乙方：凯盛科技集团有限公司

　　（二）股份锁定期

　　双方一致同意，原协议第3.3条修改如下：

　　乙方本次认购的非公开发行A股股票自本次发行结束之日起36个月内不得转让。若前述锁定安排与证券监管机构的最新监管意见或监管要求不相符，将根据相关证券监管机构的监管意见或监管要求进行相应调整。

　　本次发行结束后因甲方送股、资本公积转增股本等原因增加的甲方股份，亦应遵守上述限售期安排。上述股份限售期结束后还需遵守中国证监会及上海证券交易所等监管部门的相关规定。

　　（三）协议生效条件

　　本协议自协议双方签字、盖章之日起成立。

　　本协议与原协议同时生效。本协议作为原协议的组成部分，与原协议具有同等效力；本协议有约定的，以本协议为准；本协议未约定的，以原协议为准。原协议解除或终止的，本协议也相应解除或终止。

　　三、关联交易的目的及对公司的影响

　　公司与凯盛科技集团签署的《股票认购协议之补充协议》，仅对凯盛科技集团通过本次发行取得的公司股份锁定期进行延长调整，符合相关法律法规及监管机构的要求，是股东对公司更坚定的信心和支持，有利于公司尽快、合规有序地推进非公开发行股票事项，实现跨越式发展。

　　四、董事会审计（或审核）委员会的审核意见

　　董事会审计（或审核）委员会对本次发行所涉及的关联交易事项进行了核查并发表如下书面审核意见：

　　公司本次非公开发行涉及关联交易事项，符合公司未来发展及战略发展需要，该议案的审批程序符合相关法律、法规以及规范性文件的规定，遵循了公平、合理的原则，调整凯盛科技集团认购取得的股份的锁定期，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。董事会审计委员会全体委员同意上述事项，并同意将上述事项提交公司董事会审议。

　　五、独立董事的事前认可意见及独立意见

　　1、独立董事就公司本次非公开发行股票涉及关联交易事项发表了事前认可意见，认为：

　　公司本次非公开发行涉及关联交易事项，控股股东凯盛科技集团承诺认购不低于本次发行总股数的13.62%（含本数）。凯盛科技集团认购取得的公司股份锁定期修改为三十六个月，该安排符合相关法律法规及监管机构的要求，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。

　　该议案的提请程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定。鉴于此，我们同意公司将该议案提交公司第九届董事会第二十五次会议审议，关联董事需回避表决。

　　2、独立董事就公司本次非公开发行股票涉及关联交易事项发表了独立意见，认为：

　　公司本次非公开发行涉及关联交易事项，控股股东凯盛科技集团承诺认购不低于本次发行总股数的13.62%（含本数），认购股票数量不超过70,975,646股，且本次发行完成后，乙方及其一致行动人持股比例不超过36.81%。凯盛科技集团认购取得的公司股份锁定期修改为三十六个月，该安排符合相关法律法规及监管机构的要求，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。

　　该议案的审议程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，关联董事在董事会上已回避表决。我们同意该议案，并同意将该议案提交公司股东大会及类别股东会审议，关联股东需回避表决。

　　六、备查文件

　　（一）第九届董事会第二十五次会议决议、2021年监事会第一次会议决议；

　　（二）独立董事事前认可意见及独立意见；

　　（三）公司董事会审计（或审核）委员会对关联交易的书面审核意见；

　　（四）公司与凯盛科技集团签署的《附条件生效的2020年度非公开发行A股股票认购协议之补充协议》。

　　特此公告。

　　洛阳玻璃股份有限公司董事会

　　2021年1月20日

　　股票代码：600876        股票简称：洛阳玻璃      公告编号：临2021-006号

　　洛阳玻璃股份有限公司

　　关于提请股东大会批准间接控股股东及其一致行动人免于以要约收购方式增持公司股份的公告（修订）

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　洛阳玻璃股份有限公司（以下简称“公司”或“洛阳玻璃”）于2020年12月31日披露了《洛阳玻璃股份有限公司关于提请股东大会批准间接控股股东及其一致行动人免于以要约收购方式增持公司股份的公告》（临2020-044号），2021年1月20日，公司与凯盛科技集团有限公司（以下简称“凯盛科技集团”）签署《附条件生效的非公开发行A股股票认购协议之补充协议》，将本次发行凯盛科技集团取得的公司股份锁定期由十八个月调整为三十六个月，其它内容不变。同时亦对公司2020年度非公开发行A股股票方案及公司2020年度非公开发行A股股票预案等进行相应修改。同日公司召开第九届董事会第二十五次会议、2021年监事会第一次会议审议通过了修订的《关于提请公司股东大会审议及批准关于凯盛科技集团有限公司及其一致行动人根据中国相关法律法规申请豁免因建议凯盛科技集团有限公司认购事项及建议非公开A股发行而触发的A股全面要约义务的议案》。具体内容如下：

