一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

　　■

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□ 是 √ 否

　　公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以606,070,420为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.75元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　（一）报告期公司从事的主要业务

　　公司作为中国通用航空业的领先企业，一直保持和扩大直升机海上石油服务的发展优势，积极拓展陆上通用航空和航空维修业务，努力开发通用航空新业务，依托自身的技术能力和强大的品牌资源积极构建通航产业链，深耕通航产业细分领域。

　　海上石油：海上石油直升机飞行服务为公司主要收入来源和核心业务，报告期公司坚持提供优质的海上石油飞行服务，增进与中海油沟通。抓住机遇创造合同机增量，在天津、惠州各新增1架直升机合同，保障合同机数量总体不变，优化合同机机型，增加收益，保持市场份额稳定。

　　港口引航：公司已在天津港、连云港、湛江港、青岛港、黄骅港等港口开展业务。2020年公司坚持挖掘市场潜力，维护现有港口市场业务，推进开拓日照、张家港港口引航业务，助力发展“蓝色经济”，保持了国内直升机港口引航唯一供应商地位。

　　陆上通航：公司依托品牌优势持续拓展通航细分领域，取得重要成果。加大警航市场开拓，成功取得天津3架直升机代管服务。与湛江海事局合作，肩负起海事监管“天眼”使命。发挥运营Ka32直升机能力优势开拓航空护林市场取得良好成效。主动适应海警改革，签订10架海警直升机代管合同，新增代管一架AC313直升机，通过带飞培训、短期合同等方式增进合作。成功实施国内首次吊装混凝土作业，圆满完成陕西电力塔材吊挂任务。

　　通航维修：公司与航空工业昌飞实现战略合作，推动PMA件以及高附加值部附研发与制造，力争向产业链逐步上行。加强自有直升机保障，维修可用率94.7%，同比提高2%。积极开拓市场，中标成为联合通航H135飞机交付前维保服务单位、成功获取广州民航学院校企合作项目。推动军民融合，有序开展国军标体系建设，编制完成AS350B直升机和主尾减大修《技术方案》并通过专家评审。

　　（二）报告期行业的发展阶段及公司所处的行业地位

　　我国通用航空初具规模，业务领域不断拓宽，作业飞行日趋专业化，服务能力逐步增强。虽然取得了一些成绩，但与经济发展需求和社会期望相比还有明显差距。通用航空基础保障设施不足，通用航空机场数量少，且分布不均衡，相关服务保障建设滞后。为更好地促进通用航空健康持续发展，中国民航局将应集中精力攻坚低空空域管理改革，加强整体方案设计，合理确定目标任务，科学制定方法，不断探索和完善低空空域管理体制、运行机制、政策法规和服务保障体系，积极培育通用航空产业为国家经济发展新的增长点。

　　公司为国内通用航空市场的主力军和标杆企业，目前经营业绩、业务种类、机队规模、装备水平、专业人才数量、飞行技术、维修技术以及运营管理体系均处于行内领先地位，同时公司在海上石油市场的优势尤其突出，市场份额多年蝉联行业榜首，且为港口引航、极地科考等领域的直升机飞行服务独家提供商。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

　　■

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　5、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　否

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　（一）公司经营情况概述

　　2020年是“十三五”收官之年，也是公司战略调整后实施元年。面对国内外错综复杂的经济形势，特别是国际油价突降后持续低位运行以及新冠肺炎疫情严重冲击，中信海直全体员工众志成城，紧紧围绕“三稳二保”，立足服务国家战略、践行军民融合，积极拓展通航发展新业态，主动融入航空应急救援体系建设，圆满完成2020年主要指标任务，夺取疫情防控和生产经营双胜利，保障了企业持续安全稳健发展。

　　经营业绩保持稳定。全年公司实现营业收入15.58亿元，同比下降0.57%；实现归属于上市公司股东的净利润2.18亿元，同比增长3.26%。报告期末公司总资产55.13亿元，同比下降5.96%；归属于上市公司股东的净资产34.78亿元，同比增长6.35%。

　　航空安全形势平稳。全年无通用航空事故征候，无飞行事故、空防事故、维修重大事故及重大航空地面事故。

　　2020年全年母公司与海直通航合并飞行34636小时11分，同比降低5.48%；合并飞行38585架次，同比降低6.04%。母公司累计飞行29898小时39分，同比减少约5.12%，累计飞行35262架次，同比减少约3.57%。

