●报备文件：

　　（一）公司第三届董事会第二十二次会议决议；

　　（二）公司第三届监事会第二十次会议决议；

　　（三）独立董事关于公司第三届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见。

　　证券代码：603660 证券简称：苏州科达 公告编号：2021-026

　　转债代码：113569 转债简称：科达转债 

　　转股代码：191569 转股简称：科达转股

　　苏州科达科技股份有限公司

　　续聘会计师事务所公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●拟聘任的会计师事务所名称：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）

　　天衡会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天衡所”）在担任苏州科达科技股份有限公司（以下简称“公司”）2020年度外部审计机构及内部控制审计机构期间，遵照独立、客观、公正的职业准则履行职责，顺利完成了公司2020年度相关审计和审阅工作。鉴于此，公司于2021年3月19日召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，续聘天衡所为公司2021年财务审计机构和内部控制审计机构。本事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会批准之日起生效。现将拟续聘的境内会计师事务所情况公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　机构名称：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）。

　　历史沿革：前身为1985年成立的江苏会计师事务所，1999年脱钩改制，2013年转制为特殊普通合伙会计师事务所。注册地址：南京市建邺区江东中路106号1907室。

　　执业资质：取得江苏省财政厅颁发的会计师事务所执业证；获得中华人民共和国财政部和中国证券监督管理委员会颁发的证券、期货相关业务许可证。

　　服务业务：已从事二十多年证券服务业务，是中国首批获得证券期货相关业务资格和首批取得金融企业审计资格的会计师事务所之一。

　　2.人员信息

　　首席合伙人：余瑞玉

　　上年度末合伙人数量：76人

　　注册会计师人数及变动情况：2020年末注册会计师367人，较2019年末增加8人。其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数192人。

　　从业人员总数：1143人。

　　3.业务信息

　　2019年度天衡所业务收入：45，626.01万元，其中审计业务收入40，357.82万元、证券业务收入9，881.46万元。2019年末净资产：3，836.04万元。2019年度上市公司年报审计情况：共有64家上市公司年报审计客户；收费总额6,489.70万元；涉及主要行业有制造业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，科学研究和技术服务业，批发和零售业，文化、体育和娱乐业；本公司同行业上市公司审计客户数：5家。

　　4.投资者保护能力

　　2019年天衡所提取职业风险基金：1218.53万元；购买的职业保险累计赔偿限额：8,000万元。相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　5.独立性和诚信记录

　　天衡会计师事务所（特殊普通合伙）及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　最近三年受到行政监管措施3次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律处分。

　　（二）项目成员信息

　　1.人员信息

　　项目合伙人：顾春华，注册会计师，从事证券服务超过15年，具备相应专业胜任能力。2005年12月成为注册会计师开始在本所执业，2005年10月开始从事上市公司审计，2018年开始为本公司提供审计服务，近三年签署的上市公司苏盐井神，华光环能，南方轴承，苏州科达。

　　质量控制复核人：陈建忠，注册会计师，从事证券服务超过20年，具备相应专业胜任能力。1996年成为注册会计师开始在本所执业，1996年开始从事上市公司审计，2018年开始为本公司提供审计服务，近三年签署的上市公司南钢股份，远大控股，三超新材，多伦科技。

　　签字注册会计师：吴杰，注册会计师，从事证券服务超过6年，具备相应专业胜任能力。2018年2月成为注册会计师，2016年开始从事上市公司审计，2018年2月开始在天衡会计师事务所（特殊普通合伙）执业，2021年开始为本公司提供审计服务。

　　上述人员均无在其他单位兼职的情况。

　　2.项目成员的独立性和诚信记录情况

　　上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，3年内未曾受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

　　（三）审计收费

　　2020年度公司审计费用为100万元，其中年度审计报告收费75万元，内部控制审计报告收费25万元，差旅费由公司据实报销，2020年审计报告收费较上年同期增加5万元。

　　公司董事会提请股东大会授权董事会根据2021年度的具体审计要求和审计范围与天衡所协商确定2021年度审计费用，2021年财务报告审计收费保持以工作量为基础的原则。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会履职情况及审查意见

　　公司于2021年3月19日召开董事会审计委员会2021年第二次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，审计委员会认为：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）具备应有的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性及良好的诚信状况，同意续聘，并同意将该议案提交董事会审议。

　　（二）独立董事关于续聘会计事务所的事前认可及独立意见

　　独立董事的事前认可意见：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）自公司改制以来，一直担任公司的财务审计机构。为公司财务审计工作提供了较好的服务，为公司的规范管理提出了许多良好的建议。鉴于公司财务审计工作的连续性和双方的良好合作关系，同意将该事项提交公司董事会审议。

　　独立董事的独立意见：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）职业道德水准和专业服务能力符合法律法规要求，并具有从事证券、期货相关业务的执业资格。我们同意续聘天衡会计师事务所为公司2021年度审计机构，并将本事项提交董事会和股东大会审议。

　　（三）董事会对聘任会计事务所议案的审议和表决情况

　　公司于2021年3月19日召开第三届董事会第十四次会议，以6票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构和内控审计机构。

　　（四）生效日期

　　本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　苏州科达科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年3月23日

　　●报备文件

　　（一）公司第三届董事会第二十二次会议决议

　　（二）公司独立董事关于第三届董事会第二十次会议相关事项的独立意见

　　（三）审计委员会2020年度履职情况报告

　　（四）拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明

　　证券代码：603660      证券简称：苏州科达 公告编号：2021-027

　　转债代码：113569      转债简称：科达转债 

　　转股代码：191569      转股简称：科达转股

　　苏州科达科技股份有限公司

　　关于拟回购注销部分限制性股票的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　苏州科达科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月19日召开的第三届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于拟回购注销部分限制性股票的议案》，根据公司2017年限制性股票激励计划相关规定，公司有25名激励对象已离职不符合激励条件，其已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁, 此部分股票共计106,389股；此外，因公司2020年未达到限制性股票解除限售之业绩考核目标条件，所有激励对象现存第三个限售期之限制性股票不得解除限售，此部分股票共计5,000,907股（不含上述25名激励对象持有的限制性股票）。公司拟对上述两部分尚未解锁的限制性股票进行回购注销，合计数量为5,107,296股。具体情况如下：

　　一、公司2017年限制性股票激励计划实施情况

　　1、2017年12月19日，公司召开第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于〈公司 2017 年限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》（以下简称“激励计划”）等议案，公司独立董事及监事就本次激励计划是否有利于公司持续发展及是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表了意见。具体内容于2017年12月20日刊登在上海证券交易所网站供投资者查询。

