证券代码： 600089        证券简称：特变电工       公告编号：临2021-012

　　特变电工股份有限公司

　　对外投资公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●投资标的名称：年产10万吨高纯多晶硅绿色能源循环经济建设项目（以下简称“10万吨多晶硅项目”）

　　●投资金额：10万吨多晶硅项目总投资金额为87.99亿元（含增值税，含全部流动资金）

　　一、对外投资概述

　　（一）对外投资的基本情况

　　为抓住全球光伏产业快速发展机遇，进一步增强公司新能源产业的核心竞争力，提升盈利能力，公司控股子公司新特能源股份有限公司(以下简称“新特能源”)以其全资子公司内蒙古新特硅材料有限公司（以下简称“内蒙古硅材料公司”）为主体，在内蒙古自治区包头市土默特右旗（以下简称“土右旗”）新型工业园区山格架化工园区投资建设10万吨多晶硅项目。本项目总投资为87.99亿元（含增值税，含全部流动资金）。

　　（二）审批情况

　　2021年2月28日，公司2021年第三次临时董事会会议审议通过了关于公司控股子公司新特能源股份有限公司投资建设年产10万吨高纯多晶硅绿色能源循环经济建设项目的议案，参会董事11人，同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　10万吨多晶硅项目已获得相关政府部门备案，项目建设尚需通过招拍挂方式获得项目建设所需土地，获得环境评价报告批复、安全评价报告批复等相关文件。

　　该投资未构成公司的关联交易，也不属于公司重大资产重组事项。

　　该事项尚需经公司2021年第二次临时股东大会审议。

　　二、投资主体基本情况

　　本项目投资建设主体为内蒙古硅材料公司，本项目资本金主要来源为新特能源向其增资。新特能源及内蒙古硅材料公司基本情况如下：

　　（一）新特能源基本情况

　　公司名称：新特能源股份有限公司

　　住所：乌鲁木齐市甘泉堡经济技术开发区（工业园）众欣街 2249 号

　　注册资本：人民币120,000 万

　　法定代表人：张建新

　　成立日期：2008年2月20日

　　主营业务：硅及相关高纯材料的生产、销售及相关技术的研发，多晶硅生产 相关的化工副产物的生产及销售；新能源产品的研制、开发、生产、安装及销售； 新能源系列工程的建设及安装；风能、太阳能发电的投资运营及相关技术服务等。

　　（二）内蒙古硅材料公司基本情况

　　公司名称：内蒙古新特硅材料有限公司

　　住所：内蒙古自治区包头市土默特右旗新型工业园区管委会210室

　　注册资本：人民币6,000万元（新特能源投资占注册资本100%）

　　法定代表人：夏进京

　　成立日期：2021年2月9日

　　主营业务：硅及相关高纯材料的生产、销售及相关技术的研发；多晶硅生产相关的化工副产物的生产及销售等。

　　三、投资项目基本情况

　　（一）项目建设内容、建设期、投资概算及资金来源

　　本项目建设内容为年产10万吨多晶硅生产装置、配套建设的氯碱装置、公用工程设施、辅助生产设施等。本项目预计建设期为1.5年，调试达产期为3个月，生产期为15.5年，计算期为17年，年操作时间为8,000小时。

　　根据可行性研究报告测算，本项目总投资为87.99亿元（含增值税）（含全部流动资金3.11亿元，其中铺底流动资金0.93亿元），其中资本金50亿元，由新特能源在境内IPO募集资金向内蒙古硅材料公司增资解决，若新特能源IPO募集资金不足50亿元，资本金不足部分由新特能源通过自有资金或引入战略投资者等方式投资解决；其余项目资金由内蒙古硅材料公司通过银行贷款、融资租赁及引入战略投资者等多种方式解决。在募集资金到位前，内蒙古硅材料公司可根据项目的实际进度，以股东借款、自有资金或银行贷款等支付项目建设所需款项，在募集资金到位后，募集资金可用于置换该项目前期投入资金。本项目总投资87.99亿元，包括建设投资82.80亿元，建设期利息2.08亿元，全部流动资金3.11亿元。

　　（二）效益情况

　　根据可行性研究报告，本项目主要产品为电子级多晶硅9.905万吨，副产品包括碳头料、三氯氢硅、氢氧化钠等。按照固定资产投资贷款利率5%，贷款年限7年（含建设期），企业所得税率15%，电子级多晶硅售价6万元/吨（含税）、7万元/吨（含税）进行测算，主要财务指标详见下表：

