一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　公司全体董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　（1）公司所从事的主要业务和主要产品

　　报告期内，公司主要业务和产品没有重大变化。公司主要业务是铝土矿开采、氧化铝生产、铝冶炼、铝加工及铝用炭素生产，主要产品有氧化铝、铝用炭素、重熔用铝锭、圆铝杆、铝合金、铝板带箔、铝焊材等。

　　（2）主要产品用途

　　■

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

　　■

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　5、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　否

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　2020年，面对疫情冲击和市场价格波动，公司积极应对、精准施策，紧紧围绕“建基地、抢市场、严对标、增效益”的工作主题和年度生产经营目标，在做好疫情防控的同时，保持生产经营的稳定，加快重点项目建设及快速投产，新产能释放对业绩贡献明显增加；通过实施全要素对标和挑战极限降本等措施，提升产品质量指标，降本增效；持续加大铝合金加工产品营销力度，努力实现满产满销；科学把握采购节奏，拓展优化采购渠道，实现采购降本；积极争取疫情防控及复工复产等各项政策扶持，公司铝商品产销量实现较大幅度增长，生产铝商品量242.39万吨，销售和使用铝商品量243.08万吨。报告期内公司经营业绩与去年同期相比实现增长，2020年公司实现营业收入295.73亿元，同比增长21.78%；归属于上市公司股东的净利润9.03亿元，同比增长82.25%。主要情况如下：

　　（1）重大项目安全顺利投产。公司坚持战略引领，对标一流，大力优化项目投资管理，加快推进了云铝海鑫、云铝溢鑫、云铝文山水电铝项目等重点项目建设，云铝溢鑫水电铝二期项目、云铝文山水电铝项目、云铝海鑫水电铝项目二期一段及云铝溢鑫、云铝海鑫、云铝润鑫等7个合金化项目顺利投产。以上项目的顺利投产，增强了公司发展后劲，培育了公司新的利润增长点。

　　（2）产品结构更加优化，商品产量持续提高。报告期内，公司生产原铝240.63万吨，同比增长27%；公司商品产量的大幅提升和产品结构的持续优化助理公司业绩再创新高。

　　（3）各项指标持续优化，成本竞争力明显提升。一是技术经济指标持续优化。电解铝液综合电耗、氟化铝单耗、氧化铝单耗、阳极炭块毛耗分别同比降低。云铝溢鑫吨铝电耗位居行业前列；云铝涌鑫、云铝润鑫阳极毛耗达到行业一流水平。二是管理指标持续优化。氧化铝、电解铝、铝合金、阳极炭素实物劳动生产率同比分别提升，吨产品人工成本同比分别降低；三是财务费用有较大幅度降低。

　　（4）积极推进30亿元非公开发行股票融资工作。公司30亿元非公开发行股票融资项目申请文件已报证监会审核，现已收到证监会反馈意见并进行了回复。

　　（5）大力实施采购及物流降本。一是拓展优化采购渠道，实施定额库存管理，保持氧化铝、阳极炭块合理库存，减少资金占用。实施氟化铝、金属硅、褐煤变频变速采购，加强招标议价，提高直购率。二是打通钦州港至福建、浙江、华南等地区的多式联运新通道，灵活采用公路、铁路、公海、铁海、散货船5种运输方式，实现物流降本。

　　（6）管理改革初见成效。一是与厦门厦顺铝箔有限公司、索通发展股份有限公司开展股权合作经营，引入高端技术和先进投资管理理念，在混合所有制改革方面做出积极探索。二是大力实施项目建设、营销采购、对标降本风险抵押，奖二罚一；对标同行，精准激励，实施生产主体岗位与辅助岗位合理拉开收入差距。

　　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　　□ 是 √ 否

　　3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　　□ 是 √ 否

　　5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　　√适用□ 不适用

　　报告期内，公司沉着应对新冠疫情，加快重点项目建设及快速投产，新产能释放对业绩贡献明显增加,通过实施全要素对标和挑战极限降本等措施，持续加大铝合金加工产品营销力度，公司铝商品产销量实现较大幅度增长，公司归属于上市公司普通股股东的净利润有较大幅度增长。

　　6、面临退市情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　财政部于2017年7月5日发布了《企业会计准则第14号—收入》（财会【2017】22号），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行。本公司作为境内上市企业，于2020年1月1日执行新收入准则，按照新收入准则的要求，公司将根据首次执行新收入准则的累积影响数，调整2020年年初财务报表相关项目金额，对可比期间数据不予调整。

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　公司之子公司云南云铝慧创绿能电池有限公司、云南冶金科技（美国）有限公司、云南冶金集团创能金属燃料电池股份有限公司及孙公司上海沪鑫铝箔有限公司已于2020年度完成清算注销，截止2020年12月31日不再纳入公司合并报表范围。

