一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司2020年度利润分配预案拟为：以2020年年末总股本2,590,541,800股为基数，每10股派发现金红利0.35元(含税)，共计派发现金股利90,668,963元，未分配利润余额1,185,339,685.54元结转下一年度。不送红股，不进行公积金转增股本。

　　该预案尚待公司股东大会批准。

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

　　■

　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　（一）公司主要业务及经营模式

　　报告期内，公司主要经营以煤炭开采、煤炭洗选和火力发电为主的能源项目，对外销售煤炭和电力。截至2020年末，公司共有4对生产矿井、1对在建矿井。生产矿井核定生产能力分别为：新集一矿（180万吨/年），新集二矿（270万吨/年），刘庄煤矿（1100万吨/年），口孜东矿（500万吨/年），生产矿井合计产能2050万吨/年；在建矿井核定生产能力为：板集煤矿（300万吨/年）。公司控股利辛电厂（2*1000MW），参股宣城电厂（1*660MW,1*630MW），拥有新集一矿、二矿两个低热值煤电厂。

　　公司生产煤炭销往安徽省内及省外周边区域，主要用于火力发电、化工、冶金等行业，运输方式以铁运为主，在区域内市场占有率长期保持稳定，积累了丰富优质的客户资源。公司控股的利辛电厂为大型坑口电厂，2020年度公司积极布局售电市场，利辛电厂发电效率、盈利能力均居于安徽省前列。

　　报告期内，公司积极应对疫情和经济下行的影响，组织开展提质增效专项行动和对标世界一流管理提升行动，重点做好深化内部改革，调整生产布局，强化经营管控，积极开拓市场，狠抓降本增效等各项工作，确保了公司生产经营形势的总体稳定。

　　（二）行业情况说明及公司所处行业地位

　　1.煤炭

　　报告期内，国内原煤生产总量38.4亿吨；安徽省原煤产量累计1.1亿吨，同比增加67.09万吨，增幅0.61%。截至2020年末，安徽省在册生产矿井41处。2020年全省累计销售商品煤8851万吨安徽省省内销售7202万吨，占比81.37%；省外销售1649万吨，占比18.63%。

　　报告期内，国内煤炭市场价格总体保持平稳，2020年全年市场煤均价为515元/吨，与2019年全年均价基本持平。2020年入冬以来，国内部分地区煤炭供需偏紧，煤炭市场价格出现大幅上涨。

　　2021年，随着全国性煤运通道的建设完成，北煤南下、西煤东运更加便捷，晋陕蒙煤炭至华东、华中的运量将稳步提升，市场趋势和价格波动会更为快捷的传导至安徽区域，市场竞争会更为激烈。

　　2.电力

　　报告期内，全社会用电量75,110亿千瓦时，同比增长3.1%；全国电源新增装机容量19,087万千瓦；全国6000千瓦及以上电厂发电设备累计平均利用小时为3758小时，同比减少70小时。其中，水电设备平均利用小时为3827小时，同比增加130小时；火电设备平均利用小时为4216小时，同比减少92小时。全国电源新增装机容量19087万千瓦，其中水电1323万千瓦、风电7167万千瓦、太阳能发电4820万千瓦。

　　2020年，安徽省全社会和工业累计用电保持增长态势，省内社会累计用电2427.5亿千瓦时，同比增长5.5%。完成2021年年度电力双边、集中交易，累计成交电量903.3亿千瓦时，其中年度双边交易895.9亿千瓦时、年度集中交易7.4亿千瓦时。

　　3.公司所处行业地位。

　　公司是华东地区大型煤炭、电力综合能源企业之一，所属煤矿、电厂分布在安徽省内，其中煤炭生产、销售在安徽省内处于中等规模，发电效率居于安徽省前列。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用 

　　4 股本及股东情况

　　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

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　　■

　　■

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用 

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用 

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用 

　　5 公司债券情况

　　□适用 √不适用 

　　三 经营情况讨论与分析

　　1    报告期内主要经营情况

　　报告期内，公司实现营业收入 83.55 亿元，同比下降9.42%；营业成本52.57 亿元，同比下降4.75%；利润总额 16.46亿元；归属于上市公司股东的净利润8.47亿元。报告期内，公司现金流净额20.34亿元，同比下降40.78%；资产负债率 72.95%,同比下降2.63个百分点；归属于上市公司股东的净资产69.48亿元，同比增长13.96%。

　　1.1 主营业务分析

　　利润表及现金流量表相关科目变动分析表

　　单位:元  币种:人民币

　　■

　　1.2 成本分析

　　单位：万元

　　■

　　成本分析其他情况说明

　　煤炭采掘业：

　　（1）材料费3.83亿元较上年同期3.95亿元减少0.12亿元，影响吨煤成本下降1.03元。主要原因是加强对用料管理考核力度，同时原煤产量下降，影响材料费用降低。

