业发展机遇，集合优质资源及先进技术，致力于打造成IVD行业优秀的平台型企业。因此，本次利润分配后的留存部分将用于支持公司的经营发展，提高公司整体价值，符合广大股东的根本利益。

　　公司将一如既往地重视以现金分红的形式对股东进行回报，严格按照相关法律法规和监管部门的要求，并综合考虑与利润分配相关的各种因素影响，积极执行公司利润分配的相关制度，与广大股东共享公司成长和发展的成果。

　　独立董事对前述事项发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

　　3、审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司2020年年度报告及摘要》

　　内容：经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2020年年度报告及其摘要已编制完成，全体董事对年报数据进行了确认，报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

　　4、审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司关于续聘2021年度审计机构的议案》

　　内容：为保证审计业务的连续性，综合考虑审计质量和服务水平，同时基于双方良好的合作关系，根据《公司章程》的相关规定和现行监管要求，经公司审计委员会提名，董事会拟续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构，聘期至2021年度股东大会结束时止。

　　独立董事对前述事项发表了事前认可意见和同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

　　5、审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司关于2021年度董事薪酬的议案》

　　内容：公司非独立董事按其在公司岗位领取薪酬，不另外领取董事薪酬；公司独立董事在公司领取独立董事津贴60,000元/年。上述薪酬为税前金额，其所涉及的个人所得税统一由公司代扣代缴。公司董事因换届、任期内辞职等原因离任的，薪酬按其实际任期计算并予以发放。

　　独立董事对前述事项发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

　　6、审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司关于2021年度高级管理人员薪酬方案的议案》

　　内容：根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，同时结合公司所处行业和地区的薪酬水平、年度经营状况及岗位职责，公司制定2021年度高级管理人员薪酬方案如下：根据其在公司担任的具体职务，并按公司相关薪酬与绩效考核管理制度考核后领取薪酬。

　　独立董事对前述事项发表了同意的独立意见。

　　表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

　　7、审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》

　　内容：根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012] 44号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关规定，该专项报告在所有重大方面如实反映了公司截至2020年12月31日止的募集资金年度存放与实际使用情况。

　　独立董事对前述事项发表了同意的独立意见。

　　表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

　　8、审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司审计委员会2020年度履职情况报告》

　　内容：报告期内，董事会审计委员会重点围绕公司定期报告编制、内部控制、使用募集资金置换预先投入募投项目、财务报告及外部控制审计机构的聘任等重要事项的审议开展工作，恪尽职守、独立、客观、公正的履职，较好的完成了审计委员会各项工作。

　　表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

　　9、审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司内部控制评价报告》

　　内容：根据内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的内部控制。

　　表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

　　10、审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司关于召开2020年年度股东大会的议案》

　　内容：公司拟于2021年4月19日召开2020年年度股东大会，审议相关议案。

　　表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

　　11、审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司关于申请银行授信额度的议案》

　　内容：为满足生产经营活动的需要，保证正常生产经营活动中的流动资金需求，进一步拓宽公司融资渠道，公司向银行申请贸易融资授信年度总额度为10亿元，并授权总经理在总额度范围内确定合作银行及具体授信金额。

　　表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

　　特此公告。

　　圣湘生物科技股份有限公司董事会

　　2021年3月30日

　　证券代码：688289            证券简称：圣湘生物              公告编号：2021-021

　　圣湘生物科技股份有限公司

　　关于持股5%以上股东股份被司法冻结的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 股东股份被冻结的具体情况

　　圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）通过中国证券登记结算有限责任公司系统查询，获悉公司股东陈文义所持本公司241,466股股份存在被司法冻结的情形，经向股东征询确认，具体情况如下：

　　1、被冻结股份基本情况

　　被冻结人：陈文义

　　冻结申请人：张钢

　　冻结机关：长沙市雨花区人民法院

　　被冻结股份是否为限售流通股：是

　　被冻结股份数量：241,466股

　　陈文义持有公司股份总数：22,241,466股，占比5.56%，被冻结股份数量占公司总股本比例：0.06%。

　　除上述被冻结的股份外，陈文义不存在其他被冻结的股份。

　　2、本次被司法冻结的原因

　　经向股东征询，本次股份被司法冻结系其个人与冻结申请人张钢之间的民间借贷纠纷，涉及金额为人民币4,400万元，冻结申请人张钢向长沙雨花区人民法院起诉，并申请财产保全。长沙雨花区人民法院下达（2020）湘0111民初12452号《民事裁定书》及《协助执行通知书》，冻结陈文义持有公司的241,466股股份。