　　云南铝业股份有限公司董事会

　　2021年3月22日

　　证券代码：000807                   证券简称：云铝股份               公告编号：2021-022

　　云南铝业股份有限公司

　　第八届董事会第三次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　（一）云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）第八届董事会第三次会议通知于2021年3月12日（星期五）以书面、传真或电子邮件的方式发出。

　　（二）会议于2021年3月22日（星期一）以通讯表决方式召开。

　　（三）会议应出席董事11人，实际出席董事11人。

　　（四）公司第八届董事会第三次会议的召开符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　会议以通讯表决方式审议通过了以下议案：

　　（一）《关于2020年度董事会工作报告的预案》

　　根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等规定，结合中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式（2017年修订）》、深圳证券交易所《上市公司业务办理指南第2号—定期报告披露相关事宜》及《公司章程》、《董事会议事规则》的要求，公司董事会就2020年工作情况作董事会工作报告。具体内容详见公司于 2021年3月23日在指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上披露的《云南铝业股份有限公司 2020年年度报告》中的第四节和第十节。

　　本预案须提交公司2020年度股东大会审议。

　　表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。

　　（二）《关于2020年年度报告及摘要的预案》

　　根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等规定，结合中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式（2017年修订）》、深圳证券交易所《上市公司业务办理指南第2号—定期报告披露相关事宜》及《公司章程》的要求，结合公司的实际生产经营情况，编制了2020年年度报告及摘要。具体内容详见公司于2021年 3月 23 日在指定信息披露媒体上披露的《云南铝业股份有限公司2020年年度报告》及《云南铝业股份有限公司 2020 年年度报告摘要》（公告编号：2021-024）。

　　本预案须提交公司2020年度股东大会审议。

　　表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。

　　（三）《关于2020年度利润分配的预案》

　　经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，本公司（母公司）2020年度实现净利润53,722,941.53元，截止2020年末，可提供股东分配的利润为-192,067,513.28元。由于截止2020年末母公司累计未分配利润为负值，故公司2020年度不进行利润分配，同时也不进行资本公积金转增股本。

　　公司独立董事已发表独立意见，认为公司2020年度利润分配预案符合《公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公司章程》等相关法律法规的规定。

　　本预案须提交公司2020年度股东大会审议。

　　表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。

　　（四）《关于〈公司2020年度内部控制自我评价报告〉的议案》

　　按照财政部、证监会等五部委下发的《企业内部控制基本规范》及具体指引的要求，结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，公司认真开展内部控制评价工作，对公司2020年的内部控制有效性进行了评价，并根据公司内部控制执行的实际情况，出具了《云南铝业股份有限公司2020年度内部控制自我评价报告》。

　　公司独立董事已发表独立意见，认为《公司2020年度内部控制自我评价报告》真实、准确、完整地反映了目前公司内部控制体系建设、内控制度执行和监督的实际情况。具体内容详见公司于2021年3月23日在指定信息披露媒体上披露的《云南铝业股份有限公司 2020 年度内部控制自我评价报告》。

　　表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。

　　（五）《关于2020年度计提信用减值准备和资产减值准备的议案》

　　根据《企业会计准则》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》（2020年修订）等相关规定，为真实反映公司截止2020年12月31日的财务状况、资产价值及经营成果，基于谨慎性原则，公司对公司合并报表范围内的各类资产进行了全面检查和对有减值迹象的进行了减值测试。

　　根据测试结果，公司2020年拟提取各项信用减值准备和资产减值准备共计403,285,340.06元。公司独立董事已发表独立意见，独立董事认为：公司本次计提信用减值准备和资产减值准备事项符合公司的情况，符合《企业会计准则》和公司相关规定，遵循了财务会计信息真实、客观性的原则，能公允地反映公司的资产状况，不存在损害公司及全体股东利益特别是广大中小股东利益的情形。同意本次计提信用减值准备和资产减值准备事项，董事会审议该事项的程序合法合规。2020 年度计提信用减值准备和资产减值准备的金额已经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计。具体内容详见公司于 2021 年 3 月 23 日在指定信息披露媒体上披露的《关于 2020 年度计提信用减值准备和资产减值准备的公告》（公告编号：2021-025）。

　　表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。

　　（六）《关于确认2020年度日常关联交易执行情况的议案》

　　根据公司运营需要，2020年公司及所属企业与中国铝业集团有限公司（以下简称“中铝集团”）及其控股的企业和其他关联方之间有业务往来，构成日常关联交易。2020年具体的关联交易情况详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铝业股份有限公司关于确认公司2020年度日常关联交易执行情况及2021年度预计日常关联交易的公告》（公告编号：2021-026）。