　　巩固市场创造新价值。报告期中国民航局正式授予公司通航飞行安全高级荣誉——“通用飞行安全四星奖”，创造了行业安全业绩新纪录；海油业务稳价稳量；加大警航市场开拓，获得天津3架直升机代管服务；成功实施国内首次吊装混凝土作业，圆满完成陕西电力塔材吊挂任务；紧抓与航空工业昌飞的战略合作，力争向产业链全面发展；努力构建“海上风电全域交通”，成为国内该领域首家且唯一直升机提供商；编制完成AS350B直升机和主尾减大修《技术方案》并通过专家评审；成为民航中南局第一家正式获得《民用无人驾驶航空器经营许可证》的企业；顺利通过证监会对非公开发行股票的审核，创造A股再融资项目最快纪录。

　　（二）公司财务状况

　　2020年公司营业收入155,836.00万元，同比下降0.57%；归属于母公司股东的净利润21,836.11万元，同比增长3.26%；公司经营活动产生的现金流量净额47,022.26万元，同比下降38.59%；投资活动产生的现金流量净额为-11,619.79万元，同比增长34.10%；筹资活动产生的现金流量净额为-32,018.34万元，同比增长21.63%。报告期末公司总资产为551,254.80万元，较期初下降5.96%，归属于母公司股东权益347,781.87万元，较期初增长6.35%。

　　（三）公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明

　　合并资产负债表变动项目及原因分析

　　（1）应收账款88,461.71万元，较期初67,695.27万元，增加20,766.44万元，增幅30.68%。增加的主要原因：母公司海上石油业务应收中海油款、控股子公司海直通航公司应收国家林业局和武警总队款增加。

　　（2）一年内到期的非流动资产1,275.25万元，较期初41,322.71万元，减少40,047.46万元，减幅96.91%。减少的主要原因：控股子公司海直租赁公司收回天津市渤化永利化工股份有限公司项目款，一年内到期的应收融资租赁款减少。

　　（3）长期应收款4,010.79万元，较期初5,732.39万元，减少1,721.60万元，减幅30.03%。减少的主要原因：控股子公司海直租赁一年后到期的长期应收融资租赁款减少。

　　（4）在建工程7,348.11万元，较期初16,220.99万元，减少8,872.88万元，减幅54.70%。减少的主要原因：报告期东方通用机场转入固定资产。

　　（5）短期借款0万元，较期初24,474.17万元，减少24,474.17万元，减幅100.00%。减少的主要原因：报告期偿还到期短期借款。

　　（6）应付账款9,646.93万元，较期初7,210.16万元，增加2,436.77万元，增幅33.80%。增加的主要原因：应付航材采购款、保障费增加。

　　（7）合同负债2,264.87万元，较期初1,540.66万元，增加724.21万元，增幅47.01%。增加的主要原因：报告期预收合同款增加。

　　（8）应交税费6,048.36万元，较期初4,151.15万元，增加1,897.21万元，增幅45.70%。增加的主要原因：报告期根据利润总额计提的企业所得税增加。

　　（9）其他应付款10,210.61万元，较期初7,946.15万元，增加2,264.46万元，增幅28.50%。增加的主要原因：报告期东方通用机场转固暂估应付工程款。

　　(10)一年内到期的非流动负债22,491.92万元，较期初88,988.96万元，减少66,497.04万元，减幅74.73%。减少的主要原因：2017年度发行的第一期信托资产支持票据到期，一年内到期的应付债券减少；子公司海直租赁长期借款到期归还，一年内到期的长期借款减少。

　　(11)其他流动负债2,408.94万元，较期初1,850.23万元，增加558.71万元，增幅30.20%。增加的主要原因：报告期待转销项税金增加。

　　(12)应付债券30,292.83万元，较期初0万元，增加30,292.83万元。增加的主要原因：2020年度发行第一期信托资产支持票据。

　　(13)其他非流动负债113.70万元，较期初2,100.61万元，减少1,986.91万元，减幅94.59%。减少的主要原因：空客赔偿递延收益重分类到一年内到期的其他非流动负债。

　　合并利润表变动项目及原因分析

　　(1)营业税金及附加382.40万元，比上年同期281.95万元，增加100.45万元，增幅35.63%，增加的主要原因：报告期缴纳的房产税同比增加。

　　(2)投资收益195.68万元，比上年同期375.22万元，减少179.54万元，减幅47.85%，减少的主要原因：报告期理财产品投资收益减少。

　　(3)营业外收支净额1,785.99万元，比上年同期2,745.04万元，减少959.05万元，减幅34.94%。减少的主要原因：上年同期取得净空赔偿款收入1,046.23万元，报告期无此收入。

