一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□ 是 √ 否

　　公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以1,904,319,011.00为基数，向全体股东每10股派发现金红利5元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　一、行业发展情况

　　公司的上游行业主要包括煤炭、原盐、电力、双酚A、丙烯等原材料行业和能源行业，上游提供的主要原材料、能源等产品的供应量、价格、技术水平和质量水平对本行业均有影响。下游产业主要包括建材、农药、医药、食品添加剂、染料、化工、制鞋、制革等行业，主要产品的下游行业具有规模大和范围广的特点，单一下游行业的需求波动对整个产品体系影响较小。

　　公司主营业务包括化工新材料、基础化工、化肥产品及其他业务，相关主要细分行业情况如下：

　　1、化工新材料

　　（1）聚碳酸酯行业

　　聚碳酸酯（简称PC）是分子链中含有碳酸酯基的高分子聚合物，根据酯基的结构可分为脂肪族、芳香族、脂肪族-芳香族等多种类型，广泛应用于生产建材、汽车零部件、医疗器械和电子元器件等多领域，未来不断向高复合、高功能、专用化和系列化方向发展。

　　聚碳酸酯的工业生产方法目前主要有界面缩聚法、熔融酯交换缩聚法、非光气熔融酯交换缩聚法3种合成工艺，前两类又并称为“光气法”，后一类为“非光气法”。就全球产能来看，采用光气法的产能占近八成。

　　目前，亚洲需求增长带动了世界聚碳酸酯生产能力的迅速增长，生产重心已向亚洲，尤其是中国等发展中国家转移。2020年我国聚碳酸酯产能达到了180万吨，较上年增长37万吨。与世界总产能的工艺结构相似，我国光气法聚碳酸酯产能约占全国总产能的八成。

　　2020年上半年，国内聚碳酸酯市场受到突发疫情事件的影响，行情呈现波段运行态势。2020年年初，新冠疫情爆发，导致供需短期内严重失衡，市场价格跌至历史低位，2020年二季度，随着全国逐步复工复产，市场价格开始有所反弹。

　　（2）己内酰胺行业

　　己内酰胺通过缩聚反应生成尼龙6（PA6），可用于生产纤维（锦纶）、工程塑料和薄膜。相比全球消费结构，国内己内酰胺在锦纶用量占比较大，而工程塑料和薄膜领域所占比重偏低。随着汽车、食品、运动器材、军工等行业新功能需求增强，将带动工程塑料和薄膜等领域需求增加。

　　近年来，随着下游行业的快速发展，我国对已内酰胺的需求量不断增加，国内己内酰胺工业发展快速，产能和产量增长率保持较高水平。由于我国已内酰胺生产起步较晚，且国内产能不足以及市场需求较大，在一段时期内我国已内酰胺对外依存度高，市场价格也居高不下。在已内酰胺相关产业高增长和高回报吸引下，近几年国内众多企业逐步进入已内酰胺市场。

　　对比2019年和2020年国内己内酰胺市场价格，基本呈现反向走势，主要是由于2020年上半年的疫情导致的外部环境影响，导致国内整体市场需求变化出现偏差，后期随着影响散去，市场运行或再次回归常态。

　　（3）尼龙6行业

　　随着近几年尼龙6行业发展迅速，产业集中度不断提升，规模经济效益也较为明显。一方面企业平均规模不断增大，行业内主要生产企业产能基本上都达到10万吨/年以上，且行业呈现出不断向浙江、江苏和福建地区集中的态势，产业集中度不断提高；另一方面由于我国聚合技术水平的提高，生产装置趋向规模化、自动化和节能化，生产效率不断提高，单位投资、能耗和加工成本不断降低，企业规模化效益逐渐显现。

　　我国先后出台了一系列的产业政策鼓励行业发展。2013年2月工信部下发的《产业结构调整目录（2011年本）》（2013年修正版）指出重点鼓励发展智能化、超仿真等差别化、功能性聚酯（PET）及纤维生产（东部地区限于技术改造）腈纶、锦纶、氨纶、粘胶纤维等其他化学纤维品种的差别化、功能性改性纤维生产。工信部于2016年9月、2017年2月分别下发的《纺织工业发展规划（2016-2020年）》、《产业用纺织品行业“十三五”发展指导意见》等均对尼龙行业的发展及转型提出了更高要求，明确将开发多重改性技术与工程专用模块及其组合平台，实现聚酯、锦纶等通用纤维高效柔性化与功能化作为重点发展领域。综上所述，国家产业政策的支持将对行业的发展产生积极的推动作用。

　　我国尼龙产业生产工艺和生产技术在21世纪后尤其是近年来取得了快速发展，行业内新投入生产线设备和技术具有较高水准。相比之下，早期投产设备在产品质量、能耗、工艺控制等具有明显劣势，产品竞争力较低，市场空间逐渐被压缩，面临淘汰风险，这一趋势也引导行业向高端化、差别化方向发展。

　　（4）多元醇行业

　　多元醇是一些多羟基绑定一个碳原子的化合物。多元醇的用途主要涉及食品和化工行业。这种化合物既可以自然形成，也可以人造生产。

　　未来全球市场中特别是亚太、中东和非洲以及南美等发展中地区，由于不断增长的建筑和汽车工业，将成为推动全球多元醇发展的生力军市场。随着人口的增长、经济的发展、生活水平的提高、人均收入的增加，这些地区对新建住宅项目的需求也在增加，这将进一步推动建筑业的发展。同样，由于商业和个人车辆的增加，汽车工业的增长是另一个因素，这也将推动这些地区的多元醇市场。

　　据产业信息网统计，全球多元醇市场规模在2024年前预计将从2019年的262亿美元增加到344亿美元，年复合增长率为5.6%。

　　（5）有机硅行业

　　有机硅是指含有硅碳键或者硅氧、硅硫键的一大类化合物，其中既有小分子的有机硅单体，也包括聚硅氧烷、聚碳硅烷等有机硅聚合物。其中二甲基二氯硅烷是有机硅工业中最广泛生产的单体，其上游原料是金属硅和氯甲烷，下游合成有机硅DMC、有机硅D4等中间体，然后再用于生产硅橡胶、硅树脂、硅油等终端产品。

　　有机硅材料以其优异的性能在国民经济中扮演“工业味精”的角色，被广泛应用于建筑，电子电器、纺织服装、能源，医疗卫生行业等。2021年随着疫苗逐渐落地，传统需求有望迎来周期复苏行情，有机硅将全面受益。

　　（6）氟材料行业

　　氟化工泛指一切生产含氟产品的工业，含氟物质往往具有稳定性高、不沾性好等独特特性，具有较高的工业和商业价值。氟化工产品主要分为无机氟化物、制冷剂、含氟聚合物和含氟精细化学品四大类，后三类统称为有机氟化物。我国氟化工产品主要是含氟ODS（消耗臭氧层物质）替代品、含氟精细化学品、含氟聚合物等，而发达国家氟化工产品中含氟精细化学品占比接近 50%，产品附加值高，可以看出未来我国氟化工发展的主要方向也是提高含氟精细化学品占比。

