一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司以截至2021年2月28日的总股本1,371,366,248股为基数，向公司全体股东每10股派发现金红利0.48元（含税），合计派发现金红利65,825,579.90元,占2020年实现的归属于上市公司股东净利润的30.12%。本次利润分配方案实施后，剩余未分配利润结转以后年度分配。

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

　　■

　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　报告期内，公司围绕推进高质量发展，相继开展“瘦身健体、提质增效”“制度建设年”“两金压控年”等工作，持续打好“四大硬仗”，使企业发展质态和发展后劲得到明显增强。大力推进技术创新和转型升级，建立健全企业“三级”创新体系，加大海缆、特种光纤、电缆附件和高分子材料等领域技术领军人才和团队的引进，主要情况如下：

　　1、营销龙头作用得到强化。

　　2020年，全集团上下积极实施“2236”营销战略，转换营销理念，使宝胜市场的抢占力和掌控力得到提升，营销龙头作用进一步凸显。

　　主体市场稳步增长。在电网招标总量下降超过三分之一的情况下，电力能源等主体市场共新签同比分别增长。紧抓国家“新基建”项目机遇，成功中标福厦客专、兴泉铁路电气化改造、京原铁路电气化改造等铁路和城轨项目；地铁市场成功中标哈尔滨地铁、成都地铁、南京地铁等十多个项目。重大项目成功中标萧山机场、盛虹炼化、南京风电、宝山钢铁等一批重大亿元工程。特别是装备市场，宝胜股份正式进入商飞合格供应商目录，螺旋线束及组件进入ARJ21项目，编织套（管）通过商飞认证并获得了合格证书；三代核电通信电缆、高温电缆取得突破，实现业绩近千万元；海缆项目顺利实现投产并完成两根大长度海缆交付，被央视一套、二套和新华日报等权威媒体报道，企业知名度和美誉度得到有力提升。

　　二、行业情况说明

　　1、新能源行业

　　据2021年1月29日国家能源局一季度网上新闻发布会通报的数据，2020年我国海上风电新增装机306万千瓦，占全球新增一半以上。另据全球风能理事会（GWEC）数据显示，至2020年底，我国海上风电累计装机约900万千瓦，仅次于英国，成为全球第二大海上风电市场已并网的海上风电项目主要集中在江苏、福建、上海等省市，其中江苏省占全国总装机比例超过60%。2020年行业总体呈现保电价、保收益、抢开工、抢并网的发展态势，海上风电产业链持续处于供需不平衡状态，零部件原材料紧缺、主机价格高涨、施工船机设备资源不足，部分设备及施工费用上涨达30%以上。近年来海上风电迎来快速发展，但仍有不少问题有待解决。比如市场机制未发挥作用：我国海上风电目前还是地方政府导入产业以带动资源分配的“潜规则”。由于我国尚未建立强制性的市场保障政策，无法形成稳定的市场需求，部分企业发展海上风电的主要目的是通过获取配额来发展常规能源发电，导致海上风电产业发展缺少持续的市场拉动力。

　　2、通信行业

　　2020年，我国通信业整体呈现稳中向好运行态势，行业持续向高质量方向迈进。智慧城市、工业互联网、云计算等新业务成为增长第一引擎，5G等新型信息基础设施加快构建，行业融合应用加快创新，在助力疫情防控、服务民生、支撑企业数字化转型等方面发挥了重要作用。

　　3、电力行业

　　国家能源局发布了2020年全社会用电量等数据，数据显示，2020年全社会用电量75110亿千瓦时，同比增长3.1%。2020年，纳入行业投资统计体系的主要电力企业合计完成投资9944亿，同比增长9.6%。电源工程建设完成投资5244亿元，同比增长29.2%，其中风电、太阳能发电、水电投资分别增长70.6%、66.4%、19.0%，电网工程建设完成投资4699亿元，同比下降6.2%，主要因电网企业提前一年完成国家新一轮农网改造升级任务，占电网投资比重达44.3%的35千伏及以下电网投资同比下降20.2%。2020年全国电力供需总体延续平衡态势，华中和南方区域部分省份电力供需在用电高峰期有所偏紧。同期国内大型流域电站的不断推进以及风电、光伏的抢装，带动全国电源投资额及装机容量稳步提升，且考虑到“碳达峰、碳中和”的调控目标，未来的装机结构将继续保持清洁化趋势，进而亦将推动全国发电设备容量持续提升，将会加快跨省跨区电力通道的建设，有效发挥大电网综合平衡能力，促进新能源发电消纳。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用

　　4 股本及股东情况

　　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

　　■

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用 √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　报告期内，公司实现营业收入34,138,495,290.67元，同比增长2.57%；归属于上市公司股东的净利润218,513,116.57元，同比上升41.87%。

　　2 导致暂停上市的原因

　　□适用  √不适用

　　3 面临终止上市的情况和原因

　　□适用  √不适用

　　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用  □不适用

　　详见“第十一节财务报告”“五、重要会计政策及会计估计”中“44、重要会计政策和会计估计变更”的内容。

　　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用  √不适用

　　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用 □不适用

　　单位：万元币种：人民币

　　■

　　证券代码：600973      证券简称：宝胜股份    公告编号：临2021-062

　　宝胜科技创新股份有限公司

　　第七届董事会第二十次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　宝胜科技创新股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月8日以传真、电子邮件及专人送达等方式向公司全体董事、监事及高级管理人员发出了召开第七届董事会第二十次会议的通知。2021年3月12日上午9:30，第七届董事会第二十次会议在宝胜会议中心1号接待室召开。会议应到董事8名，实到董事8名，董事蔡临宁先生、独立董事路国平先生、杨志勇先生和闻道才先生以通讯方式参加表决。公司监事及部分高级管理人员列席了会议。会议由公司董事长杨泽元先生主持。会议的召集和召开符合《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。会议就下述事项作出如下决议：

　　一、会议以8票同意、0票反对、0票弃权，审议并通过了《2020年度总裁工作报告》。

　　二、会议以8票同意、0票反对、0票弃权，审议并通过了《2020年度董事会工作报告》。

　　该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　三、会议以8票同意、0票反对、0票弃权，审议并通过了《2020年度财务决算报告》。