　　2、2018年1月8日，公司召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于〈公司 2017 年限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》等议案，并对激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况进行了自查，未发现相关内幕信息知情人存在利用内幕信息买卖公司股票的行为。具体内容于2018年1月9日刊登在上海证券交易所网站供投资者查询。

　　3、2018年1月9日，公司召开了第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整2017年限制性股票激励计划授予激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。确定授予日为2018年1月9日，向836名激励对象首次授予限制性股票762.20万股，授予价格为人民币17.10元/股。公司独立董事对上述议案发表了一致同意的独立意见，公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实。具体内容于2018年1月9日刊登在上海证券交易所网站供投资者查询。

　　4、2018年1月31日，公司2017年限制性股票激励计划限制性股票登记手续已完成，本次实际授予的激励对象人数为814人，实际授予的限制性股票总数为739.93万股，中国登记结算有限责任公司上海分公司出具了证券变更登记证明。具体内容于2018年2月2日刊登在上海证券交易所网站供投资者查询。

　　5、2018年4月16日，公司召开第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过《关于拟回购注销部分限制性股票的议案》。公司2名激励对象因离职已不再满足成为激励对象的条件，董事会同意对该部分激励对象已获授但尚未解锁的7,000股限制性股票进行回购注销，回购价格为17.10元/股。监事会对上述议案发表了核查意见。公司独立董事对上述回购注销部分限制性股票事项表示同意并发表了独立意见。2018年 06 月 13 日，上述股份完成回购注销。公司2017年限制性股票由7,399,300股变为7,392,300股，公司在职的激励对象由814人降为812人。具体内容于2018年6月13日刊登在上海证券交易所网站供投资者查询。

　　6、2018年8月22日，公司第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于调整回购价格的议案》、《关于拟回购注销部分限制性股票的议案》等议案，根据限制性股票激励计划和2017年年度权益分派实施情况，将2017年限制性股票回购价格调整为12.2143元/股，董事会同意公司对16名激励对象已获授但尚未解锁的164,920股限制性股票进行回购注销处理。公司独立董事对上述议案发表了一致同意的独立意见，公司监事会对本次调整限制性股票回购价格进行了审查。2018年10月18日，上述164,920股限制性股票完成回购注销，公司在职的激励对象由812人降为796人。具体内容分别于2018年8月24日、2018年10月18日刊登在上海证券交易所网站供投资者查询。

　　7、2018年10月29日，公司第三届董事会第三次会议审议通过了《关于拟回购注销部分限制性股票的议案》，公司5名激励对象因离职已不再满足成为激励对象的条件，董事会同意对该部分激励对象已获授但尚未解锁的92,400股限制性股票进行回购注销，回购价格为12.2143元/股。监事会对上述议案发表了核查意见。公司独立董事对上述回购注销部分限制性股票事项表示同意并发表了独立意见。2018年12月26日，上述92,400股限制性股票完成回购注销，公司在职的激励对象由796人降为791人。具体内容分别于2018年10月30日、2018年12月26日刊登在上海证券交易所网站供投资者查询。

　　8、2019年3月18日，公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于拟回购注销部分限制性股票的议案》，公司17名激励对象因离职已不再满足成为激励对象的条件，董事会同意对该部分激励对象已获授但尚未解锁的174,020股限制性股票进行回购注销，回购价格为12.2143元/股。监事会对上述议案发表了核查意见，公司独立董事对上述回购注销部分限制性股票事项表示同意并发表了独立意见。2019年5月27日，上述174,020股限制性股票完成回购注销，公司在职的激励对象由791人降为774人。具体内容分别于2019年3月20日、2019年5月25日刊登在上海证券交易所网站供投资者查询。

　　9、2019年3月18日，公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于2017年限制性股票激励计划第一期解除限售条件成就但暂不上市的议案》，确认公司2017年限制性股票激励计划第一个限售期解除限售条件已达成。截止2019年3月20日，公司可解除限售的激励对象人数为774人，实际解除限售的限制性股票数量为2,975,364股（该部分股份自解除限售之日起继续禁售6个月），剩余第二、第三个限售期之限制性股票数量为6,942,516?股。具体内容于2019年3月20日刊登在上海证券交易所网站供投资者查询。

　　10、2019年6月10日，公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于拟回购注销部分限制性股票的议案》和《关于调整限制性股票回购价格的议案》等议案，根据限制性股票激励计划和2018年年度权益分派实施情况，将2017年限制性股票回购价格调整为8.7245元/股，董事会同意公司对9名激励对象已获授但尚未解锁的78,615股限制性股票进行回购注销处理。公司独立董事对上述议案发表了一致同意的独立意见，公司监事会对本次调整限制性股票回购价格进行了审查。2019年8月13日，上述78,615股限制性股票完成回购注销，公司在职的激励对象由774人降为765人, 剩余第二、第三个限售期之限制性股票数量由9,719,525?股减少为9,640,910股。具体内容分别于2019年6月11日、2019年8月9日刊登在上海证券交易所网站供投资者查询。

　　11、2019年9月17日，公司对外披露了《关于股权激励计划限制性股票解锁上市的提示公告》，申请公司2017年限制性股票激励计划第一个限售期股票于2019年9月23日上市流通。具体内容于2019年9月17日刊登在上海证券交易所网站供投资者查询。

　　12、2020年1月16日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于拟回购注销部分限制性股票的议案》，董事会同意公司对17名激励对象已获授但尚未解锁的99,607股限制性股票进行回购注销处理。监事会对上述议案发表了核查意见，公司独立董事对上述回购注销部分限制性股票事项表示同意并发表了独立意见。2020年4月20日，上述99,607股限制性股票完成回购注销，公司在职的激励对象由765人降为748人, 剩余第二、第三个限售期之限制性股票数量由9,640,910股减少为9,541,303股。具体内容分别于2020年1月17日、2020年4月16日刊登在上海证券交易所网站供投资者查询。

　　13、2020年4月21日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于拟回购注销部分限制性股票的议案》，董事会同意公司对现存第二个限售期未达到解锁条件的4,050,905股限制性股票和8名个人情况发生变化的激励对象已获授但尚未解锁的89,180股限制性股票进行回购和注销，回购和注销总数合计4,140,085?股。监事会对上述议案发表了核查意见，公司独立董事对上述回购注销部分限制性股票事项表示同意并发表了独立意见。2020年6月16日，上述4,140,085股限制性股票完成回购注销，公司在职的激励对象由748人降为740人, 剩余第三个限售期之限制性股票数量为5,401,218?股。具体内容分别于2020年4月23日、2020年6月12日刊登在上海证券交易所网站供投资者查询。

