证券代码：600711        证券简称：盛屯矿业       公告编号：2021-013

　　转债代码：110066        转债简称：盛屯转债

　　转股代码：190066        转股简称：盛屯转股

　　盛屯矿业集团股份有限公司

　　第十届董事会第十次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“盛屯矿业”或“公司”）第十届董事会第十次会议于2021年1月24日以通讯传真的方式召开，会议应到董事七名，实到董事七名，会议由董事长陈东先生主持。本次会议符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《盛屯矿业集团股份有限公司章程》的规定。

　　经与会董事认真审议、讨论，审议并通过了以下议案：

　　一、审议通过了《关于厦门证监局对公司采取责令改正措施决定的整改报告》

　　公司于2021年1月7日收到中国证券监督管理委员会厦门监管局下发的《厦门证监局关于对盛屯矿业集团股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2021]4号）（以下简称“《决定书》”）。《决定书》中要求，公司在收到责令改正决定书之日起30日内完成整改工作，并向厦门证监局提交整改报告。

　　公司严格按照《决定书》的要求，对《决定书》中所列示的问题进行了逐项整改，并编写了整改报告。

　　董事会认为，整改报告对《决定书》中所列示的问题进行了逐项分析，并相应的提出了整改措施、落实了整改责任人、规定了整改时间，符合厦门证监局下发的《决定书》的要求和公司的实际情况，董事会同意公司编写的整改报告。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　详细内容参见公司于上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《盛屯矿业集团股份有限公司关于厦门证监局对公司采取责令改正措施决定的整改报告》

　　二、审议通过了《关于2018年度和2019年度公司及子公司与四川四环锌锗科技股份有限公司及其子公司关联交易的议案》。

　　2015年5月至2019年4月期间,四川四环锌锗科技有限公司（以下简称“四环锌锗”）为公司控股股东深圳盛屯集团有限公司（以下简称“深圳盛屯集团”）的控股子公司，是公司的关联方。

　　2018年度和2019年1-4月期间公司及子公司上海振宇企业发展有限公司（以下简称“上海振宇”）、深圳市盛屯金属有限公司（以下简称“深圳盛屯金属”）、厦门盛屯金属销售有限公司（以下简称“盛屯金属销售”）、盛屯金属有限公司（以下简称“盛屯金属”）通过第三方以市场公允的价格与四环锌锗及其子公司四环国际贸易有限公司（以下简称“四环国贸”）、汉源四环锌锗科技有限公司（以下简称“汉源四环”）进行了锌精矿粉和锌锭的交易。上述交易的具体信息如下：

　　■

　　董事会认为，上述关联交易属于公司日常经营性的购销行为，依据市场公允价格进行，不存在损害上市公司及股东利益的情形，董事会同意对上述关联交易及其金额进行确认。公司独立董事对本议案发表了同意的事前认可意见和独立意见，关联董事陈东回避表决。

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》，本议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　详细内容参见公司于上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《盛屯矿业集团股份有限公司关联交易公告》

　　三、审议通过了《关于会计差错更正的议案》

　　公司于2021年1月7日收到中国证券监督管理委员会厦门监管局下发的《决定书》。《决定书》中要求公司应就《决定书》中列示财务核算问题对定期报告予以更正。

　　公司财务部门按《决定书》的要求进行核算，拟对2018年年度报告、2019年年度报告、2020年第一季度报告、2020年半年度报告和2020年第三季度报告进行更正，具体内容如下：

　　（一）2018年年度报告更正

　　（1）对2018年合并资产负债表的影响

　　■

　　（2）对2018年合并利润表的影响

　　■

　　（3）调整说明

　　2018年财务报表调整主要根据厦门证监局下发的《决定书》要求进行相应科目调整。

　　（二）2019年年度报告更正

　　（1）对2019年合并资产负债表的影响

　　■

　　（2）对2019年合并利润表的影响

　　■

　　（3）对2019年母公司利润表的影响

　　■

　　（4）调整说明

　　2019年财务报表调整主要根据厦门证监局下发的《决定书》要求进行相应科目调整及2018年财务报表调整的影响。

　　（三）2020年第一季度报告更正

　　（1）对2020年第一季度合并资产负债表的影响

　　■

　　（2）对2020年第一季度合并利润表的影响

　　■

　　（3）调整说明

　　2020年第一季度财务报表调整主要根据厦门证监局下发的《决定书》第二项的要求进行相应科目调整及2019年财务报表调整的影响。

　　（四）2020年半年度报告更正

　　（1）对2020年半年度合并资产负债表的影响

　　■

　　（2）对2020年半年度合并利润表的影响

　　■

　　（3）调整说明

　　2020年半年度财务报表调整主要受2019年财务报表调整及2020年第一季度财务报表调整的影响。

　　（五）2020年第三季度报告更正

　　（1）对2020年第三季度合并资产负债表的影响

　　■

　　（2）对2020年第三季度合并利润表的影响

　　■

　　（3）调整说明

　　2020年第三季度财务报表调整主要受2019年财务报表调整及2020年第一季度财务报表调整的影响。

　　董事会认为，公司本次会计差错更正符合《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》、中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露》等相关文件的规定。本次会计差错更正能够更加客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，我们同意对本次会计差错进行更正。董事会将督促公司在今后的工作中进一步完善内控体系建设，加强内控制度的执行，同时进一步强化财务管理工作，切实提高财务信息质量，避免类似情况的发生，切实维护公司全体股东的利益。

