证券代码：000413、200413      证券简称：东旭光电、东旭B      公告编号：2021-005

　　东旭光电科技股份有限公司

　　九届三十五次董事会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　东旭光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会于2021年3月4日10:00在公司办公楼会议室以现场结合通讯表决方式召开了第三十五次临时会议，会议通知以电话或文本方式于2021年3月1日向全体董事发出。本次会议应参加董事7人，实际参加董事7人，会议由公司董事长郭轩先生主持，会议的召集程序、审议程序和表决方式符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议形成如下决议：

　　1、审议通过了《关于同意公司为江苏宏芯亿泰智能装备有限公司向上海浦东发展银行宿迁分行申请的银行贷款提供担保的议案》（详见公司同日披露的《关于公司对外提供担保的公告》）

　　江苏宏芯亿泰智能装备有限公司（简称“江苏宏芯”）因业务发展和补充日常营运资金需要，拟向上海浦东发展银行宿迁分行申请2,745万元人民币流动资金贷款，含展期及借新还旧，期限一年，董事会同意公司为该笔银行贷款提供连带责任保证担保。此次担保是公司对江苏宏芯实现剥离后的过渡与发展提供帮助和支持，江苏宏芯的控股股东易矩（北京）科技有限公司为公司提供反担保。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，通过。

　　2、审议通过了《关于同意广西申龙汽车制造有限公司向柳州银行股份有限公司南宁分行申请银行贷款并为之提供担保的议案》（详见公司同日披露的《关于公司对外提供担保的公告》）

　　为了支持子公司的发展，同意公司子公司广西申龙汽车制造有限公司（以下简称“广西申龙”）向柳州银行股份有限公司南宁分行申请银行贷款8,283万元，期限一年，由公司及公司子公司上海申龙客车有限公司共同为该笔银行贷款提供保证担保，并由广西申龙为公司提供反担保。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，通过。

　　特此公告。

　　东旭光电科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年3月4日

　　证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B  公告编号：2021-006

　　东旭光电科技股份有限公司

　　关于公司对外提供担保的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、担保情况概述

　　东旭光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月4日召开第九届董事会第三十五次会议，审议通过了《关于同意公司为江苏宏芯亿泰智能装备有限公司向上海浦东发展银行宿迁分行申请的银行贷款提供担保的议案》及《关于同意广西申龙汽车制造有限公司向柳州银行股份有限公司南宁分行申请银行贷款并为之提供担保的议案》。

　　董事会同意公司为江苏宏芯亿泰智能装备有限公司（以下简称“江苏宏芯”）向上海浦东发展银行宿迁分行（以下简称“上海浦发宿迁分行”）申请的含展期及借新还旧的人民币流动资金贷款2,745万元提供连带责任保证担保，期限一年，以帮助江苏宏芯实现剥离后的过渡与发展。江苏宏芯的控股股东易矩（北京）科技有限公司（以下简称“易矩（北京）”）为公司提供反担保。

　　董事会同意控股子公司广西申龙汽车制造有限公司（以下简称“广西申龙”）向柳州银行股份有限公司南宁分行（以下简称“柳州银行南宁分行”）申请8,283.00万元银行贷款，期限一年。由公司及公司子公司上海申龙客车有限公司共同为上述银行贷款提供连带责任保证担保，并由广西申龙为公司提供反担保。

　　上述担保不构成关联交易。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，上述担保事项无需提交公司股东大会审议。

　　二、被担保人基本情况

　　（一）基本情况

　　1、被担保人名称：江苏宏芯亿泰智能装备有限公司

　　统一社会信用代码：913213913462881523

　　住所：宿迁经济技术开发区金鸡湖路178号

　　法定代表人：权永春

　　注册资本：16,000万元人民币

　　经营范围：智能机械人、智能自动化控制设备、输送系统设备、智能物流中心设备、自动化系统集成研发、生产、销售及相关工程安装；食品机械设备、金属制品设计、制造、销售；电子及光电产品生产、研发、销售；电动汽车充电设备生产、研发、销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。消毒器械生产（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　与公司关系：与公司不存在关联关系。

　　截至目前，江苏宏芯不是失信被执行人。

　　2、被担保人名称：广西申龙汽车制造有限公司

　　统一社会信用代码：91450100315979786C

　　住所：南宁市邕宁区蒲兴大道99号

　　法定代表人：周纪文

　　注册资本：257,095.3632万元人民币

　　经营范围：客车、客车底盘、医疗车、工程车、市政工具车、轻型客车、载货车和小型电动汽车及零部件的开发、制造与销售（具体生产类别以工信部核准执行）；经营机电产品的开发、制造、销售；经营本企业自产产品及相关技术的进出口业务。