　　2020年受疫情影响，前三季度制冷剂需求下降，总体价格均为震荡走跌态势。进入四季度由于原材料价格拉涨，供需持续紧张，除R22 外，制冷剂价格均大幅上涨。随着疫情影响减弱，经济复苏，下游对于制冷设备的需求回暖，对制冷剂价格有一定支撑作用。

　　随着生活水平的提高，空调产量从2010年的11220万台增长至2020年21065万台，增长迅速，由于疫情原因，2020年产量有所下滑。冰柜产量一直在1500-2000万台之间波动，2020年冰柜产量大增主要是因为疫情原因，疫苗的运输保存等均需要冷柜保持低温环境，预计随着国外疫苗接种人次逐步增多，对于冷柜的需求将持续上升。

　　我国目前PTFE产能过剩，出口占比超过20%，但从进出口单价可以看出我国生产的聚四氟乙烯产品附加值较低，主要出口低端聚四氟乙烯，高端改性聚四氟乙烯仍旧需要进口。截止到2020 年底，我国共有14.71万吨产能。随着我国开始发力建设新基建，5G、电子电路板多个高科技产业有望迎来快速发展，由于 PTFE 优秀的绝缘特点，可以用做电缆、电路的绝缘材料，未来需求有望提振。

　　2、基础化工

　　（1）甲烷氯化物行业

　　甲烷氯化物是甲烷分子中的氢原子被氯原子取代的产物。甲烷氯化物包括一氯甲烷、二氯甲烷、三氯甲烷（也称氯仿）、四氯化碳，是有机产品中仅次于氯乙烯的大宗氯系产品，为重要的化工原料和有机溶剂。甲烷氯化物主要用于生产制冷剂R22（二氟一氯甲烷），其余用于医药，作为药物萃取剂和麻醉剂等。

　　截至2020年6月底，中国甲烷氯化物行业产能数据增长至305.5万吨，较2019年底上涨3.39%。据行业统计，截至2020年6月底，中国甲烷氯化物装置仍有72万吨/年正在或计划投建。

　　（2）二甲基甲酰胺行业

　　二甲基甲酰胺既是一种用途极广的化工原料，也是一种用途很广的优良的溶剂。二甲基甲酰胺对多种高聚物如聚乙烯、聚氯乙烯、聚丙烯腈、聚酰胺等均为良好的溶剂，可用于聚丙烯腈纤维等合成纤维的湿纺丝、聚氨酯的合成；用于塑料制膜；也可作去除油漆的脱漆剂；它还能溶解某些低溶解度的颜料，使颜料带有染料的特点。在石油化学工业中，二甲基甲酰胺可作为气体吸收剂，用来分离和精制气体。在农业工业中，可用来生产杀虫脒；在医药工业中可用于合成多种中间体。二甲基甲酰胺在加氢、脱氢、脱水和脱卤化氢的反应中具有催化作用，使反应温度降低，产品纯度提高。

　　二、公司主要产品及用途

　　公司主营业务包括化工新材料、基础化工、化肥产品及其他业务，其中化工新材料产品主要包括聚碳酸酯、尼龙6、己内酰胺、多元醇等；基础化工产品主要包括甲烷氯化物和二甲基甲酰胺等；化肥产品主要包括复合肥等；其他业务主要包括化工装备制造、化工行业相关设计研发等。

　　主要产品上下游产业链、产品用途如下：

　　■

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　√ 是 □ 否

　　追溯调整或重述原因

　　同一控制下企业合并

　　单位：元

　　■

　　说明：报告期内，公司同一控制下企业合并增加鲁西新能源装备集团有限公司和鲁西催化剂有限公司，对上年度末和上年同期数据进行追溯调整。

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　备注：报告期内，根据公司2020年第一次临时股东大会审议及中国证券监督管理委员会核准，公司向特定对象中化投资发展有限公司非公开发行A股股票439,458,233股，发行价格每股7.50元，募集资金总额为人民币3,295,936,747.50元，扣除发行费用人民币6,647,010.82元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币3,289,289,736.68元。2020年12月25日，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司非公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具了XYZH/2020JNAA30030号《验资报告》。其中增加股本人民币439,458,233元，2021年1月21日新增股份上市。

　　本次权益变动前，鲁西集团直接持有鲁西化工492,248,464 股股票，持股比例为33.60%，本次权益变动后，鲁西化工股本将由1,464,860,778股变更为1,904,319,011股，鲁西集团持有的鲁西化工股票数量保持不变，但因本次权益变动，鲁西集团占鲁西化工发行股票后股本的比例被动稀释至25.85%。

　　本次权益变动前，中化投资未直接持有鲁西化工股票，中化投资直接持有鲁西集团39.00%股权、中化投资通过全资子公司中化聊城间接控制鲁西集团6.01%的股权，以及与一致行动人聚合投资合计控制鲁西集团 55.01%的股权，从而间接控制鲁西化工 492,248,464 股股票。本次权益变动后，中化投资通过全额认购鲁西化工本次向其非公开发行的439,458,233 股股份，直接持有鲁西化工的股份数量增加至 439,458,233 股，直接持股比例增至23.08%，间接控制表决权的股份比例降至25.85%，合计控制的股份比例增至48.93%。

　　5、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　是

　　（1）公司债券基本信息

　　■

　　（2）公司债券最新跟踪评级及评级变化情况

　　2020年6月11日，中诚信国际信用评级有限责任公司对“鲁西化工集团股份有限公司2018年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）”出具了跟踪评级报告，将公司的主体信用等级由AA+调升至AAA，评级展望为稳定；将“18 鲁西01”的信用等级由AA+调升至AAA。

　　中诚信国际信用评级有限责任公司将于公司年度报告公布后两个月内完成该年度的定期跟踪评级。

　　（3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　单位：万元

　　■

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　报告期内，国内外政治经济形势复杂多变，新冠疫情在全球蔓延，原油价格、国际大宗商品和金融市场剧烈波动，宏观经济形势不容乐观，化工产品市场竞争激烈。公司董事会认真学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，持续加强党建工作，结合政策变化和公司实际，研究确定重大决策部署，确保公司规范运作。

　　公司坚持一手抓疫情防控积极应对，一手抓生产运营稳定运行，疫情防控常态化措施落实有效，围绕生产运行加大精细化管控力度，发挥园区一体化优势，统筹平衡，节能效果明显。根据市场变化及时调整经营策略，规避市场风险，保证了运营质量。能源替代实现了突破，输变电工程项目投入使用后，进一步助力企业的长周期稳定运行，为抓住市场机遇创造了良好条件。不断完善优化系统当家工程，减少人为操作，强化风险管控，实现系统倒逼工作效率和管理提升。

