一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　本公司不存在董事、监事、高级管理人员对本年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议的情况。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　致同会计师事务所（特殊普通合伙）对本年度公司财务报告的审计意见为：标准无保留意见。

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□ 是 √ 否

　　公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：拟以公司2020年12月31日总股本1,350,702,476股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.08元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　（一）公司主要业务概况

　　1.主要业务

　　东北制药是辽宁方大集团实业有限公司旗下上市公司，公司前身为东北制药总厂，始建于1946年，曾援建全国19省市52家医药企业，向外输送干部1,300多人，被誉为我国民族制药工业的摇篮。多年来，公司秉承“为国制药”的初心和使命，坚持“把健康送给您”的品牌理念，赢得了社会各界的普遍认可，形成了较高的市场知名度和口碑。

　　2018年，公司作为沈阳市唯一的混合所有制改革试点企业，按照沈阳市委、市政府的要求，全面推进混改试点任务。方大集团深入贯彻落实党的十九大精神和省市决策部署，依法依规成为东北制药控股股东。

　　通过混改，方大集团为公司输入成熟先进的市场化管理模式、商业模式、创效模式以及充沛的资金支持，建立了市场化、专业化、法制化的经营管理决策机制，使公司发展动力活力充分激发。面向未来，公司将继续坚持“党建为魂”的企业文化，践行“经营企业一定要对政府有利，对企业有利，对职工有利”的企业价值观，着力把东北制药打造成国际知名、国内领先的大型综合性医药健康产业集团。

　　公司主要业务覆盖化学制药（原料药、制剂）、医药商业（批发、连锁）、医药工程（医药设计、制造安装）、生物医药（生物诊断试剂）四大板块，形成了医药上下游产业及服务集群。公司拥有维生素系列药品、抗感染系统用药、妇产科系统用药、消化系统用药、泌尿系统用药、抗病毒系列用药、心脑血管系列用药、镇痛镇咳系列用药、生物诊断系列、大健康领域系列等十大系列精品、400多种化学原料药、医药中间体和制剂产品，主导产品远销100多个国家和地区。

　　2.主要产品及用途

　　（1）维生素类产品：主要包括维生素C系列、维生素B1和左卡尼汀系列（氨基酸）等产品。

　　（2）抗感染类产品：主要包括磷霉素系列、阿奇霉素系列、盐酸小檗碱、氯霉素等产品。抗流感药物主要产品为金刚烷胺系列（盐酸金刚烷胺、盐酸金刚乙胺、金刚烷胺微粉）。盐酸金刚烷胺用于治疗和预防甲型流感病毒引起的上呼吸道疾病，也可用于治疗脑血管障碍症和老年痴呆症，还可用于治疗带状疱疹和带状疱疹后的神经痛。盐酸金刚乙胺具有抗病毒谱广、活性高，能有效杀死病毒，同时具有吸收快而安全，毒副作用小的优点。

　　（3）妇产科系统类产品：主要有卡孕栓和左炔诺孕酮片（安婷）。卡孕栓通用名卡前列甲酯栓，用于预防和治疗宫缩迟缓所引起的产后出血。卡孕栓2004年进入国家医保目录，为国家一类新药，国家基本药物。

　　（4）脑循环与促智药类产品：主要有吡拉西坦系列、长春西汀等。其中，吡拉西坦主要用于急、慢性脑血管病、脑外伤、各种中毒性脑病等多种原因所致的记忆减退及轻、中度脑功能障碍，也用于儿童智能发育迟缓。长春西汀主要用于脑梗塞后遗症、脑出血后遗症、脑动脉硬化症。

　　（5）抗艾滋病类产品：抗艾滋病毒药物主要产品为克度/齐多夫定片、克度/齐多夫定胶囊，主要用于治疗HIV感染。

　　（6）消化道类产品：消化道类制剂产品主要有地衣芽孢杆菌（整肠生）、复方丙谷胺西咪替丁片（珍稀渭）。整肠生主要用于治疗急、慢性肠炎，急性菌痢，肝病引起的腹胀、腹泻，各种原因引起的肠道菌群失调症等。

　　（7）麻精及含麻系列类产品：麻醉和精神药品（简称“麻精药品”）及含麻系列药物主要有盐酸吗啡注射液、盐酸哌替啶注射液、复方磷酸可待因糖浆（可非）、盐酸吗啡片等。麻醉和精神药品主要用于中高度镇痛、止痛，含麻制剂一般用于低中度止痛及止咳。盐酸羟考酮注射液是我司2020年获批上市的产品，其为临床广泛使用的阿片类镇痛药，镇痛作用强、起效迅速，对内脏痛治疗效果显著，且具有药物相互作用少、安全性高的临床优势。

　　（8）其他普药类产品：谷维素片、阿斯匹林肠溶片、去痛片等几十种普药，覆盖了解热镇痛消炎类、抗菌药、消化系统药、心脑血管药、肝胆辅助药、维生素类等近二十余类的产品。在临床上已经广泛使用或使用多年，用于日常疾病治疗。

　　（9）体外（生物）诊断试剂类产品：人体外诊断试剂主要包括HIV、HBV、HCV、HPV、TB分子诊断试剂，主要是用于通过“核酸和基因芯片”等技术，从基因角度对艾滋病、肝炎、人乳头瘤病毒、结核等感染性疾病或遗传性疾病进行定性和定量的检测。