　　该事项属关联交易事项，审议时关联方董事张正基、许峰、丁吉林、路增进、焦云、郑利海已回避表决，公司全体独立董事事前认可该事项，在审议时发表了明确同意的独立意见。

　　表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票。

　　（七）《关于2021年度预计日常关联交易的预案》

　　根据公司运营需要，2021年公司及所属企业将与中铝集团及其控股的企业和其他关联方之间有业务往来，构成日常关联交易，2021年预计与关联方发生日常关联交易金额为3,540,609.30万元（不含税）。具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铝业股份有限公司关于确认公司2020年度日常关联交易执行情况及 2021 年度预计日常关联交易的公告》（公告编号：2021-026）。

　　该事项属关联交易事项，审议时关联方董事张正基、许峰、丁吉林、路增进、焦云、郑利海已回避表决。本预案尚须提交公司股东大会审议，审议时关联方股东及股东授权代表须回避表决。

　　表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票。

　　（八）《关于2021年继续对公司经营班子实行年薪制奖励办法的议案》

　　为进一步建立健全公司激励及约束机制，规范经营者收入分配行为，充分调动经营者的积极性和创造性，根据《云南铝业股份有限公司董事会薪酬与考核委员会实施细则》，公司第八届董事会薪酬与考核委员会建议，2021年公司将继续对公司经营班子实行与绩效评价挂钩考核的年薪制。

　　表决结果：赞成 11票，反对 0票，弃权 0票。

　　（九）《关于2020年年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》

　　根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》（2020年修订）的要求，公司编制了《云南铝业股份有限公司董事会关于2020年年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2021-027）。

　　公司独立董事已发表独立意见，认为公司《关于2020年年度募集资金存放与使用情况的专项报告》内容真实、准确、完整，客观地反映了公司募集资金的存放与实际使用情况，符合中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定。

　　表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。

　　（十）《关于续聘云南海合律师事务所为公司2021年度法律顾问的议案》

　　根据公司经营发展及规范运作的需要，决定续聘云南海合律师事务所为公司2021年度的法律顾问。

　　表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。

　　（十一）《关于中铝财务有限责任公司风险评估报告的议案》

　　为确保公司存放在中铝财务有限责任公司（以下简称“中铝财务”）的资金安全，公司委托天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对中铝财务2020年度的经营资质、业务和风险状况进行评估，并出具了《风险评估报告》。详见公司于2021年3月23日在指定信息披露媒体上披露的《中铝财务有限责任公司风险评估报告》。

　　该事项属关联交易事项，审议时关联方董事张正基、许峰、丁吉林、路增进、焦云、郑利海已回避表决。

　　表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票。

　　（十二）《关于公司与中铝财务有限责任公司续签金融服务协议暨关联交易的预案》

　　为进一步优化公司财务管理、拓宽融资渠道、提高资金使用效率、降低融资成本和融资风险，公司拟与同受中铝集团控制的关联方中铝财务续签《金融服务协议》，由中铝财务继续提供存款、信贷、结算及其他金融服务，公司及公司实际控制的企业在中铝财务结算户上的日最高存款余额（含应计利息）最高上限为人民币15亿元（含15亿元），中铝财务为公司及公司实际控制的企业提供的日贷款余额（含应计利息）最高上限为人民币55亿元（含55亿元），协议有效期为1年。

　　中铝财务为公司提供存款服务，存款利率按照不低于中国人民银行颁布的同期同类存款的基准存款利率执行，同时也不低于中铝财务向其它公司提供存款业务的利率水平。中铝财务向公司贷款利率，不高于公司在其它国内金融机构取得的同期同档利率，同时也不高于中铝财务向其它公司提供贷款的利率水平。

　　为保证公司及公司实际控制的企业在中铝财务存款的资金安全和灵活调度，公司制定了《云南铝业股份有限公司关于在中铝财务有限责任公司存款风险的应急处置预案》。同时，为保障上市公司利益，中铝财务为公司提供存款服务的存款利率，在中国人民银行统一颁布的同期同类存款的存款利率上限范围内，优于同期中国国内主要商业银行同类存款利率；中铝财务向公司提供的人民币贷款利率参考中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心颁布的贷款市场报价利率（即LPR），贷款利率按照不高于国内其他金融机构向公司提供的同期同类贷款的利率执行。

　　具体内容详见公司于2021年3月23日在指定信息披露媒体上披露的《云南铝业股份有限公司关于公司与中铝财务有限责任公司续签金融服务协议暨关联交易的公告》（公告编号：2021-028）。