　　公司非公开发行股票439,458,233股，中化投资发展有限公司以现金方式全额认购，募集资金32.96亿元用于偿还公司有息负债及补充流动资金，有效改善了财务结构，为公司后续健康发展奠定了坚实基础。

　　公司加强内部精细化管理，辨识压缩各类费用支出，实施原料采购国产替代进口，降低成本。公司不断提升化工工程能力，与化工生产深度融合，提高项目建设和生产运行质量，输变电工程、多元醇原料路线改造等项目陆续投产，尼龙6、双氧水、高端氟材料一体化等项目进展顺利。

　　报告期内，公司被工信部认定为“国家技术创新示范企业”，再次入选“2020化工园区30强”，中诚信国际信用评级有限公司将公司的主体信用等级由AA+调升至AAA。

　　在低迷的市场形势下，公司干部员工共同努力，保持了安全稳定发展。报告期内，公司实现营业收入175.92亿元，同比下降3.37%；归属于上市公司股东的净利润8.25亿元，同比下降52.22%。

　　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　　□ 是 √ 否

　　3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　　□ 是 √ 否

　　5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　6、面临退市情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　详见本报告“第十二节 财务报告  五、重要会计政策和会计估计”

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　本年因企业合并增加鲁西新能源装备集团有限公司、鲁西催化剂有限公司、宁夏鲁西装备制造有限公司、宁夏精英鲁西化肥有限公司、宁夏精英鲁西农资物流有限公司5家公司，因注销减少鲁西化工（新加坡）有限公司1家公司。

　　鲁西化工集团股份有限公司

　　二〇二一年三月二十三日

　　证券代码：000830      证券简称：鲁西化工    公告编号：2021-010

　　债券代码：112825      债券简称：18鲁西01

　　鲁西化工集团股份有限公司

　　关于2021年度日常关联交易预计的

　　公 告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、日常关联交易的基本情况

　　1、关联交易概述

　　鲁西化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月20日召开了第八届董事会第十三次会议、第八届监事会第九次会议，审议通过了《关于2021年度日常关联交易预计的议案》，公司及下属控股子公司因日常生产经营的需要，与实际控制人中国中化集团有限公司及其下属控股子公司以及公司之联营企业产生关联交易，涉及向关联方采购原材料、销售产品、运输服务和租赁物业等。2020年累计实际发生关联交易60,475.54万元，2021年1-2月份已发生关联交易4,134.68万元，预计2021年发生关联交易97,757.02万元。

　　2020年预计发生关联交易金额82,361.01万元，累计实际发生关联交易金额60,475.54万元，实际发生额与预计金额差异26.60%，董事会和独立董事对日常关联交易实际发生情况与预计存在较大差异进行了说明。

　　2021年1-2月份已发生关联交易金额4,134.68万元，根据《深圳证券交易所股票上市规则》10.2.4条的规定，未达到董事会的审议披露标准。

　　预计2021年发生关联交易97,757.02万元，董事会审议该议案时，关联董事张金成先生、蔡英强先生回避表决，独立董事针对上述关联交易事项发表了事前认可意见和独立意见。根据《深圳证券交易所股票上市规则》10.2.5条的规定，该议案需提交公司2020年年度股东大会审议，控股股东中化投资及关联人鲁西集团有限公司等将在股东大会上对该议案回避表决。

　　2、预计日常关联交易类别和金额

　　公司2021年度预计与中化国际（控股）股份有限公司、中化广东有限公司、太仓中化环保化工有限公司、中化蓝天氟材料有限公司、聊城交运集团长安货运有限责任公司等发生关联交易的情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　3、上一年度日常关联交易实际发生情况

　　单位：万元

　　■

　　说明：2020年实际发生的日常关联交易金额与预计金额均不包含与当年同一控制下企业合并的鲁西新能源装备集团有限公司及鲁西催化剂有限公司发生的交易金额。

　　上述关联交易事项尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　二、关联方介绍和关联关系

　　1、关联方及关联方介绍

　　（1）关联方名称：鲁西集团有限公司

　　住所：聊城市高新技术产业开发区化工产业园内鲁西集团驻地

　　关联关系：本公司股东

　　注册资本：108,000万元

　　法定代表人：张金成

　　经营范围：化学原料、机械设备和化工原料（未经许可的危险品除外）的生产和销售；自有房屋、土地的租赁，物业管理、房屋修缮、水电暖等公共设备的维修，环境绿化工程；种植和施肥机械、作物收获机械的租赁；化工技术咨询与服务；企业管理软件的开发及服务(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，有效期以许可证为准)。

　　截至2020年12月31日，鲁西集团有限公司总资产589,669.61万元，净资产504,784.00万元。2020年营业收入184.64万元，净利润124,961.43万元（未经审计）。

　　（2）关联方名称：聊城市铁力货运有限公司

　　住所：聊城火车站货场西侧

　　关联关系：公司联营企业

　　注册资本：6,000万元

　　法定代表人：李勇

　　经营范围：普通货运；货运代理服务、仓储服务（危险化学品、易燃易爆品、易制毒品除外）；建材、农副产品（专营除外）、化肥销售；磷矿石批发零售；货运信息服务；装卸搬运服务；机械设备租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　截至2020年12月31日，聊城市铁力货运有限公司总资产8,086.80万元，净资产7,722.80万元。2020年营业收入1,888.45万元，净利润158.43万元。

　　（3）关联方名称：聊城交运集团长安货运有限责任公司

　　住所：山东省聊城市经济技术开发区卫育路北首北外环以南千千佳物流园区

　　关联关系：公司联营企业

　　注册资本：2,000万元

　　法定代表人：赵海涛

　　经营范围：危险货物运输(2类)；危险货物运输(3类)；危险货物运输(4类)；危险货物运输(5类)；危险货物运输(6类)；危险货物运输(8类)；危险货物运输(9类)；普通货物运输；货物专用运输(集装箱、罐式)；公路零担、配载运输；货运站(场)经营。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。

　　截至2020年12月31日，聊城交运集团长安货运有限责任公司总资产7,393.67万元，净资产648.16万元。2020年营业收入13,027.61万元，净利润273.69万元。