　　合并现金流量表变动项目及原因分析

　　（1）客户贷款及垫款净减少额55,107.59万元，比上年同期0万元,增加55,107.59万元。增加的主要原因：报告期控股子公司海直租赁收到其客户的应收融资租赁款增加。

　　（2）收取利息、手续费及佣金的现金2,196.73万元，比上年同期4,952.59万元，减少2,755.86万元，减幅55.64%，减少的主要原因：报告期控股子公司海直租赁收到与融资租赁业务相关的利息和服务费减少。

　　（3）收到其他与经营活动有关的现金6,678.08万元，比上年同期10,061.15万元，减少3,383.07万元,减幅33.63%，减少的主要原因：报告期收到的政府补助及净空赔偿收入同比减少。

　　（4）投资活动现金流入小计184.35万元，比上年同期6,735.77万元，减少6,551.42万元，减幅97.26%，减少的主要原因：上年同期赎回ABN项目闲置资金购买的理财产品，报告期无此项目致收回投资收到的现金同比减少。

　　（5）投资活动现金流出小计11,804.14万元，比上年同期24,368.82万元，减少12,564.68万元，减幅51.56%，减少的主要原因：上年同期公司购置AW139直升机一架，报告期无直升机购置支出，致购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金同比减少。

　　（6）筹资活动现金流入小计62,262.83万元，比上年同期28,988.57万元，增加33,274.26万元，增幅114.78%，增加的主要原因：2020年度发行第一期信托资产支持票据致收到的现金同比增加。

　　（7）筹资活动现金流出小计94,281.17万元，比上年同期69,847.90万元，增加24,433.27万元，增幅34.98%，增加的主要原因：报告期偿还借款支付的现金同比增加。

　　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　　□ 是 √ 否

　　3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　　□ 是 √ 否

　　5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　6、面临退市情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　本报告期合并范围的变更主要为新增子公司及结构化主体，具体信息如下：

　　■

　　1）中信海直航空发展有限责任公司：2020年1月21日设立，注册资本为5000万元人民币，公司出资3500万元，持股比例为70%。

　　2）2020年6月16日，公司2020年第一期信托资产支持票据优先级和次级在中国银行间债券市场发行，发行总额为3.2亿元，其中优先级发行总额为3.05亿元；次级发行总额为0.15亿元，由公司认购。该应收账款信托资产支持票据，本公司实际控制的“结构化主体”，纳入合并财务报表范围。

　　中信海洋直升机股份有限公司董事会

　　2021年3月30日

　　证券代码：000099              证券简称：中信海直              公告编号：2021-007

　　中信海洋直升机股份有限公司

　　第七届监事会第五次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第五次会议于2021年3月26日（星期五）以现场方式召开。本次会议资料和通知已于2021年3月16日发送各位监事。会议应到监事3名，实际出席的监事3名，公司监事会主席宋军先生主持会议，会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司《章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过关于公司2020年年度报告全文及摘要的审核意见

　　经审核公司2020年年度报告，公司监事会认为公司董事会编制和审议2020年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　公司监事会同意将2020年年度报告全文及摘要提请公司2020年度股东大会审议。公司2020年年度报告全文同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn，下同）上披露，2020年年度报告摘要同日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网上披露。

　　（同意3票，反对0票，弃权0票）

　　（二）审议通过关于公司2020年度内部控制评价报告的意见

　　公司监事会认为公司《2020年度内部控制评价报告》对公司内部控制制度建立、健全和执行的现状及内部控制缺陷认定及整改情况的总体评价是客观、准确的，反映了公司内部控制的实际。公司已建立的内部控制体系在完整性、合规性、有效性等方面不存在重大缺陷。

　　《2020年度内部控制评价报告》和普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）出具的内部控制审计报告同日在巨潮资讯网上披露。