　　（10）大健康领域产品：主要有维生素C系列（维生素C粉、泡腾片、咀嚼片、固体饮料等）、氨糖硫酸软骨素胶原蛋白D3钙胶囊、蛋白质粉、益生菌粉等。

　　（二）经营模式

　　1.生产模式

　　（1）实行产销联动，科学组织集中生产和均衡生产。在生产过程中，以各分厂、各生产线的产能为依据组织集中生产。同时，保持合理库存，有效降低生产成本。对于产品库存，公司根据不同产品制定其库存周转期，销售部门在周转期内销售产品，保持产品库存量稳定，产品整个生产过程严格按照GMP规范及公司制定的产品生产工艺规程和生产操作标准进行生产操作。

　　（2）全面精细生产。依托原料药全流程MES智能制造系统，对主要产品的生产过程、安全环保、能源使用、设备状态和产品质量实施自动化、可视化的全流程穿透式管理，生产数据实时记录并可追溯和共享。从原料采购、验收、使用到生产、成品检验、入库、发运全面实现规范化、精细化运行，大幅提升了作业精度和作业效率。

　　2.销售模式

　　公司拥有完善的销售网络、专业的营销队伍，经营推广活动覆盖全产业链条。产品远销国外100多个国家和地区，国内销售网络覆盖全国各地。

　　在公司产品销售过程中，医药制造业务的原料药、制剂、生物制品业务分别拥有各自的销售团队；开展医药商业业务的东北制药供销公司是公司旗下从事药品流通领域的全资子公司；东北大药房由公司直接管理，通过直营门店、网络销售店铺等多种形式开展药品销售。

　　（1）原料药销售

　　原料药销售方面，公司根据国际市场特征的不同，分为自营、代理/分销和寄售三种销售模式，其中主要采用自营直接销售模式为主，坚持终端导向。在国内市场，销售人员主要直接面对市场和终端用户销售企业产品，销售对象包括制药企业及其经营公司、动物保健品公司及其生产单位、食品添加剂及食品饮料企业及工业企业等。对于零散用户和覆盖不到的区域，公司授权了代理经销商进行销售。公司拥有进出口经营权，直接办理原料药产品出口业务。

　　（2）制剂销售

　　制剂销售方面，公司制剂产品销售由制剂销售公司负责，制剂销售公司下设8个销售大区、OTC营销中心、特药销售部（负责麻精药品和抗艾药品销售）、培育部以及4个管理支持部门。

　　制剂产品面向终端采取四种销售模式：一是自营和区域代理混合营销模式面向医院销售，二是依托OTC营销中心面向全国百强连锁和区域龙头连锁销售；三是依托商业公司面向基础医层终端销售；四是抗艾滋病类药品政府采购销售。

　　■

　　（三）行业特征

　　2020年，新型冠状病毒肺炎疫情在全球各地蔓延。本次疫情让全球的公共卫生安全体系面临严峻考验，也折射出医药卫生行业存在巨大的发展价值和上升空间，民众的预防、自我诊疗以及医疗消费意识等均已提升到前所未有的高度。

　　党的“十四五”规划明确了我国经济社会发展的总体思路和目标任务，要求全面推进健康中国建设，深化医药卫生体制改革，推进国家组织药品和耗材集中采购使用改革。受益于老龄化、消费升级、供给侧改革等多重因素叠加影响，市场规模预计将继续保持增长趋势，医药行业成为“内需里的刚需”。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

　　■

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　5、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　否

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　2020年是极为不平凡的一年，突如其来的新冠疫情对公司的经营发展造成强烈冲击。疫情期间，各级医疗机构的诊疗服务及患者就医计划均受到影响，药品终端需求明显下降；同时，疫情也给公司商业推广等相关工作带来一定程度的限制。上述因素导致公司的市场销售活动无法正常开展，市场销售额下降。

　　面对困难局面，公司全体员工在管理层的带领下勠力同心、砥砺奋进，继续全力推进机制创新和精细化管理提质升级，推动企业进一步向市场化机制转换。同时勇担社会责任，及时调整生产计划，优先、满负荷生产防疫急需药品，克服了新型冠状病毒肺炎疫情带来的一系列严重影响，保证了员工健康安全及生活稳定，保障了药品正常供应，为人民用药需求及国家社会稳定保驾护航。

　　（一）业绩完成情况

　　报告期内，受全球范围内的新冠肺炎疫情影响，国内药品终端市场需求下降，公司产品市场扩展受到诸多因素制约，销售不达预期，公司实现主营业务收入738,435.44万元，同比下降10.17%。公司在困境中继续挖潜降本增效，推动开拓创新，第四季度实现恢复增长，公司2020年实现归属于上市公司股东的净利润1,225.68万元，保持经营盈利。

　　（二）重点工作举措和成果

　　1.攻坚克难，销售经营指标逐渐向好

　　2020年，面对新冠肺炎疫情影响，公司上下勠力同心、逆势奋进，攻坚克难，销售经营指标逐渐向好。其中，制剂销售表现尤为突出，盐酸罂粟碱注射液、维生素C系列产品、吡拉西坦分散片等产品收入逆势增长。重点产品1mg卡孕栓、4g磷霉素钠、整肠生颗粒剂完成价格改造，提升了产品的盈利空间，为市场拓展奠定基础。盘活品种胞磷胆碱钠注射液、吡拉西坦注射液等顺利复产并实现销售，丰富了神经治疗领域用药。维生素B6产品顺利通过一致性评价。原料药销售方面，以政策为导向，鼓励开发新客户，大力开发盐酸小檗碱出口市场。