　　（2）人工成本19.02亿元较上年同期18.21亿元增加0.81亿元，影响吨煤成本上升3.65元。主要原因是本年公司经营效益同比增加，增加公司工资费用。

　　（3）折旧费4.36亿元较上年同期4.91亿元减少0.55亿元，影响吨煤成本下降3.76元。主要原因是公司加强设备管理，对公司范围内设备加大调剂使用力度，设备使用效率提升，减少了设备投入，本年设备折旧额较上年同期减少。

　　（4）修理费3.04亿元较去年同期3.49亿元减少0.45亿元，影响吨煤成本下降3.04元。主要原因是本年加强对设备使用管理和修理费用考核，加大设备内修力度，降低维修费用。

　　（5）塌陷补偿费2.54亿元较去年同期2.09亿元增加0.46亿元，影响吨煤成本上升2.67元。主要原因是随着煤矿开采年限增长，塌陷面积增加；同时征迁补偿标准也较以前上升。

　　火力发电：

　　生产成本总额233，774.60万元，较同期降幅6.74%，生产成本主要集中在燃料成本，较同期降幅6.56%。水费同比下降12.10%；折旧费同比下降18.65%。

　　1.3 行业经营性信息

　　1.3.1 煤炭行业主要经营情况

　　1.3.1.1 煤炭主要经营情况

　　单位：亿元  币种：人民币

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　　1.3.1.2 煤炭储量情况

　　■

　　依据2020年5月1日实施的固体矿产资源储量分类（GB_T 17766-2020 ）要求，发布固体矿产资源量、储量数据时，资源量和储量的类型术语仅可使用本标准中所定义的推断资源量、控制资源量、探明资源量、可信储量和证实储量。现发布我公司煤炭资源量、储量及证实储量数据。以上煤炭资源储量计算标准依据公司井田地质报告，公司相关井田地质报告已获得国土部门批准备案。生产矿井数据来源各矿2020年储量年报。

　　1.3.2 电力行业主要经营情况

　　1.3.2.1 报告期内电量电价情况

　　■

　　1.3.2.2 报告期内电量、收入及成本情况

　　单位：亿元  币种：人民币

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　　1.4 主要控股参股公司分析

　　■

　　1.5 行业格局和趋势

　　宏观经济层面，2020年我国有效控制新冠肺炎疫情，经济运行逐步恢复常态，经济长期向好的基本面没有改变。国家宏观经济调控坚持深化供给侧结构性改革，保持积极的财政政策和稳健货币政策，注重调结构、防风险，加快构建以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局，未来国内经济仍有望保持中高速增长。

　　煤炭行业：

　　2020年煤炭市场受年初“新冠”疫情影响经历了从大幅波动到高位企稳的一个态势。2021年是“十四五”开局之年，受益于供给侧改革下煤炭优质产能的有序释放，以及对进口煤的政策调整，叠加行业政策层面产供储销体系建设的持续推进和中长期合同机制的进一步完善落实，煤炭市场供需“紧平衡”的基本格局有望持续，煤炭需求增长、新产能释放、煤价高位运行之间将逐步寻找新的动态平衡。当前煤炭消费量占全国能源消费总量的比重依然较大，煤炭仍将发挥主导作用。随着我国提出碳达峰和碳中和目标，低碳化发展进程加快推进，能源结构调整将呈现加速趋势，煤炭消费需求增长将可能逐步放缓，但煤炭作为我国基础能源的重要地位在一定时期内不会动摇。

　　地理区域上，煤炭产能主要集中在晋陕蒙新地区，运输方式以铁运、水运为主。公司所处安徽地区煤炭产能集中在两淮四大煤企，生产规模比较稳定，随着全国范围内铁运、水运条件的优化完善，晋陕蒙新销往华中、华东地区的运输成本将显著下降，将引发安徽煤企部分传统销售区域市场的激烈竞争。

　　电力行业：

　　2020年，受年初疫情及年底冬季寒潮影响，国内用电逐步恢复到历史同期较高水平。全社会用电量75110亿千瓦时，同比增长3.1%。全国电源新增装机容量19087万千瓦。电力消费呈增长态势，非化石能源发电装机比重进一步提高，全国电力供需保持总体平衡。在能源结构上，随着我国低碳发展能源政策的不断深化，电力体制改革的持续推进，电力能源转型加快，碳达峰、碳中和将成为我国“十四五”污染防治攻坚战的主攻目标，新增装机容量和新增全社会用电量将以风电、光伏等新能源为主，至2030年风电、光伏总装机容量达12亿千瓦以上。同时，2021年将启动全国碳排放权交易市场建设，对国内2,000多家煤电企业下达碳排放配额。煤电正从主体能源向基础性和调节性电源转变，煤电装机占比会有所下降，但煤电在电力结构中的重要地位在一定时期内不会改变。

