证券代码：000617        证券简称：中油资本    公告编号：2021-002

　　中国石油集团资本股份有限公司

　　第九届董事会第五次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　中国石油集团资本股份有限公司第九届董事会第五次会议于2021年2月2日（周二）以通讯方式召开。本次董事会会议通知文件已于2021年1月29日（周五）分别以专人通知、电子邮件的形式发出。会议应出席董事8人，实际亲自出席董事8人。本次会议由董事长刘跃珍先生主持，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《中国石油集团资本股份有限公司章程》的有关规定。参会全体董事对本次会议的全部议案进行了认真审议，通过了如下议案：

　　一、审议通过《关于补选非独立董事的议案》

　　经公司董事会提名与薪酬委员会对董事候选人进行资格审核，同意谢海兵先生为非独立董事候选人，谢海兵先生的任期自2021年第一次临时股东大会审议通过之日起至公司第九届董事会届满之日止。

　　《关于补选非独立董事的公告》（公告编号：2021-003）同日在中国证券报、证券时报和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　二、审议通过《关于召开2021年第一次临时股东大会的议案》

　　公司拟于2021年2月25日采取现场投票与网络投票相结合的方式召开2021年第一次临时股东大会。

　　《关于召开2021年第一次临时股东大会的会议通知》（公告编号：2021-006）同日在中国证券报、证券时报和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　中国石油集团资本股份有限公司

　　董 事 会

　　2021年2月3日

　　证券代码：000617        证券简称：中油资本    公告编号：2021-003

　　中国石油集团资本股份有限公司

　　关于补选非独立董事的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　中国石油集团资本股份有限公司（以下简称公司）于2021年2月2日先后召开了第九届董事会提名与薪酬委员会2021年第一次会议、第九届董事会第五次会议，审议通过了《关于补选非独立董事的议案》。经董事会提名与薪酬委员会对董事候选人进行资格审核，同意谢海兵先生为公司非独立董事候选人；经董事会审议，同意谢海兵先生为公司非独立董事，该事项尚需提交股东大会审议。谢海兵先生的任期自2021年第一次临时股东大会审议通过之日起至公司第九届董事会届满之日止。

　　谢海兵先生的任职符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《中国石油集团资本股份有限公司章程》等有关规定，谢海兵先生担任公司非独立董事不会导致董事会中兼任公司高级管理人员的董事人数超过公司董事总数的二分之一。谢海兵先生的简历见附件。

　　独立董事对于该事项发表了同意的独立意见。

　　特此公告。

　　中国石油集团资本股份有限公司

　　董 事 会

　　2021年2月3日

　　附件：

　　谢海兵先生简历

　　谢海兵，男，1971年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于中国石油勘探开发研究院油气田开发工程专业，博士研究生；清华大学核科学与技术专业，博士后学位，教授级高级经济师。2000年起历任中国石油股份公司财务部信息管理处干部、副处长、处长、财务部副总会计师。2009年任克拉玛依市商业银行信息总监。2010年任昆仑银行信息总监、副行长。2016年任中国石油天然气集团有限公司财务部副总经理。2018年任中国石油集团共享运营有限公司筹备组副组长、总经理。2020年任中国石油天然气集团有限公司财务部总经理。

　　截至目前，谢海兵先生不持有公司股份，除上述情况外谢海兵先生与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。谢海兵先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一，未受到中国证监会的行政处罚，未受到深圳证券交易所的公开谴责或通报批评，亦不存在被深圳证券交易所认定不适合担任公司董事的其他情形。任职资格符合《公司法》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公司章程》等有关规定。经公司查询，谢海兵先生不属于“失信被执行人”。

　　证券代码：000617        证券简称：中油资本    公告编号：2021-004

　　中国石油集团资本股份有限公司

　　第九届监事会第四次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　中国石油集团资本股份有限公司（以下简称公司）第九届监事会第四次会议于2021年2月2日（周二）以通讯方式召开。本次监事会会议通知文件已于2021年1月29日（周五）分别以专人通知、电子邮件的形式发出。会议应出席监事3人，实际亲自出席监事3人。经半数以上监事推举，本次会议由公司监事程凯主持，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《中国石油集团资本股份有限公司章程》的有关规定。参会全体监事认真审议并通过了《关于补选非职工代表监事的议案》，同意补选佐卫先生、王增业先生为公司监事，佐卫先生、王增业先生的任期自公司2021年第一次临时股东大会审议通过之日起至第九届监事会届满之日止。

　　具体内容详见公司同日刊登于中国证券报、证券时报和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于监事辞职及补选非职工代表监事的公告》（公告编号：2021-005）。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　中国石油集团资本股份有限公司