　　2.安全稳定，生产管理体系不断优化升级

　　生产系统结合库存和实际销售需求优化排产，实现了既保证产品的市场供应，又适度调控库存商品总量和结构的管理运行目标。VC产品细河新生产线实现一次性开车成功，产品合格率100%，完成了原料生产板块的最后一块拼图。日本标准高端VC实现入库，标志着东北制药VC特殊品规产品重新回归高端市场。

　　自动化方面，从工业大数据建设开始，建立东北制药工业大数据产成品投入、产出分析平台，重点分析企业能源数据。实现原料药厂区工业物联网与办公网络的物理隔离，提升工业大数据的安全性。

　　3.持续创新，布局未来高水准研发转化

　　一致性评价工作成果显现，对乙酰氨基酚和维生素B6顺利通过仿制药一致性评价。仿制药新产品注册申报集中发力，依非韦伦片（0.6g）完成补充研究并顺利通过新产品注册现场检查。工艺研发项目快速推进，维生素D2复产、VC单磷酸酯攻关、硫糖铝新工艺优化等一批项目开展实施；牛磺酸低聚木糖蛋白粉获得国产保健食品注册证书，酒精棉球获得医疗器械注册证书，顺利完成169套包装配套文件升级。

　　公司与沈阳药科大学签订战略合作框架协议，成立“东北制药—沈阳药科大学开放式合作基地”。双方共同搭建集科研、人才、市场、信息于一体的综合性医药产业化平台，促进创新能力提升、创新成果转化，打造国家级医药产业化平台，进一步推动公司产业结构优化升级、提升公司的核心竞争力和可持续发展能力。

　　4.完善制度，推动精细化管理落到实处

　　为适应公司的快速发展，对组织架构进行科学合理调整，规范机构名称。以生产和销售单元为核心，强化保障与支撑服务，划分为生产管理、销售管理、支撑服务、专业部室和研发五大单元。完善、建立各类考核奖励类制度30项，激发企业各级人员的工作积极性，全面落实“发展依靠员工，发展为了员工，发展成果由员工共享”的经营理念。

　　5.夯实党建文化，积极履行社会责任

　　2020年，公司深入贯彻落实习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神，紧密围绕企业中心工作发挥党建和群团工作优势，为应对新冠疫情巨大挑战，实现企业持续发展提供了有力的思想组织保障。进一步强化“党建为魂”的企业文化，以“不忘初心，为国制药”“一切为了人民健康”等新时期文化理念，为“党建文化”注入新内涵，为企业创新发展和转型升级提供精神动力。

　　积极履行上市公司社会责任，践行“取之于社会，回报于社会”。报告期内，公司三个产业扶贫项目在甘肃东乡先后成功落地，在完善公司产业链布局的同时，积极响应党中央精准扶贫的战略部署。

　　（三）其他事项

　　1.截至2020年末，已进入注册程序的药品注册情况

　　■

　　2.截至2020年末，已进入注册程序的生物诊断试剂注册情况

　　■

　　3.已纳入《国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录（2020年）》和《国家基本药物目录（2018年版）》的产品

　　截止到2020年12月31日，公司346个批准文号产品中，有231个品规属于国家医保品种，有117个品规属于国家基本药物品种。

　　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　　□ 是 √ 否

　　3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　　□ 是 √ 否

　　5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　公司2020年实现归属于上市公司股东的净利润12,256,825.21元，较上年下降93%，主要受全球范围内的新冠肺炎疫情影响，公司产品市场扩展受到诸多因素制约，销售不达预期。

　　6、面临退市情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　重要会计政策变更

　　①新收入准则

　　财政部于2017年颁布了《企业会计准则第14号——收入（修订）》（以下简称“新收入准则”），本公司经第八届董事会第三十九次会议决议自2020年1月1日起执行该准则，对会计政策相关内容进行了调整。

　　本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务的控制权时，确认收入。在满足一定条件时，本公司属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务。合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。

　　本公司依据新收入准则有关特定事项或交易的具体规定调整了相关会计政策。

　　本公司已向客户转让商品而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素作为合同资产列示。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务作为合同负债列示。

　　本公司根据首次执行新收入准则的累积影响数，调整本公司2020年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，未对比较财务报表数据进行调整。本公司仅对在2020年1月1日尚未完成的合同的累积影响数调整本公司2020年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额。

　　单位：元

　　■

　　与原收入准则相比，执行新收入准则对2020年度财务报表相关项目的影响如下：

　　单位：元

　　■

　　续

　　■

　　②企业会计准则解释第13号

　　财政部于2019年12月发布了《企业会计准则解释第13号》（财会〔2019〕21号）（以下简称“解释第13号”)。

　　解释第13号修订了构成业务的三个要素，细化了业务的判断条件，对非同一控制下企业合并的购买方在判断取得的经营活动或资产的组合是否构成一项业务时，引入了“集中度测试”的方法。

　　解释第13号明确了企业的关联方包括企业所属企业集团的其他共同成员单位（包括母公司和子公司）的合营企业或联营企业，以及对企业实施共同控制的投资方的企业合营企业或联营企业等。