　　二、股东股份被冻结的影响及风险提示

　　陈文义不属于公司的控股股东、实际控制人，其股份被司法冻结事项不会影响公司控制权稳定，亦不会对公司日常经营与管理造成影响，陈文义本次被冻结的股份数量占其持股总数的比例较低，不会影响公司股份的稳定。公司将持续关注上述事项的进展，及时履行相应的信息披露义务，请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　圣湘生物科技股份有限公司

　　董 事 会

　　2021年3月30日

　　证券代码：688289               证券简称：圣湘生物      公告编号：2021-019

　　圣湘生物科技股份有限公司

　　第一届监事会2021年第二次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月26日召开第一届监事会2021年第二次会议，本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议由监事会主席谭寤女士主持，本次会议的通知、召开及审议程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事审议，一致通过如下议案：

　　1. 审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司2020年度利润分配预案》

　　内容：依据公司2020年第三次临时股东大会决议，公司已于2020年第三季度向全体股东每10股派发现金红利7.5元（含税），合计派发现金红利300,000,000.00 元（含税）。2020年度利润分配预案如下：公司拟向全体股东每10股派发现金红利 3.75元（含税）。截至2020年12月31日，公司总股本为400,000,000.00股，以此计算合计拟派发现金红利150,000,000.00元（含税）。

　　该方案出于对股东的长远考虑，综合考虑了公司整体战略布局及资金需求情况，以确保公司经营的持续稳定发展。公司留存的未分配利润将用于公司新产品研发投入、平台型企业打造、产业链延伸、加速国际化布局、人才团队建设等战略规划项目及今后利润分配的现金来源。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　2. 审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司2020年年度报告及摘要》

　　内容：经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2020年年度报告及其摘要已编制完成，全体监事对年报数据进行了确认，报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　3. 审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司关于续聘2021年度审计机构的议案》

　　内容：为保证审计业务的连续性，综合考虑审计质量和服务水平，同时基于双方良好的合作关系，根据《公司章程》的相关规定和现行监管要求，经公司审计委员会提名，公司拟续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构，聘期至2021年度股东大会结束时止。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　4. 审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》

　　内容：根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012] 44号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关规定，该专项报告在所有重大方面如实反映了公司截至2020年12月31日止的募集资金年度存放与实际使用情况。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　5. 审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司2020年度监事会工作报告》

　　内容：公司监事会全体成员严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等法律法规和公司相关制度的规定，恪尽职守、勤勉尽责，认真履行各项职权和义务。对公司的重大决策事项、重要经济活动进行了监督和审查，并提出相关意见和建议，促进了公司的规范化运作，积极维护了全体股东的权益。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　6. 审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司关于2021年度监事薪酬的议案》

　　内容：根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，同时结合公司所处行业和地区的薪酬水平、年度经营状况及岗位职责，公司制定2021年度监事薪酬方案如下：在本公司担任实际工作岗位的监事，按所担任的实际工作岗位职务领取薪酬；未在公司担任实际工作岗位的监事，不领取薪酬。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　7. 审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司关于更换监事的议案》

　　内容：监事陈兵先生因个人原因拟申请辞去公司监事职务，为保证监事会工作正常开展，提名周鑫为公司监事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至本届监事会届满之日止。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　圣湘生物科技股份有限公司监事会

　　2021年3月30日

　　证券代码：688289               证券简称：圣湘生物      公告编号：2021-014

　　圣湘生物科技股份有限公司

　　关于监事辞职及提名监事候选人的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于近日收到陈兵先生递交的书面辞职报告，陈兵先生因个人原因辞去公司监事职务，辞职后陈兵先生不再担任公司任何职务。陈兵先生在担任公司监事期间，恪尽职守、勤勉尽职，公司对陈兵先生任职期间为公司所做出的贡献表示衷心感谢。

　　根据《中华人民共和国公司法》、《圣湘生物科技股份有限公司章程》等相关规定，陈兵先生的辞职将导致公司监事会人数低于法定人数，在新监事就任前，陈兵先生仍将按照相关法律、法规及《圣湘生物科技股份有限公司章程》的规定履行其监事职责。

　　2021年3月26日，公司召开第一届监事会2021年第二次会议，审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司关于更换监事的议案》，同意周鑫（简历附后）为公司第一届监事会监事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至本届监事会任期届满之日止。