　　该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　四、会议以8票同意、0票反对、0票弃权，审议并通过了《2020年度利润分配预案》。

　　公司以截至2021年2月28日的总股本1,371,366,248股为基数，向公司全体股东每10股派发现金红利0.48元（含税），合计派发现金红利65,825,579.90元,占2020年实现的归属于上市公司股东净利润的30.12%。本次利润分配方案实施后，剩余未分配利润结转以后年度分配。

　　公司独立董事路国平先生、杨志勇先生和闻道才先生发表独立意见如下：

　　公司2020年度利润分配预案符合《上海证券交易所上市公司现金分红指引》、《公司章程》及相关法律、法规和规范性文件关于利润分配的相关规定，不存在损害全体股东特别是中小股东权益的情形。我们同意公司实施2020年度利润分配预案。

　　详见同日登载于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《宝胜科技创新股份有限公司关于2020年度利润分配的公告》。

　　该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　五、会议以8票同意、0票反对、0票弃权，审议并通过了《2021年度生产经营计划》。

　　该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　六、会议以8票同意、0票反对、0票弃权，审议并通过了《2020年年度报告及摘要》。

　　详见同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》的《宝胜科技创新股份有限公司2020年年度报告摘要》和登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《宝胜科技创新股份有限公司2020年年度报告》。

　　该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　七、会议以4票同意、0票反对、0票弃权，审议并通过了《关于公司2020年度日常关联交易执行情况及2021年度日常关联交易预计的议案》。

　　公司独立董事路国平先生、杨志勇先生和闻道才先生事前对本议案进行了审查，同意将本议案提交董事会审议，并对本议案发表独立意见如下：

　　公司本次日常关联交易的预计，是根据公司业务发展的实际需求，交易定价合理、公允，严格遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，符合中国证监会、上海证券交易所和公司关于关联交易管理的有关规定，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形，不会影响公司的独立性，也不会对公司持续经营能力产生影响；我们一致同意本次日常关联交易预计事项。

　　详见同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《宝胜科技创新股份有限公司日常关联交易公告》。

　　关联董事杨泽元先生、邵文林先生、梁文旭先生及陈大勇先生回避表决。

　　该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　八、会议以8票同意、0票反对、0票弃权，审议并通过了《关于董事、监事及高级管理人员2020年度薪酬情况及2021年度薪酬标准的议案》。

　　公司独立董事路国平先生、杨志勇先生和闻道才先生发表独立意见如下：

　　公司对经营者实行与企业经营成果挂钩的年薪收入分配政策，薪酬方案合理。我们同意公司董事、监事及高级管理人员2020年度报酬及2021年薪酬标准。

　　该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　九、会议以8票同意、0票反对、0票弃权，审议并通过了《关于公司申请银行贷款授信额度的议案》。

　　同意公司及子公司向银行等金融机构，申请总额不超过2,909,000.00万元的授信额度，用于公司固定资产贷款、流动资金贷款、开信用证、保函、银行承兑汇票、贸易融资等用途，保证现有生产经营工作及项目建设的顺利开展。

　　该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　十、会议以8票同意、0票反对、0票弃权，审议并通过了《关于对子公司担保预计及授权的议案》。

　　同意公司拟对全资子公司提供总额不超过人民币17.50亿元的担保，其中对全资子公司提供的担保总额不超过人民币0.8亿元，对控股子公司提供的担保总额不超过人民币16.22亿元。担保内容包括但不限于贷款、信用证开证、银行承兑汇票、贸易融资、保函担保、履约担保等金融担保方式。

　　公司独立董事路国平先生、杨志勇先生和闻道才先生发表独立意见如下：

　　本次公司为子公司担保额度预计和授权的事项，符合子公司经营发展的实际需求，公司为子公司提供担保风险可控，决策程序符合有关法律法规的规定，有利于子公司相关业务的开展，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　十一、会议以8票同意、0票反对、0票弃权，审议并通过了《公司2020年度社会责任报告》。

　　详见同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《宝胜科技创新股份有限公司2020年度社会责任报告》。

　　十二、会议以8票同意、0票反对、0票弃权，审议并通过了《公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　公司独立董事路国平先生、杨志勇先生和闻道才先生发表独立意见如下：

　　经核查，2020年度公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在募集资金存放和使用违规的情形。

　　详见同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《宝胜科技创新股份有限公司关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　十三、会议以8票同意、0票反对、0票弃权，审议并通过了《公司2020年度内部控制自我评价报告》。

　　公司独立董事路国平先生、杨志勇先生和闻道才先生发表独立意见如下：

　　公司根据监管政策规定和结合自身经营需求，建立健全了内部控制体系，法人治理结构完善有效，内部控制组织机构设置合理，公司的内部控制体系已覆盖了公司所有业务流程、子公司、各部门以及分支机构，涵盖了事前防范、事中监控、事后检查的环节，内部控制总体上是有效的。

　　公司《2020年度内部控制自我评价报告》的形式、内容均符合有关法律、法规、规范性文件的要求，客观、真实的反映了公司内部控制情况。公司对内部控制存在的问题，制定有效的整改措施，保障公司内部控制制度的贯彻执行。

　　详见同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《宝胜科技创新股份有限公司2020年度内部自我控制评价报告》。

　　十四、会议以8票同意、0票反对、0票弃权，审议并通过了《关于变更会计师事务所的议案》。

　　鉴于中审众环已达到国资委规定的会计师事务所更换年限，因此不能继续聘任中审众环担任公司审计机构。公司根据实际情况，拟聘任大信担任公司2021年度的财务报告审计机构和内部控制审计机构

　　公司独立董事路国平先生、杨志勇先生和闻道才先生发表了事前认可意见和独立意见如下：

　　事前认可意见：关于拟聘任会计师事务所的事项，我们认为大信具备证券、期货相关业务资格，具备为公司提供审计服务的经验与能力，能够独立对公司财务状况进行审计。

　　独立意见：我们认为，大信具备证券、期货相关业务执业资格，具备为公司提供审计服务的经验与能力，有足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，能够为公司提供准确、公正的审计服务，能够满足公司财务报告审计工作的需要，有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及其他股东尤其是中小股东的利益。