　　该事项属关联交易事项，审议时关联方董事张正基、许峰、丁吉林、路增进、焦云、郑利海已回避表决，公司独立董事事前认可该事项，在审议时发表了明确同意的独立意见。

　　本预案须提交公司股东大会审议，审议时关联方股东及股东授权代表须回避表决，审议通过后公司及公司控股的企业分别与中铝财务签订《金融服务协议》。

　　表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票。

　　（十三）《关于〈公司2020年度社会责任报告〉的议案》

　　根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》、GRI《可持续发展报告指南》的原则和要求，结合公司实际情况，公司编制了《云南铝业股份有限公司2020年度社会责任报告》。具体内容详见公司于2021年3月23日在指定信息披露媒体上披露的《云南铝业股份有限公司2020年度社会责任报告》。

　　表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。

　　（十四）《关于公司及部分子公司继续向云南慧能售电股份有限公司购电暨关联交易的预案》

　　为继续依托公司控股股东云南冶金集团股份有限公司控股的云南慧能售电股份有限公司（以下简称“慧能售电”）整合用电资源，以双边当期、中长期交易、撮合交易等方式在昆明电力交易中心有限责任公司集中采购电力具有较强议价能力的优势，进一步控制公司的生产用电成本，满足公司生产经营用电需要，公司及部分公司控股子公司拟于2021年继续向慧能售电购电，预计公司及控股子公司云南云铝涌鑫铝业有限公司、云南云铝润鑫铝业有限公司、曲靖云铝淯鑫铝业有限公司、云南云铝泽鑫铝业有限公司向慧能售电购电量约207亿千瓦时左右。公司购电价格按照云南电力市场化交易成交结果，以企业所在当地供电局每月出具的电费结算清单的综合电价(包括但不限于交易电价、输配电价、政府基金及附加、基本电价、交易服务等)及售电服务费0.0003元/千瓦时作为结算电价，预计公司及部分控股子公司向慧能售电购电价格约为0.37元/千瓦时左右。在合同有效期内，若国家价格主管部门对输配电价和其他收费项目费率调整时，双方另行协商调整。

　　该事项涉及关联交易，审议时关联方董事张正基、许峰、丁吉林、路增进、焦云、郑利海已回避表决。公司全体独立董事事前认可该事项，在审议时发表了明确同意的独立意见。

　　本预案须提交公司股东大会审议，审议时关联方股东及股东授权代表须回避表决。

　　表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票。

　　（十五）《关于公司2021年度债务融资方案的预案》

　　根据公司生产经营和项目建设的需要，公司计划 2021年全年融资额度不超过 180亿元（含人民币和等值外币）。融资方式包括但不限于银行借款、票据融资、融资租赁、发行债券、黄金租赁等。在上述融资总额额度内，授权公司董事长或董事长授权的其他人士具体负责组织实施上述融资方案。2021年云铝股份将进一步优化资金管理、拓宽融资渠道、提高资金使用效率、降低融资成本和融资风险，至2021年末按照管理要求将金融债务金额压降至目标范围。

　　本预案须提交公司2020年度股东大会审议。

　　表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。

　　三、备查文件

　　（一）经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　（二）独立董事事前认可意见和独立意见。

　　云南铝业股份有限公司董事会

　　2021年3月22日

　　证券代码：000807               证券简称：云铝股份                  公告编号：2021-023

　　云南铝业股份有限公司

　　第八届监事会第二次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　（一）云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）第八届监事会第二次会议通知于2021年3月12日（星期五）以书面、传真或电子邮件的方式发出。

　　（二）会议于 2021年3月22日（星期一）以通讯表决方式召开。

　　（三）会议应出席监事5人，实际出席监事5人。

　　（四）公司第八届监事会第二次会议的召开符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　会议以通讯表决方式审议通过了以下议案：

　　（一）《关于2020年度监事会工作报告的预案》

　　根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定，结合中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2 号—年度报告的内容与格式（2017年修订）》、深圳证券交易所《上市公司业务办理指南第2号—定期报告披露相关事宜》及《公司章程》、《监事会议事规则》的要求，公司监事会就2020年工作情况作监事会工作报告。具体内容详见公司于 2021年3月23日在指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上披露的《云南铝业股份有限公司 2020年年度报告》中的第十节。

　　本预案须提交2020年度股东大会审议。

　　表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票。

　　（二）《关于2020年度计提信用减值准备和资产减值准备的议案》

　　根据《企业会计准则》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定，为真实反映公司截止2020年12月31日的财务状况、资产价值及经营成果，基于谨慎性原则，公司对公司合并报表范围内的各类资产进行了全面检查和对有减值迹象的进行了减值测试。

　　根据测试结果，公司2020年提取各项信用减值准备和资产减值准备共计 403,285,340.06元。公司独立董事已发表独立意见，独立董事认为：公司本次计提信用减值准备和资产减值准备事项符合公司的情况，符合《企业会计准则》和公司相关规定，遵循了财务会计的真实、客观性原则，能公允地反映公司的资产状况，不存在损害公司及全体股东利益特别是广大中小股东利益的情形。同意本次计提信用减值准备和资产减值准备事项，董事会审议该事项的程序合法合规。2020 年度计提信用减值准备和资产减值准备的金额已经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计。具体内容详见公司于 2021年3月23日在指定信息披露媒体上披露的《关于 2020 年度计提信用减值准备和资产减值准备的公告》（公告编号：2021-025）。