　　解释13号自2020年1月1日起实施，本公司采用未来适用法对上述会计政策变更进行会计处理。

　　采用解释第13号未对本公司财务状况、经营成果和关联方披露产生重大影响。

　　重要会计估计变更

　　公司报告期内未发生会计估计变更事项。

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　1.新设三级子公司

　　本公司之二级子公司东北制药集团沈阳第一制药有限公司新设纳入合并范围的三级子公司情况如下：

　　■

　　说明：吉林省海奥思实业有限公司尚未实际出资，暂无业务发生。

　　2.新设四级子公司

　　本公司之三级子公司沈阳东北制药进出口贸易（香港）有限公司新设纳入合并范围的四级子公司情况如下：

　　■

　　说明：上述公司均尚未实际出资，暂无业务发生。

　　东北制药集团股份有限公司董事会

　　2021年3月17日

　　证券代码：000597        证券简称：东北制药        公告编号：2021-013

　　东北制药集团股份有限公司

　　第八届董事会第四十九次会议

　　决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1.东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第四十九次会议于2021年3月6日发出会议通知，于2021年3月16日以通讯表决的方式召开。

　　2.会议应参加董事11人，实际参加董事11人。

　　3.会议符合《公司法》和《东北制药集团股份有限公司章程》规定，所形成的决议有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　会议审议并以记名投票表决方式通过以下议案：

　　议案一：关于公司2020年度董事会工作报告的议案

　　具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司2020年年度报告》中“第十节公司治理”等相关内容。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　议案二：关于公司2020年度总经理工作报告的议案

　　具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司2020年年度报告》中“第四节经营情况讨论与分析”等相关内容。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　议案三：关于公司2020年度独立董事述职报告的议案

　　具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司2020年度独立董事述职报告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　议案四：关于公司董事、监事、高级管理人员2020年度薪酬的议案

　　具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司2020年年度报告》中“第九节董事、监事、高级管理人员和员工情况”等相关内容。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　议案五：关于公司2020年度财务决算报告的议案

　　具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司2020年度财务决算报告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　议案六：关于公司2021年度财务预算报告的议案

　　具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司2021年度财务预算报告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　议案七：关于公司2020年度利润分配预案的议案

　　经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2020年度实现合并报表归属于上市公司股东的净利润12,256,825.21元，考虑公司目前经营情况及未来发展规划需求，公司本年度利润分配预案为：以报告期末公司总股本1,350,702,476股为基数，向全体股东按每10股派发现金红利0.08元（含税），共计分配现金红利10,805,619.81元，不送红股，不以公积金转增股本。

　　具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司关于公司2020年度利润分配预案的公告》（公告编号：2021-015）。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　议案八：关于公司2020年年度报告全文及摘要的议案

　　具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司2020年年度报告》及《东北制药集团股份有限公司2020年年度报告摘要》（公告编号：2021-016）。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　议案九：关于公司2020年度内部控制自我评价报告的议案

　　具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司2020年度内部控制自我评价报告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　议案十：关于公司2020年度计提资产减值准备的议案

　　根据《企业会计准则》以及公司会计政策、会计估计的相关规定，本着谨慎性原则，公司及下属子公司对截至2020年12月31日的应收款项、存货、长期股权投资、固定资产及无形资产等资产进行了减值测试，判断存在可能发生减值的迹象。经过测试，公司对可能发生资产减值损失的应收款项、部分存货、固定资产等资产计提了减值准备。公司本报告期增加资产减值准备8,961.55万元，转回资产减值准备10,446.85万元,增加2020年利润总额1,485.31万元，增加归属于母公司的净利润1,659.84万元。

　　具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司关于公司2020年度计提资产减值准备的公告》（公告编号：2021-017）。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　议案十一：关于公司会计政策变更的议案

　　具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司关于公司会计政策变更的公告》（公告编号：2021-018）。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　议案十二：关于拟续聘公司2021年度审计机构的议案

　　公司拟续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度财务报告及内部控制审计机构，并授权公司经营管理层根据2021年度审计的具体工作量及市场价格水平确定其年度审计费用，聘用期限为一年。

　　具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司关于拟续聘公司2021年度审计机构的公告》（公告编号：2021-019）。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　议案十三：关于公司及子公司2021年度金融机构授信总额度的议案

　　具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司关于公司及子公司2021年度金融机构授信总额度的公告》（公告编号：2021-020）。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　议案十四：关于公司为全资子公司提供担保的议案

　　具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司关于公司为全资子公司提供担保的公告》（公告编号：2021-021）。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　议案十五：关于公司2020年度日常关联交易执行情况及2021年度日常关联交易预计的议案

　　具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司关于公司2020年度日常关联交易执行情况及2021年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2021-022）。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，回避4票。

　　关联董事郭启勇先生、黄成仁先生、敖新华先生、徐志新先生回避表决。

　　议案十六：董事会关于公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司董事会关于公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　议案十七：关于《致同会计师事务所〈关于东北制药集团股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况鉴证报告〉》的议案

　　具体内容详见巨潮资讯网《致同会计师事务所〈关于东北制药集团股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况鉴证报告〉》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　议案十八：关于拟回购注销部分2018年限制性股票的议案

　　具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司关于拟回购注销部分2018年限制性股票的公告》（公告编号：2021-023）。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　议案十九：关于拟回购注销2018年限制性股票激励计划预留部分第二个解除限售期限制性股票的议案

　　具体内容详见《东北制药集团股份有限公司关于拟回购注销2018年限制性股票激励计划预留部分第二个解除限售期限制性股票的公告》（公告编号：2021-024）。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　议案二十：关于召开公司2020年度股东大会的议案