　　详见同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于变更会计师事务所的公告》。

　　该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　十五、会议以8票同意、0票反对、0票弃权，审议并通过了《关于召开2020年年度股东大会的议案》。

　　公司决定于2021年4月9日下午15:00在公司办公楼1号会议室召开2020年年度股东大会现场会议。

　　详见同日登载于上海证券交易所网站www.sse.com.cn的《宝胜科技创新股份有限公司关于召开2020年年度股东大会的通知公告》。

　　特此公告。

　　宝胜科技创新股份有限公司董事会

　　二O二一年三月十五日

　　证券代码：600973     证券简称：宝胜股份    公告编号：2021-068

　　宝胜科技创新股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2021年4月9日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2020年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年4月9日15点00分

　　召开地点：江苏省宝应县苏中路1号公司办公楼1号会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年4月9日

　　至2021年4月9日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　以上议案已经公司第七届董事会第二十次会议审议通过，详见同时刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：全部议案

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案7

　　应回避表决的关联股东名称：宝胜集团有限公司、中航机载系统有限公司、中航新兴产业投资有限公司

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记手续

　　1、出席现场会议的自然人股东，股东本人出席会议的，须持本人身份证、股东账户卡进行登记；授权委托代理人出席会议的，委托代理人须持委托人身份证复印件、本人身份证、授权委托书（格式见附件1）、委托人股东账户卡进行登记。

　　2、出席现场会议的法人股东，其法定代表人出席会议的，应持本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡进行登记；其代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、法人股东授权委托书、营业执照复印件（加盖公章）、法人股东账户卡进行登记。

　　3、网络投票登记注意事项证券投资基金参与公司股东大会网络投票的，应在股权登记日后两个工作日内向上海证券交易所信息网络有限公司报送用于网络投票的股东账户；公司其他股东利用交易系统可以直接进行网络投票，不需要提前进行参会登记。

　　（二）登记地点及授权委托书送达地点

　　地址：江苏省宝应县苏中路一号宝胜科技创新股份有限公司证券部，

　　联系人：张庶人，

　　联系电话：0514-88248896，

　　传真：0514-88248897。

　　（三）登记时间：2020年4月2日（星期五）上午8:30～11:30，下午2：00～4:30异地股东出席现场会议的，可以通过信函或传真方式于2020年4月2日下午4:30前送达公司登记。在来信或传真上须写明股东姓名或名称、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并附身份证及股东账户复印件，信封上请注明“参加股东大会”字样。

　　六、 其他事项

　　（一）会期预计半天，与会股东交通费和住宿费自理。

　　（二）出席现场会议股东入场时间出席现场会议的股东或股东授权代理人请于2020年4月9日（星期五）下午15:00会议开始前半小时到达会议地点，并将所携带的身份证明、股东账户卡、授权委托书等原件交予会议工作人员及见证律师，验证入场。、

　　（三）会议联系方法

　　联系人：张庶人

　　电话：0514-88248896

　　传真：0514-88248897

　　地址：江苏省宝应县苏中路一号

　　邮编：225800

　　特此公告。

　　宝胜科技创新股份有限公司董事会

　　2021年3月15日

　　附件1：授权委托书

　　●报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　宝胜科技创新股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年4月9日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）：　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号：　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年月日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　国泰君安证券股份有限公司、中航证券

　　有限公司关于宝胜科技创新股份有限公司

　　2020年持续督导年度报告书

　　■

　　根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规定，国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司（以下简称“保荐机构”）作为宝胜科技创新股份有限公司（以下简称“宝胜股份”、“公司”或“发行人”）2018年度非公开发行股票的保荐机构，对宝胜股份进行持续督导，持续督导期为2020年2月20日至2021年12月31日。现就2020年度持续督导工作总结如下

　　一、发行人基本情况

　　■

　　二、持续督导工作情况

　　■

　　三、信息披露审阅情况

　　根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定，保荐机构对自非公开发行股份上市之日起至本报告出具日之间的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查：审阅公司信息披露文件的内容及格式，确信其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，格式符合相关规定；审查公司临时股东大会、董事会、监事会的召集与召开程序，确信其合法合规；审查股东大会、董事会、监事会的出席人员资格、提案与表决程序，确信其符合相关规定和公司章程等。

　　经核查，保荐机构认为，宝胜股份严格按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　四、公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

　　经核查，宝胜股份不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所有关规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

　　特此报告。

　　■

　　国泰君安证券股份有限公司

　　年  月  日

　　■

　　中航证券有限公司

　　年  月  日

　　证券代码：600973     证券简称： 宝胜股份    公告编号：临2021-064

　　宝胜科技创新股份有限公司

　　关于对子公司担保预计及授权的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●被担保人：宝胜科技创新股份有限公司（以下简称：“公司”或“本公司”）的2家全资子公司及5家控股子公司。

　　●担保金额：本公司预计对2家全资子公司及5家控股子公司提供总额不超过人民币17.50亿元的担保。

　　●截至本公告之日，本公司对子公司实际提供的担保总金额为人民19.181亿元。

　　●本次担保是否有反担保：无。

　　●对外担保逾期的累计数量：无。

　　●本次担保尚需提交股东大会审议批准。

　　一、担保情况概述

　　公司为帮助子公司获得资金支持，满足各子公司日常经营和发展的资金需求，提高融资效率、降低融资成本，公司第七届董事会第二十次会议审议通过了《关于对子公司担保预计及授权的议案》，本公司董事会同意向2家全资子公司及5家控股子公司提供担保，上述事项尚需提交公司股东大会审议批准。具体事项如下：

　　1、担保授权的担保总额为人民币17.50亿元，其中对全资子公司提供的担保总额不超过人民币0.8亿元，对控股子公司提供的担保总额不超过人民币16.22亿元。担保内容包括但不限于贷款、信用证开证、银行承兑汇票、贸易融资、保函担保、履约担保等金融担保方式。