　　（4）关联方名称：鲁西科安特种设备检测有限公司

　　住所：聊城市高新技术产业开发区化工新材料产业园内

　　关联关系：公司控股子公司之其他关联企业

　　注册资本：5,000万元

　　法定代表人：杨晓蓉

　　经营范围：工程和技术研究和试验发展；工程管理服务；标准化服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；特种作业人员安全技术培训；认证咨询；安全咨询服务；安全系统监控服务；运行效能评估服务；风力发电技术服务；新材料技术推广服务；采购代理服务；大数据服务；互联网数据服务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；信息技术咨询服务；信息系统集成服务；信息系统运行维护服务；软件开发；网络与信息安全软件开发；软件外包服务；智能仪器仪表制造；智能仪器仪表销售；人工智能行业应用系统集成服务；人工智能公共服务平台技术咨询服务；人工智能基础软件开发；人工智能应用软件开发；人工智能双创服务平台；人工智能公共数据平台；人工智能基础资源与技术平台（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：检验检测服务；特种设备检验检测服务；民用核安全设备无损检验；安全生产检验检测；安全评价业务；危险废物经营；船舶检验服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）

　　截止2020年12月31日，鲁西科安特种设备检测有限公司总资产1,213.58万元，净资产500.88万元。2020年营业收入1,552.45万元，净利润316.83万元。

　　（5）关联方名称:中化膜技术有限公司

　　住所：中国(上海)自由贸易试验区长清北路233号4层南厅部分区域02单元

　　关联关系：与本公司受同一实际控制人及最终控制方控制

　　注册资本：5,000万元

　　法定代表人：朱建军

　　经营范围：大气环境污染治理技术的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让。

　　截止2020年12月31日，中化膜技术有限公司总资产4,772.34万元，净资产3,273.13万元。2020年营业收入2,327.18万元，净利润-872.47万元。（未经审计）

　　（6）关联方名称：沈阳中化新材料科技有限公司

　　住所：辽宁省沈阳经济技术开发区细河七北街10号

　　关联关系：与本公司受同一实际控制人及最终控制方控制

　　注册资本：14,713万元

　　法定代表人：龚党生

　　经营范围：化工新材料、精细化工技术开发、技术推广、技术转让、技术服务、技术咨询。

　　截止2020年12月31日，沈阳中化新材料科技有限公司总资产30,523.51万元，净资产12,992.41万元。2020年营业收入941.40万元，净利润20.99万元。（未经审计）

　　（7）关联方名称：中化国际（控股）股份有限公司

　　住所：中国(上海)自由贸易试验区长清北路233号12层

　　关联关系：与本公司受同一实际控制人及最终控制方控制

　　注册资本：208,301.2671万元

　　法定代表人：刘红生

　　经营范围：化工原料、精细化工、农用化工、塑料、橡胶制品等的进出口内销贸易，农药与橡胶助剂等的制造、加工及销售，天然橡胶的种植、加工及销售等。

　　2020年财务数据以该公司信息披露为准，该公司2020年度报告将于2021年4月30日披露。

　　（8）关联方名称：中化石油（莱阳）有限公司

　　住所：山前店镇驻地

　　关联关系：与本公司受同一实际控制人及最终控制方控制

　　注册资本：4,200万元

　　企业负责人：张晓峰

　　经营范围：批发零售汽油、柴油、煤油（有效期限以许可证为准）。在国家政策范围内允许的投资（法律、法规禁止的除外，需许可或审批经营，需凭许可或审批的文件经营）；销售润滑油；机械设备租赁、自有房屋租赁、自有场地租赁。（依法需经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　（9）关联方名称:中化广东有限公司

　　住所：广州市天河区珠江新城华夏路28号富力盈信大厦13楼1307－1313房

　　关联关系：与本公司受同一实际控制人及最终控制方控制

　　注册资本：25,340.82万元

　　法定代表人：叶伟华

　　经营范围：货物进出口（专营专控商品除外）；技术进出口；燃料油销售（不含成品油）；橡胶制品批发；化肥批发；商品批发贸易（许可审批类商品除外）；沥青及其制品销售；钢材批发；建材、装饰材料批发；纺织品、针织品及原料批发；计算机零配件批发；软件批发；通讯设备及配套设备批发；五金产品批发；金属及金属矿批发（国家专营专控类除外）；非金属矿及制品批发（国家专营专控类除外）；食品添加剂批发；饲料批发；房屋租赁；通用设备修理；物业管理；项目投资（不含许可经营项目，法律法规禁止经营的项目不得经营）；其他仓储业（不含原油、成品油仓储、燃气仓储、危险品仓储）；通信信号设备维修服务；文化艺术咨询服务；机械技术咨询、交流服务；仓储代理服务；商品信息咨询服务；会议及展览服务；停车场经营；运动场馆服务（游泳馆除外）；化工产品批发（含危险化学品；不含成品油、易制毒化学品）；农药批发（危险化学品除外）；预包装食品批发；米、面制品及食用油批发。

　　截至2020年12月31日，公司总资产49,673.56万元，净资产30,838.77万元。2020年营业收入165,179.40万元，净利润1,420.32万元。（未经审计）

　　（10）关联方名称:河北中化滏恒股份有限公司

　　住所：河北省邯郸市磁县经济开发区富强路12号

　　关联关系：与本公司受同一实际控制人及最终控制方控制

　　注册资本：5,000万元

　　法定代表人：赵彩军

　　经营范围：对苯基苯酚、2.3-吡啶二羧酸、1.4二甲基萘、9-芴酮、苯基环己烷、十氢萘、硫酸钠、氯化钠生产及销售；传动件的生产销售（仅限分公司经营）；货物及技术进出口（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　截至2020年12月31日，公司总资产20,455.80万元，净资产14,412.51万元。2020年营业收入24,268.25万元，净利润3875.00万元。（未经审计）

　　（11）关联方名称:太仓中化环保化工有限公司

　　住所：江苏省太仓市港口开发区石化区滨江南路18号

　　关联关系：与本公司受同一实际控制人及最终控制方控制

　　注册资本：41,300万元

　　法定代表人：王军祥

　　经营范围：研发、生产氟氯烃替代物HFC-134a(四氟乙烷)和HFC-125（五氟乙烷）等相关产品，销售自产产品：四氢呋喃的生产。（凭安全生产许可证核定的范围经营）；氢氟烃混合制冷剂R410A；氯化钙和催化剂及其他精细化工产品和高分子新型材料的生产、销售；相关生产技术及信息的研究、开发与服务。空余厂房出租。从事四氯乙烯、三氯乙烯、氢氟烃混合制冷剂（R404A、R407C、R507A、R407A、R402B、R408A、R417A、R402A、R421A、R422A、R407B、R410B、R407D）的批发、佣金代理（拍卖除外）、进出口业务（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管理商品的，按国家有关规定办理申请）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　截至2020年12月31日，公司总资产154,170.19万元，净资产66,085.84万元。2020年营业收入113,459.85万元，净利润-5,156.50万元。（未经审计）