　　14、2020年7月28日，公司第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于拟回购注销部分限制性股票的议案》，董事会同意公司对23名激励对象已获授但尚未解锁的203,919股限制性股票进行回购注销处理。监事会对上述议案发表了核查意见，公司独立董事对上述回购注销部分限制性股票事项表示同意并发表了独立意见。2020年9月30日，上述203,919股限制性股票完成回购注销，公司在职的激励对象由740人降为717人, 剩余第三个限售期之限制性股票数量为5,197,299股。具体内容分别于2020年7月29日、2020年9月28日刊登在上海证券交易所网站供投资者查询。

　　15、2020年10月27日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于拟回购注销部分限制性股票的议案》，董事会同意公司对16名激励对象已获授但尚未解锁的90,003股限制性股票进行回购注销处理。监事会对上述议案发表了核查意见，公司独立董事对上述回购注销部分限制性股票事项表示同意并发表了独立意见。2020年12月24日，上述90,003股限制性股票完成回购注销，公司在职的激励对象由717人降为701人, 剩余第三个限售期之限制性股票数量为5,107,296股。具体内容分别于2020年10月29日、2020年12月22日刊登在上海证券交易所网站供投资者查询。

　　16、2021年3月22日，公司第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于拟回购注销部分限制性股票的议案》，董事会同意公司对现存第三个限售期未达到解锁条件和离职激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购和注销，回购和注销总数合计5,107,296股。监事会对上述议案发表了核查意见，公司独立董事对上述回购注销部分限制性股票事项表示同意并发表了独立意见。

　　二、本次拟回购注销限制性股票的依据、数量及价格

　　1、回购注销的依据

　　根据公司2017年限制性股票激励计划“十三、本激励计划变更与终止”的规定：“激励对象主动辞职而离职的，其已解除限售股票不作处理，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格进行回购注销。”公司2017年限制性股激励计划激励对象李艳丽、许立钦、戴利文、胡志云、周浩、潘越峰、林莉芬、冉云倩、徐国明、周新星、周振鹏、李立萍、梁继飞、崔宇、陈又齐、孟永富、尹红超、张元富、匡仁军、刘鹏阳、孟庆威、邱宜焕、周国强、吴霄、张涛共25人因离职已不符合激励条件，公司需对该部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购注销。

　　根据公司2017年限制性股票激励计划“九、限制性股票的授予与解除限售条件”的规定：“若各解除限售期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司按授予价格与同期银行存款利息之和回购注销。”其中，业绩考核目标如下表所示：

　　■

　　注：上述各指标计算时使用的净利润为归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，并剔除本次及其它激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。

　　2020年，公司实现扣除非经常性损益的净利润为5,507.35万元，相比2016年净利润增长率未能达到200%。公司需对现存第三个限售期之限制性股票按授予价格与同期银行存款利息之和进行回购注销。

　　2、回购注销的数量及价格

　　因离职不符合激励条件的激励对象李艳丽等25人持有的限制性股票数量为106,389股，剩余第三个限售期之限制性股票共计5,000,907股，本次需回购注销的限制性股票数量合计5,107,296股。

　　公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于调整限制性股票回购价格的议案》，根据限制性股票激励计划和2018年年度权益分派实施情况，将2017年限制性股票回购价格调整为8.7245元/股。（具体请见公司2019-034号公告）。

　　故本次拟回购注销的限制性股票数量共计5,107,296?股，占公司截止2020年12月31日股本总额499,279,661股的1.02%。公司本次用于支付回购限制性股票的资金为自有资金。

　　根据公司2018年第一次临时股东大会的授权，本次激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票回购注销事宜在公司董事会的授权范围内，无须提交公司股东大会审议。

　　三、本次限制性股票回购注销完成后公司股本结构的变化情况

　　本次限制性股票回购注销完成后，将导致公司有限售条件股份减少5,107,296股，公司股份总数减少5,107,296股。公司股本结构变动如下：

　　单位：股

　　■

　　注：2020年9月14日，“科达转债”进入转股期，上述股本结构表格中“变动前”和“变动后”的无限售条件流通股数量为截至2020年12月31日收盘后的股份数，未考虑自2021年1月1日之后因“科达转债”进行转股导致的股份变动，可能与本公告披露当日的无限售条件流通股数量存在差异。

　　公司将在董事会审议通过上述回购注销的事项后办理限制性股票回购过户手续，并在该部分股票注销完成后依法办理相关工商变更登记手续。

　　四、对公司业绩的影响

　　本次回购注销事项不会影响公司管理团队的稳定性，不会对公司的财务状况和经营业绩产生实质性重大影响。公司本次回购注销限制性股票，亦不会影响股东的权益。

　　五、董事会意见

　　公司董事会确认：2020年，公司实现扣除非经常性损益的净利润为5,507.35万元，相比2016年净利润增长率未能达到200%，当期业绩水平未达到公司2017年限制性股票激励计划设定解除限售之业绩考核目标条件，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司按授予价格加上银行同期存款利息回购注销。

　　公司25名激励对象因离职已不符合激励条件,根据公司 2017 年限制性股票激励计划规定，公司需对该部分激励对象已获授但尚未解锁的106,389股限制性股票进行回购注销。

　　综上，董事会同意公司对现存第三个限售期未达到解锁条件的5,000,907股限制性股票和25名离职的激励对象已获授但尚未解锁的106,389股限制性股票进行回购和注销，回购和注销总数合计5,107,296股。

　　六、独立董事意见

　　公司独立董事马永生、金惠忠、李培峰对公司回购注销部分限制性股票发表独立意见如下：

　　2020年，公司实现扣除非经常性损益的净利润为5,507.35万元，相比2016年净利润增长率未能达到200%。同意公司根据《2017年限制性股票激励计划》第九条“限制性股票的授予与解除限售条件”之规定，对现存第三个限售期未达到解锁条件的5,000,907股限制性股票和25名离职激励对象已获授但尚未解锁的106,389股限制性股票进行回购和注销，回购和注销总数合计5,107,296股。