　　煤电联营、清洁高效依然是煤电发展的主要方向。受2020年底强降温、降雪天气影响，安徽省电力负荷需求迅速攀升，全省调度口径最大用电负荷首次突破4000万千瓦，同比增长14.6%。由于外省电力供需形势同样紧张，省外来电支援能力十分有限，省内电力供应缺口较大，寒潮期间全省供用电形势严峻，安徽电网用电预警级别由蓝色提升至橙色。在安徽地区，国家能源局发布的 2021 年煤电规划建设风险预警中，安徽“煤电建设经济性预警指标”“煤电装机充裕度指标”“资源约束情况”均为绿色，省内煤电发展面临阶段性机遇。公司将充分发挥自身优势，依据政策引导方向，推进产业结构调整，建设清洁高效的煤电一体化产业基地。

　　1.6 公司发展战略

　　“十四五”期间，公司贯彻落实新发展理念，充分发挥区位优势和煤电一体化优势，按照“做大做强能源主业，做精做优新能源产业，做特做好轻资产管理”的思路，继续坚持“煤电固本、煤链倍增、煤智创新、关联拓展”的发展定位，推进“三四五”发展战略，即“建设三大基地、四大产业、五大园区”。战略愿景是打造华东地区煤电一体化和清洁能源示范基地。基本特征是构建“煤、电、气”三位一体的发展格局，建立煤炭、电力、气化三大能源主业，建成清洁能源煤电一体化、智能化示范和轻资产管理“三大基地”。主体方向是推进煤炭、电力、新能源及新兴产业发展，实现煤炭绿色清洁高效开采，提升电力产业协同效益，拓展能源综合服务增值空间，培育战略新兴产业“四大产业”发展模式。产业布局是逐步建成智谷电商产业园区、煤电循环经济园区、清洁能源经济园区、煤制气循环经济园区、新能源产业园区“五大园区”协调发展新格局。

　　1.7 经营计划

　　2021年，公司将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的十九大及中央经济工作会议精神，继续坚持稳中求进工作总基调，以“打牢‘保安、提质、创效’基础，全面优化提升，将高质量发展走深走实”为年度工作主题，以安全生产为底线和保证，以年度预算为目标和抓手，以国企改革三年行动为契机，努力实现安全生产经营新提升、改革创新发展新突破。

　　2021年，公司计划商品煤产量1700万吨，发电量103亿千瓦时，资产负债率继续稳步下降。围绕年度工作指标，公司将持续打牢安全、生产、经营、改革、创新、发展根基，力促高质量发展。

　　在安全方面坚持“稳”字当头、稳扎稳打，持续强化风险管控和基础管理，努力确保零死亡，实现安全持续稳定。

　　在生产方面进一步优化生产布局、生产接续和生产系统，强抓生产接续和生产提质增效不放松，加快推进智能化建设，强化技术创新，努力实现生产良性发展。

　　在经营管理方面持续补齐补强经营短板和弱项，全面挖潜提质增效，不断提升经营质量。

　　在改革方面深入实施改革三年行动，持续深化正向激励、优化薪酬分配、强化人才保障，确保发展动力不断增强。

　　在企业发展方面持续聚焦煤电主业，进一步围绕提质量、调结构、上规模开展工作，重点加强生产矿井技术优化改造，推进板集煤矿安全高效建成投产，加快板集电厂二期项目建设，尽快尽早实现电力新项目建成落地。

　　1.8 可能面对的风险

　　1.8.1 安全风险

　　煤炭生产受水、火、顶板、瓦斯、煤尘等自然灾害的影响，虽然公司机械化程度及安全管理水平较高，但受地质条件复杂因素影响，公司安全生产仍然长期面临一定风险。

　　应对措施：2021年公司将坚持稳中求进工作总基调，深入推进安全生产标准化建设，积极构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，全力防风险、除隐患、盯系统、遏事故，打牢安全生产基础。

　　1.8.2、资金风险

　　由于前几年煤炭市场低迷及公司前期基建项目投资较大等原因，截至目前公司资产负债率仍然偏高，公司还本付息压力较大。

　　应对措施：公司将持续优化资源配置，提高投入产出效率，增加经营积累；不断强化“两金”控制，实现资金流良性运作，有计划、有步骤地减少负债规模，持续降低资产负债率。

　　1.8.3、市场风险

　　受国内煤炭、电力市场供需关系变化影响，公司煤炭、电力等主要产品价格存在波动风险，对公司经营业绩影响较大。

　　应对措施：公司将持续推进产业结构转型升级，提高煤电联营规模，提高市场风险抵抗能力。

　　1.8.4、环保风险

　　随着国家节能环保政策进一步趋严，保护生态环境将对企业发展运营提出更严格的要求，公司面临的节能、减排、环保约束进一步加大，环保税也增加了企业运营成本。

　　应对措施：公司积极承担社会责任，加快推进煤炭的清洁高效开发利用，推进生态文明建设，保障环保资金投入，建设绿色矿山；进一步完善环境风险预防管控体系，加强环境问题整治，确保实现节能减排目标。