　　（12）关联方名称:中化蓝天集团贸易有限公司

　　住所：杭州市滨江区江南大道96号2201室

　　关联关系：与本公司受同一实际控制人及最终控制方控制。

　　注册资本：10,000万元

　　法定代表人：于晓岗

　　经营范围：经营进出口业务(国家法律法规禁止、限制的除外),危险化学品经营(详见《危险化学品经营许可证》),农药的销售(凭有效许可证经营),食品经营(凭许可证经营),润滑油、文具用品、矿产品(除专控)、化工产品(不含危险品及易制毒品)、汽车零配件、五金产品、金属制品、柴油、厨具卫具及日用杂品、农业机械、摩托车及零配件、机械设备、电子产品、电气设备、汽车、建材、化肥、石油制品(不含成品油及危险化学品)、焦炭、家用电器、家用视听设备、农用薄膜、橡胶原料及制品的销售,售电服务(凭许可证经营),软件开发技术服务,信息系统集成,信息技术咨询服务,电子商务技术服务,数据处理技术服务,经济信息咨询,贸易代理服务(需前置审批的事项除外)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。

　　截至2020年12月31日，公司总资产182,654.00万元，净资产136,359.00万元。2020年营业收入136,638.00万元，净利润102.00万元。（未经审计）

　　（13）关联方名称：中化蓝天氟材料有限公司

　　住所：杭州湾上虞经济技术开发区经九路1号

　　关联关系：与本公司受同一实际控制人及最终控制方控制

　　注册资本：65,900万元

　　法定代表人：吕正璋

　　经营范围：危险化学品生产；危险化学品经营；移动式压力容器/气瓶充装；货物进出口；有毒化学品进出口(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)。一般项目：专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；生物化工产品技术研发；化工产品销售（不含许可类化工产品）；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；1，1，1，2-四氟乙烷（R134a）、催化剂（氟化铝）、PVDF树脂、六氟丁醇、六氟环氧丙烷、六氟异丙醇、PVF薄膜、七氟丙烷、混合工质产品生产；三氟乙酸甲酯、三氟乙酰乙酸乙酯、PVDF树脂、PVF树脂、三氟乙烯、三氟乙胺、氟溴甲烷、七氟-2-碘代丙烷、三氟乙胺盐酸盐、七氟溴丙烷、全氟己酮、1,1,1-三氟-2,2-二氯乙烷（R123）制造、销售；(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。

　　截至2020年12月31日，公司总资产144,943.62万元，净资产87,121.74万元。2020年营业收入144,338.98万元，净利润12,228.99万元。（未经审计）

　　（14）关联方名称：中化塑料有限公司

　　住所：北京市西城区复兴门外大街A2号中化大厦703室

　　关联关系：与本公司受同一实际控制人及最终控制方控制

　　注册资本：49,283.11万元

　　法定代表人：张晓雷

　　主要经营范围：销售危险化学品（不涉及储存经营；凭危险化学品经营许可证经营）（危险化学品经营许可证有效期至2020年12月15日）；预包装食品销售，不含冷藏冷冻食品（食品经营许可证有效期至2022年03月19日）。货物进出口、技术进出口、代理进出口；承办中外合资经营、合作生产业务；销售饲料；销售塑料制品；技术服务。企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。

　　截至2020年12月31日，公司总资产218,689.10万元，净资产74,688.31万元。2020年营业收入871,108.70万元，净利润11,194.16万元。（未经审计）

　　（15）关联方名称：河北中化鑫宝化工科技有限公司

　　住所：河北省邯郸市磁县时村营乡陈庄村村北（磁县煤化工产业园区）

　　关联关系：与本公司受同一实际控制人及最终控制方控制

　　注册资本：6,000万元

　　法定代表人：赵彩军

　　经营范围：洗油分离产品研发；对洗油深加工项目的投资、开发、建设、管理；硫酸铵、中质洗油、重质洗油、异喹啉、粗甲基喹啉、工业芴、氧芴、甲基萘油、混合甲基萘、吲哚、吲哚啉、四氢萘、苊、喹啉、2-甲基喹啉、1-甲基萘、2-甲基萘生产、销售（安全生产许可证有效期至2022年3月6日）；蒽油、煤焦油（以上工业用途）批发（无储存经营）（危险化学品经营许可证有效期至2020年7月30日）；货物及技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　截至2020年12月31日，公司总资产21,671.14万元，净资产7,821.72万元。2020年营业收入23,748.46万元，净利润119.21万元。（未经审计）

　　（16）关联方名称:宁夏瑞泰科技股份有限公司

　　住所：中卫工业园区精细化工区

　　关联关系：与本公司受同一实际控制人及最终控制方控制

　　注册资本：7,500万元

　　法定代表人：申明稳

　　经营范围：氯甲酸甲酯、邻苯二胺、盐酸、次氯酸钠、甲醇的生产、销售(有效期至2022年7月31日)；农药的生产，销售(凭生产许可证的许可范围和期限经营)；苯的批发(无仓储设施，有效期至2021年4月7日)；其他化工产品的批发、零售(危险化学品除外)。

　　截至2020年12月31日，公司总资产230,260.88万元，净资产5,921.06万元。2020年营业收入98,466.18万元，净利润2,176.96万元。（未经审计）

　　（17）关联方名称: SINOCHEM INTERNATIONAL(OVERSEAS) PTE.LTD.    （中化国际（新加坡）有限公司）

　　住所：1 RAFFLES PLACE #59-00 ONE RAFFLES PLACE SINGAPORE (048616)

　　关联关系：与本公司受同一实际控制人及最终控制方控制

　　注册资本：268040902新加坡元

　　法定代表人： ZHANG  XIAOLEI

　　经营范围：WHOLESALE TRADE OF A VARIETY OF GOODS WITHOUT  A  DOMINANT  PRODUCT (46900)

　　截至2020年12月31日，公司总资产885,492.93万元，净资产267,399.82万元。2020年营业收入793,211.52万元，净利润2,876.73万元。（未经审计）

　　（18）关联方名称：西双版纳中化橡胶有限公司

　　住所：云南省西双版纳州景洪市勐罕镇曼法村委会曼桂村小组旁

　　关联关系：与本公司受同一实际控制人及最终控制方控制

　　注册资本：12,711.2823万元

　　法定代表人：杨宇

　　经营范围：橡胶种植；收购橡胶原料；橡胶的生产加工及销售。

　　截至2020年12月31日，公司总资产27,980.72万元，净资产15,008.58万元。2020年营业收入74,911.06万元，净利润395.92万元。（未经审计）

　　（19）关联方名称：上海中化科技有限公司

　　住所：中国(上海)自由贸易试验区沈括路581号1幢101室、201室

　　关联关系：与本公司受同一实际控制人及最终控制方控制

　　注册资本：2,000万元

　　法定代表人：CHEN BAOSHU

　　经营范围：从事化工科技、环保科技、生物科技领域内的技术开发、技术转让、技术服务。

　　截至2020年12月31日，公司总资产12,919.58万元，净资产-212.32万元。2020年营业收入4,498.14万元，净利润47.93万元。（未经审计）