　　公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　详细内容参见公司于上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《盛屯矿业集团股份有限公司关于会计差错更正的公告》

　　四、审议通过了《盛屯矿业集团股份有限公司总裁办公会工作细则》

　　为了保障公司股东、债权人的合法权益，促进公司生产经营和持续发展，保证公司经营层依法行使职权、履行职责、科学决策、高效指挥，根据《中华人民共和国公司法》和《盛屯矿业集团股份股份有限公司章程》（等相关文件的规定和现代企业制度要求，结合公司实际情况，公司制定了《盛屯矿业集团股份有限公司总裁办公会工作细则》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　详细内容参见公司于上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《盛屯矿业集团股份有限公司总裁办公会工作细则》

　　五、审议通过了《关于提请召开2021年第二次临时股东大会的议案》

　　公司董事会决定于2021年2月9日召开2021年第二次临时股东大会。本次股东大会由董事会召集，采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　详细内容参见公司于上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《盛屯矿业集团股份有限公司关于召开2021年第二次临时股东大会的通知》。

　　特此公告。

　　盛屯矿业集团股份有限公司董事会

　　2021年1月25日

　　证券代码：600711        证券简称：盛屯矿业       公告编号：2021-014

　　转债代码：110066        转债简称：盛屯转债

　　转股代码：190066        转股简称：盛屯转股

　　盛屯矿业集团股份有限公司

　　第十届监事会第四次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“盛屯矿业”或“公司”）第十届监事会第四次会议于2021年1月24日以通讯传真的方式召开，会议应到监事3名，实到监事3名。会议由监事会主席赵郁岚主持。本次会议符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《盛屯矿业集团股份有限公司章程》的规定。

　　经与会监事认真审议、讨论，审议并通过了以下议案：

　　一、审议通过了《关于会计差错更正的议案》。

　　公司于2021年1月7日收到中国证券监督管理委员会厦门监管局下发的《厦门证监局关于对盛屯矿业集团股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2021]4号）（以下简称“《决定书》”）。《决定书》中要求公司应就《决定书》中列示财务核算问题对定期报告予以更正。

　　公司财务部门按《决定书》的要求进行核算，拟对2018年年度报告、2019年年度报告、2020年第一季度报告、2020年半年度报告和2020年第三季度报告进行更正，具体内容如下：

　　（一）2018年年度报告更正

　　（1）对2018年合并资产负债表的影响

　　■

　　（2）对2018年合并利润表的影响

　　■

　　（3）调整说明

　　2018年财务报表调整主要根据厦门证监局下发的《决定书》要求进行相应科目调整。

　　（二）2019年年度报告更正

　　（1）对2019年合并资产负债表的影响

　　■

　　（2）对2019年合并利润表的影响

　　■

　　（3）对2019年母公司利润表的影响

　　■

　　（4）调整说明

　　2019年财务报表调整主要根据厦门证监局下发的《决定书》要求进行相应科目调整及2018年财务报表调整的影响。

　　（三）2020年第一季度报告更正

　　（1）对2020年第一季度合并资产负债表的影响

　　■

　　（2）对2020年第一季度合并利润表的影响

　　■

　　（3）调整说明

　　2020年第一季度财务报表调整主要根据厦门证监局下发的《决定书》第二项的要求进行相应科目调整及2019年财务报表调整的影响。

　　（四）2020年半年度报告更正

　　（1）对2020年半年度合并资产负债表的影响

　　■

　　（2）对2020年半年度合并利润表的影响

　　■

　　（3）调整说明

　　2020年半年度财务报表调整主要受2019年财务报表调整及2020年第一季度财务报表调整的影响。

　　（五）2020年第三季度报告更正

　　（1）对2020年第三季度合并资产负债表的影响

　　■

　　（2）对2020年第三季度合并利润表的影响

　　■

　　（3）调整说明

　　2020年第三季度财务报表调整主要受2019年财务报表调整及2020年第一季度财务报表调整的影响。

　　监事会认为，公司本次会计差错更正符合《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》、中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露》等相关文件的规定。本次会计差错更正能够更加客观、公允地反映公司财务状况和经营成果。本次会计差错更正事项的审议和表决程序符合法律、法规及《公司章程》等相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。我们同意对本次会计差错进行更正。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　特此公告。

　　盛屯矿业集团股份有限公司监事会

　　2021年1月25日

　　证券代码：600711        证券简称：盛屯矿业       公告编号：2021-015

　　转债代码：110066        转债简称：盛屯转债

　　转股代码：190066        转股简称：盛屯转股

　　盛屯矿业集团股份有限公司

　　关于厦门证监局对公司采取责令改正措施决定的整改报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年1月7日收到中国证券监督管理委员会厦门监管局（以下简称“厦门证监局”）下发的《关于对盛屯矿业集团股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2021]004号）（以下简称《决定书》），要求公司对检查中发现的相关问题进行整改。