　　1.8.5、公共卫生风险

　　受新冠肺炎疫情影响，煤炭产业受到的冲击很大，市场需求减弱，煤炭价格下滑，行业效益收窄，企业经营发展面临的困难突出。

　　应对措施：对当前新冠肺炎疫情防控形势，公司严格遵守地方党委政府疫情防控统一指导，结合企业实际，积极采取措施进行应对，并加强形势预判，精准施策，落实疫情防控主体责任，多措并举全面开展疫情防控阻击战和安全生产保卫战，维护职工生命健康安全，确保公司安全高效运转。

　　2  导致暂停上市的原因

　　□适用  √不适用 

　　3 面临终止上市的情况和原因

　　□适用  √不适用 

　　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用  □不适用 

　　详见本报告第十一节、财务报告、第五部分、重要会计政策及估计第44小节内容。

　　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用  √不适用 

　　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用 □不适用 

　　本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及全部子公司的财务报表。子公司，是指被本公司控制的企业或主体。期末纳入合并财务报表范围的子公司如下：

　　■

　　证券代码:601918         证券简称:新集能源            编号:2021-005

　　中煤新集能源股份有限公司

　　九届十二次董事会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中煤新集能源股份有限公司（以下简称“公司”）九届十二次董事会于2021年3月10日书面通知全体董事，会议于2021年3月23日在淮南市采取现场与视频相结合方式召开。会议应到董事9名，实到9名。会议由董事长陈培主持。会议召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》等有关法律、法规的规定。与会董事对本次会议议案认真审议并以书面表决方式通过如下决议：

　　一、审议通过公司总经理2020年度工作报告的议案。

　　经审议同意公司总经理2020年度工作报告。董事会认为：2020年，公司经营管理层严格按照“稳中求进、改革创新”的工作思路，以“巩固保安提质创效成果，努力实现高质量发展”为年度工作主题扎实开展工作，完成了公司董事会2020年确定的各项经营目标。

　　同意9票，弃权0票，反对0票

　　二、审议通过公司2020年度财务决算报告和2021年预算报告的议案。

　　2020年度公司实现营业收入83.55亿元，其中实现主营业务收入81.26亿元，实现其他业务收入2.29亿元；实现利润总额16.46亿元，实现归属于母公司所有者的净利润8.47亿元，经营活动产生的现金流量净额20.34亿元，每股收益0.327元。2020年末公司拥有总资产284.67亿元，负债总额207.65亿元，年末资产负债率72.95%，归属于母公司所有者的权益为69.48亿元。

　　2021年，预计公司商品煤产量1,640万吨，发电量103亿千瓦时，利润总额保持增长，资产负债率继续稳步下降。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　同意9票，弃权0票，反对0票

　　三、审议通过公司2020年度利润分配预案。

　　经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，母公司2020年度净利润1,151,587,898.57元（人民币，下同），扣除10％法定盈余公积金115,158,789.86元，加上年初未分配利润288,477,326.64元，及出售中煤新集智能科技有限公司控股权影响增加未分配利润2,913,049.19元，减去本年度分配现金股利51,810,836元，故本年度可供股东分配的利润为1,276,008,648.54元。

　　公司2020年度利润分配预案为：以2020年年末总股本2,590,541,800股为基数，每10股派发现金红利0.35元(含税)，共计派发现金股利90,668,963元，未分配利润余额1,185,339,685.54元结转下一年度。不送红股，不进行公积金转增股本。具体内容详见《公司关于2020年度利润分配预案的公告》。

　　本议案独立董事发表了独立意见。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　同意9票，弃权0票，反对0票

　　四、审议通过公司董事会2020年度工作报告的议案。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　同意9票，弃权0票，反对0票

　　五、审议通过公司2020年年度报告全文及摘要的议案。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　同意9票，弃权0票，反对0票

　　六、审议通过公司2020年度社会责任报告的议案。

　　同意9票，弃权0票，反对0票

　　七、审议通过公司2020年度内部控制评价报告的议案。

　　同意9票，弃权0票，反对0票

　　八、审议通过公司与安徽楚源工贸有限公司日常关联交易的议案。

　　2020年，公司与安徽楚源工贸有限公司计划发生日常性关联交易总额81,354.9万元，实际发生67,328.32万元，比计划减少14,026.58万元。

　　根据公司测算，预计2021年全年将发生关联交易总额为82,318.5万元。具体内容详见《公司与安徽楚源工贸有限公司日常关联交易公告》。

　　根据相关规定，关联董事杨伯达、贾晓晖、黄书铭、王雪萍回避表决，其他5名非关联董事审议。

　　公司董事会审计委员会对本议案出具书面审核意见。

　　公司独立董事事先审阅本议案并发表了独立意见。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　同意5票，弃权0票，反对0票