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见《东北制药集团股份有限公司关于召开公司2020年度股东大会的通知》（公告编号：2021-025）。

　　三、备查文件

　　1.《东北制药集团股份有限公司第八届董事会第四十九次会议决议》；

　　2.《东北制药集团股份有限公司独立董事对公司第八届董事会第四十九次会议相关事项发表的事前认可意见》；

　　3.《东北制药集团股份有限公司独立董事对公司第八届董事会第四十九次会议相关事项发表的独立意见》；

　　4.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　东北制药集团股份有限公司董事会

　　2021年3月17日

　　证券代码：000597        证券简称：东北制药        公告编号：2021-014

　　东北制药集团股份有限公司

　　第八届监事会第三十一次会议

　　决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　1.东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第三十一次会议于2021年3月6日发出会议通知，于2021年3月16日以通讯表决的方式召开。

　　2.会议应参加监事3人，实际参加监事3人。

　　3.会议符合《公司法》和《东北制药集团股份有限公司章程》规定，所形成的决议有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　会议审议并以记名投票表决方式通过以下议案：

　　议案一：关于公司2020年度监事会工作报告的议案

　　具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司2020年度监事会工作报告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　议案二：关于公司董事、监事、高级管理人员2020年度薪酬的议案

　　具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司2020年年度报告》中“第九节董事、监事、高级管理人员和员工情况”等相关内容。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　议案三：关于公司2020年度财务决算报告的议案

　　具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司2020年度财务决算报告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　议案四：关于公司2021年度财务预算报告的议案

　　具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司2021年度财务预算报告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　议案五：关于公司2020年度利润分配预案的议案

　　经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2020年度实现合并报表归属于上市公司股东的净利润12,256,825.21元，考虑公司目前经营情况及未来发展规划需求，公司本年度利润分配预案为：以报告期末公司总股本1,350,702,476股为基数，向全体股东按每10股派发现金红利0.08元（含税），共计分配现金红利10,805,619.81元，不送红股，不以公积金转增股本。

　　监事会认为：公司2020年度利润分配预案符合公司的实际状况，符合上市公司利润分配的相关规定。董事会严格执行公司利润分配政策，履行相应决策程序，符合《公司章程》等法规的规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司关于公司2020年度利润分配预案的公告》（公告编号：2021-015）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　议案六：关于公司2020年年度报告全文及摘要的议案

　　具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司2020年年度报告》及《东北制药集团股份有限公司2020年年度报告摘要》（公告编号：2021-016）。

　　监事会认为：董事会编制和审议东北制药集团股份有限公司2020年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　议案七：关于公司2020年度内部控制自我评价报告的议案

　　监事会认为：公司现已建立了比较完善的内部控制体系，现有的内部控制制度符合国家法律、法规的要求，符合当前公司生产经营实际情况需要，在公司经营管理中得到了有效执行，对公司生产经营管理的各环节，起到了较好的控制和防范作用，保证了公司各项业务活动的有序有效开展，保护了公司资产的安全、完整，并维护了公司及股东的利益。《东北制药集团股份有限公司2020年度内部控制自我评价报告》真实、完整地反映了公司内部控制制度建立、健全和执行的现状，对内部控制的总体评价客观、准确。

　　具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司2020年度内部控制自我评价报告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　议案八：关于公司2020年度计提资产减值准备的议案

　　根据《企业会计准则》以及公司会计政策、会计估计的相关规定，本着谨慎性原则，公司及下属子公司对截至2020年12月31日的应收款项、存货、长期股权投资、固定资产及无形资产等资产进行了减值测试，判断存在可能发生减值的迹象。经过测试，公司对可能发生资产减值损失的应收款项、部分存货、固定资产等资产计提了减值准备。公司本报告期增加资产减值准备8,961.55万元，转回资产减值准备10,446.85万元,增加2020年利润总额1,485.31万元，增加归属于母公司的净利润1,659.84万元。

　　具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司关于公司2020年度计提资产减值准备的公告》（公告编号：2021-017）。

　　监事会对此发表了专项审核意见。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　议案九：关于公司会计政策变更的议案

　　监事会认为：本次会计政策变更是根据财政部修订的最新会计准则进行的合理变更，符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的有关规定，符合公司实际情况，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司及所有股东的利益；董事会对该事项的审议表决程序符合法律法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及中小股东的利益的情形。

　　具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司关于公司会计政策变更的公告》（公告编号：2021-018）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　议案十：关于拟续聘公司2021年度审计机构的议案

　　公司拟续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度财务报告及内部控制审计机构，并授权公司经营管理层根据2021年度审计的具体工作量及市场价格水平确定其年度审计费用，聘用期限为一年。

　　监事会认为：致同会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事上市公司审计的业务资格和专业的业务水平，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年度财务报告及内部控制审计机构，有利于保障和提高公司审计工作质量，有利于保护公司及股东、特别是中小股东的利益。同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司关于拟续聘公司2021年度审计机构的公告》（公告编号：2021-019）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　议案十一：关于公司及子公司2021年度金融机构授信总额度的议案

　　具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司关于公司及子公司2021年度金融机构授信总额度的公告》（公告编号：2021-020）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　议案十二：关于公司为全资子公司提供担保的议案

　　具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司关于公司为全资子公司提供担保的公告》（公告编号：2021-021）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　议案十三：关于公司2020年度日常关联交易执行情况及2021年度日常关联交易预计的议案