　　收到上述《决定书》后，公司全体董事、监事、高级管理人员高度重视，对《决定书》中涉及的事项进行了全面梳理和深入分析，从董事会，领导层，经营管理层及董秘办，财务部，各涉及业务部门，子公司，上上下下多次开会，加班加点研究整改方案。按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、监管部门工作规则和指引以及《公司章程》的要求，并结合公司实际情况，对《决定书》中的要求逐项梳理并认真落实整改措施，力争从根源上，从制度上，从经营理念上彻底解决问题，形成防范机制。

　　现将公司具体整改情况报告如下：

　　一、总体工作安排

　　为了更好地落实厦门证监局下发的《决定书》相关整改要求，公司在收到相关文件后及时成立了专项整改工作小组，以最坚决的态度和最快的时间进行问题梳理，制定整改计划。由公司董事长担任组长，主导制定切实可行的整改计划和措施；财务总监、董事会秘书担任副组长，组织各相关职能部门做好整改工作。

　　1、加强全体董事、监事和高级管理人员对证券法律法规的学习，积极参加上级单位组织的各类培训，通过现场会议，移动互联网等方式加强对最新法律法规的讨论、学习和交流。

　　2、全面加强公司财务会计基础工作，提高会计核算水平和财务信息质量。公司财务部，董秘办将加强自身业务水平建设，加强对《企业会计制度》和《企业会计准则》的学习和实践，与时俱进，与国内一流水平的中介机构展开更深层次的合作，全面提高财务工作水平和财务信息质量。

　　3、加强信息披露、公司治理和内部控制建设。加强上市公司法律法规学习培训，在资料数据信息的正确性和严谨性上下功夫，在高质量材料上下功夫。加强信息披露内容质量的管控，设置多人进行拟稿，审稿，核稿工作，保证信披内容的真实，准确，完整。同时完善公司各项制度，按照内控要求完善工作规范，加强业务部门法律法规的培训，树立全体员工的“红线意识”。要求整改责任部门及责任人针对问题，按照最严格的要求，实行问责制，举一反三，进一步加强后续改正、改进措施，坚决查处违规行为。

　　二、问题和整改措施

　　《决定书》中提到的问题：

　　1、关联交易未审议披露。2015年5月至2019年4月期间,四川四环锌锗科技有限公司（以下简称四环锌锗）为你司关联方。2018年度、2019年1-4月，你司通过第三方公司与四环锌锗及其子公司间接发生购销业务，实质上构成关联交易，但你司未审议披露。

　　整改措施：公司组织相关部门人员认真学习了《上市公司信息披露管理办法》、《证券法》、《企业会计准则第36号—关联方披露》等相关规则，要求有关部门人员更加审慎对待关联交易的审议以及披露相关事宜，切实履行忠实勤勉义务。根据规则对2018年度和2019年1-4月期间公司与四环锌锗及其子公司间接发生的购销业务，按照关联交易及时履行相关审议程序和对外披露义务。

　　整改负责人：董事长、董事会秘书、财务总监

　　整改完成时间：2021年2月10日之前

　　2、个别贸易业务不具备商业实质。2019年12月至2020年1月，你司一子公司向第三方采购三批氢氧化钴，再通过另一贸易子公司对外出售，相关交易毛利率异常，货源来自你司刚果子公司自产，且销售回款几乎全部支付给第三方。综合上述事实,上述三笔贸易业务不具备商业实质。

　　整改措施：公司组织财务部、市场部等相关部门人员进行相关企业会计准则的培训学习，尤其是《企业会计准则第14号—收入》。后续公司将根据实际业务情况，持续加强对市场部、财务部的培训，进一步严格规范会计处理。公司将对2019年度等涉及的相关财务科目进行调整，并履行审议程序进行信息披露。

　　整改负责人：董事长、财务总监

　　整改完成时间：2021年3月25日之前

　　3、生产成本核算有误。2018年、2019年，你司一子公司将应作为生产成本核算的萃取剂、溶剂油归集计入在建工程“萃取液扩大工程”项目，生产成本核算有误。

　　整改措施：公司将定期组织财务人员进行最新会计准则的培训学习，进一步加强财务会计基础工作，提高会计核算质量。公司将对2018年度，2019年度涉及的相关财务科目进行调整，并履行审议程序进行信息披露。

　　整改负责人：董事长、财务总监

　　整改完成时间：2021年3月25日之前

　　4、合并抵销有误。2018年、2019年，你司未将部分实质上为内部购销的业务予以合并抵销。此外，你司2019年合并抵销还存在重复抵销、遗漏抵销的情况。

　　整改措施：公司将进一步加强财务数据核算检查工作，加强日常财务核算管理，进一步提高报表的准确性、完整性、提高财务信息质量。公司将对2018年度，2019年度等涉及的相关财务科目进行调整，并履行审议程序进行信息披露。

　　整改负责人：董事长、财务总监

　　整改完成时间：2021年3月25日之前

　　5、往来款抵销有误。2019年末，你司一子公司未与部分客户或供应商签订债权债务抵销协议，在缺乏抵销的法定权利的情况下，即将其对相关客户或供应商的往来款以相互抵销后的净额列示。此外，该子公司通过签订多方调账协议将其对部分客户或供应商的往来款相互抵销，但在期后予以反向冲回。