　　该议案尚需提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　圣湘生物科技股份有限公司监事会

　　2021年3月30日

　　附：周鑫简历

　　周鑫先生现任弘晖资本执行董事，前后积累了超过10年的国内外的医疗卫生行业经验和投资经验。入职弘晖资本前，曾先后就职于BCG担任咨询顾问、鼎晖创投担任管理培训生，GenScript担任大区经理。周鑫先生先后就读于斯坦福大学MBA、宾夕法尼亚州立大学基因学硕士、武汉大学生物技术学士。截至2021年3月30日，周鑫尚未持有公司股份。周鑫与公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东及其他董事、监事、高级管理人员无关联关系；不存在《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等情形；经查询不属于“失信被执行人”。

　　证券代码：688289            证券简称：圣湘生物              公告编号：2021-015

　　圣湘生物科技股份有限公司

　　关于2020年度利润分配方案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●每股分配比例：每10股派发现金红利3.75元（含税）。

　　●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　●如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

　　●本年度现金分红比例低于30%，主要原因系鉴于目前公司所处的行业特点及发展阶段，为推动公司战略规划落地，实现战略目标，保证公司持续、稳定、健康发展。

　　一、利润分配方案内容

　　经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）2020年度归属于上市公司股东的净利润为2,616,597,026.75元，截至2020年12月31日，母公司可供分配利润为2,108,274,005.17元。

　　依据公司2020年第三次临时股东大会决议，公司已于2020年第三季度向全体股东每10股派发现金红利7.5元（含税），合计派发现金红利300,000,000.00 元（含税）。

　　2020年年度利润分配预案如下：公司拟向全体股东每10股派发现金红利3.75元（含税）。截至 2020年12月31日，公司总股本为400,000,000.00股，以此计算合计拟派发现金红利150,000,000.00元（含税）。本年度公司现金分红（包括中期已分配的现金红利）比例为17.20%。

　　如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配方案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　二、本年度现金分红比例低于30%的情况说明

　　报告期内，公司实现归属于上市公司股东的净利润2,616,597,026.75元，公司已于2020年第三季度向全体股东派发现金红利300,000,000.00 元（含税），2020年度再拟派发现金红利150,000,000.00元（含税），两次合计拟派发现金红利450,000,000.00元（含税），占本年度归属于上市公司股东的净利润比例为17.20%，低于30%，具体原因分项说明如下：

　　（一）公司所处行业情况及特点

　　公司目前主要产品属于《体外诊断试剂注册管理办法》规定的体外诊断试剂。体外诊断是现代检验医学和精准医学发展的重要组成部分，临床应用贯穿了疾病预防、风险评估，疾病诊断、治疗方案选择、疗效评价等疾病诊疗的全过程，为医生提供大量有用的临床诊断信息，越来越成为人类疾病诊断、治疗的重要组成部分。

　　（二）公司发展阶段和自身经营模式

　　公司以自主创新基因技术为核心，集诊断试剂和仪器的研发、生产、销售，以及第三方医学检验服务于一体的体外诊断整体解决方案提供商。公司系国内技术先进、产品齐全的体外诊断领军企业之一，致力于成为全球领先的创新型高端分子诊断企业和基因科技的普惠者，服务于各类疾病防控、突发疫情防控等全民健康事业，助力国家精准医疗体系和分级诊疗体系建设。公司围绕战略发展规划方向，稳步有序地推进研发、技术、质量、产品、市场、渠道、服务等各项工作。

　　（三）公司盈利水平及资金需求

　　鉴于目前公司所处的行业特点及发展阶段，为推动公司战略规划落地，实现战略目标，保证公司持续、稳定、健康发展，结合目前经营状况及未来资金需求，公司提出此2020年度利润分配预案，既保护广大投资者的合法权益，又兼顾公司持续稳定发展的需求。

　　（四）公司现金分红水平较低的原因

　　综合广大投资者的合法权益，兼顾公司持续稳定发展的需求，董事会提出了2020年度利润分配预案，鉴于公司已于2020年第三季度向全体股东派发现金红利300,000,000.00 元（含税），2020年度再拟派发现金红利150,000,000.00元（含税），两次合计拟派发现金红利450,000,000.00元（含税），占本年度归属于上市公司股东的净利润的比例为17.20%，本次现金分红水平较低的原因如下：