　　具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司关于公司2020年度日常关联交易执行情况及2021年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2021-022）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　议案十四：董事会关于公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　监事会认为：公司董事会编制和审议《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司募集资金存放与使用的实际情况。2020年全年公司对募集资金的存放、使用、管理、监督符合相关法律法规及制度的要求。同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司董事会关于公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　议案十五：关于《致同会计师事务所〈关于东北制药集团股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况鉴证报告〉》的议案

　　具体内容详见巨潮资讯网《致同会计师事务所〈关于东北制药集团股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况鉴证报告〉》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　议案十六：关于拟回购注销部分2018年限制性股票的议案

　　监事会对此发表了专项审核审核意见。

　　具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司关于拟回购注销部分2018年限制性股票的公告》（公告编号：2021-023）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　议案十七：关于拟回购注销2018年限制性股票激励计划预留部分第二个解除限售期限制性股票的议案

　　监事会对此发表了专项审核审核意见。

　　具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司关于拟回购注销2018年限制性股票激励计划预留部分第二个解除限售期限制性股票的公告》（公告编号：2021-024）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　三、备查文件

　　1.《东北制药集团股份有限公司第八届监事会第三十一次会议决议》；

　　2.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　东北制药集团股份有限公司监事会

　　2021年3月17日

　　证券代码：000597        证券简称：东北制药        公告编号：2021-025

　　东北制药集团股份有限公司

　　关于召开公司2020年度股东大会的

　　通      知

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1.股东大会届次：本次股东大会为公司2020年度股东大会

　　2.股东大会的召集人：公司董事会

　　3.本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《东北制药集团股份有限公司章程》等的规定。

　　4.会议召开的日期、时间：

　　（1）现场会议召开时间：2021年4月6日下午14：00

　　（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2021年4月6日上午9:15至9:25，9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2021年4月6日上午9:15至下午15:00。

　　5.会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。参会表决的股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6.会议的股权登记日：2021年3月30日

　　7.出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；即于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8.现场会议地点：沈阳经济技术开发区昆明湖街8号，东北制药集团股份有限公司。

　　9.公司将于2021年3月31日发布提示性公告。

　　二、会议审议事项

　　议案一：关于公司2020年度董事会工作报告的议案

　　议案二：关于公司2020年度监事会工作报告的议案

　　议案三：关于公司董事、监事、高级管理人员2020年度薪酬的议案

　　议案四：关于公司2020年度财务决算报告的议案

　　议案五：关于公司2021年度财务预算报告的议案

　　议案六：关于公司2020年度利润分配预案的议案

　　议案七：关于公司2020年年度报告全文及摘要的议案

　　议案八：关于公司2020年度内部控制自我评价报告的议案

　　议案九：关于公司2020年度计提资产减值准备的议案

　　议案十：关于拟续聘公司2021年度审计机构的议案

　　议案十一：关于公司及子公司2021年度金融机构授信总额度的议案

　　议案十二：关于公司为全资子公司提供担保的议案

　　议案十三：董事会关于公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　议案十四：关于《致同会计师事务所〈关于东北制药集团股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况鉴证报告〉》的议案

　　议案十五：关于拟回购注销部分2018年限制性股票的议案

　　议案十六：关于拟回购注销2018年限制性股票激励计划预留部分第二个解除限售期限制性股票的议案

　　上述议案已经公司第八届董事会第四十九次会议审议通过，内容详见公司于2021年3月17日刊登于《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

　　三、议案编码

　　■

　　四、会议登记等事项

　　1．登记方式：

　　（1）个人股东亲自出席会议的应出示本人身份证、证券账户；受托代理他人出席会议的，应出示委托人身份证复印件、本人身份证、委托书、委托授权人证券账户；

　　（2）法人股股东由法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书和持股凭证进行登记；

　　（3）异地股东可用信函或传真方式登记。

　　2．登记时间：2021年4月2日上午8：30-11：30；下午13：00-16：00。

　　3．登记地点：沈阳经济技术开发区昆明湖街8号，东北制药集团股份有限公司董事会办公室。

　　4．会议联系方式等其他事项：

　　（1）本次会议会期半天，与会股东及委托代理人食宿及交通费自理。

　　（2）公司地址：辽宁省沈阳经济技术开发区昆明湖街8号

　　（3）联系人：李腾

　　（4）联系电话：024-25806963

　　（5）传真：024-25806400

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址为http：//wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1。

　　特此公告。

　　东北制药集团股份有限公司董事会

　　2021年3月17日

　　附件1

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一．网络投票的程序

　　1．普通股的投票代码与投票简称：

　　投票代码为“360597”，投票简称为“东药投票”。

　　2．填报表决意见：

　　本次股东大会议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3．股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二.通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

　　1．投票时间：2021年4月6日上午9:15至9:25，9:30至11:30，下午13:00至15:00。

　　2．股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三.通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序

　　1．互联网投票系统投票的具体时间为2021年4月6日上午9:15至下午15:00。

　　2．股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http：//wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3．股东根据获取的服务密码或数字证书，登录http：//wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹委托       先生（女士）/代表本人（本公司）出席东北制药集团股份有限公司2020年度股东大会，并授权其代为行使表决权。

