证券简称：华泰证券               证券代码：601688            编号：临2021-011

　　华泰证券股份有限公司

　　第五届董事会第十二次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十二次会议通知及议案于2021年1月21日以专人送达或电子邮件方式发出。本次会议于2021年1月29日以通讯方式召开。会议应参加董事13人，实际参加董事13人。会议的召开符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的有关规定。经董事审议，以通讯表决方式审议通过了相关议案，并形成如下决议：

　　同意关于公司全资子公司华泰紫金投资有限责任公司（以下简称“华泰紫金”）投资设立产业基金的议案。

　　同意华泰紫金投资人民币6亿元参与设立产业基金，并同意授权公司经营管理层办理本次投资涉及的相关事宜。该基金以医疗健康行业为主要投资方向，包括生物医药、医疗器械、医疗服务等领域，基金认缴总规模为人民币30亿元，华泰紫金担任该基金的执行事务合伙人和管理人，江苏省投资管理有限责任公司（以下简称“江苏投管”）为该基金的普通合伙人，南京市产业发展基金有限公司和南京北联创业投资有限公司为该基金的有限合伙人。

　　因江苏投管为公司第一大股东江苏省国信集团有限公司（以下简称“国信集团”）的全资子公司，根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“《香港上市规则》”），江苏投管为公司的关连人士。华泰紫金与江苏投管共同投资设立合伙企业构成公司在《香港上市规则》下的关连交易。

　　表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权，鉴于丁锋董事在国信集团任职，故回避表决。

　　公司独立非执行董事在认真审阅了公司董事会提供的相关议案和资料的基础上，基于独立判断的立场，发表如下独立意见：

　　华泰紫金与江苏投管以及其他投资人共同投资设立产业基金，是公司的日常业务，有助于促进公司股权投资等有关业务的发展，本次投资遵循了公平、公正、公允的原则，按一般商业条款进行，公平合理，符合公司和全体股东的整体利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。本次关连交易决策程序符合境内外有关法律、法规和规范性文件以及公司《章程》的相关规定。

　　特此公告。

　　华泰证券股份有限公司董事会

　　2021年1月30日

　　证券简称：华泰证券 证券代码：601688           编号：临2021-012

　　华泰证券股份有限公司关于疫情防控期间参加2021年第一次临时股东大会相关注意事项的提示性公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年1月8日发布了《关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-005），公司拟于2021年2月8日14:00于南京市建邺区奥体大街139号南京华泰万丽酒店会议室召开公司2021年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），本次股东大会将以现场会议与网络投票相结合的方式召开。鉴于目前新型冠状病毒肺炎疫情防控的需要，为最大限度保障股东、股东代理人和参会人员的健康安全，同时依法保障股东合法权益，公司就本次股东大会的有关特别安排及相关注意事项提示如下：

　　一、建议优先选择网络投票的方式参加本次股东大会

　　为坚决贯彻落实党中央、国务院决策部署，积极响应中国证券监督管理委员会、上海证券交易所有关特殊时期做好中小投资者保护工作的要求，降低公共卫生风险及个人感染风险，建议您优先通过网络投票的方式参加本次股东大会。如果您就本次股东大会相关议题有任何问题，均可发送至公司董事会办公室邮箱boardoffice@htsc.com，公司将及时予以解答。

　　二、现场参会股东或股东代理人务必严格遵守南京市有关疫情防控的规定和要求

　　本次股东大会现场会议召开地点位于中国江苏省南京市，现场参会股东或股东代理人务必提前关注并遵守南京市有关疫情防控期间健康状况申报、隔离、观察等规定和要求。公司将严格遵守政府有关部门的疫情防控要求。

　　拟现场参加会议的股东或股东代理人须于2月5日17:00前与公司联系并填报《到访人员登记表》，包括登记个人基本信息、健康状况、近14日个人旅居史和接触史等。有以下情况之一的人员不能参加会议：

　　1、 近14日内有中高风险地区旅居史；

　　2、 近14日内有中高风险地区所在设区市（直辖市为县区）内低风险地区旅居史，但不能提供7日内核酸检测阴性证明的；

　　3、入境隔离未满28天（14天集中医学隔离及14天居家隔离医学观察）；

　　4、“苏康码”黄色、红色；

　　5、近14日内与正在接受医学观察的人员共同居住、生活等密切按触。

　　可在国务院网站查询境内中高风险地区信息（网址：http://bmfw.www.gov.cn/yqfxdjcx/index.html）。

　　任何出席现场股东大会的人士，请服从现场工作人员的安排，保持安全距离，有序进出会场，接受体温检测、出示有效的动态健康码、如实完整登记个人相关信息，所有参会人员就座间隔不得少于1米并全程佩戴口罩等，若出现发热等症状、不按照要求佩戴口罩或未能遵守疫情防控有关规定和要求的，将无法进入本次股东大会现场。

　　如现场参会人数已达到本次股东大会当天政府有关部门根据疫情防控要求规定的上限，现场参会股东或股东代理人将按“先签到先入场”的原则入场，后续出席的股东或股东代理人将可能无法进入本次股东大会现场。

　　三、其他事项

　　本次股东大会现场会议会期半天，现场参会股东或股东代理人交通、食宿费自理。公司建议现场参会股东或股东代理人避免乘坐公共交通工具前往本次股东大会地点。

　　股东或股东代理人如就出席本次股东大会有任何疑问，可以在2月8日之前与我们联系：

　　联系人：胡昊辰

　　联系电话：（025）83387780   83387793

　　传真号码：（025）83387784

　　电子邮箱：boardoffice@htsc.com

　　联系地址：南京市江东中路228号华泰证券股份有限公司董事会办公室（邮政编码：210019）

　　特此公告。

　　华泰证券股份有限公司

　　董事会

　　2021年1月30日