　　表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票。

　　（三）《关于2020年年度报告及摘要的预案》

　　根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等规定，结合中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式（2017年修订）》、深圳证券交易所《上市公司业务办理指南第2号—定期报告披露相关事宜》及《公司章程》的要求，结合公司的实际生产经营情况，编制了2020年年度报告及摘要。具体内容详见公司于 2021年3月23日在指定信息披露媒体上披露的《云南铝业股份有限公司 2020 年年度报告》及《云南铝业股份有限公司2020年年度报告摘要》（公告编号：2021-024）。

　　本预案须提交公司2020年度股东大会审议。

　　表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票。

　　（四）《关于2020年度利润分配的预案》

　　经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，本公司（母公司）2020年度实现净利润53,722,941.53元，截止2020年末，可提供股东分配的利润为-192,067,513.28元。由于截止2020年末母公司累计未分配利润为负值，故公司2020年度不进行利润分配，同时也不进行资本公积金转增股本。

　　公司独立董事已发表独立意见，认为公司2020年度利润分配预案符合《公司法》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公司章程》等的相关规定。

　　本预案须提交公司2020年度股东大会审议。

　　表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票。

　　（五）《关于〈公司2020年度内部控制自我评价报告〉的议案》

　　按照财政部、证监会等五部委下发的《企业内部控制基本规范》及具体指引的要求，结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，公司认真开展内部控制评价工作，对公司2020年的内部控制有效性进行了评价，并根据公司内部控制执行的实际情况，出具了《云南铝业股份有限公司2020年度内部控制自我评价报告》。

　　公司独立董事已发表独立意见，认为《公司2020年度内部控制自我评价报告》真实、准确、完整地反映了目前公司内部控制体系建设、内控制度执行和监督的实际情况。具体内容详见公司于 2021年3月23日在指定信息披露媒体上披露的《云南铝业股份有限公司 2020 年度内部控制自我评价报告》。

　　表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票。

　　三、备查文件

　　经与会监事签字并加盖监事会印章的第八届监事会第二次会议决议。

　　云南铝业股份有限公司监事会

　　2021年3月22日

　　证券代码：000807          证券简称：云铝股份          公告编号：2021-025

　　云南铝业股份有限公司

　　关于2020年度计提信用减值准备

　　和资产减值准备的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）于2021年3月22日召开了第八届董事会第三次会议和第八届监事会第二次会议，会议审议通过了《关于2020年度计提信用减值准备和资产减值准备的议案》。具体情况公告如下：

　　一、本年度计提信用减值准备和资产减值准备情况概述

　　（一）本年度计提信用减值准备和资产减值准备的原因

　　根据《企业会计准则》及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关规定，为真实反映公司截止2020年12月31日的财务状况、资产价值及经营成果，基于谨慎性原则，公司对公司合并报表范围内的各类资产进行了全面检查和对有减值迹象的进行了减值测试，根据测试结果确定对公司截止2020年12月31日合并会计报表范围内各类资产计提减值准备事项。

　　（二）本年度计提信用减值准备和资产减值准备的资产范围、总金额和计入的报告期间

　　经过对公司合并报表范围内2020年各报告期末存在可能发生减值迹象的资产范围包括存货、固定资产及在建工程、应收账款等进行全面清查和资产减值测试后，公司 2020 年提取各项信用减值准备和资产减值准备共计403,285,340.06元。本次计提信用减值准备和资产减值准备计入的报告期间为2020年1月1日至2020年12月31日。2020年度计提信用减值准备和资产减值准备的金额已经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计。

　　（三）公司对本次计提信用减值准备和资产减值准备事项履行的审批程序

　　本次计提信用减值准备和资产减值准备事项已经公司第八届董事会第三次会议、第八届监事会第二次会议审议通过。本次计提各项信用减值准备和资产减值准备合计403,285,340.06元，根据深圳证券交易所相关规定，该事项无须提交公司股东大会审议。

　　二、本次计提信用减值准备和资产减值准备对公司的影响

　　本次计提信用减值准备和资产减值准备的资产主要为应收账款、其他应收款、存货、长期股权投资、固定资产及在建工程等，计提减值准备金额为人民币403,285,340.06元，计入公司2020年度损益。

　　三、公司2020年计提信用减值准备和资产减值准备的具体说明

　　根据公司2020年各报告期末资产减值测试结果，公司2020年提取各项信用减值准备和资产减值准备共计403,285,340.06元，其中计提存货跌价准备92,862,002.64元，固定资产及在建工程减值准备264,414,562.88元，长期股权投资减值准备27,736,226.30元，应收账款及其他应收款坏账准备16,280,480.24元，其他资产减值准备1,992,068.00元。具体情况如下：