　　整改措施：公司组织财务部、市场部、法务部等相关人员进行相关的财务会计准则、法律法规、内部控制制度的规范学习并进行了深度研究，论证和检讨。公司今后将严格按照相关规定制度及会计准则的相关要求执行，确保财务会计信息质量，进一步提升公司质量。公司将对2019年度等涉及的相关财务科目进行调整，并履行审议程序进行信息披露。

　　整改负责人：董事长、财务总监

　　整改完成时间：2021年3月25日之前

　　三、总结

　　本次检查，及时全面地帮助公司指出了经营风险和管理短板，是公司发展过程中的一次大检验，检查并排除风险有利于公司长远健康发展。公司将严格按照厦门证监局下发的《决定书》精神和要求，以最高效的方式积极整改，在整改完成时间内整改到位，并且形成长效机制，定期检验整改效果，持续提高财务管理、信息披露、公司治理和内部控制的水平，保证公司不断高质量、可持续、稳定向前发展，维护全体投资者利益。

　　特此公告。

　　盛屯矿业集团股份有限公司董事会

　　2021年1月25日

　　证券代码：600711        证券简称：盛屯矿业       公告编号：2021-016

　　转债代码：110066        转债简称：盛屯转债

　　转股代码：190066        转股简称：盛屯转股

　　盛屯矿业集团股份有限公司

　　关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　●补充披露盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“盛屯矿业”或“公司”）及子公司于2018年和2019年1-4月期间与四川四环锌锗科技有限公司（以下简称“四环锌锗”）及其子公司进行锌精矿和锌锭的购销交易，合计金额为534,624,360.37元。

　　公司于2021年1月7日收到中国证券监督管理委员会厦门监管局（以下简称：厦门证监局）下发的《厦门证监局关于对盛屯矿业集团股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2021]4号，以下简称“《决定书》”），具体内容参见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《盛屯矿业集团股份有限公司收到厦门证监局责令改正决定书的公告》（公告编号：2021-004）。根据厦门证监局相关监管要求，现将公司及子公司与四环锌锗及其子公司的关联交易事项补充说明如下：

　　一、关联交易概述

　　2018年度和2019年1-4月期间公司及子公司上海振宇企业发展有限公司（以下简称“上海振宇”）、深圳市盛屯金属有限公司（以下简称“深圳盛屯金属”）、厦门盛屯金属销售有限公司（以下简称“盛屯金属销售”）、盛屯金属有限公司（以下简称“盛屯金属”）通过第三方以市场公允的价格与四环锌锗及其子公司四环国际贸易有限公司（以下简称“四环国贸”）、汉源四环锌锗科技有限公司（以下简称“汉源四环”）进行了锌精矿和锌锭的交易。上述交易基本情况如下：

　　■

　　公司于2021年1月24日召开的第十届董事会第十次会议审议通过了《关于2018年度和2019年度公司及子公司与四川四环锌锗科技股份有限公司及其子公司关联交易的议案》，对上述关联交易进行补充确认。

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》，2018年度和2019年1-4月期间，四环锌锗为公司控股股东深圳盛屯集团有限公司（以下简称“深圳盛屯集团”）的控股子公司，为公司关联方，上述交易构成关联交易。本次关联交易事项尚需提交公司股东大会审议。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　二、关联方介绍

　　（一）关联人基本情况

　　1、四川四环锌锗科技有限公司

　　公司名称：四川四环锌锗科技有限公司

　　统一社会信用代码：91511800771680577R

　　成立日期：2005年3月2日

　　注册地址：四川省雅安市石棉县回隆乡竹马工业园区

　　法定代表人：刘强

　　注册资本：100000万元人民币

　　公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　经营范围：锌锗技术的研发、推广、应用；锌锗系列产品冶炼、深加工、销售；新能源材料、电子材料研发、生产、销售；有色金属、稀贵金属冶炼、销售；锌锗原料伴生金属及废渣综合回收、加工、销售；锌焙砂加工、销售；硫酸生产、销售；建筑材料、化工产品（危险化学品除外）销售；道路运输。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　最近一个会计年度经审计的主要财务数据：2019年12月31日四环锌锗总资产为3,970,684,317.47元，归母净资产为1,481,850,374.74元。2019年实现营业收入5,459,928,654.36元，归母净利润310,290,994.48元。

　　股权结构：四环锌锗为盛屯矿业的全资子公司。

　　2、四环国际贸易有限公司

　　公司名称：四环国际贸易有限公司

　　统一社会信用代码：91510100MA6DEJA60M

　　成立日期：2017年7月17日

　　注册地址：成都市武侯区沙堰街40号1栋6层17号

　　法定代表人：唐波

　　注册资本：10000万元人民币

　　公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　经营范围：货物及技术的进出口；销售金属材料（不含稀贵金属）、建筑材料（不含危险品）、电器机械、化工原料（不含危险品）、矿产品（国家有专项规定的除外）、煤炭、焦炭、钢材；货运代理、装卸服务、仓储服务（不含危险品）。（依法须经批准的项目、经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　最近一个会计年度经审计的主要财务数据：2019年12月31日四环国贸总资产为574,880,952.76元，归母净资产为103,877,253.03元。2019年实现营业收入3,399,529,545.45元，归母净利润为2,515,147.30元。

