证券代码：688057      证券简称：金达莱         公告编号：2021-004

　　江西金达莱环保股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2021年2月8日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2021年第一次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2021年2月8日 14点00分

　　召开地点：江西省南昌市新建区长堎外商投资开发区工业大道459号

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年2月8日

　　至2021年2月8日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　无。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　本次提交股东大会审议的议案已经公司第三届董事会第二十五次会议审议通过。相关公告于2021年1月23日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体。公司将在2021年第一次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2021年第一次临时股东大会会议资料》。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案2

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案2

　　应回避表决的关联股东名称：袁志华先生

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记方式

　　拟现场出席本次股东大会的股东或股东代理人应持有以下文件办理登记：

　　1、企业股东的法定代表人/执行事务合伙人委派代表亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证、法定代表人/执行事务合伙人委派代表身份证明书、企业营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、证券账户卡（如有）办理登记手续；企业股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证、法定代表人/执行事务合伙人委派代表出具的授权委托书（授权委托书格式详见附件1，加盖公章）、企业营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、证券账户卡（如有）办理登记手续。

　　2、自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证、证券账户卡（如有）办理登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书（授权委托书格式详见附件1）、委托人的证券账户卡（如有）办理登记。

　　3、上述登记材料均需提供复印件一份。

　　4、公司股东或代理人可直接到公司办理登记，也可以通过信函方式进行登记，在来信上须写明股东名称/姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附上上述第 1或2 款所列的证明材料复印件，出席会议时需携带原件，信函上请注明“股东大会”字样，须在登记时间 2021年2月5日下午 17:00 前送达登记地点。

　　（二）登记时间及地点

　　登记时间：2021年2月5日（上午9:30-12:00，下午14:00-17:00）

　　登记地点：南昌市新建区长堎外商投资开发区工业大道459号一楼会议室

　　（三）注意事项

　　股东或代理人在参加现场会议时需携带上述证明文件，公司不接受电话方式办理登记。

　　六、 其他事项

　　（一） 出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。

　　（二） 参会股东请携带相关证件提前半小时到达会议现场办理签到。

　　（三） 会议联系方式

　　联系人：杨晨露

　　联系电话：0791-83775088

　　联系地址：江西省南昌市新建区长堎外商投资开发区工业大道459号

　　传真：0791-83775088

　　邮政编码：330100

　　特此公告。

　　江西金达莱环保股份有限公司董事会

　　2021年1月23日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　江西金达莱环保股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年2月8日召开的贵公司2021年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人股东账户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）：　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号：　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年月日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688057          证券简称：金达莱         公告编号：2021-002

　　江西金达莱环保股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●拟聘任的会计师事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）。

　　●本事项尚需提交公司股东大会审议。

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　（1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

　　（2）成立日期：中审众环始创于1987年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。2013年11月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。

　　（3）组织形式：特殊普通合伙企业

　　（4）注册地址：湖北省武汉市武昌区东湖路169号2-9层。

　　（5）首席合伙人：石文先

　　（6）2019年末合伙人数量130人、注册会计师数量1,350人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数900余人。

　　（7）2019年经审计总收入147,197.37万元、审计业务收入128,898.69万元、证券业务收入29,501.20万元。

　　（8）2019年度上市公司审计客户家数160家，主要行业涉及制造业，批发和零售业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔业，信息传输、软件和信息技术服务业，采矿业，文化、体育和娱乐业等，审计收费16,032.08万元，金达莱同行业上市公司审计客户家数3家。

　　2、投资者保护能力

　　中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，购买的职业保险累计赔偿限额6亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。

　　3、诚信记录

　　（1）中审众环最近3年未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分，最近3年因执业行为受到监督管理措施20次。

　　（2）36名从业执业人员最近3年因执业行为受到刑事处罚0次，行政处罚0次，行政管理措施41次、自律监管措施0次和纪律处分0次。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　项目合伙人：汤家俊先生，2005年成为中国注册会计师，1999年起开始从事上市公司审计，1999年起开始在中审众环执业，2020年起为金达莱提供审计服务。最近3年签署10家上市公司审计报告。

　　签字注册会计师：李亚东先生，2015年成为中国注册会计师，2013年起开始从事上市公司审计，2013年起开始在中审众环执业，2020年起为金达莱提供审计服务。最近3年签署1家上市公司审计报告。

　　项目质量控制复核合伙人：根据中审众环质量控制政策和程序，项目质量控制负责人为余宝玉，2005年成为中国注册会计师，2004年起开始从事上市公司审计，2004年起开始在中审众环执业，2020年起为金达莱提供审计服务。最近3年签署3家上市公司审计报告。

　　2、诚信记录

　　项目质量控制复核合伙人余宝玉和签字注册会计师李亚东最近3年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。项目合伙人汤家俊最近3年收（受）行政监管措施1次，未受刑事处罚、行政处罚和自律处分，详见下表：

　　■

　　3、独立性

　　中审众环及项目合伙人汤家俊、签字注册会计师李亚东、项目质量控制复核人余宝玉不存在可能影响独立性的情形。

　　4、审计收费

　　审计费用主要根据公司业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等因素，并结合年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准协商确定。公司2020年度审计费用为人民币80万元（含税），因公司2020年度无需出具内控审计报告，该费用不包括内控审计费用。公司为2020年度新上市公司，无上一期可比审计费用。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）审计委员会履职情况

　　公司第三届董事会审计委员会2021年第一次会议对中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）2019年度的工作情况进行了审查及评价，认为中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券、期货相关业务的资格，具有良好的专业胜任能力和投资者保护能力，能够恪尽职守，按照中国注册会计师的职业准则独立并勤勉尽责地履行审计职责，有良好的职业素养和诚信状况。审计委员会同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构。