　　■

　　四、投资建设本项目对上市公司的影响

　　随着光伏发电成本逐年降低并实现平价上网，光伏发电竞争优势越来越明显，逐渐成为各国调整能源结构、保障能源供给，实现未来“碳达峰、碳中和”主要途径，未来市场空间广阔。

　　内蒙古硅材料公司在内蒙古土右旗投资建设10万吨多晶硅项目，将充分利用当地电力、水、交通、产业聚集等优势，借助新特能源人才团队优势和长期积累的技术、管理、产品品质和客户优势，通过技术创新、规模化生产进一步降低生产成本，提高产品品质，项目具有良好的效益；该项目的建设有利于增强公司多晶硅产品的市场竞争力，提升公司盈利能力，有利于公司新能源产业健康长远可持续发展。

　　五、对外投资的风险分析

　　1、技术及新产品替代风险

　　新特能源多晶硅生产技术采用改良西门子法。硅烷法等多晶硅技术正在不断进步并逐渐成熟，成本可能随着规模化生产不断降低，钙钛矿等非晶硅光伏技术也在不断进步，可能存在技术或新产品替代的风险。

　　应对措施：钙钛矿等非晶硅光伏技术不断进步但尚未规模化生产，多晶硅太阳能电池具有转化率高、产品寿命长等优势，据专家预测多晶硅太阳能电池仍是光伏产业发展趋势的主流。硅烷法对设备及生产安全性要求高，且具有硅粉单耗高，辅材费用高等难点问题，目前客户仍将颗粒硅料与多晶硅料掺配使用；改良西门子法技术成熟，使用最广泛，仍是未来十至二十年多晶硅生产的主流技术。

　　新特能源经过多年的发展，形成了完善的科技创新体系，拥有经验丰富的技术研发团队，将充分发掘改良西门子法技术、工艺优势，降低生产成本，尽快收回投资。

　　2、行业波动风险

　　长期看光伏行业具有良好发展前景，但从短周期看，受产能扩张、产业政策、经济发展、贸易摩擦等多重因素影响，呈现波动的特征。多晶硅生产投资规模大、成本高、技术含量高，产能一旦投放将难以退出，多晶硅供给弹性较小，若多晶硅价格在未来出现持续较大幅度的向下波动，将对公司的盈利水平造成较为不利的影响。

　　应对措施：随着光伏产业“平价上网”的进程加快，光伏发电已成为最低廉的能源之一，光伏行业面临新一轮爆发性增长。本次10万吨多晶硅项目充分汲取前期项目建设经验，将充分发挥规模化、低成本的优势，随着多晶硅市场高成本、低品质的旧产能逐渐停产，将形成新的供需平衡，本次项目具有较好的市场竞争力。

　　3、市场竞争加剧，价格下降，无法实现预期效益风险

　　随着全球光伏产业的迅速发展、多晶硅技术的进步以及新一轮多晶硅企业 的扩产，存在市场竞争加剧，多晶硅价格下降，无法实现项目预期效益的风险。

　　应对措施：新特能源本次将采用更为先进的工艺技术，依托成熟的科技研发平台，利用规模优势、资源优势，进一步提升产品品质，不断降低产品成本，提升多晶硅产品的市场竞争力，应对市场竞争加剧，产品价格下降，无法实现预期效益的风险。

　　4、工程建设超期、超预算风险

　　项目实施过程中，存在意外原因和人为因素造成的工程建设进度、质量、安全不达预期的风险，受钢铁等大宗原材料及设备价格上涨因素影响，可能存在工程建设超预算等风险。

　　应对措施：新特能源拥有经验丰富、配套成熟的项目建设、安全管理人才团队，公司将科学安排工程施工，优选业绩和施工质量好的施工及监理单位，严格控制工程质量，在项目建设中充分考虑自动化、智能化等控制手段，全力保障工程项目进度、安全，保障工程建设顺利进行。同时公司将通过公开招标、精细化管理，合理控制工程建设成本、费用不超预算，保障项目顺利建设、投产、达产。

　　5、安全生产及环保的风险

　　多晶硅的生产过程中产生部分易燃、有毒以及具有腐蚀性的材料、气体，存在一定危险性，对于操作人员的技术、操作工艺流程以及安全管理措施的要求较高。未来如果生产设备出现故障，或者危险材料和设备使用不当，可能导致火灾、爆炸、危险物泄漏等意外事故，公司将面临财产损失、产线停工、甚至人员伤亡等风险，并可能受到相关部门的行政处罚，从而对公司的生产经营产生不利影响。