　　（20）关联方名称：沈阳化工研究院有限公司

　　住所：沈阳市铁西区沈辽东路8号

　　关联关系：与本公司受同一实际控制人及最终控制方控制

　　注册资本：142,388.3532万元

　　法定代表人：胥维昌

　　经营范围：《农药》、《染料与染色》期刊出版发行;农药、染料、精细化工研究开发。

　　截至2020年12月31日，公司总资产173,659.24万元，净资产153,892.94万元。2020年营业收入34,170.08万元，净利润4,503.49万元。（未经审计）

　　（21）关联方名称:中化工程塑料（扬州）有限公司

　　住所：仪征市万年南路9号

　　关联关系：与本公司受同一实际控制人及最终控制方控制

　　注册资本：12,000万元

　　法定代表人：朱富荣

　　经营范围：一般项目:工程塑料及合成树脂销售;合成材料制造;化工产品销售;

　　截至2020年12月31日，公司总资产12,025.21万元，净资产12,005.13万元。2020年营业收入0万元，净利润5.13万元。（未经审计）

　　（22）关联方名称：郴州中化氟源新材料有限公司

　　住所：湖南省郴州市宜章氟化学工业集中区内

　　关联关系：与本公司受同一实际控制人及最终控制方控制

　　注册资本：7,227万元

　　法定代表人：陈蜀康

　　经营范围：三氟氯乙烯[稳定的]3000吨/年、1，1，2－三氯－1，2，2－三氟乙烷5304吨/年、氢62.2吨/年、盐酸17006吨/年、氢氟酸809吨/年生产（安全生产许可证有效期限至2023年7月8日）；液氯、四氯乙烯、甲醇、液溴、液碱、氟化氢（无水）、三氟氯乙烯、盐酸的零售（危险化学品经营许可证有效期至2022年7月7日）；二溴三氟乙烷、五金的零售；进出口贸易。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　截至2020年12月31日，公司总资产18,976.61万元，净资产4,546.16万元。2020年营业收入2,612.93万元，净利润-1,636.21万元。（未经审计）

　　（23）关联方名称：中化高性能纤维材料有限公司

　　住所：仪征市青山镇中央大道10号

　　关联关系：与本公司受同一实际控制人及最终控制方控制

　　注册资本：60,000万元

　　法定代表人：宋数宾

　　经营范围：位芳纶系列产品的研发、生产、销售；高性能纤维及复合材料的研发、生产、销售；对位芳纶的聚合体、硫酸钙、氯化钙的生产、销售；化工产品的批发、零售（以上均不含危险化学品）；高性能纤维领域内的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）。（涉及许可审批项目的经营范围及期限，以许可机关核准的为准）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　截至2020年12月31日，公司总资产145,627.03万元，净资产44,073.77万元。2020年营业收入278.49万元，净利润3万元。（未经审计）

　　（24）关联方名称：江苏瑞恒新材料科技有限公司

　　住所：连云港市徐圩新区石化七道28号

　　关联关系：与本公司受同一实际控制人及最终控制方控制

　　注册资本：180,000万元

　　法定代表人：盛俊

　　经营范围：合成材料、蒸汽的生产、销售;售电服务;自营和代理各类商品和技术的进出口业务。

　　截至2020年12月31日，公司总资产339,845.63万元，净资产181,042.18万元。2020年营业收入53,933.55万元，净利润1,712.47万元。（未经审计）

　　（25）公司名称：中国金茂（集团）有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道88号

　　关联关系：与本公司受同一实际控制人及最终控制方控制

　　注册资本：263,500万元

　　法定代表人：唐咏

　　经营范围：酒店管理；房地产开发、经营、出租、出售；物业管理；餐饮服务；商务信息咨询；企业管理咨询；会务会展服务；大厦观光游览服务；票务代理；旅游用品、工艺品(文物除外）、电子产品的批发、进出口、佣金代理（拍卖除外）、网上零售，并提供相关配套服务；从事网络信息技术的开发、自有技术转让并提供相关技术咨询和技术服务；计算机软件的开发、设计、制作，销售自产产品，并提供相关的技术咨询和技术服务；设计、制作、代理和发布广告；经营或代理进出口。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

　　（26）公司名称：金茂（上海）物业服务有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道88号7层707室

　　关联关系：与本公司受同一实际控制人及最终控制方控制

　　注册资本：500万元

　　法定代表人：张红润

　　经营范围：物业及相关设施的管理、房地产咨询（不含经纪）及与物业管理相关的配套服务、停车场库经营，设计、制作、利用自有媒体发布广告业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

　　2、履约能力分析

　　上述关联方为公司实际控制人及其控股子公司、公司或公司全资子公司之联营企业，各公司财务状况良好，均不是失信被执行人，能够履行与本公司达成的协议，不存在履约风险。

　　三、关联交易的主要内容

　　1、关联交易主要内容

　　上述日常关联交易价格均遵循公平合理的定价原则，以市场价格为基础，双方根据自愿、平等、互惠互利原则签署交易协议，并保证相互提供的产品和服务的价格不偏离第三方价格。执行市场价格时，双方可随时根据市场价格变化情况对关联交易价格进行相应调整。交易价款根据约定的价格和实际交易数量计算，付款安排和结算方式参照行业公认标准或合同约定执行。

　　2、关联交易协议签署情况

　　本公司（含子公司）与关联交易各方将根据生产经营实际的需求，与关联方在本次授权范围内签订合同进行交易。

　　四、关联交易目的及对公司的影响

　　上述关联交易是为了满足公司正常经营活动需要，公司与关联方之间的交易主要与日常生产经营相关，交易符合相关法律法规及制度的规定，交易行为是在公平原则下进行的，定价是公允的，有利于公司的发展，没有损害本公司及股东的利益，也不会对公司本期及未来的财务状况、生产经营产生不利影响，不会对公司的独立性产生影响，也不会对关联方产生依赖。

　　五、独立董事及中介机构意见

　　独立董事意见：公司事前向我们提交了相关资料，我们进行了事前审查并发表了事前认可意见。该项议案在关联董事回避表决后获得通过，表决程序及会议决议合法有效。我们认为：公司与关联方的关联交易均为正常生产经营活动，有利于公司生产经营活动的有序进行。公司与关联方发生的关联交易是本着公平、公允的原则进行的，不影响公司的独立性，不会损害公司及中小股东的利益。符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关法律法规要求。