　　（二）独立董事事前认可及独立意见

　　公司独立董事对中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2020年度审计机构的事项发表了事前认可意见和独立意见。内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体上的《独立董事关于续聘会计师事务所的事前认可意见》和《独立董事关于第三届董事会第二十五会议相关事项的独立意见》。

　　（三）董事会审议和表决情况

　　公司于2021年1月22日召开第三届董事会第二十五次会议审议《关于续聘会计师事务所的议案》，并以6票同意、0票反对、0票弃权的表决情况通过了该议案，同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，聘期一年，并将该议案提交股东大会审议。

　　（四）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　江西金达莱环保股份有限公司董事会

　　2021年1月23日

　　证券代码：688057          证券简称：金达莱         公告编号：2021-003

　　江西金达莱环保股份有限公司

　　关于对外提供反担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●被反担保人：北控中科成环保集团有限公司（以下简称“北控中科成”）。

　　●本次反担保金额为北控中科成代偿金额的10%且不超过人民币500万元。

　　●本次担保为反担保。

　　●公司不存在对外担保逾期的情形。

　　●本次反担保事项尚需提交公司股东大会审议。

　　一、反担保情况概述

　　上饶市北控水务发展有限公司（以下简称“上饶北控”）为江西金达莱环保股份有限公司（以下简称“公司”）持股10%的参股公司，北控中科成持有上饶北控70%股权，上饶市水业集团有限责任公司（以下简称“上饶水业”）持有上饶北控20%股权。因项目融资需要，上饶北控拟向中国建设银行股份有限公司弋阳支行（以下简称“建设银行弋阳支行”）申请最高限额为10亿元的借款，北控中科成为该笔借款提供全额保证担保。

　　为推进上饶北控项目进展，公司拟就北控中科成为上饶北控向建设银行弋阳支行代偿的所有款项的10%承担保证责任，且约定反担保金额不超过人民币500万元，反担保形式为一般保证，反担保期间自北控中科成实际履行保证责任之日起两年。

　　2021年1月22日公司召开第三届董事会第二十五次会议，审议并通过了《关于对外提供反担保的议案》，本次反担保事项尚需提交公司股东大会审议。

　　二、北控中科成基本情况

　　（一）基本情况

　　公司名称：北控中科成环保集团有限公司

　　公司类型：有限责任公司（台港澳与境内合资）

　　注册资本：41,796.9071万元人民币

　　注册地址：绵阳市绵山路64号

　　法定代表人：周敏

　　经营范围：环保工程、市政工程及工业给排水工程项目投资，建设以及运营管理；环保、市政工程设计、咨询以及相关技术服务，环保软件的研发、生产；给排水处理设备及其他环保产品的研发、生产；销售本公司产品及其他环保相关产品。

　　最近一年又一期主要财务指标：

　　单位：元

　　■

　　注：2019年12月31日财务数据已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）成都分所审计，2020年9月30日财务数据未经审计。

　　北控中科成股权结构：

　　■

　　经公司在中国执行信息公开网查询，北控中科成不属于失信被执行人。

　　（二）北控中科成与公司的关系

　　北控中科成与公司不存在关联关系。

　　三、上饶北控基本情况

　　公司名称：上饶市北控水务发展有限公司

　　公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股）

　　注册资本：8,680.00万元人民币

　　注册地址：江西省上饶市信州区灵溪镇丁洲村国道旁126号

　　法定代表人：徐秀群

　　经营范围：供排水业务、水环境综合治理业务、其他环保业务、水处理设施及专用设备投资、建设、营运、管理和维护；提供水务技术咨询及水务工程服务。

　　最近一年又一期主要财务指标：

　　单位：元

　　■

　　注：上饶北控负责的项目尚处于在建状态，因此尚未产生收入和利润。

　　四、反担保协议的主要内容

　　反担保人（甲方）：江西金达莱环保股份有限公司

　　担保人（乙方）：北控中科成环保集团有限公司

　　主债务人（丙方）：上饶市北控水务发展有限公司

　　反担保形式：一般保证

　　反担保期间：自乙方实际履行保证责任之日起两年

　　反担保范围：甲方就乙方为丙方向建设银行弋阳支行代偿的所有款项的10%承担保证责任，反担保金额不超过人民币500万元；为主债权及利息（包括复利和罚息）、违约金、损害赔偿金以及乙方实现债权和反担保权利的有关费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、财产保全费、差旅费、执行费、律师代理费、公证费、评估费、拍卖费等）；上述代偿款项自代偿之日起至追回之日止按银行同期贷款利率计算乙方垫款的利息损失。

　　五、董事会意见

　　公司本次向北控中科成提供反担保是为了满足参股公司上饶北控的项目融资需要，有利于上饶北控的持续经营与稳定发展，北控中科成及上饶北控目前生产经营情况正常，整体风险可控。本次反担保事项预期不会给公司造成重大不利影响，不会损害公司及中小股东的利益。

　　六、独立董事意见

　　公司本次提供反担保是为了满足参股公司的日常生产经营需要，被反担保人和主债务人目前经营情况正常，不会给公司带来重大财务风险和不利影响，不存在损害公司及中小股东利益的情形。本次反担保事项的董事会审议及决策程序中，关联董事予以回避，符合有关法律、法规及《公司章程》等制度的要求，同意公司本次反担保事项，该事项还需提交公司股东大会审议。

　　七、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至本公告日，公司的担保事项均为对控股子公司的担保（不含本次担保），担保总额为3200万元（不含本次担保），占公司最近一期经审计净资产的2.63%，占公司最近一期经审计总资产的1.71%。公司无逾期担保，无涉及诉讼的担保。

　　特此公告。

　　江西金达莱环保股份有限公司董事会

　　2021年1月23日