　　（同意3票，反对0票，弃权0票）

　　（三）审议通过公司2020年度财务决算报告

　　同意将公司2020年度财务决算报告提交2020年度股东大会审议。

　　（同意3票，反对0票，弃权0票）

　　（四）审议通过公司2020年度利润分配预案

　　同意将公司2020年度利润分配预案提交2020年度股东大会审议。

　　（同意3票，反对0票，弃权0票）

　　（五）审议通过公司2020年度监事会工作报告

　　同意将公司2020年度监事会工作报告提交2020年度股东大会审议。公司2020年度监事会工作报告同日在巨潮资讯网上披露。

　　（同意3票，反对0票，弃权0票）

　　三、备查文件

　　公司第七届监事会第五次会议决议

　　中信海洋直升机股份有限公司监事会

　　2021年3月30日

　　证券代码：000099   证券简称：中信海直   公告编号：2021-008

　　中信海洋直升机股份有限公司

　　第七届董事会第八次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第八次会议于2021年3月26日（星期五）以现场方式召开，本次会议通知及材料已于2021年3月16日发送各位董事。会议应到董事15名，实际出席的董事14名，副董事长闫卫红先生因工作原因不能现场参加本次会议，授权副董事长王鹏先生代为行使表决权。公司董事长杨威先生主持会议，公司全体监事及财务负责人、董事会秘书列席本次会议。会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司《章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过关于2020年年度报告全文及摘要的议案

　　审议通过公司2020年年度报告全文及摘要，并同意提交2020年度股东大会审议。公司2020年年度报告全文同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn，下同）上披露，2020年年度报告摘要同日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网上披露，独立董事关于报告期公司对外担保、关联交易及关联方资金占用情况专项说明的意见详见同日在巨潮资讯网上披露的《独立董事关于第七届董事会第八次会议相关事项发表的意见》。

　　（同意15票，反对0票，弃权0票）

　　（二）审议通过关于2020年度董事会工作报告的议案

　　审议通过公司2020年度董事会工作报告，并同意提交2020年度股东大会审议。公司2020年度董事会工作报告同日在巨潮资讯网上披露。

　　（同意15票，反对0票，弃权0票）

　　（三）审议通过关于2020年度总经理工作报告的议案

　　（同意15票，反对0票，弃权0票）

　　（四）审议通过关于2020年度财务决算报告的议案

　　普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2020年度财务报表进行审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。同意公司2020年度财务决算报告提交公司2020年度股东大会审议。

　　（同意15票，反对0票，弃权0票）

　　（五）审议通过关于2020年度利润分配的议案

　　公司根据实际情况拟定的2020年度利润分配预案是：以截至2020年12月31日公司总股本606,070,420股为基数，拟每10 股派发0.75元现金红利（含税）,预计分配45,455,281.50元。2020年度拟不送股，拟不进行资本公积金转增股本。

　　同意公司2020年度利润分配预案提交公司2020年度股东大会审议，并提请股东大会授权董事会根据国家有关的法律法规及公司《章程》规定负责公司2020年度利润分配方案的实施工作。独立董事关于2020年度利润分配预案的意见详见同日在巨潮资讯网上披露的《独立董事关于第七届董事会第八次会议相关事项发表的意见》。

　　（同意15票，反对0票，弃权0票）

　　（六）审议通过关于2020年度内部控制评价报告的议案

　　《2020年度内部控制评价报告》和普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）出具的内部控制审计报告同日在巨潮资讯网上披露。公司独立董事关于2020年度内部控制评价报告发表的意见详见同日在巨潮资讯网上披露的《独立董事关于第七届董事会第八次会议相关事项发表的意见》。

　　（同意15票，反对0票，弃权0票）

　　（七）审议通过关于2021年度向有关银行申请综合授信额度的议案

　　为保障公司资金周转顺畅和保证公司重大投资项目的顺利实施，根据公司的经营需要和历年的授信额度申请及使用情况，经与有关银行协商，2021年度公司拟向有关银行申请综合授信额度情况如下：

　　1.公司（含控股子公司）向招商银行股份有限公司深圳分行申请叁亿元人民币（或等值外币）的综合授信额度，期限不超过两年，授信方式：信用，用于公司（含控股子公司）所需的各类融资；并同意为在上述授信额度内续做的被担保人为海直通用航空有限责任公司的非融资性保函提供连带保证责任担保。

　　2.公司（含控股子公司）向上海浦东发展银行股份有限公司深圳华侨城支行申请叁亿元人民币（或等值外币）的综合授信额度，期限壹年，授信方式：信用，用于公司（含控股子公司）所需的各类融资。

　　3.公司（含控股子公司）向中国农业银行股份有限公司深圳布吉支行申请叁亿伍千万元人民币（或等值外币）的综合授信额度，期限壹年，授信方式：信用，用于公司（含控股子公司）所需的各类融资。

　　4.公司（含控股子公司）向中国银行股份有限公司深圳高新区支行申请叁亿元人民币（或等值外币）的综合授信额度，期限壹年，授信方式：信用，用于公司（含控股子公司）所需的各类融资。