　　股权结构：四环国贸为四环锌锗的全资子公司。

　　3、汉源四环科技有限公司

　　公司名称：汉源四环科技有限公司

　　统一社会信用代码：915118235796162760

　　成立日期：2011年7月28日

　　注册地址：汉源县万里乡建坪村三组

　　法定代表人：胡建

　　注册资本：27755.719209万元人民币

　　公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　经营范围：铅锌技术研发、推广、应用；矿产品购销；锌锗系列产品冶炼、深加工、销售；新能源材料、电子材料研发、生产、销售；有色金属、稀贵金属冶炼、销售；锌锗原料伴生金属及废渣综合回收、加工、销售；锌焙砂加工、销售；硫酸生产、销售；建筑材料、化工产品（危险化学品除外）销售；道路运输。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　最近一个会计年度经审计的主要财务数据：2019年12月31日汉源四环总资产为1,347,739,833.89元，归母净资产为549,037,318.22元，2019年实现营业收入2,515,892,895.31元，归母净利润为171,527,450.22元。

　　股权结构：汉源四环为四环锌锗的全资子公司。

　　（二）关联关系介绍

　　2018年度和2019年1-4月期间，深圳盛屯集团持有四环锌锗50.12%的股权，四环锌锗为深圳盛屯集团的控股子公司，为公司的关联方。自2019年5月起，公司完成了发行股份及支付现金收购四环锌锗的工作，四环锌锗成为公司的全资子公司，不再是公司的关联方。

　　三、关联交易的主要内容及定价依据

　　（一）锌精矿购销合同

　　货物名称：硫化锌精矿

　　定价原则：按行业惯例，以市场锌锭成交价格扣减加工费及品质奖惩形成锌精矿价格，其中市场锌锭价格以锌精矿作价期内上海有色网公布的每日锌锭成交均价的平均价为基准。扣减加工费以合同签订当时的交货地市场加工费水平并结合运价为基准确定。

　　结算及付款：待价格及品质按合同约定的方式确认后出具结算单，卖方应及时开具增值税发票，买方在合同规定时限内完成付款。

　　（二）锌锭购销合同

　　货物名称：锌锭

　　定价原则：按行业惯例，以计价期均价方式结算的，双方按计价期内上海有色网锌锭（0#或1#）日均价的计价期内均价加交货地市场升贴水结算；以点价方式结算的，由点价方指定的点价期内某一日上海有色网锌锭（0#或1#）日均价加交货地市场升贴水结算。

　　结算：按行业惯例，供需双方于每个计价期结束后，确认该计价期内成交单价、数量和总金额，并共同确认结算单。

　　货款支付：现款现货。

　　尾款支付：待货物数量和价格双方确定后出具结算单并结清上月尾款。

　　发票开具：供方于每月25日前根据已发货吨数及已付款金额预开给需方相应的增值税专用发票。

　　四、关联交易的目的及对上市公司的影响

　　上述关联交易皆为公司日常经营性的购销行为，上述关联交易合同的签署和履行不会对公司的独立性产生影响，公司亦不会因此类交易而对关联人形成依赖，且公司已通过发行股份及支付现金购买资产将上述关联方纳入到合并报表范围内成为公司的全资子公司。上述关联交易事项不会对公司的财务状况、经营成果构成重大影响，不存在损害上市公司及股东利益的情形。

　　五、关联交易的审议程序

　　（一）董事会意见

　　公司第十届董事会第十次会议审议通过了上述关联交易。董事会认为，上述关联交易皆为公司日常经营性的购销行为，依据市场公允价格进行，不存在损害上市公司及股东利益的情形，董事会同意对上述关联交易及其金额进行确认。关联董事陈东回避表决。

　　（二）独立董事事前认可意见

　　公司独立董事认为，上述交易对方为公司控股股东深圳盛屯集团的控股子公司，因此构成关联交易。上述关联交易为公司日常经营性的购销行为，依据市场公允价格进行，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形，同意将该事项提交公司第十届董事会第十次会议审议。同时，在董事会审议上述关联交易事项时，关联董事应履行回避表决的程序。

　　（三）独立董事独立意见

　　公司独立董事认为，上述关联交易的审议表决程序及交易程序符合法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件和《公司章程》、公司《关联交易管理制度》的相关规定。上述关联交易为公司日常经营性的购销行为，依据市场公允价格进行，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形，同意上述关联交易事项。

　　（四）董事会审计委员会书面审核意见

　　审计委员会认为，上述交易对方为公司控股股东深圳盛屯集团的控股子公司，因此构成关联交易。上述关联交易为公司日常经营性的购销行为，依据市场公允价格进行，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形，同意上述关联交易事项。

　　（五）股东会审议程序

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》，上述关联交易事项尚需提交公司股东大会审议，关联股东将放弃行使在股东大会上对该议案的投票权。