　　一、本次发行前后不会导致公司实际控制权变更、但可能触发要约收购义务

　　本次非公开发行前，凯盛科技集团有限公司（以下简称“凯盛科技集团”） 直接持有洛阳玻璃1.12%的股份，并通过其控股子公司中国洛阳浮法玻璃集团有限责任公司间接持有洛阳玻璃20.27%的股份，通过其全资子公司与中建材蚌埠玻璃工业设计研究院有限公司持有洛阳玻璃12.81%的股份，通过其全资子公司安徽华光光电材料科技集团有限公司持有洛阳玻璃0.63%的股份，凯盛科技集团的关联方中国建材国际工程集团有限公司持有洛阳玻璃0.07%的股份，凯盛科技集团及其关联方合计持有公司34.91%股份。本次非公开发行中，凯盛科技集团拟以现金认购股票数量不低于本次发行股数的13.62%（含本数），认购股票数量不超过70,975,646股，且本次发行完成后，凯盛科技集团及其一致行动人持股比例不超过36.81%。本次非公开发行完成后，凯盛科技集团及其关联方合计持股比例仍不低于30%。根据《上市公司收购管理办法》第四十七条第二款的规定，若本次非公开发行完成后，凯盛科技集团及其一致行动人持股比例进一步增加，凯盛集团认购本次非公开发行的股份将触发其要约收购义务。

　　二、收购人凯盛科技集团对于锁定期的承诺

　　根据公司与凯盛科技集团签署的《附条件生效的2020年度非公开发行A股股票认购协议》及《附条件生效的2020年度非公开发行A股股票认购协议之补充协议》，本次凯盛科技集团通过本次非公开发行取得洛阳玻璃股份，凯盛科技集团承诺其认购取得的股份自本次非公开发行结束之日起三十六个月内将不以任何方式转让。

　　三、关于免于以要约方式增持公司股份的依据

　　凯盛科技集团及其一致行动人在洛阳玻璃本次非公开发行前拥有权益的股份数达到或超过公司已发行股份的30％，上述事实已满一年，凯盛集团参与认购本次非公开发行股票。

　　凯盛科技集团已承诺，通过本次非公开发行取得洛阳玻璃股份，自本次非公开发行结束之日起三十六个月内将不以任何方式转让。

　　根据《上市公司收购管理办法》第六十三条第一款第（三）项的规定，经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约，投资者可以免于发出要约。

　　若中国证监会、上海证券交易所对于免于发出要约收购的相关政策有不同安排或变化的，则按照中国证监会、上海证券交易所的最新政策安排或变化执行。

　　因此，公司董事会提请股东大会审议批准公司间接控股股东凯盛科技集团及其一致行动人免于发出要约，并同意按照中国证监会、上海证券交易所关于对于免于发出要约收购的最新政策安排或变化相应调整并执行。本次交易事项涉及关联交易，关联董事已回避表决，独立董事已发表事前认可意见与独立意见，尚需经股东大会审议通过。

　　特此公告。

　　洛阳玻璃股份有限公司董事会

　　2021年1月20日

　　证券代码：600876     证券简称：洛阳玻璃     编号:临2021-008号

　　洛阳玻璃股份有限公司关于2021年度对子公司提供担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 被担保人名称：洛阳玻璃股份有限公司（「公司」）全资及控股子公司（「子公司」）

　　● 公司于2021年度预计对子公司提供总额不超过人民币12.3亿元的担保。

　　●公司无逾期担保。

　　一、担保情况概述

　　根据公司所属子公司2021年度日常生产经营资金需求情况预计，为支持子公司的业务发展，公司拟为子公司在申请银行授信时提供担保，预计将提供的担保总额为不超过人民币12.3亿元。

　　公司第九届董事会第二十五次会议审议通过了《关于2021年度为子公司提供担保的议案》，该议案表决结果为同意11票，反对0票，弃权0票。

　　董事会同意公司2021年度对所属子公司累计提供总额不超过人民币12.3亿元的担保。同时，根据实际需要，在担保实际发生总额不超过上述担保总额的情况下，各全资子公司之间的担保额度可以调剂使用。同时董事会批准授权本公司董事长在年度担保限额内审批及签署具体的担保文件。

　　本次担保事项需提交公司股东大会审议。

　　二、预计担保额度情况

　　■

　　三、被担保人基本情况

　　1、蚌埠中建材信息显示材料有限公司

　　公司住所：安徽省蚌埠市龙子湖龙锦路123号

　　法人代表：马炎

　　注册资本：63,276.43万元

　　经营范围：从事超薄玻璃的研发、生产、销售和深加工；自营和代理各种商品及副产品的进出口业务；与玻璃相关的主要材料、辅助材料及其它玻璃制品的销售及相关技术服务。

　　蚌埠中显2019年末资产总额人民币87,580.63万元，负债总额人民币12,846.44万元，资产净额人民币74,734.19万元，营业收入人民币14,091.47万元，净利润人民币1,112.22万元；2019年12月31日的资产负债率为14.67%。2020年1-9月营业收入人民币12,270.72万元，净利润人民币1,486.95万元；2020年9月末资产总额人民币85,429.68万元，负债总额人民币9,208.54万元，资产净额人民币76,221.14万元；2020年9月30日的资产负债率为10.78%。