　　九、审议通过公司与中国中煤能源集团有限公司及其控股企业关联交易的议案。

　　2020年，公司预计与控股股东中煤集团及其控股公司发生设备采购、物资配件采购、工程建设和劳务服务、煤炭贸易等关联交易374,676.01万元，实际发生244,339.97万元，比计划减少130,336.04万元。2020年，中煤财务有限责任公司（以下简称“中煤财务公司”）向公司提供金融服务，其中贷款预计不超过150,000万元，实际发生71,793万元；2020年度存款日均余额54,740.97万元，未超过公司上一年度经审计的总资产金额的5%。

　　根据公司测算，预计2021年全年将发生上述关联交易总额为321,143.85万元，其中中煤集团及中煤财务公司向公司提供贷款及委托贷款不超过80,000万元，公司与中煤集团及其控股企业产生设备、物资材料交易不超过49,024.4万元，中煤集团及其控股企业向公司提供工程建设和劳务服务不超过50,119.45万元，公司与中煤集团控股企业发生煤炭购销业务不超过142,000万元。同时，公司继续执行与中煤财务公司签署的《金融服务框架协议》，公司在中煤财务公司的存款日均余额不超过公司最近一个会计年度经审计的总资产金额的5%。具体内容详见《公司与中国中煤能源集团有限公司及其控股企业关联交易公告》。

　　此交易为关联交易，根据相关规定，关联董事陈培、杨伯达、张少平、王雪萍回避表决，其他5名非关联董事表决。

　　公司董事会审计委员会对本议案出具书面审核意见。

　　公司独立董事事先审阅本议案并发表了独立意见。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　同意5票，弃权0票，反对0票

　　十、审议通过关于续聘2021年度审计机构的议案。

　　审议通过续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）负责本公司2021年度财务报告和内控审计工作。审计费用为165万元（不含税），其中财务审计115万元，内控审计50万元。具体内容详见《关于续聘会计师事务所的公告》。

　　公司董事会审计委员会对本议案出具书面审核意见。

　　公司独立董事事先审阅本议案并发表了独立意见。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　同意9票，弃权0票，反对0票

　　十一、审议通过独立董事2020年度述职报告的议案。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　同意9票，弃权0票，反对0票

　　十二、审议通过审计委员会2020年度履职情况报告的议案。

　　同意9票，弃权0票，反对0票

　　十三、审议通过关于公司2021年度融资额度的议案。

　　经审议，同意公司2021年度融资额度议案。2021年，公司拟通过银行信贷、发行债券、融资租赁、票据融资等方式融入额度不超过105亿元资金，其中公司本部74亿元、中煤新集刘庄矿业有限公司12亿元、中煤新集阜阳矿业有限公司9亿元、中煤新集利辛发电有限公司10亿元，该融资额度至下一年度审议年度报告董事会之前有效。同意提请股东大会授权董事会，并同意董事会进一步授权公司经营管理层具体办理融资相关事项。

　　公司董事会审计委员会对本议案出具书面审核意见。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　同意9票，弃权0票，反对0票

　　十四、审议通过关于公司2020年度计提、转回及核销资产减值准备的议案。

　　为真实反映公司财务状况和资产价值，根据《企业会计准则》和公司资产减值准备相关会计政策规定，2020年末公司及所属企业对相关资产进行了减值测试，并对相关资产减值准备进行了计提、转回和核销处理。2020年度公司共计提资产减值准备3,372.72万元，共计转回资产减值准备32,201.78万元，共计核销资产减值准备709.07万元。以上资产减值准备计提及转回使公司2020年利润总额相应增加28,829.06万元，核销资产已计提足额的减值准备，不会对当期利润总额产生影响。具体内容详见《关于公司2020年度计提、转回及核销资产减值准备的公告》。

　　公司董事会审计委员会对本议案出具书面审核意见。

　　本议案独立董事发表了独立意见。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　同意9票，弃权0票，反对0票

　　十五、审议通过关于控股股东申请延期履行到期的避免同业竞争承诺的议案。

　　依据中国证监会发布的《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》等相关规定和要求，为保障公司及股东利益，同意中煤集团将于2021年12月20日到期的《关于避免与新集能源同业竞争的补充承诺函》的履行期限延长至2026年12月20日。除承诺履行期限变更外，原承诺中的其他承诺内容保持不变。具体内容详见《关于控股股东申请延期履行避免同业竞争承诺的公告》。