　　（六）其他

　　本次关联交易无需取得其他有关部门的批准。

　　六、备查文件

　　1、公司第十届董事会第十次会议决议

　　2、公司独立董事出具的事前认可意见

　　3、公司独立董事出具的独立意见

　　4、公司董事会审计委员会出具的书面审核意见

　　盛屯矿业集团股份有限公司董事会

　　2021年1月25日

　　证券代码：600711         证券简称：盛屯矿业         公告编号：2021-017

　　转债代码：110066         转债简称：盛屯转债

　　转股代码：190066         转股简称：盛屯转股

　　盛屯矿业集团股份有限公司

　　关于会计差错更正的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示

　　本次会计差错更正：

　　1、对2018年的影响：2018年营业收入调减1,259,607,904.62元，营业成本调减1,253,788,004.52元，净利润调减6,698,357.25元，归属母公司所有者的净利润调减6,662,731.00元，少数股东损益调减35,626.25元；期末总资产调增37,212,478.89元，归属于母公司所有者权益合计调减19,987,711.02元，少数股东权益调减225,915.26元。

　　2、对2019年的影响：2019年营业收入调减1,411,310,577.31元，营业成本调减1,392,346,297.01元，净利润调减19,774,341.83元，归属于母公司所有者的净利润调减19,741,195.70元，少数股东损益调减33,146.13元；期末总资产调增593,828,088.28元，归属于母公司所有者权益合计调减39,728,906.72元，少数股东权益调减259,061.39元。

　　3、对2020年第一季度的影响：2020年第一季度营业收入调减15,176,697.01元，营业成本调减8,612,717.01元，净利润调减6,563,980.00元，归属于母公司所有者的净利润调减6,563,980.00元；期末总资产调增593,828,088.28元，归属于母公司所有者权益合计调减39,728,906.72元，少数股东权益调减259,061.39元。

　　4、对2020年半年度的影响：2020年上半年营业收入调减15,176,697.01元，营业成本调减8,612,717.01元，净利润调减6,563,980.00元，归属于母公司所有者的净利润调减6,563,980.00元；期末总资产调增593,828,088.28元，归属于母公司所有者权益合计调减39,728,906.72元，少数股东权益调减259,061.39元。

　　5、对2020年第三季度的影响：2020年前三季度营业收入调减15,176,697.01元，营业成本调减8,612,717.01元，净利润调减6,563,980.00元，归属于母公司所有者的净利润调减6,563,980.00元；期末总资产调增593,828,088.28元，归属于母公司所有者权益合计调减39,728,906.72元，少数股东权益调减259,061.39元。

　　一、概述

　　盛屯矿业集团股份有限公司于2021年1月7日收到中国证券监督管理委员会厦门监管局（以下简称“厦门证监局”）下发的《厦门证监局关于对盛屯矿业集团股份有限公司采取责令整改措施的决定》（[2021]4号）（以下简称“《决定书》”），《决定书》中要求公司应就相关财务核算问题对定期报告予以更正，具体内容详见公司于上海证券交易所网站披露的《收到厦门证监局责令改正决定书的公告》（公告编号：2021-004）。

　　公司于2021年1月24日召开第十届董事会第十次会议、第十届监事会第四次会议，审议通过了《关于会计差错更正的议案》，公司根据《企业会计准则第28号——会计政策变更、会计估计变更和差错更正》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露》等有关规定，将上述前期会计差错进行更正。

　　二、具体会计处理

　　1、2018年年度报告

　　合并资产负债表固定资产调增35,161,546.75元，在建工程调减3,515,207.47元，递延所得税资产调增5,566,139.61元，资产合计调增37,212,478.89元；预计负债调增57,426,105.17元，负债总额调增57,426,105.17元，未分配利润调减19,987,711.02元，归属于母公司所有者权益合计调减19,987,711.02元，少数股东权益调减225,915.26元，所有者权益合计调减20,213,626.28元。

　　合并利润表营业收入调减1,259,607,904.62元，营业成本调减1,253,788,004.52元，财务费用调增1,939,507.08，所得税费用调减1,061,049.93元，净利润调减6,698,357.25元，归属于母公司所有者的净利润调减6,662,731.00元，少数股东损益调减35,626.25元。

　　2、2019年年度报告

　　合并资产负债表应收票据调减96,335,190.35元，应收账款调增98,967,218.57元，应收款项融资调增146,335,190.35元，预付账款调增420,840,696.61元，存货调减8,612,717.01元，固定资产调增32,856,854.12元，在建工程调减6,828,355.00元，递延所得税资产调增6,604,390.99元，资产合计调增593,828,088.28元；短期借款调增154,500,000.00元，应付票据调减104,500,000.00元，应付账款调增279,092,832.94元，预收账款调增245,448,805.37元，预计负债调增59,274,418.08元，负债合计调增633,816,056.39元，未分配利润调减39,728,906.72元，归属于母公司所有者权益合计调减39,728,906.72元，少数股东权益调减259,061.39元，所有者权益合计调减39,987,968.11元。。

　　合并利润表营业收入调减1,411,310,577.31元，营业成本调减1,392,346,297.01元，财务费用调减49,132,654.66元，投资收益调减50,980,967.57元，所得税费用调减1,038,251.38元，净利润调减19,774,341.83元，归属于母公司所有者的净利润调减19,741,195.70元，少数股东损益调减33,146.13元。