　　出于对股东的长远考虑，综合考虑了公司整体战略布局及资金需求情况，稳步有序地推进研发、技术、市场等各项工作，确保公司经营的持续稳定发展。公司留存的未分配利润将用于公司新产品研发投入、平台型企业打造、产业链延伸、加速国际化布局、人才团队建设等战略规划项目及今后利润分配的现金来源。

　　（五）公司留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况

　　公司留存的未分配利润将用于公司新产品研发投入、平台型企业打造、产业链延伸、加速国际化布局、人才团队建设等战略规划项目，保持并推进公司的技术领先优势，抓住行业发展机遇，集合优质资源及先进技术，致力于打造成IVD行业优秀的平台型企业。因此，本次利润分配后的留存部分将用于支持公司的经营发展，提高公司整体价值，符合广大股东的根本利益。

　　公司将一如既往地重视以现金分红的形式对股东进行回报，严格按照相关法律法规和监管部门的要求，并综合考虑与利润分配相关的各种因素影响，积极执行公司利润分配的相关制度，与广大股东共享公司成长和发展的成果。

　　三、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2021年3月26日召开第一届董事会2021年第二次会议，会议以全票通过了《圣湘生物科技股份有限公司2020年度利润分配预案》。

　　（二）独立董事意见

　　公司2020年度利润分配预案综合考虑了公司整体战略布局及资金需求情况，符合相关法律法规及《公司章程》关于利润分配的相关规定，实施该方案有利于公司实现持续稳定发展，不存在损害全体股东特别是中小股东权益的情形。独立董事一致同意将该利润分配方案提交股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　公司于2021年3月26日召开第一届监事会2021年第二次会议，以全票通过《圣湘生物科技股份有限公司2020年度利润分配预案》。监事会同意将该议案提交股东大会审议。

　　四、相关风险提示

　　本次利润分配方案尚需提交公司2020年年度股东大会审议通过后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　圣湘生物科技股份有限公司

　　董 事 会

　　2021年3月30日

　　证券代码：688289              证券简称：圣湘生物               公告编号：2021-016

　　圣湘生物科技股份有限公司

　　关于2020年度募集资金存放与实际使用情况

　　的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012] 44号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关规定，圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2020年12月31日止的《关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》，说明如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额及到账时间

　　根据中国证券监督管理委员会于2020年7月28日出具的《关于同意圣湘生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1580号），本公司于2020年8月向社会公众公开发行人民币普通股40,000,000股。每股面值为人民币1.00元，每股发行价为人民币50.48元，募集资金总额为人民币2,019,200,000.00元，公司实际募集资金净额为人民币1,869,269,811.32元。上述募集资金的划转已经全部完成，经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具众环验字（2020）110009号验资报告。

　　（二）本报告期使用金额及期末余额

　　■

　　截至2020年12月31日，募集资金账户实际余额468,657,177.56元，比募集资金应有余额多42,300,302.33元，主要差异原因如下：

　　■

　　上述款项已分别于2021年2月3日、2021年2月23日完成转入、转出。

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。公司根据《募集资金管理制度》的规定，对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

　　2020年8月，公司与保荐机构西部证券股份有限公司及中国光大银行股份有限公司长沙分行、中国建设银行股份有限公司长沙华兴支行、上海浦东发展银行股份有限公司长沙分行、湖南三湘银行股份有限公司分别签订了《募集资金三方监管协议》（以下统称“《监管协议》”）。2020年10月29日，经第一届董事会2020年第四次会议审议通过《圣湘生物科技股份有限公司关于全资子公司设立募集资金专户的议案》，2020年11月17日，公司与保荐机构西部证券股份有限公司及兴业银行股份有限公司上海闵行支行、圣湘（上海）基因科技有限公司签订了《募集资金四方监管协议》（以下统称“《监管协议》”）。2020年度均严格遵照上述《监管协议》约定执行。

　　（二）募集资金在专项账户的存放情况

　　截至2020年12月31日，公司有5个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

　　■

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

　　截至2020年12月31日，募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。

　　2、募投项目先期投入及置换情况

　　截至2020年12月31日，公司尚未使用募集资金置换公司先期投入募投项目的自筹资金。

　　公司于2021年1月28日召开第一届董事会2021年第一次会议及第一届监事会2021年第一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目及支付发行费用自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金合计人民币30,727,774.03元。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《圣湘生物科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用自筹资金的鉴证报告》（众环专字（2021）1100002号）。