　　2、本公司提供担保的方式为保证担保。

　　3、本次担保授权下对全资子公司提供的担保额度和对控股子公司提供的担保额度之间不能相互调剂使用。

　　4、担保授权有效期自股东大会批准之日起，至2021年度股东年会召开之日止。

　　5、本次担保额度具体情况如下：

　　■

　　二、被担保人基本情况

　　担保授权下的被担保人有关的基本信息和2020年度基本财务数据如下：

　　1、上海安捷防火智能电缆有限公司（以下简称“安捷智能”）

　　注册资本：10,500万元；注册地址：浦东新区南汇新城镇飞舟路58号；法定代表人：蔡如明；经营范围：电线电缆的加工、制造、销售，从事货物及技术的进出口业务。

　　截至2020年12月31日，安捷智能资产总额为26,757.65万元，2020年度实现营业收入24,289.59万元，实现净利润901.24万元。

　　安捷智能系公司的全资子公司。

　　2、东莞市日新传导科技有限公司（以下简称“日新传导”）

　　注册资本：16,800万元；注册地址：东莞市桥头镇东部工业园桥头园区；法定代表人：王嵘；经营范围：研发、产销：特种线缆、电器材料、高温氟硅塑料、电子电器配件、温度控制器、多媒体数字接口产品；电线束加工；航空线束；军工线缆；新能源线缆；连接器；充电桩、充电枪、充电插座；线缆连接器；汽车电子配件；电子产品；货物进出口、技术进出口；道路普通货运（不含危险货物）。

　　截至2020年12月31日，日新传导资产总额为57,328.54万元，2020年度实现营业收入50,527.62万元，实现净利润157.00万元。

　　日新传导系公司的全资子公司。

　　3、宝胜（上海）线缆科技有限公司（以下简称“线缆科技”）

　　注册资本：10,000万元；注册地址：上海市金山工业区漕廊公路2888号1幢、2幢；法定代表人：生长山；经营范围：从事线缆科技领域内的技术研发，电线电缆生产，电线电缆、电缆配件、灯具，低压电器的销售，从事货物及技术进出口业务。

　　截至2020年12月31日，线缆科技资产总额为23,880.60万元， 2020年度实现营业收入61,779.82万元，实现净利润1,392.85万元。

　　线缆科技系公司的控股子公司，公司持有其95%股权。

　　4、宝利鑫新能源开发有限公司（以下简称“宝利鑫”）

　　注册资本：14,113.04万元；注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）；法定代表人：梁田；经营范围：光伏电站投资和运营；电气设备安装；光伏设备、节能设备安装和销售及相关技术服务和咨询。装饰装修设计、施工；光伏设备、节能设备的研发。

　　截至2020年12月31日，宝利鑫资产总额为42,020.01万元，2020年度实现营业收入15,191.37万元，实现净利润3,457.63万元。

　　宝利鑫系公司的控股子公司,公司持有其71.24%股权。。

　　5、中航宝胜（四川）电缆有限公司（以下简称“宝胜四川公司”）

　　注册资本：42,833.47万元；注册地址：四川绵竹江苏工业园泰州路2号；法定代表人：徐能斌；经营范围：生产、销售：电线、电缆；机械加工；电工设备销售及相关产品进出口业务。

　　截至2020年12月31日，宝胜四川公司资产总额为78,019.59万元， 2020年度实现营业收入107,978.06万元，实现净利润339.94万元。

　　宝胜四川公司系公司的控股子公司，公司持有其51%股权。

　　6、宝胜（宁夏）线缆科技有限公司（以下简称“宝胜宁夏公司”）

　　注册资本：50,000万元；注册地址：宁夏临河综合项目区A区；法定代表人：徐伟锋；经营范围：电线、电缆、导线、金具、绝缘子、避雷器、通信设备、输配电及控制设备、太阳能光伏组件、连接器、支架、风力发电设备、铁路信号缆、铁路用贯通地线及相关材料和附件的研发、制造、销售及相关设计、安装、技术服务；铜、铝、铜合金、铝合金、镁合金、镁合金铸造及板、管、型材加工技术的开发、加工、销售、安装、服务；电线、电缆监测管理系统、输电线路监测管理系统、变电站监控系统、温度测量设备、网络工程的设计、安装、施工、技术服务；光伏发电系统、分布式电源、微电网的设计、运行维护的管理服务；送变电工程设计；电力通信工程设计及相关技术开发、咨询服务；输变电、配电、通信、光伏发电、分布式电源工程总承包；网络传输系统开发与应用，光电源器件设计、装配、中试、测试，光纤、电讯、电力传输及相关的技术开发、技术培训、技术服务、技术转让和技术咨询，输变电工程所需设备的成套供应，自营和代理各类商品及技术的进出口业务；承包与企业实力、规模、业绩相适应的国外工程项目并对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员。

　　截至2020年12月31日，宝胜宁夏公司资产总额为77,078.56万元， 2020年度实现营业收入100,073.66万元，实现净利润51.65万元。

　　宝胜宁夏公司系公司的控股子公司，公司持有其70%股权。

　　7、宝胜（山东）电缆有限公司（以下简称“宝胜山东公司”）

　　注册资本：22,340.52万元；注册地址：泰安市宁阳工业园区伏山路8号；法定代表人：施云峰；经营范围：电线、电缆制造（塑料绝缘控制电缆、架空绞线、挤包绝缘电力电缆、架空绝缘电缆)、销售；特种电缆制造销售；铜材、铝材、电缆材料及其附件加工、销售及售后安装服务；对外贸易（出口国营贸易除外）。

　　截至2020年12月31日，宝胜山东公司资产总额为62,910.40万元， 2020年度实现营业收入108,420.30万元，实现净利润3,438.30万元。

　　宝胜山东公司系公司的控股子公司，公司持有其60%股权。

　　三、担保协议的主要内容

　　本公司将按照担保授权，视子公司业务发展和融资安排的实际需求与银行或相关机构协商确定担保协议，实际提供担保的金额、种类、期限等条款、条件以及反担保安排（如有）以实际签署的协议为准。