　　委托人：委托人身份证号码（营业执照号码）：

　　）委托人持股数：委托人股东帐号：

　　受托人（代理人）姓名： 受托人（代理人）身份证号码：

　　■

　　说明：

　　1.如委托人未对投票做明确指示，则视为受托人有权按照自己的意思进行表决。

　　2请根据授权委托人的本人意见，对上述审议事项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择一项以上或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。

　　（本授权委托书复印件及剪报均有效）

　　委托人（签章）：

　　委托日期：    年    月    日

　　证券代码：000597        证券简称：东北制药        公告编号：2021-024

　　东北制药集团股份有限公司

　　关于拟回购注销2018年限制性股票

　　激励计划预留部分第二个解除

　　限售期限制性股票的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1.本次回购注销的限制性股票为公司2018年限制性股票激励计划预留部分第二个解除限售期限制性股票，涉及人数为63人；

　　2.拟回购注销总股数为2,228,296股，占回购前公司总股本的0.1650%。该笔回购价款合计人民币5,802,540元（注：因数据计算时四舍五入原因，可能存在个别数据加总后与相关数据汇总数存在尾差情况，本次实际回购金额以原激励对象实际认购金额为准）。

　　3.本次回购注销完成后，公司总股本由1,350,101,561股变更为1,347,873,265股（8名不再具备激励对象资格人员所持尚未解除限售的股票回购完成后）。

　　东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月16日召开第八届董事会第四十九次会议和第八届监事会第三十一次会议，会议审议通过了《关于拟回购注销2018年限制性股票激励计划预留部分第二个解除限售期限制性股票的议案》。

　　受新型冠状病毒疫情影响，公司自身实际经营情况受到一定影响。根据致同会计师事务所审计数据，公司2018年股权激励计划预留部分第二个解除限售期设定的业绩考核指标未实现。经董事会、监事会审议通过，公司拟回购注销2018年限制性股票激励计划预留部分63名激励对象所持第二个解除限售期尚未解除限售得限制性股票，具体包括：

　　■

　　注：公司2018年限制性股票激励计划预留部分激励对象共计64名，其中曹浩因个人原因离职，其所持全部限制性股票将与其他不再具备激励对象资格的原激励对象另行回购注销。

　　本次拟回购注销总股数为2,228,296股，占回购前公司总股本的0.1650%，该笔回购价款合计人民币5,802,540元（注：因数据计算时四舍五入原因，可能存在个别数据加总后与相关数据汇总数存在尾差情况，本次实际回购金额以原激励对象实际认购金额为准）。

　　根据《东北制药集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》，若限制性股票未能解除限售，公司在按照股票激励计划的规定回购相关限制性股票时，应扣除代为收取的现金分红，并做相应会计处理。如在完成本次2018年限制性股票激励计划预留部分第二个解除限售期限制性股票回购注销事项前，公司实施权益分派，将按照上述方式处理。

　　公司本次回购注销事项尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　一、公司2018年限制性股票激励计划概述

　　1.2018年11月9日，公司召开第八届董事会第四次会议和第八届监事会第四次会议，审议通过了《关于〈东北制药集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》及相关议案，公司监事会、独立董事、北京金诚同达律师事务所对上述内容发表了专项意见。2018年11月10日，公司在中国证监会指定信息披露媒体发布了《关于召开公司2018年第四次临时股东大会的通知》。2018年11月21日，公司监事会出具《监事会关于公司限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

　　2.2018年11月27日，公司召开2018年第四次临时股东大会，审议通过了《关于〈东北制药集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈东北制药集团股份有限公司限制性股票激励计划考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》和《关于东北制药集团股份有限公司限制性股票激励计划激励对象名单的议案》，公司限制性股票激励计划获得股东大会批准。

　　3.2018年12月3日，公司召开第八届董事会第五次会议和第八届监事会第五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，监事会、独立董事、北京金诚同达律师事务所沈阳分所对相关事项发表专项意见，本次授予符合激励计划相关规定，同意公司向激励对象首次授予限制性股票。

　　4.2019年1月19日，公司在中国证监会指定信息披露媒体发布了《东北制药集团股份有限公司限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》，在公司2018年限制性股票激励计划首次授予确定授予日后的资金缴纳、股份登记过程中，27名激励对象因个人原因全部放弃认购公司拟授予的限制性股票，部分激励对象未全额认购。根据公司股东大会授权，公司对激励对象及授予数量进行调整，授予激励对象人数由281人调整为254人，授予限制性股票总量由5,460万股调整为3,761.30万股。

　　5.2019年9月18日，公司在中国证监会指定信息披露媒体发布了《东北制药集团股份有限公司2019年半年度权益分派实施公告》，以资本公积金向全体股东每10股转增4.9股。根据公司2018年限制性股票激励计划和管理办法的相关规定，此次权益分派后，公司2018年限制性股票激励计划首次授予的3,761.30万股限制性股票变为5,604.3370万股限制性股票（最终结果以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认为准）。

　　6.2019年9月27日，公司在中国证监会指定信息披露媒体发布了《关于调整2018年限制性股票激励计划预留部分授予数量的公告》《东北制药集团股份有限公司监事会关于公司调整2018年限制性股票激励计划预留部分授予数量的审核意见》，因公司2019年半年度实施权益分派，公司2018年限制性股票激励计划预留授予部分授予数量由235.00万股调整为350.15万股。

　　7.2019年11月8日，公司召开第八届董事会第二十二次会议、第八届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予2018年预留限制性股票的议案》《关于拟回购注销部分已获授未解除限售限制性股票及调整回购数量和回购价格的议案》，同意向64名激励对象授予共计346.65万股限制性股票（原计划预留的限制性股票350.15万股，实际授予346.65万股，剩余3.5万股作废）。