　　（一）存货跌价准备的计提情况

　　公司每年各报告期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备：一是针对库龄时间较长，存货质量发生变化，公司个别认定，确认无回收价值的按其账面价值，全额计提存货跌价准备；二是针对各类存货的可变现净值，根据最终产品的估计售价减去至完工时预计还要发生的成本、销售费用及相关税费后的金额确定。

　　1.针对在产铝产品、库存铝产品及发出和委托加工铝产品的存货跌价准备测算，此类存货在确定可变现净值时，根据相关存货的数量测算可生产最终产品的数量，并以最终产品期后的结算价格进行估计。根据公司存货流转情况，期末结存产品一般在期后的1-2个月内实现销售，电解铝销售价格主要依据长江有色、广东南储华南A00铝现货价格，铝加工产品是在铝现货价格的基础上考虑合理的加工费用，故一般参考期后两个市场电解铝现货均价。

　　2.针对原材料氧化铝、辅料炭素制品的存货跌价准备，采用约当产量法进行测算，根据公司生产电解铝对原材料氧化铝及辅料炭素制品的历史单吨平均耗用量，结合期末结存单吨成本，预计后续投入可计算得出期末结存的原辅料全部投入生产电解铝后，确认电解铝的单吨生产成本，再依据期后现货结算均价扣除销售产生的运费、税金等计算得出该原辅料是否发生减值或应计提的存货跌价准备。

　　2020年各报告期末，按成本与可变现净值孰低的原则，对赤泥副产品计提存货跌价准备41,502,362.08元，对产成品、在产品及自制半成品计提存货跌价准备51,359,640.56元。

　　（二）固定资产及在建工程减值准备的计提情况

　　1.对云南云铝涌鑫铝业有限公司工程中心闲置资产计提资产减值准备53,682,610.11元。

　　2016 年 12 月云南省工业和信息化委员会发布公告，公告称云南铝业股份有限公司鹤庆水电铝建设项目产能置换方案已经省人民政府确认，其中云铝涌鑫涉及置换产能 5.34 万吨，列入 2019 年淘汰计划。为了盘活云铝涌鑫置换产能后拟淘汰的资产，公司一直与昆明冶金研究院合作开展“偏析法提纯制备精铝高纯铝产业化技术研究”。项目研究采用“三层液法+偏析法”联合法对现有设备进行升级改造生产高纯铝，可在不新增电解铝产能指标的情况下，将拟淘汰设备升级改造为高纯铝生产设备，以期实现淘汰设备的盘活再利用。通过几年的研究，目前项目已经完成基础理论研究、实验室研究，建立了偏析提纯过程的热平衡模型，开发出下拉式偏析提纯的制备工艺技术，通过两次提纯制备出符合国标的精铝产品，多次提纯可获得 AL-04(99.99%)、AL-05(99.999%)高纯铝。“偏析提纯制备精铝高纯铝产业化技术研究”项目纳入云南省科技厅科技创新平台建设计划——科研院所技术开发计划(项目编号：2015DC003)，并通过云南省科技厅验收，项目对工艺技术、装备水平等进行了系列研究，但离工业化要求还有一定差距，需要进一步深化研究。

　　鉴于 2018 年四季度电解铝价格明显下跌及对未来电解铝价格预期的不确定，对拟淘汰设备进行改造用于生产高纯铝，面临较高的市场风险、其经济性明显降低。在此背景下，公司决定停止该项目的研发及试制。2018年末，公司对云铝涌鑫105kA电解生产线计提固定资产减值准备175,220,986.17元（经北京中同华资产评估有限公司评估）。

　　2020年云铝涌鑫为盘活工程中心闲置资产，制订了拆除盘活计划。2020年末，公司对云铝涌鑫工程中心资产进行了减值测试，当期计提了固定资产减值准备53,682,610.11元。基于谨慎性原则，公司已聘请有资质的沃克森（北京）国际资产评估有限公司（以下简称“沃克森国际”）以2020年12月31日为基准日对云铝涌鑫工程中心资产进行以减值测试为目的的评估。目前沃森克国际已出具了资产减值测试项目评估报告，评估报告的具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的相关资产减值测试评估报告。