　　四、董事会意见

　　本公司在股东大会通过担保授权后，还将视实际需求，合理安排担保授权项下的具体事宜；担保授权的安排有利于在本公司范围内优化资源配置、降低综合融资成本、提高决策效率，可有效推动相关工作的顺利进行，符合本公司及股东的整体利益。担保授权尚需获得本公司股东大会批准后方为有效，其审议程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定。

　　公司独立董事发表独立意见：本次公司为子公司担保额度预计和授权的事项，符合子公司经营发展的实际需求，公司为子公司提供担保风险可控，决策程序符合有关法律法规的规定，有利于子公司相关业务的开展，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至本公告日，本公司为全资及控股子公司实际提供的担保总金额约为人民币19.181亿元，约占本公司最近一期经审计净资产的35.29%。上述担保中无逾期担保。

　　特此公告。

　　宝胜科技创新股份有限公司董事会

　　二O二一年三月十五日

　　证券代码：600973           证券简称：宝胜股份           公告编号：临 2021-065

　　宝胜科技创新股份有限公司

　　关于2020年度日常关联交易执行情况及

　　2021年度日常关联交易预计的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、公司2020年度日常经营关联交易执行情况及2021年度的预计情况

　　（一）日常关联交易概述

　　宝胜股份及其控股子公司根据生产经营需要，2021年度拟与实际控制人中国航空工业集团有限公司及其下属子公司和部分参股公司、公司母公司宝胜集团有限公司及其子公司发生日常关联交易的总金额为147,650.00万元，2020年度公司与上述关联方实际发生的同类日常关联交易总金额为131,339.85万元。

　　2021年3月12日，公司召开第七届董事会第二十次会议，以4票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于公司2020年度日常关联交易执行情况及2021年度日常关联交易预计的议案》，关联董事杨泽元先生、邵文林先生、梁文旭先生和陈大勇先生回避表决，该事项尚需提交2020年年度股东大会批准，关联股东需回避表决。

　　（二）2020年度日常关联交易的预计和执行情况

　　单位：万元

　　■

　　（三）2021年度日常关联交易预计金额和类别

　　单位：万元

　　■

　　二、关联方和关联关系介绍

　　（一）宝胜集团有限公司

　　宝胜集团有限公司（以下简称“宝胜集团”）为公司控股股东，其实际控制人为中国航空工业集团有限公司，基本情况如下：

　　法定代表人：杨泽元

　　注册资本：80,000万元

　　住所：宝应县城北一路1号

　　主营业务：普通货运，大型物件运输。承包与其实力、规模、业绩相适应的国外工程项目，对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员，变压器、箱式变电站、开关柜、母线槽、桥架的制造，服装加工，化工产品、金属材料的销售，自营和代理各类商品及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　宝胜集团现持有公司31.90%的股份，是公司的第一大股东，符合《股票上市规则》第10.1.3第（一）项规定的关联关系情形。

　　宝胜集团经济效益和财务状况良好，不会形成公司的坏账损失。

　　（二）中国航空工业集团有限公司

　　中国航空工业集团有限公司（以下简称“航空工业集团”）为公司的实际控制人，其基本情况如下：

　　法定代表人：谭瑞松

　　注册资本：6,400,000万元

　　住所：北京市朝阳区曙光西里甲5号院19号楼

　　主要经营业务：经营国务院授权范围内的国有资产；军用航空器及发动机、制导武器、军用燃气轮机、武器装备配套系统与产品的研究、设计、研制、试验、生产、销售、维修、保障及服务等业务；金融、租赁、通用航空服务、交通运输、医疗、工程勘察设计、工程承包与施工、房地产开发等产业的投资与管理；民用航空器及发动机、机载设备与系统、燃气轮机、汽车和摩托车及发动机（含零部件）、制冷设备、电子产品、环保设备、新能源设备的设计、研制、开发、试验、生产、销售、维修服务；设备租赁；工程勘察设计；工程承包与施工；房地产开发与经营；与以上业务相关的技术转让、技术服务；进出口业务；船舶的技术开发、销售；工程装备技术开发；新能源产品的技术开发。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　航空工业集团是公司的实际控制人，符合《股票上市规则》第10.1.3第（一）项“直接或者间接控制上市公司的法人或其他组织”的规定的关联关系情形。

　　航空工业集团经济效益和财务状况良好，不会形成公司的坏账损失。

　　（三）宝胜系统集成科技股份有限公司

　　宝胜系统集成科技有限公司（以下简称“宝胜系统集成”）为宝胜集团的控股子公司，其基本情况如下：

　　法人代表人：吴建平

　　注册资本：10,000万元

　　住所：宝应县氾水镇工业集中区

　　主营业务：建筑工程、钢结构、机电工程科技开发及系统集成；建筑工程、电力工程、市政公用工程、通信工程、机电工程施工总承包；起重设备安装工程、电子与智能化工程、消防设施工程、桥梁工程、钢结构工程、建筑装修装饰工程、建筑幕墙工程、城市及道路照明工程、铁路电气化工程、机场场道工程、特种工程专业承包；钢结构及各种金属构件的设计、制造、销售、安装；绿化工程设计、施工；房地产开发、销售；电力工程设计、安装；输变电工程、机电设备安装；新能源电站设计、制造、销售、安装、投资、运营；承装、承修、承试电力设施，输电、供电、受电电力设施的安装、维修和试验；智能立体停车系统设计、安装、技术服务；机械式停车设备制造、销售、安装、维修、改造、运营；蒸压加气混凝土砌块、板材（ALC板）及新型建筑材料的研发、生产、安装、销售；电线、电缆集成销售；机电设备、建筑材料、电气产品及成套、消防设备的销售，建筑智能化弱电设备的开发、销售及工程承包；脚手架设计、制造、销售、租赁；智能家俱设计、制造、集成服务及家俱的板材、五金件材料的加工销售；自营和代理各类商品的进出口业务，但国家限定企业或禁止进出口的商品除外。建设工程设计；（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　宝胜系统集成为宝胜集团的控股子公司，符合《股票上市规则》第10.1.3第（二）项“由上述第（一）项直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他组织”的规定关联关系的情形。