　　3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　截至2020年12月31日，公司本年度未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，公司于2020年9月16日召开第一届董事会2020年第三次会议及第一届监事会2020年第二次会议，审议通过《圣湘生物科技股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意以合计不超过人民币1,300,000,000.00元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型理财产品或结构性存款，该决议有效期自公司董事会审议通过之日起12个月内，在上述期限内可以滚动使用，现金管理到期后将归还至募集资金专户。

　　截至2020年12月31日，公司使用募集资金购买理财产品或结构性存款余额如下：

　　■

　　5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　公司于2020年9月16日召开第一届董事会2020年第三次会议及第一届监事会2020年第二次会议，审议通过《圣湘生物科技股份有限公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用超募资金390,000,000.00元用于永久补充流动资金，本次使用部分超募资金久永补充流动资金不会影响募投项目建设的资金需求，在补充流动资金后的十二个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。

　　6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　截至2020年12月31日，公司本年度未发生用超募资金用于在建项目或新项目情况。

　　7、结余募集资金使用情况

　　截至2020年12月31日，公司本年度不存在结余募集资金。

　　8、募集资金使用的其他情况

　　截至2020年12月31日，公司不存在募集资金其他使用情况。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　截至2020年12月31日，公司未发生变更募投项目的情况，亦不存在募投项目对外转让或置换的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及披露的违规情形。

　　六、会计师事务所鉴证意见

　　圣湘生物科技股份有限公司截至2020年12月31日止的《董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》已经按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）等有关规定编制，在所有重大方面如实反映了圣湘生物科技股份有限公司截至2020年12月31日止的募集资金年度存放与实际使用情况。

　　七、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：圣湘生物2020年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（证监会公告[2012]44号）》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等法律法规和规范性文件的要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　特此公告。

　　圣湘生物科技股份有限公司董事会

　　2021年3月30日

　　附表1：

　　■

　　证券代码：688289            证券简称：圣湘生物              公告编号：2021-017

　　圣湘生物科技股份有限公司

　　关于续聘2021年度审计机构的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●拟聘任的会计师事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环”）

　　一、 拟聘任的会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　中审众环始创于1987年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。2013年11月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。

　　事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

　　成立日期：2013年11月6日

　　组织形式：特殊普通合伙

　　注册地址：湖北省武汉市武昌区东湖路169号2-9层。

　　首席合伙人：石文先

　　上年度末（2020年12月31日）合伙人数量：185人

　　上年度末注册会计师人数：1,537人

　　上年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：794人

　　最近一年（2019 年度）经审计的收入总额：147,197.37万元

　　最近一年审计业务收入：128,898.69万元

　　最近一年证券业务收入：29,501.20万元

　　上年度（2019年年报）上市公司审计客户家数：160家。

　　上年度上市公司审计客户主要行业：制造业，批发和零售业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔业，信息传输、软件和信息技术服务业，采矿业，文化、体育和娱乐业等，审计收费16,032.08万元，制造业同行业上市公司审计客户家数80家。

　　2、投资者保护能力

　　中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，购买的职业保险累计赔偿限额6亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。职业风险金和职业保险的购买符合相关规定。中审众环近三年不存在因在执业行为相关民事诉讼中被判决承担民事责任的情况。

　　3、诚信记录

　　（1）中审众环最近3年未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分，最近3年因执业行为受到监督管理措施20次。

　　（2）36名从业执业人员最近3年因执业行为受到刑事处罚0次，行政处罚0次，行政管理措施41次、自律监管措施0次和纪律处分0次。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　项目合伙人：李新首，1998年6月成为注册会计师，2002年开始从事上市公司审计，2016年开始在中审众环执业，2017年开始为本公司提供审计服务，近三年签署或复核过超过10家上市公司审计报告。

　　签字注册会计师：邹华娟，2016年成为注册会计师、2016年开始从事上市公司（或IPO公司）审计、2016年起开始在中审众环执业、2018年开始为本公司提供审计服务；近三年签署过1家上市公司审计报告。

　　项目质量控制复核人合伙人：蔡永光，2002年成为中国注册会计师，2007年起开始从事上市公司审计，2015年起开始在中审众环执业，2017年开始为本公司提供审计服务。最近3年复核8家上市公司审计报告。

　　2、诚信记录

　　项目合伙人李新首、签字注册会计师邹华娟、项目质量控制复核合伙人蔡永光最近3年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