　　5.公司（含控股子公司）向华夏银行股份有限公司深圳中心区支行申请叁亿元人民币（或等值外币）的综合授信额度，期限壹年，授信方式：信用，用于公司（含控股子公司）所需的各类融资。

　　6.公司（含控股子公司）向中国工商银行股份有限公司深圳横岗支行申请贰亿元人民币（或等值外币）的综合授信额度，期限壹年，授信方式：信用，用于公司（含控股子公司）所需的各类融资。

　　7.公司（含控股子公司）向中信银行深圳前海分行申请贰亿元人民币（或等值外币）的综合授信额度，期限壹年，授信方式：信用，用于公司（含控股子公司）所需的各类融资。

　　8.公司（含控股子公司）向国家开发银行深圳分行申请伍亿元人民币（或等值外币）的综合授信额度，期限不超过叁年，授信方式：信用，用于公司（含控股子公司）所需的各类融资。

　　9.公司（含控股子公司）向民生银行深圳分行桃园支行申请贰亿元人民币（或等值外币）的综合授信额度，期限壹年，授信方式：信用，用于公司（含控股子公司）所需的各类融资。

　　10.公司（含控股子公司）向兴业银行深圳分行申请贰亿元人民币（或等值外币）的综合授信额度，期限壹年，授信方式：信用，用于公司（含控股子公司）所需的各类融资。

　　11.公司（含控股子公司）向光大银行深圳分行申请贰亿元人民币（或等值外币）的综合授信额度，期限叁年，授信方式：信用，用于公司（含控股子公司）所需的各类融资。

　　上述综合授信额度所发生的债务将以公司主营业务收入偿还。公司董事会同意将本议案提交公司2020年度股东大会审议，并提请公司股东大会授权公司董事会，在股东大会审议通过的综合授信额度内负责向有关银行申请综合授信额度及授信额度使用的有关事宜，并可以根据资金市场情况灵活选择贷款币种及进行相应的外汇汇率或利率锁定工作。

　　（同意15票，反对0票，弃权0票）

　　（八）审议通过关于与中信财务有限公司金融业务预计的议案

　　审议本议案时，杨威、闫卫红、王鹏、马雷、李刚、姚旭、蔺静、王萌、江文昌等9名关联董事已回避表决，6名非关联董事参与表决并一致同意本议案。公司董事会同意本议案提交公司2020年度股东大会审议，关联股东将回避表决。

　　本议案内容详见同日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网上披露的《关于与中信财务有限公司金融业务预计的公告》。公司独立董事对本事项进行了事先审核，同意提交公司董事会审议,并就审议、表决等情况发表了意见，详见同日在巨潮资讯网上披露的《公司独立董事关于第七届董事会第八次会议相关事项的事前认可意见》和《公司独立董事关于第七届董事会第八次会议相关事项发表的意见》。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）出具的关于公司2020年度涉及中信财务有限公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明同日在巨潮资讯网上披露。

　　（同意6票，反对0票，弃权0票）

　　（九）审议通过关于2020年度独立董事履职情况报告的议案

　　2020年度独立董事履职情况报告同日在巨潮资讯网上披露。

　　（同意15票，反对0票，弃权0票）

　　（十）审议通过关于2020年度投资者保护工作情况报告的议案

　　2020年度投资者保护工作情况报告同日在巨潮资讯网上披露。

　　（同意15票，反对0票，弃权0票）

　　（十一）审议通过关于修改公司《章程》的议案

　　根据公司实际情况，同意对公司《章程》经营范围修改。修改条款对比如下：

　　■

　　同意本议案提交公司2020年度股东大会审议。修改后的《章程》（草案）同日在巨潮资讯网上披露。

　　（同意15票，反对0票，弃权0票）

　　（十二）审议通过关于提名第七届董事会1名非独立董事和1名独立董事候选人的议案

　　公司董事闫卫红先生因工作变动不再担任公司董事职务，张长江先生因任期届满不再担任公司独立董事，在公司股东大会补选董事之前，闫卫红先生、张长江先生将继续履行上述职务的职责，之后不再担任公司任何职务。

　　闫卫红先生、张长江先生在任职期间，勤勉尽责、兢兢业业，对公司业务发展、经营管理及公司治理等重大工作给予指导，为公司的规范运作、持续稳定发展做出了突出贡献，公司董事会对闫卫红先生、张长江先生为公司做出的贡献表示衷心感谢！