　　宝胜系统集成经济效益和财务状况良好，不会形成公司的坏账损失。

　　（四）江苏宝胜建筑装璜安装工程有限公司

　　江苏宝胜建筑装璜安装工程有限公司（以下简称“宝胜装璜”）为宝胜集团的全资子公司，其基本情况如下：

　　法人代表人：吴松

　　注册资本：2,400万元

　　住所：宝应县城北一路1号

　　主营业务：房屋建筑工程施工总承包；装饰装潢工程、水电安装工程、绿化工程、市政公用工程、消防设施工程、桩基工程施工；水暖器材销售；房地产开发与销售；物业管理服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　宝胜装潢为宝胜集团的全资子公司，符合《股票上市规则》第10.1.3第（二）项“由上述第（一）项直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他组织”的规定关联关系的情形。

　　宝胜装潢效益和财务状况良好，不会形成公司的坏账损失。

　　（五）江苏宝胜物流有限公司

　　江苏宝胜物流有限公司（以下简称“宝胜物流”）为宝胜集团的全资子公司，其基本情况如下：

　　法人代表人：李林

　　注册资本：2,900万元

　　住所：宝应县宝应大道1号

　　主营业务：道路普通货物运输，大型物件运输；二类汽车维修服务（大型货车、小型车辆）；货物配送、联运、仓储、包装、搬运、装卸以及相关的物流信息咨询服务；国际货物运输代理；货物专用运输（集装箱）；国内货物运输代理；承办海运、陆运、空运、快递进出口货物的国际运输代理业务（包括：揽货、托运、订舱、仓储、中转、集装箱拼装拆箱结算运杂费、报关、报检、代办保险及有关国际代理业务）；汽车销售；房屋租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：装卸搬运和运输代理业（不包括航空客货运代理服务）；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；港口货物装卸搬运活动；无船承运业务；船舶港口服务；供应链管理服务；运输货物打包服务；仓储设备租赁服务；从事国际集装箱船、普通货船运输；集装箱租赁服务；机动车修理和维护；海上国际货物运输代理（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　宝胜物流为宝胜集团的全资子公司，符合《股票上市规则》第10.1.3第（二）项“由上述第（一）项直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他组织”的规定关联关系的情形。

　　宝胜物流效益和财务状况良好，不会形成公司的坏账损失。

　　三、关联交易主要内容和定价政策

　　上述关联交易为公司日常经营行为，以市场价格为依据，遵循公平、公正、公允的定价原则，交易双方协商定价。市场价格以产品销售地或提供服务地的市场平均价格为准，在无市场价格参照时，以成本加合理的适当利润作为定价依据。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　（一）关联交易目的

　　以上关联交易均属于公司的正常业务范围，有利于充分利用关联方拥有的资源和优势，有利于公司主营业务的开展；通过专业化协作，实现优势互补和资源合理配置，降低公司运营成本，提高公司运营效率，有利于维持公司及控股公司生产经营稳定及追求经济效益最大化，存在交易的必要性。

　　（二）关联交易对公司的影响

　　公司的关联交易符合相关法律、法规及规范性的规定，双方的交易行为是在市场经济的原则下公开合理地进行，以达到互惠互利的目的。上述关联交易均为保证公司正常生产经营所必需发生的交易，有利于公司经营持续稳定发展。该等关联交易遵循公平、公正、公开的原则，不会损害公司及非关联股东的利益，对公司本期以及未来财务状况、经营成果无不利影响。

　　五、独立董事事前认可和独立意见

　　公司独立董事发出了对公司关联交易事项的事前认可函：我们认为公司对2021 年度日常关联交易的预计，交易价格均参照市场价格确定，没有对上市公司独立性构成影响，符合公平、公正、公开的原则，符合中国证监会和上交所的有关规定，未发现存在有侵害中小股东利益的行为和情况，且有利于公司业务的发展。

　　独立董事意见：公司本次日常关联交易的预计，是根据公司业务发展的实际需求，交易定价合理、公允，严格遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，符合中国证监会、上海证券交易所和公司关于关联交易管理的有关规定，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形，不会影响公司的独立性，也不会对公司持续经营能力产生影响；我们一致同意本次日常关联交易预计事项。

　　六、备查文件

　　（一）独立董事发表的事前认可及独立意见；

　　（二）第七届董事会第二十次会议。

　　特此公告。

　　宝胜科技创新股份有限公司

　　董事会

　　二O二一年三月十五日

　　证券代码：600973       证券简称：宝胜股份   公告编号：临2021-066

　　宝胜科技创新股份有限公司

　　变更会计师事务所公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●拟聘任的会计师事务所名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）

　　●原聘任的会计师事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

　　●变更会计师事务所的原因：鉴于中审众环已达到国资委规定的会计师事务所更换年限，因此，经双方事前沟通和友好协商，中审众环将不再担任公司2021年度的审计机构。公司根据实际情况，拟聘任大信担任公司2021年度的财务报告审计机构和内部控制审计机构。

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.机构信息

　　大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）成立于1985年，2012年3月转制为特殊普通合伙制事务所，注册地址为北京市海淀区知春路1号学院国际大厦1504室。大信在全国设有31家分支机构，在香港设立了分所，并于2017年发起设立了大信国际会计网络，目前，大信国际会计网络全球成员有美国、加拿大、澳大利亚、德国、法国、英国、新加坡等17家网络成员所。大信拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书，是我国最早从事证券业务的会计师事务所之一，以及首批获得H股企业审计资格的事务所，具有近30年的证券业务从业经验。首席合伙人为胡咏华先生。截至2020年12月31日，大信从业人员总数4449人，其中合伙人144人，注册会计师1203人，注册会计师较上年增加25人。注册会计师中，超过500人签署过证券服务业务审计报告。截至2019年度业务收入14.9亿元，为超过10,000家公司提供服务。业务收入中，审计业务收入13.35亿元、证券业务收入4.51亿元。2019年上市公司年报审计客户165家（含H股），平均资产额174.78亿元，收费总额2.13亿元，主要分布于制造业、信息传输软件和信息技术服务业。本公司同行业上市公司审计客户8家。