　　2.对鹤庆溢鑫铝业有限公司7万吨石油压裂支撑剂生产线（以下简称“溢鑫石油压裂支撑剂生产线”）计提资产减值准备21,388,467.37元。

　　鹤庆溢鑫铝业有限公司（以下简称“云铝溢鑫”）原主业是依靠铝精矿生产石油压裂支撑剂，为集中资源做好绿色低碳水电铝加工一体化鹤庆项目的建设和投产后的生产经营，公司结合石油压裂支撑剂产品市场状况以及资源配置情况，决定关闭云铝溢鑫石油压裂支撑剂生产线项目并于2018年、2019年计提了资产减值，合计88,475,891.02元。目前云铝溢鑫新建的“绿色低碳水电铝加工一体化鹤庆项目”已投产。2020年末公司根据外部环境变化等情况对云铝溢鑫石油压裂支撑剂生产线资产进行了减值测试，计提资产减值准备21,388,467.37元。

　　基于谨慎性原则，公司已于2019年聘请有资质的中联评估对云铝溢鑫石油压裂支撑剂生产线资产进行以减值测试为目的的评估,本年度不再聘请评估机构进行评估。

　　3.对云南云铝润鑫铝业有限公司资产计提减值18,442,376.59元。

　　公司子公司云南云铝润鑫铝业有限公司（以下简称“云铝润鑫”）固定资产及工程物资盘点小组在开展2020年年末财产清查工作中发现部分固定资产、设备由于长时间运行及系统升级改造，出现设备功能性缺失、设备老化或者损坏导致无法继续使用，据此，云铝润鑫经测算，计提了固定资产减值准备18,442,376.59元。

　　4.对云南云铝海鑫铝业有限公司（以下简称“云铝海鑫”）昭通科研办公区工程资产计提减值准备3,241,991.94元。

　　昭通科研办公区原拟办公及科研基地临时围墙工程为原拟建办公、生活区工程投资，工程内容为临时围墙、地界定桩，主要为非实体的前期地质勘探、三通一平、通讯线路改迁、广电线路改迁、建设工程设计费等费用，目前该工程项目处于停建状态，不能为公司生产经营带来预期效益。据此，云铝海鑫经测算，计提了在建工程减值准备3,241,991.94元。

　　5.对云南源鑫炭素有限公司（以下简称“云铝源鑫”）炭素新材料项目（20kt/a阴极炭素）计提资产减值准备112,500,000.00元。

　　云铝源鑫炭素新材料项目于2017年9月开始建设，设计年产2万吨石墨质阴极炭块。根据目前初步审核的施工进度和发生的工程其他费用，财务账面已确认投资222,759,072.48元。

　　项目因各种原因多次缓建，2020年受新冠疫情影响，目前基本处于停建状态。云铝源鑫参考市场同类企业投资情况及对投产后效益测算分析，对该在建工程计提资产减值准备112,500,000.00元。

　　基于谨慎性原则，公司已聘请有资质的沃克森国际以2020年12月31日为基准日对云铝源鑫炭素新材料项目资产进行以减值测试为目的的评估。目前沃克森国际已出具了资产减值测试项目评估报告，评估报告的具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的相关资产减值测试评估报告。

　　6.对曲靖云铝淯鑫铝业有限公司 （以下简称“云铝淯鑫”）13.8万吨/年阳极炭素技改工程项目资产计提减值准备33,924,366.86元，闲置倒班宿舍及附属设施计提减值准备15,395,124.28元，机器设备计提减值准备5,839,625.73元。

　　13.8万吨/年阳极炭素技改项目原拟新增土地400亩，引进阳极配料系统、连续混捏机、强力冷却机等关键设备，建设预焙阳极生产线及配套公辅设施，形成年产13.8万吨阳极炭素生产力。目前工程建设主要为土地出让费用及规费、项目总图、土石方工程及三通一平费用，目前该工程项目处于停建状态，不能为公司生产经营带来预期效益。据此，云铝淯鑫经测算，计提了在建工程减值准备33,924,366.86元。

　　根据国家新公布的职业健康相关规定，云铝淯鑫倒班宿舍及配套设施因紧邻电解车间，受噪音和磁场影响等，厂区住人将不符合安全卫生防护距离，为改善员工住宿，员工搬迁至白水生活区公租房居住。截止2020年12月31日，倒班宿舍及配套设施均为闲置状态，且无出租、出售可能。据此，云铝淯鑫经测算，计提了固定资产减值准备15,395,124.28元

　　2020年末，云铝淯鑫部分设备因生产工艺、设备等升级改造，已不符合目前的生产工艺要求，处于闲置状态，且无调拨其他公司或再利用可能。据此，云铝淯鑫经测算，计提了固定资产减值准备5,839,625.73元。

　　（三）长期股权投资减值准备的计提情况

　　1.对公司持有云南冶金资源股份有限公司长期股权投资资产计提减值准备27,736,226.30元。

　　云南冶金资源股份有限公司前身为云南驰宏资源勘查开发有限公司，于2008年7月成立；2015年8月由云南冶金集团股份有限公司、云南驰宏锌锗股份有限公司、云南铝业股份有限公司共同增资（注：增资后上述股东持股比例分别为47.99%、30%和22.01%）；2016年改制为股份有限公司，注册资本14,084.507万元，住所为云南省昆明市经济技术开发区春漫大道80号，经营范围为：固体矿产勘查，矿业权科技研究与技术服务，矿产资源开发，矿权咨询与合作，矿业投资，矿产品国内贸易，矿产品进出口，房屋租赁，矿山工程施工。

