证券代码:603187          证券简称:海容冷链   　    公告编号：2021-006

　　债券代码:113590          债券简称:海容转债

　　转股代码:191590          转股简称:海容转股

　　青岛海容商用冷链股份有限公司

　　第三届监事会第十六次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　青岛海容商用冷链股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十六次会议于2021年1月22日16：30在公司会议室以现场方式召开。本次会议已于2021年1月16日以电子邮件的方式通知各位监事。会议应出席监事3人，实际出席监事3人（其中委托出席监事0人，以通讯表决方式出席监事0人），公司董事会秘书列席了会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及《青岛海容商用冷链股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过了关于提前赎回“海容转债”的议案。

　　议案内容：因“海容转债”已触发可转债的赎回条款，公司董事会拟提议行使本公司可转债的提前赎回权,对赎回登记日登记在册的“海容转债”全部赎回，同时拟授权管理层负责后续“海容转债”赎回的全部事宜，包括但不限于确定有关赎回时间、程序、价格及付款方式等具体事宜。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）披露的《青岛海容商用冷链股份有限公司关于“海容转债”提前赎回的提示性公告》（公告编号：2021-007）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　青岛海容商用冷链股份有限公司

　　监事会

　　2021年1月25日

　　证券代码:603187 证券简称:海容冷链　 公告编号：2021-005

　　债券代码:113590 债券简称:海容转债

　　转股代码:191590 转股简称:海容转股

　　青岛海容商用冷链股份有限公司

　　第三届董事会第十七次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　青岛海容商用冷链股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十七次会议于2021年1月22日15:30在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议已于2021年1月16日以电子邮件的方式通知各位董事。会议应出席董事9人，实际出席董事9人（其中委托出席董事0人，以通讯表决方式出席董事3人），公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及《青岛海容商用冷链股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过了关于提前赎回“海容转债”的议案。

　　议案内容：因“海容转债”已触发可转债的赎回条款，公司董事会拟提议行使本公司可转债的提前赎回权,对赎回登记日登记在册的“海容转债”全部赎回，同时拟授权管理层负责后续“海容转债”赎回的全部事宜，包括但不限于确定有关赎回时间、程序、价格及付款方式等具体事宜。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）披露的《青岛海容商用冷链股份有限公司关于“海容转债”提前赎回的提示性公告》（公告编号：2021-007）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　公司独立董事已对该事项发表了明确同意的独立意见，具体内容详见公司在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）披露的《青岛海容商用冷链股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十七次会议相关事项的独立意见》。

　　特此公告。

　　青岛海容商用冷链股份有限公司

　　董事会

　　2021年1月25日

　　证券代码:603187  证券简称:海容冷链　 公告编号:2021-007

　　债券代码:113590 债券简称:海容转债

　　转股代码:191590 转股简称:海容转股

　　青岛海容商用冷链股份有限公司关于“海容转债”提前赎回的提示性公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●赎回登记日收市前，“海容转债”持有人可选择在债券市场继续交易，或者以转股价格36.39元/股转为公司股份。赎回登记日收市后，未实施转股的“海容转债”将全部冻结，停止交易和转股，被强制赎回。本次赎回完成后，“海容转债”将在上海证券交易所摘牌。

　　●本次可转债赎回价格可能与“海容转债”的市场价格存在差异，强制赎回导致投资损失。

　　●如投资者持有的“海容转债”存在质押或被冻结情形的，建议提前解除质押和冻结，以免出现无法交易被强制赎回的情形。敬请广大投资者详细了解可转债相关规定，注意投资风险。

　　●相关赎回登记日、赎回程序、价格、时间等具体事宜详见公司后续发布的《关于实施“海容转债”赎回的公告》。

　　一、“海容转债”发行上市情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准青岛海容商用冷链股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]971号）文核准，青岛海容商用冷链股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年6月29日公开发行了5,001,270张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额50,012.70万元，期限6年。

　　经上海证券交易所自律监管决定书[2020]213号文同意，公司本次发行的50,012.70万元可转换公司债券于2020年7月27日起在上海证券交易所上市交易，债券简称“海容转债”，债券代码“113590”。

　　根据有关规定和《青岛海容商用冷链股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的约定，公司本次发行的“海容转债”自发行结束之日（2020年7月3日）起满六个月后的第一个交易日，即2021年1月4日起可转换为公司股份。

　　二、“海容转债”本次提前赎回情况

　　根据募集说明书约定，“在本次发行的可转换公司债券转股期内，如果公司A股股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%）。公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券”。

　　公司股票自2021年1月4日至2021年1月22日连续15个交易日内有15个交易日收盘价格不低于“海容转债”当期转股价格（36.39元/股）的130%（47.31元/股），根据公司募集说明书的约定，已触发可转债的赎回条款。

　　三、董事会审议情况

　　2021年1月22日，公司召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于提前赎回“海容转债”的议案》,决定行使本公司可转债的提前赎回权,对赎回登记日登记在册的“海容转债”全部赎回，董事会授权管理层负责后续“海容转债”赎回的全部事宜，包括但不限于确定有关赎回时间、程序、价格及付款方式等具体事宜。公司将在赎回期结束前发布至少3次“海容转债”的赎回提示公告，通知“海容转债”持有人有关本次赎回的各项事项。

　　根据公司募集说明书及相关规定，赎回登记日收市前，“海容转债”持有人可选择在债券市场继续交易，或者以转股价格36.39元/股转为公司股份（可转债持有人可向开户证券公司咨询办理转股具体事宜）。赎回登记日收市后，未实施转股的“海容转债”将全部冻结，停止交易和转股，被强制赎回。本次赎回完成后，“海容转债”将在上海证券交易所摘牌。