　　根据相关规定，关联董事陈培、杨伯达、张少平、王雪萍回避表决，其他5名非关联董事表决。

　　本议案独立董事发表了独立意见。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　同意5票，弃权0票，反对0票

　　十六、审议通过关于修订《公司章程》的议案。

　　同意根据《上市公司章程指引（2019年修订）》的规定，结合公司实际情况，对《公司章程》进行修订。同意提请股东大会授权董事会，并由董事会进一步授权公司经营管理层在本次《公司章程》修改完成后全权办理工商备案登记等事宜（包括但不限于依据中国政府有关部门或监管机构的要求进行文字性修改）。具体内容详见《关于修改〈公司章程〉的公告》。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　同意9票，弃权0票，反对0票

　　十七、审议通过关于修订《股东大会议事规则》的议案。

　　同意根据中国证券监督管理委员会发布的《关于修改〈上市公司章程指引〉的决定》及《公司章程》的修订情况，对《股东大会议事规则》进行修订。具体内容详见《关于修改公司相关治理制度的公告》。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　同意9票，弃权0票，反对0票

　　十八、审议通过关于修订《董事会议事规则》的议案。

　　同意根据《公司章程》的修订情况，对《董事会议事规则》进行修订。具体内容详见《关于修改公司相关治理制度的公告》。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　同意9票，弃权0票，反对0票

　　十九、审议通过关于修订《关联交易决策制度》的议案。

　　同意根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，对《关联交易决策制度》进行修订。具体内容详见《关于修改公司相关治理制度的公告》。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　同意9票，弃权0票，反对0票

　　二十、审议通过关于修订《信息披露管理办法》的议案。

　　同意根据《中华人民共和国证券法》及中国证券监督管理委员会发布的《上市公司信息披露管理办法》对于上市公司的信息披露要求，对《信息披露管理办法》进行修订。具体内容详见《关于修改公司相关治理制度的公告》。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　同意9票，弃权0票，反对0票

　　二十一、审议通过关于修订《总经理工作细则》的议案。

　　同意根据《公司章程》的修订情况，对《总经理工作细则》进行修订。具体内容详见《关于修改公司相关治理制度的公告》。

　　同意9票，弃权0票，反对0票

　　二十二、审议通过关于修订公司董事会专业委员会工作细则的议案。

　　同意根据中国证券监督管理委员会发布的《关于修改〈上市公司章程指引〉的决定》，对《战略发展委员会工作细则》、《人事与薪酬委员会工作细则》及《提名委员会工作细则》、《审计委员会工作细则》进行修订。具体内容详见《关于修改公司相关治理制度的公告》。

　　同意9票，弃权0票，反对0票

　　二十三、审议通过关于修订《内幕信息知情人管理制度》的议案。

　　同意根据《中华人民共和国证券法》及中国证券监督管理委员会发布的《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》及公司的实际情况，对《内幕信息知情人管理制度》进行修订。具体内容详见《关于修改公司相关治理制度的公告》。

　　同意9票，弃权0票，反对0票

　　特此公告

　　中煤新集能源股份有限公司董事会

　　2021年3月25日

　　证券代码:601918     证券简称:新集能源     编号:2021-006

　　中煤新集能源股份有限公司

　　九届八次监事会决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中煤新集能源股份有限公司（以下简称“公司”）九届八次监事会于2021年3月10日书面通知全体监事，会议于2021年3月23日在淮南市以现场和视频相结合方式召开。会议应到监事5名，实到监事5名。会议由监事会主席焦安山主持。会议召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》等有关法律、法规的规定。与会监事对本次会议议案认真审议并以书面表决方式通过如下决议：

　　一、审议通过公司2020年度监事会工作报告。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　同意5票，反对0票，弃权0票

　　二、审议通过公司2020年年度报告全文及摘要。

　　监事会根据相关规定和要求，对董事会编制的公司2020年年度报告全文及摘要进行了认真审核，审核意见如下：

　　1、2020年度公司认真执行《公司法》、《公司章程》等有关规定，决策程序合法、合规。

　　2、公司2020年年度报告及摘要的编制和审核议程符合法律、法规、《公司章程》及内部管理制度的各项规定。

　　3、公司2020年年度报告及摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实、公允地反映公司2020年度的财务状况和经营成果等事项。

　　同意5票，反对0票，弃权0票

　　三、审议通过公司2020年度财务决算报告和2021年预算报告。

　　同意5票，反对0票，弃权0票

　　四、审议通过公司2020年度利润分配预案。

　　经审议，同意公司2020年度利润分配预案，并发表如下审核意见：

　　公司2020年度利润分配预案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司持续、稳定、健康发展。同意本次利润分配预案，并将该预案提交 2020年年度股东大会审议。