　　七、监事会意见

　　公司监事会关于公司拟回购注销部分限制性股票发表了如下意见：

　　根据公司2017年限制性股票激励计划相关规定，公司2020年未达成第三期解除限售条件约定的业绩考核目标，公司董事会对本次回购注销事项进行了审议，关联董事对该议案回避表决，公司独立董事发表了明确的同意意见。监事会同意公司对现存第三个限售期未达到解锁条件的5,000,907股限制性股票和25名离职激励对象已获授但尚未解锁的106,389股限制性股票进行回购和注销，回购和注销总数合计5,107,296股。本次回购注销事项符合《上市公司股权激励管理办法》及公司2017年限制性股票激励计划等相关规定，不存在损害公司及股东利益的情况。

　　八、法律意见书结论性意见

　　上海东方华银律师事务所认为：截至本法律意见书出具之日，本次回购注销的相关事宜已取得现阶段必要的批准和授权；本次回购注销的依据、数量和价格符合《管理办法》及《2017年限制性股票激励计划》的规定。公司尚需就本次回购注销及时履行信息披露义务，并按照《公司法》等法律法规的规定办理股份回购注销登记及减少注册资本等手续。

　　九、备查文件

　　1、公司第三届董事会第二十二次会议决议

　　2、公司第三届监事会第二十次会议决议

　　3、公司独立董事关于第三届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见

　　4、《上海东方华银律师事务所关于苏州科达科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票之法律意见书》

　　特此公告。

　　苏州科达科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年3月23日

　　证券代码：603660 证券简称：苏州科达 公告编号：2021-030

　　转债代码：113569 转债简称：科达转债 

　　转股代码：191569 转股简称：科达转股

　　苏州科达科技股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2021年4月12日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2020年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年4月12日 14点00分

　　召开地点：苏州高新区金山路131号公司会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年4月12日

　　至2021年4月12日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型：

　　■

　　注：独立董事将在会上作述职报告。

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司于2021年3月19日召开的第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第二十次会议审议通过。相关内容详见公司于2021年3月23日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和法定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》刊登的相关公告。

　　2、 特别决议议案：4、8、10、11

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：4、8、9、10、11

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　五、 会议登记方法

　　1、登记时间：2021年4月8日

　　上午9:00—11:30，下午13:30—17:00

　　2、登记地点：苏州市高新区金山路131号

　　苏州科达科技股份有限公司 董事会办公室

　　3、登记办法：

　　（1）自然人股东持本人身份证、股东账户卡、持股凭证等办理登记手续；

　　（2）法人股东凭营业执照复印件（加盖公章）、单位持股凭证、法人授权委托书和出席人身份证原件办理登记手续；

　　（3）委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、委托人证券账户卡及持股凭证等办理登记手续；

　　代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东大会。

　　（4）异地股东可凭以上有关证件采取邮件或传真方式登记（须在2021年4月8日下午17:00前送达或传真至公司董事会办公室），不接受电话登记。

　　六、 其他事项

　　1、 会议联系方式

　　会议联系人：龙瑞、张文钧

　　联系电话：0512-68094995

　　传    真：0512-68094995

　　地    址：苏州市高新区金山路131号

　　邮    编：215011

　　2、参会人员的食宿及交通费用自理。

　　特此公告。

　　苏州科达科技股份有限公司董事会

　　2021年3月23日

　　附件1：授权委托书

　　●      报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　苏州科达科技股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年4月12日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：603660      证券简称：苏州科达 公告编号：2021-031

　　转债代码：113569      转债简称：科达转债 

　　转股代码：191569      转股简称：科达转股

　　苏州科达科技股份有限公司关于召开2020年度业绩和现金分红说明会预告公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对公告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　1. 会议召开时间：2021年3月31日 15：00-16：00

　　2. 会议召开地点：投资者可以直接登录以下网站在线直接参与本次说明会： http://roadshow.sseinfo.com/

　　3. 会议召开方式：网络方式

　　4. 投资者可于2021年3月30日17:00前将相关问题通过电子邮件的形式发送至本公司投资者关系邮箱：ir@kedacom.com。本公司将会于业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　一、说明会类型

　　苏州科达科技股份有限公司（以下简称“本公司”）于 2021年3月23日披露了公司2020年年度报告及公司2020年度利润分配方案，具体内容请参阅公司2021-016号公告、2021-018号公告、2021-019号公告及 2021 年3月23日刊登在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

　　为便于投资者了解公司2020年度经营发展情况及现金分红情况，公司定于2021年3月31日（星期三）通过网络平台的交流方式举行“苏州科达科技股份有限公司2020年度业绩和现金分红说明会”。

　　二、说明会召开的时间、地点

　　本次说明会将于2021年3月31日（星期三）15:00-16:00 以网络形式召开。

　　三、参加人员

　　1、董事长：陈冬根先生

　　2、董事、总经理：陈卫东先生

　　3、董事会秘书：龙瑞女士

　　四、投资者参加方式

　　（一）投资者可于2021年3月30日17:00前将相关问题通过电子邮件的形式发送至本公司投资者关系邮箱：ir@kedacom.com。本公司将会于业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　（二）投资者可在2021年3月31日15:00-16：00通过互联网登录网站：http://roadshow.sseinfo.com/，在线直接参与本次说明会。

　　五、联系人及咨询办法

　　联 系 人：龙瑞、张文钧

　　联系电话：0512-68094995

　　传    真：0512-68094995

　　邮    箱：ir@kedacom.com

　　六、其他事项

　　本次业绩说明会结束后，投资者仍可登陆上证路演中心查看本次说明会的召开情况及主要内容。公司将在本次说明会结束后的两个交易日内，通过上证e互动发布本次说明会的文字记录。

　　特此公告。

　　苏州科达科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年03月23日

　　证券代码：603660      证券简称：苏州科达 公告编号：2021-020

　　转债代码：113569      转债简称：科达转债 

　　转股代码：191569      转股简称：科达转股

　　苏州科达科技股份有限公司关于2020年年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引的规定，现将苏州科达科技股份有限公司（以下简称公司或本公司）2020年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到位时间

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1858号《关于核准苏州科达科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，公司向社会公开发行面值总额51,600.00万元可转换公司债券，每张面值100元，共计516.00万张，发行价格为100元/张,期限6年。根据公司可转换公司债券发行公告，科达转债发行采取“登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分网上向社会公众投资者发行”的方式发行.科达转债募集资金总额为人民币51,600.00万元，扣除承销保荐费、律师费等各项发行费用1,011.38万元（不含税），实际募集资金净额为人民币50,588.62万元。。上述募集资金已于2020年3月13日全部到账，并经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天衡验字（2020）00011号《验资报告》审验。

