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　　上海浦东发展银行股份有限公司

　　第七届董事会第二十次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十次会议于2021年3月16日以通讯表决方式召开，会议通知及会议文件于2021年3月10日以电子邮件方式发出。会议应参加表决董事12名，实际参加表决董事12名。本次会议符合《公司法》和《公司章程》关于召开董事会法定人数的规定，表决所形成的决议合法、有效。

　　公司监事、高级管理人员通过审阅会议资料方式列席本次会议。

　　会议审议并经表决通过了：

　　1、《公司关于2021年机构建设计划的议案》

　　同意：12票  弃权：0票  反对：0票

　　2、《公司关于修订〈投资企业管理办法〉的议案》

　　同意：12票  弃权：0票  反对：0票

　　3、《公司关于〈突发事件应对管理政策〉及应对总体预案的议案》

　　同意：12票  弃权：0票  反对：0票

　　4、《公司关于〈互联网贷款合作机构管理政策〉的议案》

　　同意：12票  弃权：0票  反对：0票

　　5、《公司2020年消费者权益保护工作总结及2021年工作计划的议案》

　　同意：12票  弃权：0票  反对：0票

　　6、《公司关于与浦银国际控股有限公司关联交易的议案》

　　同意：8票  弃权：0票  反对：0票回避表决：4票

　　（公司董事长郑杨、副董事长潘卫东、董事陈正安、董事刘以研因关联关系回避表决本议案）

　　7、《公司关于与海通证券股份有限公司关联交易的议案》

　　同意：11票  弃权：0票  反对：0票回避表决：1票

　　（公司独立董事张鸣因关联关系回避表决本议案）

　　特此公告。

　　上海浦东发展银行股份有限公司董事会

　　2021年3月16日

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　　上海浦东发展银行股份有限公司

　　第七届监事会第十九次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十九次会议于2021年3月16日以通讯表决方式召开，会议通知及会议文件已于2021年3月10日以电子邮件方式发出。会议应参加表决监事9名，实际参加表决监事9名。本次会议符合《公司法》和《公司章程》关于召开监事会法定人数的规定，表决所形成的决议合法、有效。

　　会议审议并经表决通过了：

　　1.《公司关于2021年机构建设计划的议案》

　　同意：9票  弃权：0票  反对：0票

　　2.《公司关于修订〈投资企业管理办法〉的议案》

　　同意：9票  弃权：0票  反对：0票

　　3.《公司关于〈突发事件应对管理政策〉及应对总体预案的议案》

　　同意：9票  弃权：0票  反对：0票

　　4.《公司关于〈互联网贷款合作机构管理政策〉的议案》

　　同意：9票  弃权：0票  反对：0票

　　5.《公司2020年消费者权益保护工作总结及2021年工作计划的议案》

　　同意：9票  弃权：0票  反对：0票

　　6.《公司关于与浦银国际控股有限公司关联交易的议案》

　　同意：9票  弃权：0票  反对：0票

　　7.《公司关于与海通证券股份有限公司关联交易的议案》

　　同意：8票  回避：1票  弃权：0票  反对：0票

　　（注：公司监事曹奕剑因关联关系回避表决）

　　8.《公司关于〈2020年度主要投资企业经营与管理情况报告〉的议案》

　　同意：9票  弃权：0票  反对：0票

　　9.《公司关于〈2020年普惠金融经营情况总结及2021年工作计划报告〉的议案》

　　同意：9票  弃权：0票  反对：0票

　　10.《公司关于〈2020年度法律合规风险管理报告〉的议案》

　　同意：9票  弃权：0票  反对：0票

　　11.《公司关于〈2020年度反洗钱工作情况报告〉的议案》

　　同意：9票  弃权：0票  反对：0票

　　特此公告。

　　上海浦东发展银行股份有限公司

　　监事会

　　2021年3月16日