　　同意5票，反对0票，弃权0票

　　五、审议通过关于公司2021年度融资额度的议案。

　　经审议，同意公司2021年度融资额度议案。2021年，公司拟通过银行信贷、发行债券、融资租赁、票据融资等方式融入额度不超过105亿元资金。

　　同意5票，反对0票，弃权0票

　　六、审议通过关于公司2020年度计提、转回及核销资产减值准备的议案。

　　经审议，同意公司2020年度计提、转回及核销资产减值准备的议案，并发表如下审核意见：

　　公司本次计提、转回及核销资产减值准备的决议程序合法，依据充分，符合《企业会计准则》和公司资产减值准备相关会计政策规定，能够公允反映公司资产状况。

　　同意5票，反对0票，弃权0票

　　七、审议通过关于控股股东申请延期履行到期的避免同业竞争承诺的议案。

　　经审议，同意公司控股股东延长避免同业竞争承诺履行期限，并发表如下审核意见：

　　1、本次关于控股股东申请延期履行承诺事项的审议、决策程序符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的有关规定。

　　2、本次关于控股股东申请延期履行承诺事项符合《监管指引第4号》的相关规定，有利于维护公司及股东的利益。

　　3、监事会全体成员一致同意该议案并同意提交公司股东大会审议。

　　同意5票，反对0票，弃权0票

　　特此公告。

　　中煤新集能源股份有限公司监事会

　　2021年3月25日

　　证券代码:601918           证券简称:新集能源            编号:2021-008

　　中煤新集能源股份有限公司与

　　安徽楚源工贸有限公司日常关联交易公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本日常关联交易事项需提交公司股东大会审议。

　　●本日常关联交易为满足公司及控股子公司的正常业务开展，不会对关联方形成依赖。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　公司九届十二次董事会于2021年3月23日审议通过了《公司与安徽楚源工贸有限公司日常关联交易的议案》，关联董事杨伯达、贾晓晖、黄书铭、王雪萍回避表决，其它5名非关联董事表决同意。本议案需提交公司股东大会审议。

　　独立董事认为：公司关联交易的批准严格遵循了公司《章程》和《关联交易决策制度》关于决策权限的规定；董事和股东对关联交易的表决严格遵循了利益冲突的董事和关联股东的回避制度，关联交易的履行程序符合公司《章程》和《关联交易决策制度》的规定。公司与关联方之间的关联交易履行了必要的法定批准程序，交易公平合理，价格公允，不存在损害公司和中小股东利益的行为。

　　（二）2020年度日常关联交易的预计和执行情况

　　公司与关联方安徽楚源工贸有限公司（以下简称“楚源工贸”）2020年度预计发生日常关联交易81,354.90万元，实际发生关联交易67,328.32万元，比计划减少14,026.58万元。主要是由于2020年度，受疫情影响，影响楚源工贸正常复工，减少后勤服务费用支出及公司向楚源工贸提供供料、供电、供气等交易比预计额度减少。

　　（三）2021年日常关联交易预计金额和类别

　　2021年，公司继续与楚源工贸发生后勤服务、班中餐、工矿产品购销、供料供电供气、资产租赁和园林工程等关联交易，预计金额82,318.50万元。

　　二、关联方介绍和关联关系

　　（一）关联方的基本情况

　　楚源工贸是国投煤炭有限公司持股53.56%的控股公司，公司股东国华能源有限公司、安徽新集煤电（集团）有限公司同时为楚源工贸股东。楚源工贸成立于2007年3月15日，法定住所为安徽省淮南市凤台县新集镇，注册资本12,000万元，生产经营范围为：矿用支护（辅助品）、木制品生产、经营，机械加工、设备维修，土建工程、矿建工程、路桥工程、绿化工程施工，机电安装工程施工（不含特种设备），物业管理、百货销售，劳务输出，房屋及设备租赁等。

　　（二）关联关系

　　由于公司董事杨伯达、贾晓晖、黄书铭、王雪萍担任楚源工贸董事，符合《股票上市规则》第10. 1.3条第三款规定的关联关系。

　　三、关联交易主要内容和定价政策

　　（一）关联交易主要内容

　　楚源工贸主要为本公司及所属刘庄矿业、阜阳矿业、利辛电厂提供后勤、资产租赁、班中餐、园林工程等服务，并与本公司发生矿用支护（辅助品）、木制品生产、经营，机械加工、设备维修等交易。

　　（二）关联交易定价原则

　　双方以公平、公开、公正的原则确定价格。如果有政府定价则执行政府定价，否则按实际成本加上合理利润而构成的推定价格定价。

　　（三）关联交易协议签署情况

　　本公司及各生产矿井和控股子公司拟分别与楚源工贸签署《综合服务和产品购销协议》及一系列子协议，对关联交易范围、定价原则和双方的权利义务进行约定。协议有效期自2021年1月1日至2021年12月31日；在双方一致同意的情况下，协议可以续期延长。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　本公司及各生产矿井和控股子公司在生产经营过程中需要楚源工贸提供后勤和园林服务、工矿产品购销、委托加工、租赁厂房及设备、井下员工班中餐等服务，同时，公司向楚源工贸提供供料、供电、供汽等服务。