　　（二）本年度使用金额及当前余额情况表（人民币单位:元）

　　■

　　二、募集资金存放和管理情况

　　（一）募集资金管理情况

　　为了加强对公司募集资金的管理，规范募集资金的运用，切实保障投资者的利益，公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》以及其他相关法律法规和《苏州科达科技股份有限公司章程》的规定，制订了《苏州科达科技股份有限公司募集资金管理办法》，对公司募集资金的存储、使用及使用情况的管理与监督等方面做出了具体明确的规定。自募集资金到位以来，公司一直严格按照《募集资金管理办法》的规定存放、使用、管理募集资金。

　　按照上述相关法律法规的规定，公司分别在中国工商银行股份有限公司苏州工业园区支行、南京银行股份有限公司苏州分行、宁波银行股份有限公司苏州吴中支行、华夏银行苏州新区支行四家银行设立了专项账户存储募集资金，专款专用。在本次募集资金到位后，公司及本次发行保荐机构华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”或“保荐机构”）与四家开户行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司严格履行《募集资金专户存储三方监管协议》，定期对账并及时向保荐机构提供募集资金使用及余额状况。

　　（二）截至2020年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下（单位:人民币元）：

　　■

　　（三）截至2020年12月31日，募集资金余额账户形成情况如下（单位:人民币元）：

　　■

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金使用情况对照表

　　募集资金的实际使用情况参见附件《募集资金使用情况对照表》。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　2020年，公司募集资金投资项目已经按照有关规定履行了备案登记程序，并经公司股东大会审议通过。基于业务发展的预期，公司以自筹资金提前进行募投项目的建设和投入。2020年4月1日，经公司第三届董事会第十三次会议审议通过， 公司以自筹资金投入募集资金投资项目的实际投资金额合计为人民币1,014.82万元，具体如下：

　　单位：人民币万元

　　■

　　天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了鉴证，并出具了天衡专字（2020）00264号《苏州科达科技股份有限公司以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的审核报告》； 公司独立董事发表了同意意见、保荐机构出具了专项核查报告；公司于2020年4月2日发布了《苏州科达科技股份有限公司关于以募集资金置换预先投入自筹资金的公告》。公司于2020年4月21日从工商银行专户中转出募集资金1,014.82万元，用以置换预先投入募集资金项目的自筹资金。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　经公司2020年7月28日召开的第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十五次会议，公司使用8,000万元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，补充流动资金的募集资金使用期限从2020年7月28日起到2021年7月27日止。公司独立董事发表了同意意见、保荐机构出具了专项核查意见。公司于2020年7月29日发布了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的公告》。公司分别于2020年8月10日从中国工商银行苏州工业园区支行募集资金专户转出1,300万元、宁波银行吴中支行募集资金专户4,000万元、南京银行苏州分行募集资金专户2,700万元，共计8,000万元募集资金用以临时补充公司流动资金。2020年12月28日，公司已将上述用于临时补充流动资金的8,000万元归还至募集资金专用账户。

　　（四）用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　2020年4月1日，公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，因募集资金将按照募集资金投资计划分阶段逐步投入使用，为避免募集资金闲置，提高货币资产收益，决议同意公司使用合计不超过人民币45,000万元闲置募集资金进行现金管理，适时购买国债、央行票据、金融债等固定收益类产品或商业银行、信托机构和其他金融机构发行的其他低风险可保本理财产品，或者在合格金融机构进行结构性存款。上述额度可滚动使用。截至2020年12月31日，公司使用闲置募集资金购买且尚未赎回的低风险保本理财产品8,000万元。

　　（四）节余募集资金使用情况

　　2020年度公司不存在节余募集资金使用情况。

　　（五）募集资金使用的其他情况

　　无

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　无

　　五、部分变更募投项目实施主体和方式情况

　　2020年11月13日，公司召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体和实施地点的议案》。公司拟变更募投项目“视频人工智能产业化项目”和“云视讯产业化项目”中部分内容的实施主体及实施地点，实施主体由苏州科达变更为公司全资子公司睿视（苏州）视频科技有限公司，实施地点由苏州高新区金山路131号变更为苏州工业园区瑞丰路西、晨阳路南地块。上述事项已经公司2020年第二次临时股东大会审议通过。本次变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点，并未改变募集资金投向，且未实质影响公司募集资金投资项目的实施，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。 本次变更部分募投项目实施主体和实施地点，不属于募集资金用途的变更。具体情况如下：

　　■

　　六、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司已披露的相关信息做到了及时、真实、准确、完整，不存在募集资金管理违规的情形。

　　七、保荐机构对公司年度募集资金存放及使用情况所出具专项核查报告的结论性意见

　　公司的保荐机构华林证券股份有限公司出具的专项核查报告的结论为：苏州科达科技股份有限公司2020年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和《苏州科达科技股份有限公司募集资金管理办法》、《苏州科达科技股份有限公司章程》等届时适用的法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　八、专项报告的批准报出

　　本专项报告业经公司董事会于2021年3月19日批准报出。

　　附表：1、募集资金使用情况对照表

　　苏州科达科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年3月23日

　　附表1          

　　募集资金使用情况对照表

　　编制单位：苏州科达科技股份有限公司 2020年度     单位：人民币万元

　　■

　　证券代码：603660      证券简称：苏州科达 公告编号：2021-022

　　转债代码：113569      转债简称：科达转债 

　　转股代码：191569      转股简称：科达转股

　　苏州科达科技股份有限公司

　　关于公司2021年度对外担保预计的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示:

　　●被担保人名称：苏州科达科技股份有限公司（以下简称“公司”）及公司的子公司

　　●担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司为子公司提供总额不超过7.00亿元的担保额度（含正在执行的担保），子公司为公司提供总额不超过3.00亿元的担保额度。截止本公告披露前一日，公司实际对控股子公司担保的金额为1.80亿元。

　　●公司无对外逾期担保

　　一、担保情况概述

　　（一）担保情况概述

　　为确保公司和子公司有充足的资金来源，保证公司稳健发展，结合公司2020年担保工作情况，拟定公司为子公司授信及融资提供总额不超过7.00亿元的担保额度（含正在执行的担保），子公司为公司授信及融资提供总额不超过3.00亿元的担保额度。对外担保计划的有效期为2020年年度股东大会审议通过之日起至公司2021年年度股东大会召开之日止。具体情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　注：经公司2018年第三次临时股东大会审批通过，公司为丰宁拓科1.80亿元项目贷款提供担保。