　　监 事 会

　　2021年2月3日

　　证券代码：000617        证券简称：中油资本    公告编号：2021-005

　　中国石油集团资本股份有限公司

　　关于监事辞职及补选非职工代表

　　监事的公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　中国石油集团资本股份有限公司（以下简称公司或中油资本）第九届监事会于近日收到闫宏先生、肖华先生的书面辞职报告。闫宏先生因工作调整，申请辞去公司监事、监事会主席职务，辞职后不在中油资本担任职务；肖华先生因工作调整，申请辞去公司监事职务，辞职后不在中油资本担任职务。截至本公告披露日，闫宏先生、肖华先生未持有公司股份。

　　闫宏先生、肖华先生辞职不会导致公司监事会人数低于法定最低人数，不会影响公司监事会的正常运作，辞职报告自送达公司监事会之日起生效。公司及监事会对闫宏先生、肖华先生任职期间勤勉尽责地工作及为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！

　　公司于2021年2月2日召开了第九届监事会第四次会议，审议通过了《关于补选非职工代表监事的议案》，同意补选佐卫先生、王增业先生为公司非职工代表监事，该事项尚需提交股东大会审议。佐卫先生、王增业先生的任期自公司2021年第一次临时股东大会审议通过之日起至第九届监事会届满之日止。佐卫先生、王增业先生的简历见附件。

　　佐卫先生、王增业先生的任职资格符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《中国石油集团资本股份有限公司章程》等有关规定。

　　特此公告。

　　中国石油集团资本股份有限公司

　　监 事 会

　　2021年2月3日

　　附件：

　　佐卫先生简历

　　佐卫，男，汉族，四川洪雅人，出生于1967年4月，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于武汉大学金融学专业，经济学硕士，高级经济师。1994年5月起历任中国建设银行（以下简称建行）新疆石油专业分行白碱滩办事处副主任、主任，石油专业分行营业部主任兼房地产信贷部主任，新疆石油分行党委委员、副行长，石河子市分行党委副书记、副行长。2005年6月起历任建行新疆区分行石油石化业务部总经理，集团客户部副总经理（主持工作）、总经理，公司（集团）业务部副总经理、总经理，公司与机构委员会办公室主任。2013年1月起历任建行新疆区分行领导级资深经理，公司业务部总经理，公司与机构委员会副主任，个人银行业务委员会副主任，新疆区分行营业部（乌鲁木齐分行）党委书记、总经理。2016年12月起历任昆仑银行党委副书记、行长、董事。

　　截至目前，佐卫先生不持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。佐卫先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一，未受到中国证监会的行政处罚，未受到深圳证券交易所的公开谴责或通报批评，亦不存在被深圳证券交易所认定不适合担任公司监事的其他情形。任职资格符合《公司法》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公司章程》等有关规定。经公司查询，佐卫先生不属于“失信被执行人”。

　　王增业先生简历

　　王增业，男，1971年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于南开大学世界经济专业，经济学博士，高级经济师。1993年起历任中国粮油食品进出口总公司上海期货部交易员、负责人，天津期货部总经理；1996年任中粮期货经纪有限公司天津营业部总经理；2000年任京华信托公司（现北京证券）上海证券营业部市场总监；2001年4月起任天津渤海证券有限责任公司营业部副总经理、经纪业务总部副总经理；2003年7月起分别在中石油股份资本运营部、中石油集团办公厅任职；2005年10月起历任中油财务有限责任公司金融与会计研究室副主任（负责人）、研究所所长；2010年11月起任中油财务有限责任公司总经理助理兼金融与会计研究所所长；2015年12月任中油财务有限责任公司党委委员、副总经理；2017年7月任中油财务有限责任公司党委副书记、工会主席、副总经理；2018年10月任中油财务有限责任公司党委副书记、总经理；2020年10月至今任昆仑信托有限责任公司（中油资产管理有限公司）党委书记，中油资产管理有限公司执行董事。

　　截至目前，王增业先生不持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。王增业先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一，未受到中国证监会的行政处罚，未受到深圳证券交易所的公开谴责或通报批评，亦不存在被深圳证券交易所认定不适合担任公司监事的其他情形。任职资格符合《公司法》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公司章程》等有关规定。经公司查询，王增业先生不属于“失信被执行人”。

　　证券代码：000617      证券简称：中油资本      公告编号：2021-006

　　中国石油集团资本股份有限公司关于

　　召开2021年第一次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、会议基本情况

　　（一）会议届次：中国石油集团资本股份有限公司（以下简称公司）2021年第一次临时股东大会。

　　（二）会议召集人：公司第九届董事会

　　2021年2月2日经公司第九届董事会第五次会议审议通过，决定于2021年2月25日以现场投票与网络投票相结合的方式召开2021年第一次临时股东大会。

　　（三）本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所（以下简称深交所）规则和公司章程等规定。

　　（四）会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过上述系统行使表决权。

　　股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式进行表决，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。（五）会议召开时间：

　　1．现场会议召开时间：2021年2月25日（周四）上午9:00开始

　　2．网络投票时间：

　　（1）通过深交所交易系统投票的时间为2021年2月25日上午9:15-9:25、9:30－11:30，下午13:00－15:00；

　　（2）通过深交所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票时间为2021年2月25日上午9:15至2021年2月25日下午15:00期间的任意时间。