　　本公司及各生产矿井和控股子公司与楚源工贸在后勤和园林服务、委托加工、劳务输出、工矿产品采购、资产租赁、井下员工班中餐等方面产生的关联交易在一定时期内持续存在。

　　公司与楚源工贸交易公允，没有损害上市公司利益。

　　上述关联交易对公司独立性没有影响，公司主营业务不会因此类交易而对关联人形成依赖。

　　特此公告

　　中煤新集能源股份有限公司董事会

　　2021年3月25日

　　证券代码:601918             证券简称:新集能源                    编号:2021-010

　　中煤新集能源股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中煤新集能源股份有限公司（“公司”）于2021年3月23日召开九届十二次董事会，审议通过了《关于续聘2021年度审计机构的议案》，拟续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）为公司 2021年度审计机构。现将有关事宜公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　天职国际创立于1988年12月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。

　　天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域，组织形式为特殊普通合伙。

　　天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。

　　截止2020年12月31日，天职国际合伙人58人，注册会计师1,282人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过450人。

　　天职国际2019年度经审计的收入总额19.97亿元，审计业务收入14.55亿元,证券业务收入5.45亿元。2019年度上市公司审计客户158家，主要行业（证监会门类行业，下同）包括制造业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、信息传输、软件和信息技术服务业、交通运输、仓储和邮政业、建筑业等，审计收费总额1.64亿元，本公司同行业上市公司审计客户2家。

　　2、投资者保护能力

　　天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于8,000万元。职业风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。近三年（2018年度、2019年度、2020年度及2021年初至本公告日止，下同），天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

　　3、诚信记录

　　天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施5次、自律监管措施0次和纪律处分0次。从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施4次，涉及人员11名，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施的情形。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信息如下：

　　项目合伙人及签字注册会计师1：覃继伟，1995成为注册会计师，2009年开始从事上市公司审计，2009年开始在天职国际执业，2021年开始为公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告3家，近三年复核上市公司审计报告7家。

　　签字注册会计师2：熊赓，2016年成为注册会计师，2016年开始从事上市公司审计，2016年开始在天职国际执业，2016年开始为公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告1家。

　　项目质量控制复核人：王军，1998年成为注册会计师，2005年开始从事上市公司审计，2000年开始在天职国际执业，近三年复核上市公司审计报告不少于20家。

　　2、诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3、独立性

　　天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。

　　4、审计收费

　　天职国际审计服务收费按照业务的繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。2021年度审计费用共计165万元（其中：年报审计费用115万元；内控审计费用50万元）。较上一期审计费用增加35万元。审计费增加的主要原因是公司近几年业务规模扩大，审计成本增加。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）审计委员会的履职情况

　　公司董事会审计委员会已对天职国际进行了审查，认为其具有证券期货相关业务从业资格的专业胜任能力和投资者保护能力，在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，同意向董事会提议续聘天职国际为公司2021年度审计机构。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　公司独立董事对公司聘请2021年度审计机构事项进行了事前认可，并对该事项发表独立意见如下：

　　1、天职国际是一家主要从事上市公司审计业务的会计师事务所，依法独立承办注册会计师业务，具有证券期货相关业务从业资格。

　　2、天职国际在业务规模、执业质量和社会形象方面都取得了国内领先的地位，具备多年为上市公司提供优质审计服务的丰富经验和强大的专业服务能力，能够较好满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要求。

　　3、同意续聘天职国际为公司2021年度审计机构。

　　（三）董事会的审议和表决情况

　　公司九届十二次董事会以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于续聘2021年度审计机构的议案》，同意续聘天职国际为公司2021年度审计机构。

　　（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告

　　中煤新集能源股份有限公司董事会

　　2021年3月25日

　　证券代码:601918             证券简称:新集能源                    编号:2021-014

　　中煤新集能源股份有限公司

　　关于修改公司相关治理制度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2021年3月23日，中煤新集能源股份有限公司（以下简称“公司”）九届十二次董事会审议通过关于修订《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《关联交易决策制度》、《信息披露管理办法》的议案，并拟提交公司2020年年度股东大会审议，同时审议通过关于修订《总经理工作细则》、《内幕信息知情人管理制度》和董事会专业委员会工作细则的议案。具体修改条款如下：

　　一、《股东大会议事规则》修改条款

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　　二 、《董事会议事规则》修改条款

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　　三 、《关联交易决策制度》修改条款

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　　四 、《信息披露管理办法》修改条款

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