　　经公司董事会提名委员会审核通过，公司董事会决定提名顾晓山先生、马少华先生为公司第七届董事会非独立董事和独立董事候选人，任期自公司股东大会选举通过之日起至公司第七届董事会任期届满。

　　顾晓山先生、马少华先生基本情况如下：

　　顾晓山，男，1968年3月出生，硕士学历，中国国籍，无境外永久居留权。历任机械工业部第二设计院能源院热能所专业科长、公用系统所所长，中国联合工程公司能源与环境院公用系统所所长、能源与环境工程分公司总经理助理、工程一部副总经理、能源与环境工程院副院长、项目开发二部副部长、环境工程公司总经理、能源与环境工程公司常务副总经理，中国联合工程公司总经理助理、能源工程中心主任、副总经理、党委副书记、纪委书记，董事、总经理、党委副书记， 期间，干部交流任中国机械设备工程股份有限公司副总经理，中国机械工业建设集团有限公司董事、总经理、党委副书记。现任中国海洋航空集团有限公司党委书记、董事长。

　　马少华，男，1986年5月出生，博士学历，中国国籍，无境外永久居留权。曾就职于牛津大学化学系。曾任英国牛津大学博士后研究员、清华-伯克利深圳学院研究员，现任清华大学深圳国际研究生院副教授。

　　本议案将提交2020年度股东大会，股东大会选举董事实行累积投票制。在深圳证券交易所对马少华先生独立董事候选人的任职资格和独立性审核无异议后，股东大会方可进行表决。公司独立董事关于本议案的意见详见同日在巨潮资讯网上披露的《独立董事关于第七届董事会第八次会议相关事项发表的意见》。

　　（同意15票，反对0票，弃权0票）

　　（十三）审议通过关于聘任证券事务代表的议案

　　公司证券事务代表洪璐女士因离职，不再担任证券事务代表职务。董事会同意聘任陈嵩先生为公司证券事务代表，任期自本次董事会审议通过之日起至第七届董事会届满之日止。

　　陈嵩先生主要情况如下：

　　陈嵩，男，1996年8月出生，大学本科学历，中国国籍，无国外永久居留权。自2018年8月起任职于公司董事会办公室。陈嵩先生已取得深圳证券交易所董事会秘书任职资格证书,符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定要求的任职资格；不存在受过中国证监会及其他相关部门的处罚和证券交易所惩戒等情形；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；不属于失信被执行人；未持有公司股份。《关于变更证券事务代表的公告》同日在巨潮资讯网上披露。

　　（同意15票，反对0票，弃权0票）

　　（十四）审议通过关于召开2020年度股东大会的议案

　　公司董事会决定以现场表决与网络投票相结合的方式召开2020年度股东大会。现场会议召开时间为2021年4月20日（星期二）14:30起，会期半天。网络投票的时间为2021年4月20日9:15—9:25、9:30－11:30和13:00－15:00。通过深圳证券交易所互联网投票系统投票时间为2021年4月20日 9:15—15:00。《关于召开2020年度股东大会的通知》同日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网上披露。

　　（同意15票，反对0票，弃权0票）

　　（十五）听取公司独立董事2020年度的述职报告

　　本次董事会会议听取了独立董事2020年度述职报告。公司独立董事将在2020年度股东大会上述职，相关述职报告同日在巨潮资讯网上披露。

　　三、备查文件

　　第七届董事会第八次会议决议

　　中信海洋直升机股份有限公司董事会

　　2021年3月30日

　　证券代码：000099   证券简称：中信海直   公告编号：2021-011

　　中信海洋直升机股份有限公司

　　关于召开2020年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会届次

　　本次股东大会是公司2020年度股东大会。

　　（二）股东大会的召集人

　　本次会议的召集人为公司董事会（公司第七届董事会第八次会议决定召开本次股东大会）。

　　（三）会议召开的合法、合规性

　　本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定。

　　（四）会议召开的时间

　　1.现场会议召开时间：2021年4月20日（星期二）14:30。

　　2.网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年4月20日9:15—9:25、9:30－11:30和13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票时间为2021年4月20日9:15—15:00。

　　（五）会议的召开方式

　　本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

　　投票表决时同一股份只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网系统投票中的一种，不能重复投票。同一股份出现重复投票表决的以第一次投票表决结果为准。

　　（六）会议的股权登记日

　　2021年4月14日（星期五）。

　　（七）会议的出席对象

　　1.在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人。于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。