　　（六）现场会议召开地点：北京市西城区金融大街1号石油金融大厦B座4层会议室。

　　（七）股权登记日：2021年2月19日（周五）

　　（八）出席对象：

　　1．截至2021年2月19日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的持有公司股票的全体股东均有权出席本次股东大会。股东可以亲自出席本次会议，也可以委托代理人出席本次会议和参加表决，该代理人不必是本公司股东。

　　2．公司董事、监事和高级管理人员。

　　3．公司聘请的见证律师。

　　二、会议审议事项

　　1．需审议提案：

　　提案1. 关于补选非独立董事的议案

　　提案2. 关于补选非职工代表监事的议案

　　2.01 关于补选佐卫先生为非职工代表监事的议案

　　2.02 关于补选王增业先生为非职工代表监事的议案

　　2．相关议案披露情况：

　　上述议案经公司第九届董事会第五次会议、第九届监事会第四次会议审议通过，详见公司于2021年2月2日刊登在中国证券报、证券时报和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《第九届董事会第五次会议决议公告》（公告编号：2021-002）、《关于补选非独立董事的公告》（公告编号：2021-003）、《第九届监事会第四次会议决议公告》（公告编号：2021-004）、《关于监事辞职及补选非职工代表监事的公告》（公告编号：2021-005）。

　　上述议案均属涉及中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投资者表决单独计票，并根据计票结果进行公开披露。

　　议案 2采取累积投票方式，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

　　三、提案编码

　　■

　　四、股东大会现场会议登记方法

　　（一）现场会议登记日：2021年2月23日（周二）

　　（二）现场会议登记方法：出席现场会议的股东及委托代理人请于2021年2月23日（上午9:00-11:30，下午13:00-15:00）到以下“现场登记地点”办理出席会议登记手续，异地股东可以通过电子邮件、信函或传真方式于上述时间登记，电子邮件、信函或传真以抵达公司的时间为准。

　　1．法人股东代表应持证券账户卡、营业执照复印件、加盖公章的授权委托书（见附件二）及出席人身份证办理登记手续；

　　2．自然人股东应持证券账户卡、本人身份证；授权委托代理人持授权委托书（见附件二）、本人身份证、委托人身份证复印件、委托人证券账户卡办理登记手续。

　　（三）现场登记地点及联系方式

　　1．现场登记地点：北京市西城区金融大街1号石油金融大厦B座22层证券事务部

　　2．邮编：100032

　　3．电话：010-89025597

　　4．联系人：王云岗

　　5．电子邮箱：zyzb@cnpc.com.cn

　　6．传真：010-89025555

　　会议费用：本次股东大会现场会议会期半天，与会人员的交通、食宿等费用自理。

　　网络投票期间，如投票系统突发重大事件影响本次会议进程，则本次会议的进程按当日通知进行。

　　温馨提示：鉴于目前仍处于新型冠状病毒肺炎疫情防控的重要时期，根据北京市政府疫情防控相关政策和要求，公司建议股东优先通过网络投票参会；如需现场参会，请遵循北京市政府、西城区及石油金融大厦相关疫情防控要求，主动配合。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次会议股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票的投票程序及要求详见本通知附件一。

　　六、备查文件

　　1．第九届董事会第五次会议决议

　　2. 第九届监事会第四次会议决议

　　特此公告。

　　中国石油集团资本股份有限公司

　　董事会

　　2021年2月3日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：360617；投票简称：中油投票

　　2、议案设置及意见表决

　　（1）对于非累积投票表决的议案

　　■

　　对于非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　（2）对于累积投票表决的议案

　　对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

　　累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

　　■

　　各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

　　选举非职工代表监事（应选人数为2人）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

　　股东可以在2位监事候选人中将其拥有的选举票数任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数,所投人数不得超过2位。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2021年2月25日9:15-9:25、9:30—11:30和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、深交所互联网投票系统开始投票的时间为2021年2月25日上午9:15到下午15:00之间的任意时间。

　　2、股东通过深交所互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录深交所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录深交所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　四、网络投票其他注意事项

　　网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。

　　附件二：

　　授权委托书

　　兹全权委托（先生/女士）代表我单位（个人）出席中国石油集团资本股份有限公司2021年第一次临时股东大会，并代为行使表决权，本委托书的有效期限自本委托书签署之日起至本次股东大会结束为止。

　　委托人姓名（名称）：

　　委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：

　　受托人姓名：

　　受托人身份证号码：

　　委托人持有股数：

　　委托股东账号：

　　代为行使表决权议案：

　　■

　　如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思表决。

　　是□    否□

　　注：1、非累积投票议案只能在同意、反对、弃权栏中选一项，并打√。累积投票议案填报票数。

　　2、以上委托书复印及剪报均为有效，委托单位必须加盖单位公章。

　　3、 本授权委托有效期：自委托书签署之日起至本次股东大会结束为止。

　　委托人签名（法人股东加盖公章）：

　　委托日期：     年   月   日