　　应对措施：在项目建设过程中，公司将充分利用信息化、自动化、智能化控制手段，实现智能化管理，保障工艺本质安全，设备安全、高效、平稳运行，通过工艺改进及技术升级，实现冷氢化及精馏装置废水及废气的零排放。公司将根据行业特征、作业环境、关键控制环节，进行全面风险识别及评估，建立风险分类分级网格化管理体系，制定安全、环境应急预案管理体系，提升风险管理精细化程度，以体系化建设保障降低安全、环保风险。

　　特此公告。

　　特变电工股份有限公司

　　2021年3月2日

　　●报备文件

　　1、 特变电工股份有限公司2021年第三次临时董事会会议决议

　　证券代码：600089    证券简称：特变电工    公告编号：2021-013

　　特变电工股份有限公司

　　关于召开2021年第二次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2021年3月17日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　(一)股东大会类型和届次

　　2021年第二次临时股东大会

　　(二)股东大会召集人：董事会

　　(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四)现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年3月17日13:30-15:00

　　召开地点：新疆维吾尔自治区昌吉市北京南路189号公司国际会议中心

　　(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年3月17日 至2021年3月17日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

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　　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司2021年第三次临时董事会会议审议通过，会议决议公告刊登于2021年3月2日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》。股东大会议案将刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　2、特别决议议案：无

　　3、对中小投资者单独计票的议案：全部

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　三、股东大会投票注意事项

　　本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(一)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(二)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(三)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二)司董事、监事和高级管理人员。

　　(三)公司聘请的律师。

　　(四)其他人员

　　五、会议登记方法

　　1、登记时间：2021年3月15日、3月16日北京时间10:00-13:30；16:00-19:30

　　2、登记方式

　　A、自然人股东持本人身份证、上海股票账户卡，委托代理人持股东身份证复印件、上海股票账户卡、授权委托书、代理人身份证办理登记；

　　B、法人股东持企业法人营业执照复印件、上海股票账户卡复印件、法定代表人身份证，委托代理人持企业法人营业执照复印件、上海股票账户卡复印件、法定代表人身份证复印件、由法定代表人签署并加盖公司公章的授权委托书和委托代理人身份证办理登记手续。

　　C、股东也可以用传真或信函形式登记。

　　3、登记地点：新疆维吾尔自治区昌吉市北京南路189号特变电工股份有限公司证券事务部。

　　六、其他事项

　　（一）联系方式

　　1、联系地址：新疆维吾尔自治区昌吉市北京南路189号特变电工股份有限公司证券事务部。

　　2、邮政编码：831100

　　3、联系人：焦海华、于永鑫

　　4、联系电话：0994-6508000 传 真：0994-2723615

　　（二）本次股东大会现场会议会期半天，与会人员交通、食宿费用自理。

　　特此公告。

　　特变电工股份有限公司

　　2021年3月2日

　　附件1：授权委托书

　　●报备文件

　　1、特变电工股份有限公司2021年第三次临时董事会会议决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　特变电工股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年3月17日召开的贵公司2021年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年月日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：600089          证券简称：特变电工         编号：临2021-011

　　特变电工股份有限公司2021年第三次临时董事会会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　特变电工股份有限公司于2021年2月25日以电子邮件、传真方式发出召开公司2021年第三次临时董事会会议的通知，2021年2月28日以现场方式召开了公司2021年第三次临时董事会会议，应参会董事11人，实际出席会议董事11人。会议由公司董事长张新先生主持，公司监事及部分高级管理人员列席了会议，会议的召开符合《公司法》及《特变电工股份有限公司章程》的相关规定，会议所做决议合法有效。会议审议通过了以下议案：

　　一、审议通过了关于公司控股子公司新特能源股份有限公司投资建设年产10万吨高纯多晶硅绿色能源循环经济建设项目的议案。

　　该项议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　内容详见临2021-012号《特变电工股份有限公司对外投资公告》。

　　二、审议通过了公司召开2021年第二次临时股东大会的议案。

　　该项议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　内容详见临2021-013号《特变电工股份有限公司关于召开2021年第二次临时股东大会的通知》。

　　特此公告。

　　特变电工股份有限公司

　　2021年3月2日