　　上述担保（除正在执行的担保外）的申请期限为自股东大会审议通过之日起1年。具体每笔担保的担保期限为自公司及子公司与银行签订相关担保合同之日起1年。

　　在上述担保及授信额度内，公司将不再就每笔授信、贷款及银行票据的担保事宜另行召开董事会，而授权公司董事长在上述担保及贷款额度内，根据融资成本及各银行资信状况等条件决定具体实施贷款及担保的银行，决定每笔担保，包括但不限于担保额度内新增担保及原有担保展期或续保等事项，并授权董事长签署相关协议和其他必要文件。

　　同时，公司董事长可根据实际情况，在不超过5.20亿元担保额度内，调节公司为各全资子公司的具体担保金额。超过上述额度的其他担保，按照相关规定由董事会及股东大会另行审议后实施。

　　（二）上市公司本担保事项履行的内部决策程序。

　　2021年3月19日，公司第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于公司2021年度对外担保预计的议案》，以赞成票6票、反对票0票、弃权票0票审议通过了上述担保议案。公司独立董事对上述担保发表了明确的同意意见。

　　2021年3月19日，公司第三届监事会第二十次会议审议通过了《关于公司2021年度对外担保预计的议案》，以赞成票3票、反对票0票、弃权票0票审议通过了上述担保议案。

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》规定，本次担保事项尚需提交公司股东大会审议批准。

　　二、被担保人基本情况

　　（一）苏州市科远软件技术开发有限公司（以下简称“科远软件”）

　　成立时间：2001年11月15日

　　注册资本：611万美元

　　注册地点：苏州

　　法定代表人：陈冬根

　　经营范围：研发、生产通讯网络软件及设备(无线通讯终端产品除外),销售自产产品,并提供相应的自产产品租赁业务及技术和售后服务(不涉及外商投资产业指导目录中限制类与禁止类产品生产)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

　　截止2020年12月31日，该公司的总资产为153,225.13万元，负债总额17,935.41万元；净资产135,289.72万元。2020年度，该公司实现营业收入69,069.93万元，实现净利润15,006.41万元。

　　该公司为公司的全资子公司，其中公司直接持股比例为75%，公司全资子公司Kedacom International Pte Ltd持股比例为25%。

　　（二）苏州科达系统集成有限公司（以下简称“科达系统集成”）

　　成立时间：2017年02月16日

　　注册资本：10000万元人民币

　　注册地点：苏州

　　法定代表人：陈冬根

　　经营范围：建筑智能化系统、安防系统、音视频系统、电力系统、自动化系统、计算机网络信息系统的系统集成、设计、安装、维护和技术咨询服务;研发、生产:网络通讯设备及软件、电子显示设备;销售、租赁:自产产品,并提供上述产品的安装和技术服务;自营和代理各类商品及技术的进出口业务(国家限定企业经营或禁止进出口的商品及技术除外)(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

　　截止2020年12月31日，该公司的总资产为3,774.59万元，负债总额2,571.62万元；净资产1,202.98万元。2020年度，该公司实现营业收入2,971.71万元，实现净利润-181.53万元。

　　该公司为公司的全资子公司。

　　（三）上海领世通信技术发展有限公司（以下简称“上海领世”）

　　成立时间：2007年02月14日

　　注册资本：1000万元人民币

　　注册地点：上海

　　法定代表人：王超

　　经营范围：许可项目：第二类增值电信业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：软件开发，人工智能应用软件开发，计算机软硬件及辅助设备零售，信息技术咨询服务，信息系统集成服务，信息系统运行维护服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　截止2020年12月31日，该公司的总资产为11,243.26万元，负债总额3,261.35万元；净资产7,981.91万元。2020年度，该公司实现营业收入4,848.64万元，实现净利润-5,618.89万元。

　　该公司为公司的全资子公司。

　　（四）丰宁满族自治县拓科智慧城市科技有限公司（以下简称“丰宁拓科”）

　　成立时间：2018年7月12日

　　注册资本：5000万元人民币

　　注册地点：河北省承德市丰宁满族自治县大阁镇和尚沟甲18号

　　法定代表人：栗丽

　　经营范围：计算机网络信息系统的设计、安装、系统集成维护和咨询技术服务；计算机软硬件技术开发、技术咨询与技术服务及转让；电子产品、集成电路产品的研发、生产和销售；安防工程的服务和设计；广告设计、制作、代理；物联网服务；数据处理服务；网络工程建筑智能化工程、通信工程、计算机网络工程设计及施工；销售及上门维修电子类设备、通信设备、通信器材、计算机设备；自营和代理各类商品的销售**(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

　　截止2020年12月31日，该公司的总资产为23,638.32万元，负债总额19,284.66万元；净资产4,353.67万元。2020年度，该公司实现营业收入701.65万元，实现净利润20.91万元。

　　该公司为公司的控股子公司，公司持股比例为51%。

　　三、担保协议的主要内容

　　上述公司为科远软件、科达系统集成、上海领世提供的担保，及子公司科远软件为公司提供的担保，是公司或子公司向银行申请授信所提供的最高担保额度。担保内容包括公司为子公司、子公司为公司向各商业银行申请总额不超担保的最高额度之授信及授信项下的融资及票据业务等提供担保。

　　上述担保的申请期限为自股东大会审议通过之日起1年，每笔担保的担保期限为自公司及子公司与银行签订相关担保合同之日起1年。

　　公司为丰宁拓科提供的担保是根据公司2018年第三次临时股东大会决议，公司为丰宁拓科向银行申请1.80亿元项目贷款提供的担保，担保期限为自丰宁拓科与银行签订相关贷款合同，并且公司与银行签订相应的担保合同之日起至贷款主合同约定的债务履行期届满之次日起1年。2021年，该担保尚在有效期内，继续履行。

　　四、董事会意见

　　公司董事会审议通过了《关于公司对外担保预计的议案》，认为：公司与控股子公司之间的相互担保额度均为上市公司体系内的担保行为，考虑了公司的生产经营及投资资金需求，符合公司经营实际和整体发展战略，且各公司财务状况稳定，在担保期内有能力对其经营管理风险进行控制。

　　独立董事对上述担保事项发表了独立意见：公司2021年度预计对外担保属公司及控股子公司正常的生产经营行为，有利于满足公司及控股子公司日常经营及业务发展对资金的需要，关于担保事项的或有风险不会影响本公司持续经营能力，不会损害公司和股东的利益。公司全体董事和管理层都能够审慎对待并严格控制对外担保产生的风险，审议程序符合相关法律法规的规定。

　　五、监事会意见

　　经核查，公司监事会认为：本次公司对外担保额度预计的决策程序符合国家有关法律、法规及公司章程的规定，依据市场公允价格确定交易价格，遵循了公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。因此，监事会同意本次公司对外担保额度预计事项。

