证券代码：000078         证券简称：海王生物               公告编号：2021-011

　　深圳市海王生物工程股份有限公司

　　关于股东部分股份解押及质押的公告

　　本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）控股股东深圳海王集团股份有限公司（以下简称“海王集团”）合计质押公司股份数量为1,214,318,878股，占其合计持有公司股份数量的比例为99.83%，占公司总股本的44.14%。公司控股股东质押的股票均为场外质押，质押在银行等金融机构；质押用途基本为融资增信用途，不存在质押平仓风险。

　　公司于近日收到公司控股股东海王集团通知获悉：海王集团因业务需要，办理了其所持公司部分股份的解押手续，以及部分股份的再质押手续，具体情况如下：

　　一、 本次解除质押情况

　　■

　　二、 本次质押情况

　　■

　　上述质押股份未负担重大资产重组等业绩补偿义务。

　　三、股东股份累计质押情况

　　截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下：

　　■

　　四、控股股东股份质押情况

　　1、本次股份质押融资未用于上市公司生产经营相关需求。

　　2、控股股东海王集团质押的股票均为场外质押，质押在银行等金融机构；质押用途基本为融资增信用途，未约定具体解押日期，不存在兑付及平仓风险。

　　3、控股股东海王集团及其一致行动人不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害上市公司利益的情形。

　　4、本次股份质押事项不会对上市公司生产经营、公司治理等产生实质性影响。

　　5、公司控股股东为海王集团，其具体情况如下

　　公司名称：深圳海王集团股份有限公司

　　企业性质：股份有限公司(中外合资、未上市)

　　注册地：深圳市南山区科技中三路1号海王银河科技大厦27层

　　主要办公地点：深圳市南山区科技中三路1号海王银河科技大厦27层

　　法定代表人：张思民

　　注册资本：人民币12051.62万元

　　经营范围：生产销售康复仪器、医疗器械、电子产品、保健品和精细化工业品、副食品、纺织品、工艺品、日用百货；产品100%外销。从事经营范围内产品的研究开发业务；海王银河科技大厦物业租赁业务。海王大厦自有房产（租赁面积：4652.67平方）租赁业务。投资咨询、企业管理咨询、管理服务、信息咨询。

　　最近一年及一期主要财务数据：

　　单位：元

　　■

　　6、最近一年海王集团不存在大额债务逾期或违约记录，不存在因债务问题涉及的重大诉讼或仲裁情况。综合考虑企业运营情况、银行授信情况、股东自身的资金实力等因素，目前海王集团不存在相关偿债风险。

　　7、公司控股股东海王集团股份质押为海王集团的融资增信需要。海王集团股份质押并非是以股权质押融资，而是向银行申请综合授信额度的一种增信方式。公司将持续关注其股票质押情况，严格遵守相关规定，及时履行信息披露义务。

　　8、公司控股股东与公司之间的资金往来、关联交易等事项均已履行了正常的审批程序并对外披露。公司控股股东海王集团最近一年与公司关联交易、资金

　　往来等重大利益往来情况详见公司于2020年4月28日在巨潮资讯网上刊登《2019年年度报告》。公司控股股东及其一致行动人不存在非法占用公司资金，违规担保等侵害上市公司利益的情形。

　　五、备查文件

　　1、解除证券质押登记通知；

　　2、证券质押登记证明；

　　3、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细。

　　特此公告。

　　深圳市海王生物工程股份有限公司

　　董  事  局

　　二〇二一年一月二十八日

　　证券代码：000078         证券简称：海王生物             公告编号：2021-012

　　深圳市海王生物工程股份有限公司

　　关于2020年度非公开发行股票预案

　　修订情况说明的公告

　　本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2020年8月6日召开的第八届董事局第十二次会议以及2020年8月24日召开的2020年第三次临时股东大会审议通过了公司2020年度非公开发行股票预案；公司于2021年1月14日召开的第八届董事局第十七次会议审议通过了《关于调整公司 2020 年度非公开发行股票方案的议案》、《关于签署〈深圳市海王生物工程股份有限公司与深圳海王集团股份有限公司之非公开发行A股股票之股份认购合同之补充合同〉的议案》。具体内容请详见公司于2020年8月8日、2020年8月25日、2021年1月15日刊登在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网上的相关公告。

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）相关规定及公司实际情况，公司对2020年度非公开发行股股票预案中的部分内容进行了修订，现就修订涉及的主要内容说明如下：

　　■

　　具体内容请详见公司于本公告日在巨潮资讯网上披露的《2020年度非公开发行股票预案（修订稿）》。公司2020年度非公开发行股票事宜尚需获得中国证监会核准，该事项存在不确定性。公司将根据中国证监会对该事项的审批进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　深圳市海王生物工程股份有限公司

　　董  事  局

　　二〇二一年一月二十八日

　　证券代码：000078        证券简称：海王生物           公告编号：2021-013

　　深圳市海王生物工程股份有限公司

　　关于票据融资问题的补充承诺

　　本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年1月18日作出了《关于三年内彻底解决无真实交易背景票据融资问题的承诺》，具体内容请详见公司于2021年1月19日在巨潮资讯网披露的《关于三年内彻底解决无真实交易背景票据融资问题的承诺》。现公司作出补充承诺如下：

　　公司于2021年本次非公开发行完成之日起，将不再新增无真实交易背景的票据融资，并逐步压缩融资规模，以2020年9月底存量为基数计划在2021-2023年分别压缩总规模的50%、30%、20%，到2023年底，彻底杜绝该等情形。

　　特此公告。

　　深圳市海王生物工程股份有限公司

　　董  事  局

　　二〇二一年一月二十八日

　　证券代码：000078               证券简称：海王生物    公告编号：2021-014

　　深圳市海王生物工程股份有限公司

　　关于非公开发行完成后深圳海王集团股份有限公司将股权质押比率降低的承诺

　　本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市海王生物工程股份有限公司收到由公司控股股东深圳海王集团股份有限公司于2021年1月28日出具的《关于非公开发行完成后将股权质押比率降低的承诺》，承诺的具体内容如下：

　　“若深圳市海王生物工程股份有限公司2020年非公开发行股票通过中国证监会核准，根据深圳市海王生物工程股份有限公司与本公司签订的《非公开发行A股股票之股份认购合同》及《非公开发行A股股票之股份认购合同之补充合同》，本公司将按照发行价格3.84元/股认购不低于150,000.00万元且不超过250,000.00万元的股份，即不低于390,625,000.00股（含390,625,000.00股）且不超过651,041,666.00股（含651,041,666.00股）。本公司承诺本次非公开发行完成后将认购的股票留存一部分不再进行质押，保证自非公开发行完成之日起本公司持有深圳市海王生物工程股份有限公司股票的质押比例降低至80%及以下。

　　特此公告。

　　深圳市海王生物工程股份有限公司

　　董  事  局

　　二〇二一年一月二十八日