　　本次可转债赎回价格可能与“海容转债”的市场价格存在差异，强制赎回导致投资损失。如投资者持有的“海容转债”存在质押或被冻结情形的，建议提前解除质押和冻结，以免出现无法交易被强制赎回的情形。敬请广大投资者详细了解可转债相关规定，注意投资风险。

　　相关赎回登记日、赎回程序、价格、时间等具体事宜详见公司后续发布的《关于实施“海容转债”赎回的公告》。

　　特此公告。

　　青岛海容商用冷链股份有限公司

　　董事会

　　2021年1月25日

　　证券代码:603187 证券简称:海容冷链　 公告编号:2021-008

　　债券代码:113590 债券简称:海容转债

　　转股代码:191590          转股简称:海容转股

　　青岛海容商用冷链股份有限公司

　　关于使用闲置自有资金进行现金管理的进展公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●委托理财受托方：中国工商银行青岛黄岛支行

　　●委托理财金额：人民币10,000万元

　　●委托理财投资产品：中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2021年第015期F款

　　●委托理财期限：180天

　　●履行的审议程序：经公司2020年8月5日召开的2020年第一次临时股东大会审议通过。

　　一、委托理财概述

　　（一）委托理财的目的

　　为提高闲置自有资金的使用效率，进一步提高资金收益，青岛海容商用冷链股份有限公司（以下简称“公司”）使用闲置自有资金10,000万元进行现金管理，购买短期理财产品，增加公司收益。

　　（二）资金来源

　　公司委托理财的资金来源为闲置自有资金。

　　（三）委托理财产品的基本情况

　　■

　　注释1：挂钩标的：观察期内每日东京时间下午3点彭博“BFIX”页面显示的美元/日元汇率中间价；如果当日未显示数据，则该日指标采用此日期前最近一个可获得的东京时间下午3点彭博“BFIX”页面显示的美元/日元汇率中间价。

　　挂钩标的的初始价格：产品起息日东京时间下午3点彭博“BFIX”页面显示的美元/日元汇率中间价；如果当日未显示数据，则该日指标采用此日期前最近一个可获得的东京时间下午3点彭博“BFIX”页面显示的美元/日元汇率中间价。

　　观察区间上限：初始价格+555个基点

　　观察区间下限：初始价格-555个基点

　　预期年化收益率=1.30%+2.10%*N/M,其中N为观察期内挂钩标的小于汇率观察区间上限且高于汇率观察区间下限的实际天数，M为观察期实际天数。

　　（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

　　1、在确保不影响公司正常经营的基础上，根据公司闲置自有资金情况，针对理财产品或存款类产品的安全性、期限和收益情况选择合适的理财产品。

　　2、公司建立台账对理财产品进行管理，及时分析和跟踪理财产品的进展情况，如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况，将及时采取措施，控制投资风险。

　　3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　二、本次委托理财的具体情况

　　（一）委托理财合同主要条款

　　1、产品名称：中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2021年第015期F款

　　2、产品代码：21ZH015F

　　3、产品类型：银行理财产品

　　4、收益类型：结构性存款

　　5、理财金额：10,000万元

　　6、产品预期年化收益率：1.30%-3.40%

　　7、产品起息日：2021年01月22日

　　8、产品到期日：2021年07月21日

　　9、是否要求提供履约担保：否

　　（二）委托理财的资金投向

　　公司本次购买的“中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2021年第015期F款”为银行理财产品，由中国工商银行统一运作管理。中国工商银行在理财到期日向公司支付全部人民币本金，并按照规定向公司支付利息，理财收益根据投资对象的价格表现来确定。

　　（三）委托理财的风险情况

　　公司本次使用闲置自有资金购买的理财产品为结构性存款，符合安全性高、流动性好的使用条件要求，本次投资周期较短，不影响公司正常生产经营，不存在损害股东利益的情形。

　　（四）风险控制分析

　　1、公司严格遵守审慎投资原则进行筛选，本次购买的理财产品为结构性存款，产品风险等级低、安全性高、预期收益受风险因素影响较小，符合公司内部资金管理的要求。

　　2、公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应保全措施，控制理财风险。

　　3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　4、公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。

　　三、现金管理受托方情况

　　中国工商银行为上市公司，本次委托理财不存在为该次交易专设的情况，也不存在理财产品到期无法履约情况。

　　公司及公司控股股东和实际控制人与中国工商银行青岛黄岛支行不存在关联关系。

　　四、对公司的影响

　　公司主要财务指标如下：

　　单位:万元

　　■

　　截至2020年9月30日，公司货币资金为79,472.98万元，公司本次使用闲置自有资金购买银行理财产品10,000万元，占最近一期期末货币资金的比例为12.58%。

　　公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形，公司本次使用闲置自有资金进行现金管理是在确保不影响公司正常经营和资金本金安全的前提下进行的，有利于提高公司资金使用效率，增加资金收益，为公司及股东获取投资回报。

　　五、风险提示

　　公司本次购买的理财产品属于安全性高、流动性好的结构性存款，属于低风险投资产品，但并不排除该项投资收益受到市场波动的影响，存在一定的系统性风险。

　　六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

　　公司于2020年7月20日了第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十三次会议，于2020年8月5日召开了2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响公司正常经营和资金本金安全的前提下，使用单日最高余额不超过人民币4亿元的闲置自有资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过12个月的理财产品或存款类产品。上述委托理财决议自股东大会审议通过之日起一年内有效，在决议有效期内公司可根据理财产品或存款类产品期限在可用资金额度内滚动使用。公司独立董事、监事会和保荐机构对该议案均发表了同意的意见。

　　七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金进行现金管理的情况

　　单位：万元

　　■

　　特此公告。

　　青岛海容商用冷链股份有限公司

　　董事会

　　2021年1月25日