　　2.公司董事、监事和高级管理人员。

　　3.公司聘请的律师。

　　（八）现场会议地点

　　深圳市南山区南海大道3533号深圳直升机场公司会议室。

　　二、会议事项

　　（一）会议提案

　　1.审议2020年年度报告全文及摘要；

　　2.审议2020年度董事会工作报告；

　　3.审议2020年度监事会工作报告；

　　4.审议2020年度财务决算报告；

　　5.审议2020年度利润分配方案；

　　6.审议关于2021年度向有关银行申请综合授信额度的议案；

　　7.审议关于与中信财务有限公司金融业务预计的议案；

　　8.审议关于修改公司《章程》的议案；

　　9.审议关于选举第七届董事会1名非独立董事和1名独立董事候选人的议案（采用累积投票制进行表决）。

　　（二）听取公司第七届董事会独立董事2020年度述职报告

　　（三）特别事项说明

　　1.上述提案已经公司第七届董事会第八次会议、第七届监事会第五次会议审议通过，并同意提交本次股东大会审议。

　　2.提案7涉及关联交易，关联股东及股东代理人应回避表决。

　　3.提案8需要以特别决议通过，即由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上同意方可通过。

　　4.提案9采取累积投票方式，即股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出0票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

　　本次会议选举顾晓山先生为第七届董事会非独立董事，选举马少华先生为第七届董事会独立董事，任期自公司股东大会选举通过之日起至公司第七届董事会任期届满。

　　三、提案编码

　　■

　　四、会议登记等事项

　　（一）股东登记方式

　　出席会议的自然人股东需持本人身份证、股东账户卡和有效持股凭证；如委托出席者，需持股东授权委托书（见附件2）、本人身份证、委托人身份证原件或复印件、委托人持股证明及股东账户卡等办理登记手续。

　　出席会议的法人股东为股东单位法定代表人的，需持股东单位营业执照复印件（盖公章）、本人身份证、法定代表人证明书、股东账户卡及有效持股凭证办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人需持股东单位营业执照复印件（盖公章）、本人身份证、法定代表人亲自签署的授权委托书（见附件2）、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件（盖公章）、股东账户卡及有效持股凭证办理登记手续。

　　异地股东可采用信函或传真的方式登记。

　　（二）登记时间

　　2021年4月19日，上午9：30－11：30，下午13：30－17：00。

　　（三）登记地点

　　深圳市南山区南海大道3533号深圳直升机场公司董事会办公室。

　　（四）联系方式

　　联系人及电话：

　　徐树田：（0755）26723146         13802555576

　　陈  嵩：（0755）26726431         13544491923

　　邮  箱：xushutian@cohc.citic    chensong@cohc.citic

　　（五）其他事项

　　参加本次股东大会会议的人员交通、食宿等费用自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　参加本次股东大会网络投票的股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。

　　附件1：参加网络投票的具体操作流程

　　附件2：授权委托书

　　中信海洋直升机股份有限公司

　　2021年3月30日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　（一）投票代码：投票代码为“360099”。

　　（二）投票简称：“海直投票”。

　　（三）填报表决意见或选举票数：

　　1.对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　2.对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。公司股东应当以所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

　　累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

　　■

　　股东拥有的选举票数如下：

　　选举1名非独立董事和1名独立董事（提案9，有2位候选人）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

　　股东可以将票数全部或部分分配给该名董事候选人，但总数不得超过其拥有的选举票数。

　　（四）本次股东大会不设总议案。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　（一）投票时间：2021年4月20日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00。

　　（二）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　（一）投票时间：2021年4月20日9:15—15:00。

　　（二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　（三）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹授权        先生 （女士）代表本单位（个人）出席中信海洋直升机股份有限公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人对本次股东大会提案的明确投票意见指示见下表：

　　■

　　注：若无明确投票指示，委托人应注明受托人可否按自己意见投票。

　　委托人姓名：委托人身份证号码：

　　委托人持股数：委托人股东账号：

　　受托人姓名：受托人身份证号码：

　　委托日期：

　　委托人签名（法人股东加盖公章）：

　　证券代码：000099   证券简称：中信海直   公告编号：2021-012

　　中信海洋直升机股份有限公司关于与中信财务有限公司金融业务预计的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、关联交易概述

　　中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”）已与中信财务有限公司（以下简称“财务公司”）签署了为期三年的《金融服务协议》，此事项已经公司第六届董事会第十四次会议和2018年第一次临时股东大会审议通过，详见分别于2018年7月14日和7月31日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn，下同）上披露的《公司第六届董事会第十四次会议决议公告》《公司2018年第一次临时股东大会决议公告》。