　　公司独立董事、监事会和律师对此发表了意见。同时，因公司2019年半年度实施权益分派，公司2018年限制性股票激励计划首次授予部分授予价格由5.72元/股调整为3.84元/股。公司2018年限制性股票激励计划8名原激励对象离职，不再具备激励对象资格，公司董事会同意将其持有的已获授未解除限售限制性股票进行回购注销。

　　8.2019年11月27日，公司召开2019年第五次临时股东大会，审议通过了《关于拟回购注销部分已获授未解除限售限制性股票及调整回购数量和回购价格的议案》，公司对2018年限制性股票激励计划中离职的8名原激励对象的回购注销计划获得股东大会批准。

　　9.2020年1月3日，公司在中国证监会指定信息披露媒体发布了《东北制药集团股份有限公司关于2018年限制性股票预留部分授予登记完成的公告》，在确定授予日后的资金缴纳过程中，有6名激励对象因个人原因自愿放弃认购其部分获授的预留限制性股票32.55万股，公司本次授予预留限制性股票数量由346.65万股变更为314.10万股。公司向64名激励对象授予共计314.10万股限制性股票，授予价格为：3.88元/股。

　　10.2020年1月22日，公司召开第八届董事会第二十五次会议、第八届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司2018年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司2018年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件已经成就，同意按照相关规定为符合解除限售条件的240名激励对象办理解除限售事宜，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次股权激励计划授予的激励对象名单进行了核实，律师对此发表了专项意见。

　　11.2020年2月7日，公司在中国证监会指定信息披露媒体发布了《东北制药集团股份有限公司关于公司2018年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，公司按照相关规定为符合解除限售条件的240名激励对象办理了解除限售手续，解除限售的限制性股票数量为2,733.2560万股。

　　12.2020年4月17日，公司召开第八届董事会第三十一次会议和第八届监事会第二十次会议，审议通过了《关于拟回购注销部分2018年限制性股票的议案》，同意回购注销本次激励计划中激励对象关世野、杨守伟所持有的当年度所对应的已获授但尚未解除限售的52,150股限制性股票，同意回购注销张利、费继东、陈宏权、张波、温志宇、张显芹6名不再具备激励对象资格的激励对象合计持有的已获授但尚未解除限售的484,250股限制性股票，回购总额为536,400股，回购价格为3.84元/股。公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对本次回购注销股份的数量及涉及的激励对象名单进行核查并发表了核实意见。律师对此发表了相关法律意见。2020年5月11日，公司召开2019年度股东大会，审议通过了《关于拟回购注销部分2018年限制性股票的议案》，公司回购注销计划获得股东大会批准。

　　13.2020年5月14日，公司在中国证监会指定信息披露媒体发布了《东北制药集团股份有限公司2019年度权益分派实施公告》，以资本公积金向全体股东每10股转增4.9股。公司总股本由907,048,130股变更为1,351,501,713股。

　　14.2020年6月5日，公司召开第八届董事会第三十六次会议和第八届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整公司2018年限制性股票回购注销相关事项的议案》。根据《东北制药集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，因公司实施完毕2019年度权益分派方案，公司对2018年限制性股票激励计划的回购股份数量和价格进行相应调整，回购总股数由536,400股调整为799,237股，回购价格由为3.84元/股调整为2.58元/股。本次调整后，2018年限制性股票（首次授予部分）授予价格调整为2.58元/股，2018年限制性股票（预留部分）授予价格调整为2.60元/股。

　　15.2020年10月21日，公司在中国证监会指定信息披露媒体发布了《东北制药集团股份有限公司关于部分限制性股票回购注销完成的公告》，公司以2.58元/股的价格回购注销2018年限制性股票激励计划首次授予部分的799,237股。回购注销完成后，公司总股本由1,351,501,713股变更为1,350,702,476股。

　　16.2021年1月14日，公司召开第八届董事会第四十七次会议和第八届监事会第三十次会议，审议通过了《关于公司2018年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》和《关于公司2018年限制性股票激励计划预留部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司2018年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期、预留部分第一个解除限售期的解除限售条件已经成就，同意按照相关规定为符合解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次股权激励计划解除限售条件的激励对象名单进行了核实，律师对此发表了专项意见。

　　二、本次回购注销限制性股票的原因、数量、价格及资金来源

　　1.回购注销部分限制性股票的原因

　　根据《东北制药集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”）的规定，预留部分各年度业绩考核目标如下表所示：

　　■

　　（1）上述财务指标均以公司当年度经审计并公告的财务报告为准。

　　（2）各年净利润指归属于上市公司股东的净利润。以上“净利润”指标计算均以激励成本摊销前的净利润作为计算依据，为将在管理费用中列支的激励成本加回后的净利润。

　　2020年度，受新型冠状病毒疫情影响，公司自身实际经营情况受到一定影响。根据致同会计师事务所审计数据，公司2018年股权激励计划预留部分第二个解除限售期设定的业绩考核指标未能实现，相关限制性股票无法解除限售，具体情况如下：

　　单位：元

　　■

　　*公司2019年度财务报告由由致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的审计报告（致同审字

　　证券代码：000597                               证券简称：东北制药                      公告编号：2021-016

　　东北制药集团股份有限公司

　　（下转B056版）