　　2.投资者保护能力

　　职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过2亿元，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。

　　2018-2020年度因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：2020年12月31日,杭州市中级人民法院就债券持有人起诉五洋建设、陈志樟、德邦证券、本所等中介机构证券虚假陈述责任纠纷案件作出一审判决，判决中介机构承担连带赔偿责任，本所不服判决已提出上诉。

　　3.独立性和诚信记录

　　大信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。2018-2020年度，大信受到行政处罚1次，行政监管措施15次，未受到过刑事处罚、自律监管措施和自律处分。2018-2020年度，从业人员中2人受到行政处罚、34人次受到监督管理措施。

　　（二）项目信息

　　1.基本信息

　　拟签字项目合伙人：张玮

　　拥有注册会计师执业资质。2009年成为注册会计师，2007年开始从事上市公司审计，2008年开始在本所执业，拟于2021年开始为本公司提供审计服务，2018-2020年度签署的上市公司审计报告有彩虹显示器件股份有限公司2017-2019年度审计报告。未在其他单位兼职。

　　拟签字注册会计师：周全乐

　　拥有注册会计师、资产评估执业资质。2002年成为注册会计师，2016年开始从事上市公司审计，2020年开始在本所执业，拟于2021年开始为本公司提供审计服务，2018-2020年度未签署上市公司审计报告。未在其他单位兼职。

　　拟安排项目质量控制复核人员：李洪

　　拥有中国注册会计师、澳洲注册会计师执业资质。1999年成为中国注册会计师，2010年开始从事上市公司审计质量复核，1999年开始在本所执业，2018-2020年度复核的上市公司审计报告有中国船舶工业股份有限公司2019年度审计报告、万达电影股份有限公司2019年度审计报告，吉林高速公路股份有限公司2019年度审计报告以及经纬纺织机械股份有限公司2017-2019年度审计报告。未在其他单位兼职。

　　2.诚信记录

　　拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3.独立性

　　拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，未持有和买卖公司股票，也不存在影响独立性的其他经济利益，定期轮换符合规定。

　　4.审计收费。

　　根据公司实际业务和市场等情况，本次公司聘请大信的财务报告及内控审计费用拟确定为125万元，前述审计费用较上一期审计费用同比无变化。

　　二、拟变更会计师事务所的情况说明

　　（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见

　　公司原聘任会计师事务所为中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称中审众环），中审众环始创于1987年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一，已连续为本公司提供年度财务报表审计及内控审计服务满5年（2016年度-2020年度）。中审众环为公司2020年度财务报告和内控报告出具了标准无保留意见的审计报告。公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。

　　（二）拟变更会计师事务所的原因

　　鉴于中审众环已达到国资委规定的会计师事务所更换年限，因此，经双方事前沟通和友好协商，中审众环将不再担任公司2021年度的审计机构。公司根据实际情况，拟聘任大信担任公司2021年度的财务报告审计机构和内部控制审计机构。同时，公司董事会对中审众环在担任本公司审计机构期间提供的专业、严谨、负责的审计服务表示衷心感谢。

　　（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况

　　公司就该事项已事先与中审众环及大信进行了充分沟通，各方均已确认就本次变更会计师事务所事宜无异议。前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第1153号—前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》和其他有关要求，做好相关沟通及配合工作。

　　三、变更会计事务所履行的程序

　　（一）审计委员会的履职情况

　　公司董事会审计委员会委员通过对审计机构提供的资料进行审核并进行专业判断，认为大信具备证券、期货相关业务执业资格，具备为公司提供审计服务的经验与能力，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，能够为公司提供准确、公正的审计服务。综上所述，我们同意聘任大信作为公司2021年度的审计机构，聘期一年,并将该议案提交公司董事会审议。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　事前认可意见：关于拟聘任会计师事务所的事项，我们认为大信具备证券、期货相关业务资格，具备为公司提供审计服务的经验与能力，能够独立对公司财务状况进行审计。

　　独立意见：我们认为，大信具备证券、期货相关业务执业资格，具备为公司提供审计服务的经验与能力，有足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，能够为公司提供准确、公正的审计服务，能够满足公司财务报告审计工作的需要，有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及其他股东尤其是中小股东的利益。

　　（三）董事会的审议和表决情况

　　董事会审议情况：公司第七届董事会第二十次会议审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，董事会同意聘任大信为公司2021年度审计机构，聘期一年。并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　（四）监事会审议情况

　　第七届监事会第十次会议审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，监事会同意聘任大信为公司2021年度审计机构，聘期一年。

　　特此公告。

　　宝胜科技创新股份有限公司董事会

　　二O二一年三月十五日

　　证券代码：600973        证券简称：宝胜股份  公告编号：临2021-067

　　宝胜科技创新股份有限公司

　　关于召开2020年度业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●会议召开时间：2021年4月7日（星期一）下午16:00-17:00

　　●会议召开地点：上证所信息网络有限公司上证路演中心平台（http://roadshow.sseinfo.com，以下简称“上证路演中心”）

　　●会议召开方式：网络互动

　　●投资者可于2021年4月6日下午16:00前将相关问题通过电子邮件的形式发送至公司投资者关系邮箱1140539416@qq.com司将在本次业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　宝胜科技创新股份有限公司（以下简称“宝胜股份”或“公司”）于2021年3月12日召开第七届董事会第二十次会议，审议通过了《宝胜科技创新股份有限公司2020年度利润分配方案》。2021年3月15日，公司披露了《宝胜科技创新股份有限公司2020年年度报告》、《宝胜科技创新股份有限公司关于2020年度利润分配方案的公告》。根据《上海证券交易所上市公司现金分红指引》的相关规定，为便于广大投资者更全面、深入地了解公司2020年年度业绩及经营情况，公司拟于2021年4月7日通过上证路演中心召开“2020年度业绩说明会”，就投资者普遍关心的问题进行交流。