　　母公司利润表财务费用调减24,848,200.26元，投资收益调减24,848,200.26元。

　　3、2020年第一季度报告

　　合并资产负债表应收票据调减66,121,773.73元，应收账款调增98,967,218.57元，应收款项融资调增116,121,773.73元，预付账款调增420,840,696.61元，存货调减8,612,717.01元，固定资产调增32,856,854.12元，在建工程调减6,828,355.00元，递延所得税资产调增6,604,390.99元，资产合计调增593,828,088.28元；短期借款调增154,500,000.00元，应付票据调减104,500,000.00元，应付账款调增279,092,832.94元，预收账款调增245,448,805.37元，预计负债调增59,274,418.08元，负债合计调增633,816,056.39元；未分配利润调减39,728,906.72元，归属于母公司所有者权益合计调减39,728,906.72元，少数股东权益调减259,061.39元，所有者权益合计调减39,987,968.11元。

　　合并利润表营业收入调减15,176,697.01元，营业成本调减8,612,717.01元，净利润调减6,563,980.00元，归属于母公司所有者的净利润调减6,563,980.00元。

　　4、2020年半年度报告

　　合并资产负债表应收票据调减132,763,159.74元，应收账款调增98,967,218.57元，应收款项融资调增182,763,159.74元，预付账款调增420,840,696.61元，存货调减8,612,717.01元，固定资产调增32,856,854.12元，在建工程调减6,828,355.00元，递延所得税资产调增6,604,390.99元，资产合计调增593,828,088.28元；短期借款调增154,500,000.00元，应付票据调减104,500,000.00元，应付账款调增279,092,832.94元，预收账款调增245,448,805.37元，预计负债调增59,274,418.08元，负债合计调增633,816,056.39元；未分配利润调减39,728,906.72元，归属于母公司所有者权益合计调减39,728,906.72元，少数股东权益调减259,061.39元，所有者权益合计调减39,987,968.11元。

　　合并利润表营业收入调减15,176,697.01元，营业成本调减8,612,717.01元，净利润调减6,563,980.00元，归属于母公司所有者的净利润调减6,563,980.00元。

　　5、2020年第三季度报告

　　合并资产负债表应收票据调减126,830,542.32元，应收账款调增98,967,218.57元，应收款项融资调增176,830,542.32元，预付账款调增420,840,696.61元，存货调减8,612,717.01元，固定资产调增32,856,854.12元，在建工程调减6,828,355.00元，递延所得税资产调增6,604,390.99元，资产合计调增593,828,088.28元；短期借款调增154,500,000.00元，应付票据调减104,500,000.00元，应付账款调增279,092,832.94元，预收账款调增245,448,805.37元，预计负债调增59,274,418.08元，负债合计调增633,816,056.39元；未分配利润调减39,728,906.72元，归属于母公司所有者权益合计调减39,728,906.72元，少数股东权益调减259,061.39元，所有者权益合计调减39,987,968.11元。

　　合并利润表营业收入调减15,176,697.01元，营业成本调减8,612,717.01元，净利润调减6,563,980.00元，归属于母公司所有者的净利润调减6,563,980.00元。

　　三、对财务报表相关科目的影响

　　（一）2018年财务报表

　　（1）对2018年合并资产负债表的影响

　　■

　　（2）对2018年合并利润表的影响

　　■

　　（3）调整说明

　　2018年财务报表调整主要根据厦门证监局下发的《决定书》要求进行相应科目调整。

　　（二）2019年财务报表

　　（1）对2019年合并资产负债表的影响

　　■

　　（2）对2019年合并利润表的影响

　　■

　　（3）对2019年母公司利润表的影响

　　■

　　（4）调整说明

　　2019年财务报表调整主要根据厦门证监局下发的《决定书》要求进行相应科目调整及2018年财务报表调整的影响。

　　（三）2020年第一季度财务报表

　　（1）对2020年第一季度合并资产负债表的影响

　　■

　　（2）对2020年第一季度合并利润表的影响

　　■

　　（3）调整说明

　　2020年第一季度财务报表调整主要根据厦门证监局下发的《决定书》第二项的要求进行相应科目调整及2019年财务报表调整的影响。

　　（四）2020年半年度财务报表

　　（1）对2020年第二季度合并资产负债表的影响

　　■

　　（2）对2020年第二季度合并利润表的影响

　　■

　　（3）调整说明

　　2020年半年度财务报表调整主要受2019年财务报表调整及2020年第一季度财务报表调整的影响。

　　（五）2020年第三季度财务报表

　　（1）对2020年第三季度合并资产负债表的影响

　　■

　　（2）对2020年第三季度合并利润表的影响

　　■

　　（3）调整说明

　　2020年第三季度财务报表调整主要受2019年财务报表调整及2020年第一季度财务报表调整的影响。

　　四、对重组标的业绩承诺的影响

　　根据中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于珠海市科立鑫金属材料有限公司截至2019年度业绩承诺完成情况的专项审核报告》（中证天通[2020]证特审字第0400011号），珠海市科立鑫金属材料有限公司（以下简称“珠海科立鑫”）截至2019年度业绩完成情况如下：