　　3、独立性

　　中审众环及项目合伙人李新首、签字注册会计师邹华娟、项目质量控制复核合伙人蔡永光不存在可能影响独立性的情形。

　　4、审计收费

　　公司支付给中审众环2020年度审计费用为100万元（含税）。

　　审计费用主要根据公司业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等因素，并结合年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准协商确定。

　　同时，公司董事会提请股东大会授权公司经营管理层决定中审众环2021年度审计费用（包括财务报告审计费用和内部控制审计费用）并签署相关服务协议等事项。

　　二、 拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）审计委员会的履职情况

　　公司于2021年3月26日召开第一届董事会审计委员会2021年第一次会议，审议通过了《关于续聘2021年度审计机构的议案》。为保证审计业务的连续性，综合考虑中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性、审计质量和服务水平，同时基于双方良好的合作关系，根据《公司章程》的相关规定和现行监管要求，审计委员会提名中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构，并同意将该议案提交公司2021年3月26日第一届董事会2021年第二次会议审议。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　独立董事的事前认可情况：

　　中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具有相关业务执业资格，为公司提供审计服务的过程中，工作勤勉尽责，独立、客观、公正，遵循《中国注册会计师独立审计准则》，按进度完成了公司的审计工作，履行了双方所规定的责任与义务。为保持公司审计工作的连续性，经审查中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性，独立董事同意聘任中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，同意将该议案提交公司2021年3月26日第一届董事会2021年第二次会议审议。

　　独立董事的独立意见：

　　中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具有相关业务执业资格，为公司提供审计服务的过程中，工作勤勉尽责，独立、客观、公正，遵循《中国注册会计师独立审计准则》，按进度完成了公司的审计工作，履行了双方所规定的责任与义务。为保持公司审计工作的连续性，独立董事同意聘任中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　（三）董事会的审议和表决情况

　　公司于2021年3月26日召开公司第一届董事会第二次会议，审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司关于续聘公司2021年度审计机构的议案》，同意续聘中审众环为公司2021年度审计机构，并提交公司股东大会审议。

　　（四）生效日期

　　本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司2020年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　圣湘生物科技股份有限公司

　　董 事 会

　　2021年3月30日

　　证券代码：688289        证券简称：圣湘生物          公告编号：2021-020

　　圣湘生物科技股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2021年4月19日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2020年年度股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2021年4月19日14点30分

　　召开地点：湖南省长沙市高新区麓松路680号圣湘生物科技股份有限公司A区六楼会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年4月19日

　　至2021年4月19日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　此外，本次会议还将听取《圣湘生物科技股份有限公司2020年度独立董事述职报告》。

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司2021年3月26日召开的第一届董事会2021年第二次会议和第一届监事会2021年第二次会议审议通过。相关议案内容详见公司于2021年3月30日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）以及《上海证券报》披露的相关公告和文件。

　　2、 特别决议议案：不涉及

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案2、4、5

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：不涉及

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、 法人股东法定代表人参会的，凭营业执照复印件（加盖公章）、股票账户卡、法定代表人身份证办理登记；法定代表人委托他人参会的，凭营业执照复印件（加

　　盖公章）、股票账户卡、法定代表人授权委托书和出席人身份证办理登记。

　　2、 个人股东本人参会的，凭股票账户卡、本人身份证办理登记；委托代理人参

　　会的，凭本人身份证、授权委托书、委托人股票账户卡、委托人身份证办理登记。

　　3、 异地股东可用传真或信函方式进行登记，信函上请注明“股东大会”字样，

　　须在登记时间送达，信函或传真登记需附上述 1、2 款所列的证明材料复印件，

　　出席会议时需携带原件。

　　（一） 登记地点：圣湘生物科技股份有限公司证券法务部

　　邮件地址：长沙高新区麓松路680号圣湘生物科技股份有限公司证券法务部

　　邮政编码：410205

　　联系人：刘思齐

　　联系电话：0731-88883176-6018

　　（二） 登记时间：2021年4月16日上午9:00-11:00，下午13:00-17:30

　　六、 其他事项

　　本次股东大会拟出席现场会议的股东自行安排食宿及交通费用。

　　特此公告。

　　圣湘生物科技股份有限公司董事会

　　2021年3月30日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　圣湘生物科技股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年4月19日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　公司代码：688289                                                  公司简称：圣湘生物

　　圣湘生物科技股份有限公司