　　保荐机构意见：上述2021年度日常关联交易额度预计事项已经公司第八届董事会第十三次会议、第八届监事会第九次会议审议通过，关联董事予以回避表决，独立董事已就该议案发表了事前认可意见和同意的独立意见，监事会已发表同意意见，本次日常关联交易额度预计事项尚需提交股东大会审议批准。截至目前，上述关联交易预计事项的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。公司上述预计日常关联交易事项均为公司开展日常经营活动所需，未损害上市公司和非关联股东的利益，不会对上市公司独立性产生影响，上市公司亦不会因此类交易而对关联方产生依赖。综上，保荐机构同意上述公司2021年度日常关联交易额度预计事项。

　　六、备查文件

　　1、公司第八届董事会第十三次会议决议；

　　2、公司第八届监事会第九会议决议；

　　3、独立董事关于2020年度相关事项发表的独立意见；

　　4、独立董事关于2020年度相关事项发表的事前认可意见；

　　5、中泰证券股份有限公司关于公司2021年度日常关联交易额度预计事项的核查意见。

　　特此公告。

　　鲁西化工集团股份有限公司

　　董事会

　　二〇二一年三月二十三日

　　证券代码：000830      证券简称：鲁西化工   公告编号：2021-011

　　债券代码：112825     债券简称：18鲁西01

　　鲁西化工集团股份有限公司

　　关于接受实际控制人及关联方提供财务资助的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、关联交易概述

　　鲁西化工集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2021年3月20日召开的第八届董事会第十三次会议审议通过了《关于接受实际控制人及关联方提供财务资助的议案》。

　　（1）为支持公司运营与发展的资金需求，中国中化集团有限公司（以下简称“中化集团”）及下属中国中化股份有限公司（以下简称“中化股份”）拟以现金方式向公司及子公司提供金额不超过20亿元的财务资助（上述额度在有效期内可循环滚动使用），执行年利率不高于3.85%。据此测算，本次关联交易金额不超过20.77亿元（其中应支付年利息不超过0.77亿元）。

　　（2）鲁西集团有限公司（以下简称“鲁西集团”）拟以现金方式向公司及子公司提供金额不超过20亿元的财务资助（上述额度在有效期内可循环滚动使用），执行年利率不高于3.85%。据此测算，本次关联交易金额不超过20.77亿元（其中应支付年利息不超过0.77亿元）。

　　本次交易构成关联交易，在表决过程中，关联董事张金成先生、蔡英强先生回避表决。

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》第10.2.5条规定，关联交易金额超过公司2020年度经审计净资产的5%，该议案经公司本次董事会审议通过后，需提交公司2020年年度股东大会审议。审议该议案时，中化投资发展有限公司、鲁西集团、张金成先生、蔡英强先生等关联股东将回避表决。

　　独立董事事前了解了此次关联交易情况，认可并同意将该议案提交董事会审议，同时独立董事事后发表了同意的独立意见。同意提交公司2020年年度股东大会进行审议。

　　（3）本次交易构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　有效期限：自公司2020年年度股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日止。

　　二、关联方基本情况

　　1、中国中化集团有限公司

　　与本公司关系：实际控制人，目前通过下属全资企业中化投资发展有限公司（以下简称“中化投资”）及中化投资（聊城）有限公司（以下简称“中化聊城”）持有鲁西集团55%的股份，中化投资及其全资子公司中化聊城通过鲁西集团间接控制本公司25.85%的股份，中化投资直接持有本公司23.08%的股份，并实现对本公司的控制。

　　法人代表：宁高宁

　　注册资本：4,340,421万元

　　住所：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心中座

　　经营范围：化肥内贸经营；境外期货业务；对外派遣实施承包境外工程所需劳务人员；危险化学品生产；危险化学品经营；批发预包装食品；组织石油、天然气的勘探、开发、生产和销售，石油炼制、加油站和石化仓储及物流的投资管理；组织化肥、种子、农药等农业投入品的研发、生产和销售、物流、投资及管理；组织橡胶、塑料、化工原料（化学危险品除外）、氟化工、煤化工、医药等精细化学品的研发、生产和销售、物流、投资及管理；组织矿产资源，生物质能等新能源的开发，生产和销售、投资及管理；组织酒店、房地产的开发、投资及经营和物业管理；进出口业务；资产及资产受托管理；招标、投标业务；与上述业务相关的设计、咨询、服务、展览和技术交流；对外承包工程。

　　截至2019年12月31日，中化集团资产总额5,489亿元，所有者权益1,774亿元，2019年度实现营业收入5,533亿元，净利润133亿元。2020年9月末资产总额6,875亿元，所有者权益2,064亿元（未经审计）。

　　2、中国中化股份有限公司

　　与本公司关系：关联公司，本公司实际控制人中国中化集团有限公司通过直接或间接方式持有中国中化股份有限公司100%股权。

　　法人代表：宁高宁

　　注册资本：3,980,000万元

　　住所：北京市西城区复兴门内大街28号

　　经营范围：石油、天然气勘探开发的投资管理；石油炼制、加油站、仓储的投资管理；化肥、种子、农药及农资产品的研制开发和投资管理；橡胶、塑料、化工原料、氟化工、煤化工、医药的研制开发和投资管理；矿产资源、新能源的开发和投资管理；金融、信托、租赁、保险、基金、期货的投资管理；酒店、房地产开发、物业的投资管理；进出口业务；资产及资产受托管理；招标、投标业务；工程设计、咨询、服务、展览和技术交流；对外承包工程。

　　截至2019年12月31日，中化股份资产总额5,478亿元，所有者权益1,725亿元，2019年度实现营业收入5,447亿元，净利润141亿元。2020年9月末资产总额6,570亿元，所有者权益1,878亿元（未经审计）。

　　3、鲁西集团有限公司

　　与本公司关系：公司股东，目前持有公司25.85%的股份。

　　法人代表：张金成

　　注册资本：人民币108,000万元

　　住所：聊城市高新技术产业开发区化工产业园内鲁西集团驻地

　　经营范围：化学原料、机械设备和化工原料（未经许可的危险品除外）的生产和销售；自有房屋、土地的租赁，物业管理、房屋修缮、水电暖等公共设备的维修，环境绿化工程；种植和施肥机械、作物收获机械的租赁；化工技术咨询与服务；企业管理软件的开发及服务(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，有效期以许可证为准)。

　　截至2020年12月31日，鲁西集团资产总额59亿元，所有者权益50亿元，2020年度实现营业收入0.02亿元，净利润12亿元（未经审计）。

　　三、定价政策和定价依据

　　为体现对鲁西化工的资金支持，中化集团（含中化股份）及鲁西集团向本公司提供的现金财务支持，执行年利率不高于3.85%。

　　四、交易目的和交易对上市公司的影响

　　为支持公司项目建设和增加公司经营资金，中化集团（含中化股份）及鲁西集团拟向本公司提供的现金财务资助，有利于降低公司的财务费用，保障公司的正常经营生产，从而更好的实现公司的持续发展。上述资金支持有利于提高公司资金使用效率，拓宽筹融资渠道。