　　■

　　本次会计差错更正对公司2018年发行股份购买资产的标的企业珠海科立鑫业绩完成情况产生影响为2018年净利润减少3,515,207.47元，2019年净利润减少16,659,587.67元，两年累计减少净利润20,174,795.14元，更正后的珠海科立鑫截至2019年度业绩承诺完成情况如下：

　　■

　　五、董事会关于会计差错更正的说明

　　董事会认为：公司本次会计差错更正符合《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》、中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露》等相关文件的规定。本次会计差错更正能够更加客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，我们同意对本次会计差错进行更正。董事会将督促公司在今后的工作中进一步完善内控体系建设，加强内控制度的执行，同时进一步强化财务管理工作，切实提高财务信息质量，避免类似情况的发生，切实维护公司全体股东的利益。

　　六、独立董事关于会计差错更正的意见

　　独立董事认为：公司本次会计差错更正符合《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》、中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露》等相关文件的规定，能够更加客观、公允地反映公司财务状况和经营成果。董事会关于本次会计差错更正事项的审议和表决程序符合法律、法规及《公司章程》等相关规定，本次会计差错更正事项不存在损害公司及股东特别是广大中小股东利益的情形。我们同意对本次会计差错进行更正。

　　七、监事会意见

　　监事会认为：公司本次会计差错更正符合《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》、中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露》等相关文件的规定，能够更加客观、公允地反映公司财务状况和经营成果。董事会关于本次会计差错更正事项的审议和表决程序符合法律、法规及《公司章程》等相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。我们同意对本次会计差错进行更正。

　　八、会计师事务所的专项鉴证意见

　　公司尚未取得会计师事务所对本次更正事项出具的专项鉴证报告，根据《公开发行证券的公司信息披露变薄规则第19号—财务信息的更正及相关披露》规定，公司将在本公告公布之日起两个月内完成更正后的财务报表、涉及更正事项相关的财务报表附注以及会计师事务所对本次更正事项出具的专项鉴证报告的披露。

　　特此公告。

　　盛屯矿业集团股份有限公司董事会

　　2021年1月25日

　　证券代码：600711         证券简称：盛屯矿业         公告编号：2021-018

　　转债代码：110066         转债简称：盛屯转债

　　转股代码：190066         转股简称：盛屯转股

　　盛屯矿业集团股份有限公司

　　关于会计差错更正尚未取得专项鉴证报告的提示性公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“盛屯矿业”或“公司”）于2021年1月24日召开第十届董事会第十次会议、第十届监事会第四次会议，审议通过了《关于会计差错更正的议案》，公司根据《企业会计准则第28号——会计政策变更、会计估计变更和差错更正》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露》等有关规定，对前期会计差错进行更正。

　　公司目前尚未取得会计师事务所对本次更正事项出具的专项鉴证报告,根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露》的规定，公司将在本公告公布之日起两个月内完成更正后的财务报表、涉及更正事项相关的财务报表附注以及会计师事务所对本次更正事项出具的专项鉴证报告的披露。

　　特此公告。

　　盛屯矿业集团股份有限公司董事会

　　2021年1月25日

　　证券代码：600711         证券简称：盛屯矿业           公告编号：2021-019

　　转债代码：110066         转债简称：盛屯转债

　　转股代码：190066         转股简称：盛屯转股

　　盛屯矿业集团股份有限公司关于召开2021年第二次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2021年2月9日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会类型和届次

　　2021年第二次临时股东大会

　　（二）股东大会召集人：董事会

　　（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四）现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年2月9日14点30分

　　召开地点：福建省厦门市思明区展鸿路81号特房波特曼财富中心A座33层公司会议室。

　　（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年2月9日至2021年2月9日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　（七）涉及公开征集股东投票权

　　无。

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案经公司于2021年1月24日召开的第十届董事会第十次会议审议通过，并于上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露。

　　2、特别决议议案：无。

　　3、对中小投资者单独计票的议案：议案1。

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：议案1。

　　应回避表决的关联股东名称：深圳盛屯集团有限公司、刘强。

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无。

　　三、股东大会投票注意事项

　　（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二）股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　（一）股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　（二）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三）公司聘请的律师。

　　（四）其他人员

　　五、会议登记方法

　　1、登记时间：2021年2月3日上午9:00-12:00，下午13:00-17:00

　　2、登记办法：（1）自然人股东持本人身份证、股东账户卡、持股凭证等办理登记手续；（2）法人股东凭营业执照复印件（加盖公章）、单位持股凭证、法人授权委托书和出席人身份证原件等办理登记手续；（3）委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、委托人证券账户卡及持股凭证等办理登记手续；（4）异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记（须在2021年2月3日下午17点前送达或传真至公司），不接受电话登记。

　　3、登记地点与联系方式：厦门市思明区展鸿路81号特房波特曼财富中心A座33层董事会秘书办公室。联系人：卢乐乐联系电话：0592-5891697传真：0592-5891699邮政编码：361012。

　　4、注意事项：出席现场会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。

　　六、其他事项

　　无。

　　特此公告。

　　盛屯矿业集团股份有限公司董事会

　　2021年1月25日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　盛屯矿业集团股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年2月9日召开的贵公司2021年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）：　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号：　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年月日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。