　　一、说明会类型

　　本次业绩说明会通过网络互动的方式召开，公司将针对2020年年度业绩及经营情况与投资者进行互动交流，并对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、说明会召开的时间、地点

　　（一）会议召开时间：2021年4月7日（星期三）下午16:00-17:00

　　（二）会议召开地点：上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com）

　　（三）会议召开方式：网络互动

　　三、参加人员

　　公司董事长杨泽元先生或总经理邵文林先生，副总裁夏成军先生，财务总监卜荣先生，董事会秘书王学明先生。

　　四、投资者参加方式

　　（一）投资者可在2021年4月7日下午16:00-17:00，通过互联网登陆上证路演中心，在线参与本次业绩说明会与公司进行互动交流，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2021年4月6日下午16:00前将相关问题通过电子邮件的形式发送至公司投资者关系邮箱1140539416@qq.com，公司将在本次业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系人：张庶人

　　联系电话：0514-88248896

　　电子邮箱：1140539416@qq.com

　　六、其他事项

　　本次业绩说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心查看本次业绩说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　宝胜科技创新股份有限公司董事会

　　二O二一年三月十五日

　　证券代码：600973      证券简称：宝胜股份      公告编号：临2021-069

　　宝胜科技创新股份有限公司

　　第七届监事会第十次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　宝胜科技创新股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月8日向公司全体监事发出了召开第七届监事会第十次会议的通知。2021年3月12日上午10：30，第七届监事会第十次会议在宝胜会议中心1号接待室召开，会议应到监事5名，实到监事 5 名。会议由监事会主席李莉主持。会议的召开符合《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。

　　一、会议以5票同意、0票反对、0票弃权，审议并通过了《2020年度监事会工作报告》。

　　该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　二、会议以5票同意、0票反对、0票弃权，审议并通过了《2020年度财务决算报告》。

　　该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　三、会议以5票同意、0票反对、0票弃权，审议并通过了《2020年年度报告及摘要》。

　　公司监事会对董事会编制的公司2020年度报告进行了认真审核，并提出如下的审核意见：

　　1、公司2020年度报告的编制和审议程序符合法律、法规和《公司章程》以及公司内部管理制度的相关规定；

　　2、公司2020年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面真实地反映出公司当年度的经营管理和财务状况等事项；

　　3、监事会在提出本意见前，未发现参与2020年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　四、会议以5票同意、0票反对、0票弃权，审议并通过了《关于公司2020年度日常关联交易执行情况及2021年度日常关联交易预计的议案》。

　　监事会认为：公司本次预计的与上述关联方间的日常关联交易符合公司正常生产经营需要，该等关联交易定价遵循市场公允原则，且关联交易事项的审议及决策程序符合有关法律、法规和规范性文件及公司章程的规定，不存在损害公司和股东利益的情况，同意本次预计日常关联交易事项。

　　该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　五、会议以5票同意、0票反对、0票弃权，审议并通过了《关于董事、监事及高级管理人员2020年度薪酬情况及2021年度薪酬标准的议案》。

　　该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　六、会议以5票同意、0票反对、0票弃权，审议并通过了《公司2020年度内部控制自我评价报告》。

　　监事会认为：公司内部控制自我评价符合公司内部控制的实际情况，内部控制制度执行情况良好，符合有关法律法规和证券监管部门对上市公司内控制度管理的规范要求，对公司2020年度内部控制自我评价报告无异议。

　　七、会议以5票同意、0票反对、0票弃权，审议并通过了《公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　八、会议以5票同意、0票反对、0票弃权，审议并通过了《关于变更会计师事务所的公告》。

　　鉴于中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）已达到国资委规定的会计师事务所更换年限，同意公司聘任大信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度的财务报告审计机构和内部控制审计机构。

　　该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　特此公告。

　　宝胜科技创新股份有限公司监事会

　　二O二一年三月十五日

　　证券代码：600973        证券简称：宝胜股份    公告编号：临2021-063

　　宝胜科技创新股份有限公司

　　2020年年度利润分配方案公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●每股分配比例：每10股派发现金红利0.48元(含税)。

　　●本次利润分配以2021年2月28日的总股本为基数。

　　●董事会审议利润分配方案后股本发生变动的，将按照分配总额不变的原则对每股分配比例进行调整。

　　一、公司利润分配方案内容

　　经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环”）审计，截至2020年12月31日，公司实现合并报表归属于上市公司股东的净利润为人民币218,513,116.57元。母公司2020年度实现净利润为人民币117,099,598.17元，根据《公司章程》有关条款的规定，提取10%的法定盈余公积金后，可供股东分配利润为人民币115,483,172.17元。经董事会决议，公司拟以2021年2月28日的总股本为基数分配利润。

　　本次利润分配方案如下：在保证公司可持续发展的前提下，为了更好的兼顾投资者的利益，公司以截至2021年2月28日的总股本1,371,366,248股为基数，向公司全体股东每10股派发现金红利0.48元（含税），合计派发现金红利65,825,579.90元,占2020年实现的归属于上市公司股东净利润的30.12%。本次利润分配方案实施后，剩余未分配利润结转以后年度分配。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）董事会审议情况

　　宝胜科技创新股份有限公司第七届董事会第二十次会议审议通过了《关于2020年度利润分配预案》，同意将该议案提交公司年度股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　独立董事认为，公司2020年度利润分配预案符合《上海证券交易所上市公司现金分红指引》、《公司章程》及相关法律、法规和规范性文件关于利润分配的相关规定，不存在损害全体股东特别是中小股东权益的情形。我们同意公司实施《2020年度利润分配预案》。

　　三、相关风险提示

　　（一）现金分红对公司每股收益、现金流状况、生产经营均无重大影响。

　　（二）本次利润分配方案尚需提交2020年年度股东大会审议批准。

　　特此公告。

　　宝胜科技创新股份有限公司董事会

　　二〇二一年三月十五日

　　公司代码：600973                                                  公司简称：宝胜股份