　　六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至2021年3月19日，公司累计在执行的对外担保总额为1.80亿元，占公司2020年经审计净资产的9.24%，公司无对外逾期担保。

　　特此公告。

　　苏州科达科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年3月23日

　　证券代码：603660      证券简称：苏州科达 公告编号：2021-023

　　转债代码：113569      转债简称：科达转债 

　　转股代码：191569      转股简称：科达转股

　　苏州科达科技股份有限公司

　　日常关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

　　重要内容提示：

　　●在未来十二个月内，苏州科达科技股份有限（以下简称“公司”）拟与参股公司江苏本能科技有限公司（以下简称“江苏本能”）发生关联交易，预计关联交易累计金额不超过500万元。占公司2020年末经审计净资产的0.26%。加上过去12个月公司和江苏本能累计发生日常关联交易37.14万元，公司与江苏本能的累计日常关联交易金额不超过537.14万元，占公司2020年末经审计净资产的0.28%。本次关联交易金额在公司董事会的权限内，无需提交股东大会审议。本次日常关联交易是基于公司正常生产经营所需，关联交易定价公平、 公正，交易公允，没有损害公司及中小投资者的利益，不会对公司的独立性构成影响。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　2021年3月19日，公司第三届董事会第二十二次议审议通过了《关于日常关联交易的议案》。表决该议案时，关联董事陈卫东回避表决，其余5名董事参与表决。

　　公司独立董事对该交易进行了事前认可并发表了以下独立意见：公司与江苏本能发生日常关联交易定价原则和定价方法合理、价格公允，不存在损害公司股东，特别是中、小股东利益的行为。议案表决程序和表决结果符合相关规定，关联董事回避了表决。

　　审计委员会认为此项关联交易符合公司经营发展需要，没有损害公司及公司中小股东的利益，公司主要业务不会因此项关联交易而对关联人形成依赖或者被其控制。

　　（二）2020年度日常关联交易的预计和执行情况

　　2020年4月21日，公司第三届董事会第十四次议审议通过了《关于日常关联交易的议案》：拟与江苏本能达成的日常关联交易不超过500万元，加上过去12个月公司和江苏本能累计发生日常关联交易30.53万元，公司与江苏本能的累计日常关联交易金额不超过530.53万元。2020年，公司实际向江苏本能支付的设备采购金额为35.21万元，向本能销售商品金额为1.93万元，日常关联交易金额为37.14万元。

　　（三）未来12个月日常关联交易预计金额和类别

　　在未来十二个月内，公司拟继续向江苏本能采购设备，累计发生金额不超过500万元，占公司2020年末经审计净资产的0.26%。

　　二、关联方介绍和关联关系

　　（一）关联人基本情况

　　1、本次交易的关联法人为江苏本能科技有限公司；法定代表人：陈勤民；注册资本：人民币4,215万元；主要股东：自然人陈勤民持有35.56%的股权，四川晴宇交通科技有限公司持有34%的股权，公司持有23.44%的股权，南京和众汇能管理咨询合伙企业（有限合伙）持有7%的股权；成立日期：2009年6月2日；公司类型：有限责任公司；企业地址：南京市建邺区楠溪江东街58号9楼西；经营范围：电子、通讯和信息技术的产品研发、技术推广、技术咨询，电子、通讯和信息技术的系统集成；自营和代理各类商品及技术的进出口业务；电子产品的生产及销售；计算机软件的开发及销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　2、关联方最近一个会计年度的主要财务数据

　　截至2020年12月31日，关联方江苏本能的总资产为923.74万元，总负债为1,094.41万元，净资产为-170.67万元。2020年度，江苏本能实现营业收入205.18万元，净利润-786.63万元，扣除非经常性损益后的净利润-786.63万元。

　　（二）与上市公司的关联关系。

　　公司董事、总经理陈卫东先生担任江苏本能的董事，根据《上海证券交易所股票上市规则》，江苏本能为公司的关联法人，本公司与江苏本能之间交易构成关联交易。

　　（三）关联方履约能力

　　江苏本能主要从事射频识别技术(RFID)和车载无线通讯设备研究、产品开发和销售、解决方案提供及整体应用业务。江苏本能的产品包括RFID全系列产品、电子车牌读写器及OBU设备等。江苏本能产品涵盖了RFID领域全部三项技术标准：“ISO18000-6C国际标准”、“GB/T29768-2013国家通用标准”、“汽车电子标识专用标准”。为抓住交通部主导的ETC建设机遇，江苏本能积极推进OBU设备的研发与市场开拓工作。

　　2020年，江苏本能引入四川晴宇交通科技有限公司对江苏本能进行增资，同时成立了员工持股平台南京和众汇能管理咨询合伙企业（有限合伙），截至2020年12月31日，江苏本能的注册资本为4215万元。

　　作为智慧交通行业机动车电子标识业务的先行者，江苏本能有良好的技术积累，行业发展空间广阔。江苏本能与本公司存在长期持续性关联关系，具备持续经营和服务的履约能力。

　　三、定价政策

　　公司向关联方进行设备的采购，按照公开、公平、公正的原则，参考市场价格，采取招标或协议的方式确定交易价格，与非关联第三方的价格不存在异常，价格公允合理，未损害公司及全体股东的利益。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　与江苏本能发生的日常关联交易，是基于公司智慧交通业务开展需求，采购江苏本能的电子车牌产品，将和公司原有视频识别业务结合起来，形成机读加视读一体化，将大大提高智能交通业务的识别准确率，有利于公司智慧交通业务的开展。

　　本次公司与江苏本能的日常关联交易的定价政策符合市场化原则，交易事项公允、合法，没有损害公司和股东利益。

　　公司独立董事在事前对关联交易事项进行了必要的调查，在会前签署了对关联交易事项的书面认可文件，并对该关联交易事项进行了核查发表了明确的同意意见。

　　公司监事会对本议案进行审议后认为：本次公司拟向江苏本能采购设备是根据公司的业务需求开展的，有助于公司开展智能交通相关业务，符合《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》、《公司章程》的规定，定价符合市场价格定价原则，董事会审议通过的程序合法有效；监事会同意公司在未来十二个月内向参股公司江苏本能科技有限公司采购设备，累计发生金额不超过500万元。