　　五、关联交易合同的签署情况

　　为了规范公司关联交易事项，中化集团（含中化股份）及鲁西集团提供的现金财务资助金额以公司与关联方签订的相关合同为准。公司管理层根据经营资金的实际需要，确定与关联方签署相关协议的具体时间，以保障公司正常的生产经营。

　　六、本年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易情况

　　2021年年初至本公告披露日，公司与以上关联方（含其合并财务报表范围内的子公司）已发生的各类关联交易金额为12.93亿元（其中接受关联方财务资助3.67亿元，接受中化集团财务有限责任公司提供的贷款金额为9.00亿元）。

　　七、独立董事意见和保荐机构核查意见

　　独立董事意见：我们对董事会提交的《关于接受实际控制人及关联方提供财务资助的议案》进行了事前了解，此次关联交易是公司实际控制人及关联方为支持公司运营与发展的资金需求而提供的现金财务资助。在审议该议案时，关联董事进行了回避，审议程序合法有效，同意提交公司2020年年度股东大会审议。

　　保荐机构核查意见：经核查，保荐机构认为：公司董事会严格依照上市公司关联交易的有关规定审议本次接受关联方财务资助的关联交易事项，符合法律、行政法规、部门规章及其他规范性法律文件和《公司章程》的规定，审批权限和表决程序合法合规，表决结果有效。独立董事发表了明确同意的事前认可意见和独立意见。

　　董事会在审议关于接受实际控制人及关联方提供财务资助的议案时，关联董事按照《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等规定进行了回避表决。

　　为支持公司运营和发展资金需求，中化集团（含中化股份）及鲁西集团拟向本公司提供的现金财务资助，有利于降低公司的财务费用，保障公司的正常经营生产，从而更好的实现公司的持续发展。上述资金支持有利于提高公司资金使用效率，拓宽筹融资渠道，对公司持续经营能力、损益及资产状况无不良影响，对公司的独立性无重大不利影响，本次关联交易不存在损害公司及股东特别是中小股东利益之情形。

　　综上，保荐机构对本次关联方向公司提供财务资助的关联交易事项无异议。

　　八、备查文件

　　1、公司第八届董事会第十三次会议决议。

　　2、独立董事关于2020年度相关事项发表的独立意见。

　　3、独立董事关于2020年度相关事项发表的事前认可意见。

　　4、中泰证券股份有限公司关于接受实际控制人及关联方提供财务资助的核查意见。

　　特此公告。

　　鲁西化工集团股份有限公司

　　董事会

　　二〇二一年三月二十三日

　　证券代码：000830      证券简称：鲁西化工   公告编号：2021-012

　　债券代码：112825      债券简称：18鲁西01

　　鲁西化工集团股份有限公司

　　关于为全资子公司提供担保的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、担保情况概述

　　鲁西化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月20日召开的第八届董事会第十三次会议审议通过了《关于为全资子公司提供担保的议案》，为保证各子公司的经营和发展需要，公司拟为以下全资子公司向银行、非银行机构申请授信额度提供担保。同意分别为以下子公司提供合计等值250,000万元人民币融资额度的不可撤销连带责任保证担保。其中为资产负债率低于70%的全资子公司提供担保的额度不超过150,000万元，为资产负债率70%以上的全资子公司提供担保的额度不超过100,000万元。具体实施时，授权董事长做出决定并签署担保协议文件，担保额度及担保期间以公司与贷款银行签订的担保合同为准。本议案有效期自公司2020年年度股东大会批准之日起至2021年年度股东大会召开之日止。

　　上述授权担保事项尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　二、对各子公司提供担保额度如下：

　　■

　　三、被担保人基本情况

　　本次公司提供担保额度的对象均系公司全资子公司，基本情况如下：

　　（一）被担保人名称：聊城鲁西聚酰胺新材料科技有限公司

　　1、住所：聊城化工产业园内鲁西集团驻地

　　2、法定代表人：陈元彬

　　3、注册资本：5,000万元

　　4、经营范围：己内酰胺、环己酮、环己烷、尼龙6及硫酸铵、燃料油、轻质油、X油、硫酸生产与销售；化工新材料的科研与开发；钢材、润滑油、液压油、硫磺的购销及以上范围的进出口业务。

　　5、与本公司关联关系：系公司全资子公司，公司持有其100%股权。

　　6、截止2020年12月31日,公司经审计的资产总额364,959.35万元，负债总额236,205.99万元，所有者权益128,753.35万元，2020年营业收入376,476.36万元，净利润21,321.48万元。

　　（二）被担保人名称：聊城鲁西甲胺化工有限公司

　　1、住所：聊城化工产业园内鲁西集团驻地

　　2、法定代表人：王存申

　　3、注册资本：100万元

　　4、经营范围：一甲胺、一甲胺水溶液、二甲胺、40%二甲胺水溶液、三甲胺、三甲胺水溶液、二甲基甲酰胺的生产、销售；甲酸钠、硫酸、三氧化硫、盐酸、氯磺酸、氯化石蜡的生产、销售；硫酸及下游化工产品的开发、制造；备案范围内的进出口业务。化工材料的科研与开发；钢材、润滑油、液压油的购销及以上范围的进出口业务；硫磺的销售（不带储存设施的经营）。

　　5、与本公司关联关系：系公司全资子公司，公司持有其100%股权。

　　6、截止2020年12月31日,公司经审计的资产总额59,912.34万元，负债总额19,810.81万元，所有者权益40,101.53万元，2020年营业收入150,578.18万元，净利润31,830.79万元。

　　（三）被担保人名称：鲁西工业装备有限公司

　　1、住所：聊城市高新技术产业开发区化工产业园内鲁西集团驻地

　　2、法定代表人：董书国

　　3、注册资本：30,000万元

　　4、经营范围：承揽工业设备制作安装；水电暖安装及化学清洗；工程防腐保温；机电仪表、钢结构、起重设备制作安装；锅炉附机制作及生产经营；设计制作一类、二类、三类高压（包扎设备）；输灰系统制造；环保设备制作；钢材、管道配件、焊材、润滑油、机械液压油购销；高低压成套配电柜、配电箱制作、销售；空气冷却器、蒸发冷却器、塔类设备内件、玻璃钢制品、压力管道元件、阀门、压力表、压力变送器制作、销售；压缩天然气气瓶及其他天然气储运设备的生产、销售。安全技术防范工程、电力工程设计、施工；电力设施安装、调试、维修。货物或技术进出口。

　　5、与本公司关联关系：系公司全资子公司，公司持有其100%股权。

　　6、截止2020年12月31日,公司经审计的资产总额107,905.43万元，负债总额60,825.51万元，所有者权益47,079.92万元，2020年营业收入90,494.16万元，净利润978.01万元。