　　公司对云南冶金资源股份有限公司投资成本为88,052,629.48元，因2020年度云南冶金资源股份有限公司发生大额亏损，导致公司长期股权投资存在重大减值风险。根据测试，对该长期股权投资计提减值准备27,736,226.30元。

　　基于谨慎性原则，公司已聘请有资质的 “沃克森国际”以2020年12月31日为基准日对公司所持有云南冶金资源股份有限公司长期股权投资进行以减值测试为目的的评估。目前沃克森国际已出具了资产减值测试项目评估报告，评估报告的具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的相关资产减值测试评估报告。

　　（四）信用减值准备的计提情况

　　公司在年末对销售客户的信用风险进行评估，发现部分客户存在重大流动性困难，并且在可预计的未来，其支付能力无明显改善迹象，涉及的应收账款收回存在很大不确定性，公司按照预估的可收回金额对应收账款计提了1,940,681.69元坏账准备，此外还对其他应收款计提了14,339,798.55元坏账准备。

　　（五）其他资产减值准备的计提情况

　　其他资产提取减值准备为公司对昆明重工佳盛慧洁特种设备制造有限公司预付款计提的坏账准备1,992,068.00元，昆明重工佳盛慧洁特种设备制造有限公司已进入破产清算程序。

　　四、董事会关于计提信用减值准备和资产减值准备的说明

　　董事会认为，本次信用减值准备和资产减值准备计提遵照并符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，本次计提信用减值准备和资产减值准备基于谨慎性原则，根据相关资产当期的实际状况，来判断是否存在减值迹象、进行减值测试、提取减值准备，公允地反映了公司截止2020年12月31日的财务状况、资产价值及经营成果，使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠，具有合理性。

　　五、独立董事意见

　　本次计提信用减值准备和资产减值准备符合《企业会计准则》等有关规定，本次计提信用减值准备和资产减值准备基于谨慎性原则，公允、客观、真实地反映了公司截止2020年12月31日的财务和资产状况，使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠。该减值事项不会损害公司及广大中小股东的利益。

　　六、监事会关于计提信用减值准备和资产减值准备的说明

　　监事会认为：公司按照《企业会计准则》和有关规定计提信用减值准备和资产减值准备，公允地反映公司的资产价值和经营成果。公司监事会就本次计提信用减值准备和资产减值准备的决策程序合法合规，监事会同意本次计提信用减值准备和资产减值准备事项。

　　七、备查文件

　　（一）公司第八届董事会第三次会议决议；

　　（二）公司第八届监事会第二次会议决议；

　　（三）独立董事关于公司2020年度计提信用减值准备和资产减值准备的独立意见；

　　（四）监事会关于公司2020年度计提信用减值准备和资产减值准备的意见。

　　特此公告。

　　云南铝业股份有限公司董事会

　　2021年3月22日

　　证券代码：000807          证券简称：云铝股份            公告编号：2021-026

　　关于确认公司2020年度日常关联

　　交易执行情况及2021年度预计日常

　　关联交易的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易概述

　　1.预计全年主要日常关联交易的基本情况

　　云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）2021年度日常关联交易主要涉及采购原材料、燃料和动力，销售产品和商品，提供劳务接受劳务等交易。根据深圳证券交易所关于上市公司日常关联交易的有关规定以及公司生产经营的需要，2021年公司及所属企业将与中国铝业集团有限公司（以下简称“中铝集团”）及其实际控制的企业和其他关联方之间发生业务往来，构成日常关联交易，预计日常关联交易金额约为3,540,609.25万元（不含税）。2020年公司及下属企业与中铝集团及其实际控制的企业和其他关联方实际发生的日常关联交易金额为2,571,836.59万元（不含税）。

　　2.相关审议程序

　　（1）董事会审议情况

　　公司于2021年3月22日召开第八届董事会第三次会议，会议以5票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于确认2020年度日常关联交易执行情况的议案》和《关于2021年度预计日常关联交易的预案》，关联方董事张正基、许峰、丁吉林、路增进、焦云、郑利海已回避表决。公司独立董事事前认可该事项，一致同意提交第八届董事会第三次会议审议，并在会上对此预案发表同意意见。

　　（2）《关于2021年度预计日常关联交易的预案》尚须提交公司股东大会审议，审议时关联方股东及股东授权代表须回避表决。

　　（二）2021年度预计日常关联交易类别和金额

　　单位：万元（不含税）

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