　　五、上网公告附件

　　（一）独立董事关于日常关联交易的事前认可意见

　　（二）独立董事关于公司第三届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见

　　特此公告。

　　苏州科达科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年3月23日

　　证券代码：603660      证券简称：苏州科达 公告编号：2021-024

　　转债代码：113569      转债简称：科达转债 

　　转股代码：191569      转股简称：科达转股

　　苏州科达科技股份有限公司关于公司及

　　子公司使用自有资金进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　苏州科达科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十二次会议于2021年3月19日审议通过了《关于公司及子公司使用自有资金进行现金管理的议案》，决议同意公司及子公司使用自有资金适时购买国债、央行票据、金融债等固定收益类产品或商业银行、证券公司、信托机构和其他金融机构发行的其他低风险可保本理财产品，或者在合格金融机构进行结构性存款。本次董事会决议授权公司使用自有资金购买理财的额度不超过50,000万元，公司以自有资金进行现金管理的单日最高额不超过50,000万元，在决议有效期内该资金额度可滚动使用。具体情况如下：

　　一、使用自有资金进行现金管理的基本情况

　　1、现金管理的产品品种

　　在保证流动性和资金安全的前提下，现金管理的产品可以是国债、央行票据、金融债等固定收益类产品或商业银行、证券公司、信托机构和其他金融机构发行的其他低风险可保本理财产品，或者在合格金融机构进行结构性存款。

　　现金管理的投资产品需符合《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关制度的规定。

　　2、决议有效期

　　自董事会决议通过之日起一年内有效。有效期内，公司根据自有资金投资计划，按不同限期组合购买现金管理产品。公司在开展实际投资行为时，将根据相关法律法规及时履行披露义务。

　　3、现金管理的额度

　　公司以自有资金进行现金管理的单日最高额不超过50,000万元。本次以自有资金进行现金管理事项无需提交公司股东大会审议。

　　4、实施方式

　　董事会授权公司管理层负责办理现金管理的具体事宜，具体投资活动由财务部门负责组织实施。授权期限自董事会通过该事项之日起一年。

　　二、对公司的影响

　　1、公司及子公司运用自有资金进行现金管理是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常发展。

　　2、通过对暂时闲置的自有资金适度、适时进行现金管理，能减少资金闲置，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。

　　三、投资风险及风险控制

　　尽管公司拟选择低风险投资品种的现金管理产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。针对可能发生的投资风险，公司拟定如下措施：

　　1、公司财务部门将及时分析和跟踪现金投资产品投向、项目进展情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；

　　2、公司审计部为现金投资产品业务的监督部门，对公司现金投资产品业务进行审计和监督；

　　3、独立董事、监事会有权对公司资金使用和现金管理情况进行监督与检查；

　　4、公司将依据上海证券交易所的相关规定及时履行信息披露的义务。

　　四、独立董事及监事会意见

　　1、独立董事意见

　　公司独立董事对公司及子公司使用自有资金购买理财产品进行了核查，认为：在保证流动性和资金安全的前提下，公司及子公司使用自有资金进行现金管理或者结构性存款，有利于提高现金管理收益，也有利于提高资金的使用效率，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。

　　同意公司及子公司使用自有资金适时购买国债、央行票据、金融债等固定收益类产品或商业银行、证券公司、信托机构和其他金融机构发行的其他低风险可保本理财产品，或者在合格金融机构进行结构性存款。同意公司使用自有资金购买理财的额度不超过50,000万元，在该额度内可滚动使用。

　　2、监事会意见

　　经审议，监事会认为：公司及子公司使用自有资金进行现金管理，有利于提高资金现金收益，能为公司和股东带来更多的投资回报。上述事项已履行了必要的审批程序，符合法律法规及《公司章程》的相关规定。

　　监事会同意公司及子公司以自有资金进行现金管理，使用自有资金适时购买国债、央行票据、金融债等固定收益类产品或商业银行、证券公司、信托机构和其他金融机构发行的其他低风险可保本理财产品，或者在合格金融机构进行结构性存款。

　　四、报备文件

　　1、公司第三届董事会第二十二次会议决议；

　　2、公司第三届监事会第二十次会议决议；

　　3、独立董事关于公司第三届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见；

　　特此公告。

　　苏州科达科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年3月23日

　　证券代码：603660      证券简称：苏州科达 公告编号：2021-028

　　转债代码：113569      转债简称：科达转债 

　　转股代码：191569      转股简称：科达转股

　　苏州科达科技股份有限公司

　　关于回购注销部分限制性股票减少注册资本通知债权人的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、通知债权人的原由

　　苏州科达科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月19日召开的第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于拟回购注销部分限制性股票的议案》，董事会同意公司对2017年限制性股票激励计划剩余的5,107,296股限制性股票进行回购和注销。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于拟回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号 2021-027）。

　　本次回购注销完成后，公司总股本将由499,277,914股减少至494,172,365股，公司注册资本将由人民币499,277,914.00元减少至人民币494,172,365.00元。公司将在本次股份回购注销完成后依法办理相应工商变更登记手续。

　　二、需债权人知晓的相关信息

　　根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规的规定，公司债权人自接到公司通知起 30 日内、未接到通知者自本公告披露之日起 45 日内，均有权凭有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债务或者提供相应担保。债权人如未在规定期限内行使上述权利的，不会因此影响其债权的有效性，相关债务（义务）将由公司根据原债权文件的约定继续履行。

　　债权申报所需材料包括：公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证的原件及复印件。债权人为自然人的，需同时携带有效身份证的原件及复印件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。

　　债权申报具体方式如下：

　　1、申报时间：2021 年3月23日至 2020年5月6日

　　2、债权申报登记地点：苏州高新区金山路131号 苏州科达科技股份有限公司

　　3、联系人：龙瑞、张文钧

　　4、联系电话：0512-68094995

　　5、传真：0512-68094995

　　特此公告。

　　苏州科达科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年3月23日

　　证券代码：603660      证券简称：苏州科达 公告编号：2021-029

　　转债代码：113569      转债简称：科达转债 

　　转股代码：191569      转股简称：科达转股

　　苏州科达科技股份有限公司

　　关于修改《公司章程》的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　苏州科达科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十二次会议于2021年3月19日审议通过了《关于修改〈公司章程〉的议案》，根据《公司法》及《公司章程》的规定，结合公司截至2020年12月31日可转换公司债券转股情况及公司2017年限制性股票激励计划之回购注销部分限制性股票减少注册资本的情况，决议修改《公司章程》，具体情况如下：

　　■

　　本次《公司章程》的修改事项尚需提交公司股东大会审议通过后方可生效。

　　特此公告。

　　苏州科达科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年3月23日