　　二、预计关联交易金额

　　截至2020年12月31日，公司在财务公司存款金额为53,483万元，自2020年1月1日至2020年12月31日日均存款为29,762万元，活期存款利率为1%，高于央行及各大银行活期存款利率。

　　结合公司实际资金情况，预计2021年5月1日至2022年4月30日公司与财务公司的金融业务开展情况如下：

　　1.预计公司在财务公司每日最高存款限额不超过人民币伍亿元，存款利率参照中国人民银行颁布的人民币存款基准利率，实际执行利率不低于国内其他金融机构向公司提供的同期同档次存款利率，与中信集团其他成员单位在财务公司的存款取得同等条件。

　　2.预计财务公司向公司提供不超过人民币拾亿元的综合授信额度，贷款利率参照中国人民银行颁布的人民币贷款基准利率，实际执行利率不高于国内其他金融机构向公司提供的同期同档次贷款利率。

　　三、董事会审议情况

　　公司第七届董事会第八次会议在审议《关于与中信财务有限公司金融业务预计的议案》时，6名非关联董事参与表决并一致同意，杨威、闫卫红、王鹏、马雷、李刚、姚旭、蔺静、王萌、江文昌9名关联董事已回避表决，详见同日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网上披露的《第七届董事会第八次会议决议公告》。公司独立董事对本事项进行了事先审核，同意提交公司董事会审议,并就审议、表决等情况发表了意见，详见同日在巨潮资讯网上披露的《独立董事关于第七届董事会第八次会议相关事项的事前认可意见》和《独立董事关于第七届董事会第八次会议相关事项发表的意见》。本事项尚须获得2020年度股东大会的批准，关联股东将回避表决。

　　中信海洋直升机股份有限公司董事会

　　2021年3月30日

　　证券代码：000099        证券简称：中信海直    公告编号：2021-013

　　中信海洋直升机股份有限公司关于举行2020年年度网上业绩说明会的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”）《2020年年度报告》及《2020年年度报告摘要》已于2021年3月30日在巨潮资讯网披露。为让广大投资者进一步了解公司2020年年度报告及年度经营情况，公司将于2021年4月2日（星期五）举办2020年度网上业绩说明会。

　　一、网上业绩说明会的安排

　　1、召开时间：2021年4月2日（星期五）14:00-16:00

　　2、出席人员：副董事长兼总经理王鹏先生、副董事长马雷先生、独立董事王培先生、董事会秘书徐树田先生、财务负责人李屹东先生。

　　3、参与方式：本次说明会将采用网络远程方式举行，投资者可登陆全景网“投资者关系互动平台”（http://ir.p5w.net）参与。

　　二、征集问题事项

　　为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司2020年度业绩说明会提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于2021年4月1日（星期四）下午14:00前访问http://ir.p5w.net/zj/或扫描下方二维码，进入问题征集专题页面。公司将在2020年度业绩说明会上，对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　欢迎广大投资者积极参与本次网上业绩说明会。

　　■

　　特此公告。

　　中信海洋直升机股份有限公司董事会

　　2021年3月30日

　　证券代码：000099    证券简称：中信海直  公告编号：2021-014

　　中信海洋直升机股份有限公司

　　关于变更证券事务代表的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”）证券事务代表洪璐女士因离职，不再担任证券事务代表职务。经2021年3月26日召开的第七届董事会第八次会议审议通过，决定聘任陈嵩先生为公司证券事务代表，协助董事会秘书履行相关职责，任期自本次董事会审议通过之日起至第七届董事会届满之日止，相关事项见同日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《第七届董事会第八次会议决议公告》。

　　陈嵩先生主要情况如下：

　　陈嵩，男，1996年8月出生，大学本科学历，中国国籍，无国外永久居留权。自2018年8月起任职于公司董事会办公室。陈嵩先生已取得深圳证券交易所董事会秘书任职资格证书,符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定要求的任职资格；不存在受过中国证监会及其他相关部门的处罚和证券交易所惩戒等情形；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；不属于失信被执行人；未持有公司股份。

　　陈嵩先生联系方式如下：

　　1.联系地址：广东省深圳市南山区南海大道3533号深圳直升机场；

　　2.邮政编码：518052；

　　3.联系电话：0755—26726431；

　　4.传真号码：0755—26726431；

　　5.电子邮箱：chensong@cohc.citic。

　　中信海洋直升机股份有限公司

　　董事会

　　2021年3月30日

　　证券代码：000099          证券简称：中信海直            公告编号：2021-009