　　与公司关系：公司持有上海申龙客车有限公司100%股权，上海申龙客车有限公司持有广西申龙89.8931%股权，南宁产投新能源汽车投资有限责任公司（南宁市人民政府国有资产监督管理委员会全资子公司）持有广西申龙10.1069%股权，广西申龙为公司控股二级子公司。

　　截至目前，广西申龙不是失信被执行人。

　　（二）最近一年又一期的主要财务指标

　　1、江苏宏芯亿泰智能装备有限公司

　　截至2019年12月31日，江苏宏芯的总资产26,361.52万元，总负债7,805.94万元，净资产18,555.59万元，资产负债率29.61%。2019年1-12月江苏宏芯营业收入16,573.66万元，净利润724.67万元（以上数据已经审计）。

　　截至2020年9月30日，江苏宏芯的总资产26,845.41万元，总负债8,046.56万元，净资产18,798.86万元，资产负债率29.97%。2020年1-9月江苏宏芯营业收入8,261.28万元，净利润243.27万元（以上数据未经审计）。

　　2、被担保公司：广西申龙汽车制造有限公司

　　截至2019年12月31日，广西申龙的总资产553,253.71万元，总负债264,147.32万元，净资产289,106.39万元，资产负债率47.74%。2019年1-12月广西申龙营业收入106,386.95万元，净利润12,391.31万元（以上数据已经审计）。

　　截至2020年9月30日，广西申龙的总资产533,790.94万元，总负债221,943.39万元，净资产311,847.55万元，资产负债率41.58%。2020年1-9月广西申龙营业收入15,960.53万元，净利润2,543.11万元（以上数据未经审计）。

　　三、担保合同的主要内容

　　担保方式：第三方连带责任保证担保。

　　担保金额：

　　1、 江苏宏芯向上海浦发宿迁分行申请的2,745万元银行贷款；

　　2、 广西申龙向柳州银行南宁分行申请的8,283万元银行贷款。

　　担保期限：以实际签署的担保及反担保协议为准。

　　四、董事会意见

　　公司为江苏宏芯提供担保是基于公司与易矩（北京）前期良好的合作关系，以及公司诚实守信的经营原则，是对江苏宏芯实现剥离后的过渡与发展提供帮助和支持。而且公司已就担保事项采取了必要的风险控制和保障措施，取得了江苏宏芯控股股东易矩（北京）为公司提供的反担保，目前江苏宏芯生产经营稳定，担保风险可控，因此，董事会同意为江苏宏芯向上海浦发宿迁分行申请的银行贷款提供连带责任保证担保。

　　广西申龙是公司控股二级子公司，是公司新能源汽车业务的重要实施主体之一。董事会认为公司能够掌握广西申龙的经营管理，本次担保事项风险处于公司可控制范围之内。为了支持子公司的生产及发展，增强其综合实力，保证其可持续发展的战略目标，董事会同意由公司及公司子公司上海申龙客车有限公司共同为广西申龙向柳州银行南宁分行申请的银行贷款提供第三方连带责任保证担保。

　　五、公司独立董事的独立意见

　　公司为江苏宏芯向上海浦发宿迁分行申请的银行贷款提供担保，是公司帮助江苏宏芯实现剥离后的过渡与发展，是公司诚实守信经营原则的体现。同时，公司已就担保事项采取了必要的风险控制和保障措施，取得了江苏宏芯控股股东易矩（北京）为公司提供的反担保，且江苏宏芯的生产经营稳定，担保风险可控。公司此次担保符合《公司章程》和《公司对外担保制度》等有关规定，决策程序合法、有效，不存在损害公司和其他股东特别是中小股东利益的情形，不会对公司的正常运营和业务发展造成不良影响。

　　因此，我们同意公司为江苏宏芯向上海浦发宿迁分行申请的银行贷款提供保证担保。

　　六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　本次担保后，公司及控股子公司的担保额度总额为638,689.51万元。本次担保后，公司及控股子公司对外担保总余额为589,921.01万元，占公司最近一期经审计归属于上市公司股东的净资产的19.26%。公司及控股子公司对合并报表外单位提供的担保总余额为214,139.16万元，占上市公司最近一期经审计归属于上市公司股东的净资产的6.99%。截至公告日，公司逾期对外担保余额为97,851.90万元。

　　七、备查文件

　　1、公司九届三十五次董事会决议。

　　2、公司独立董事关于公司对外提供担保的独立意见。

　　特此公告。

　　东旭光电科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年3月4日