　　2、洛玻集团洛阳龙海电子玻璃有限公司

　　公司住所：河南省偃师市首阳山镇

　　法人代表：马炎

　　注册资本：壹亿元整

　　经营范围：浮法玻璃、电子玻璃、平板显示器件及材料的生产、销售；玻璃及原材料加工。

　　龙海玻璃2019年末资产总额人民币50,136.96万元，负债总额人民币36,327.59万元，资产净额人民币13,809.37万元，营业收入人民币117.83万元，净利润人民币-1,739.07万元；2019年12月31日的资产负债率为72.46%。2020年1-9月营业收入人民币11,900.79万元，净利润人民币104.77万元；2020年9月末资产总额人民币48,157.40万元，负债总额人民币34,243.27万元，资产净额人民币13,914.13万元；2020年9月30日的资产负债率为71.11%。

　　3、中国建材桐城新能源材料有限公司

　　公司住所：安徽省安庆市桐城经济开发区北三路

　　法人代表：章榕

　　注册资本：13,338.898万元

　　经营范围：太阳能光伏、光热材料、组件及配套产品材料的研发、生产、销售；自营和代理产品及技术进出口业务（国家限制或禁止的除外）。

　　桐城新能源2019年末资产总额人民币65,438.25万元，负债总额人民币39,918.77万元，资产净额人民币25,519.48万元，营业收入人民币24,210.04万元，净利润人民币1,289.24万元；2019年12月31日的资产负债率为61.00%。2020年1-9月营业收入人民币24,287.62万元，净利润人民币1,724.22万元；2020年9月末资产总额人民币77,956.93万元，负债总额人民币51,313.23万元，资产净额人民币26,643.70万元；2020年9月30日的资产负债率为65.82%。

　　4、中建材（合肥）新能源有限公司

　　公司住所：合肥市高新区长宁大道601号

　　法人代表：章榕

　　注册资本：26800万元

　　经营范围：太阳能光伏玻璃，深加工玻璃研发、生产、销售；技术进出口；太阳能光伏产业相关企业的投资；自营和代理各类商品及技术的进出口业务。

　　合肥新能源2019年末资产总额人民币122,628.98万元，负债总额人民币82,863.67万元，资产净额人民币39,765.31万元，营业收入人民币72,922.43万元，净利润人民币4,280.33万元；2019年12月31日的资产负债率为67.57%。2020年1-9月营业收入人民币55,814.49万元，净利润人民币4,602.00万元；2020年9月末资产总额人民币127,734.12万元，负债总额人民币85,866.82万元，资产净额人民币41,867.30万元；2020年9月30日的资产负债率为67.22%。

　　5、中建材（濮阳）光电材料有限公司

　　公司住所：濮阳县产业集聚区

　　法人代表：马炎

　　注册资本：24000万元

　　经营范围：光热发电玻璃，电子玻璃，电子信息显示玻璃的生产、加工、销售；玻璃及相关原材料加工；浮法玻璃技术咨询与服务、光热发电玻璃技术咨询与服务、光电信息显示玻璃技术咨询与服务。

　　濮阳光材2019年末资产总额人民币80,111.76万元，负债总额人民币56,188.63万元，资产净额人民币23,923.13万元，营业收入人民币19.10万元，净利润人民币19.49万元；2019年12月31日的资产负债率为70.14%。2020年1-9月营业收入人民币1,134.31万元，净利润人民币8.29万元；2020年9月末资产总额人民币76,076.92万元，负债总额人民币52,145.50万元，资产净额人民币23,931.42万元；2020年9月30日的资产负债率为68.54%。

　　6、中建材（宜兴）新能源有限公司

　　公司住所：宜兴市高滕镇桃源开发区鑫运来路1号

　　法人代表：张冲

　　注册资本：31370万元

　　经营范围：新能源技术的研发；玻璃制品的制造、加工、技术研究、开发、销售；利用自有资金对外投资；自营和代理各类商品及技术的进出口业务。

　　2019年末资产总额人民币121,964.58万元，负债总额人民币82,417.48万元，资产净额人民币39,547.10万元，营业收入人民币62,101.55万元，净利润人民币5,033.28万元；2019年12月31日的资产负债率为67.57%。2020年1-9月营业收入人民币74,284.08万元，净利润人民币9,891.95万元；2020年9月末资产总额人民币152,446.21万元，负债总额人民币106,345.93万元，资产净额人民币46,100.28万元；2020年9月30日的资产负债率为69.76%。

　　四、担保合同情况

　　公司对所属子公司的上述担保尚需相关银行及其机构审核同意后方可执行。实际担保金额将以实际签署并发生的担保合同为准，每笔担保金额及担保期间由具体合同另行约定。

　　五、董事会及独立董事意见

　　董事会认为，公司为子公司提供担保事项符合公司经营发展需要，可以及时有效的为子公司的资金需求提供支持；被担保人均为公司的子公司，生产经营稳定，担保风险处于可控范围内，不会损害公司及全体股东的利益。

　　公司独立董事事前认可担保事项并发表独立意见如下：

　　本次预计提供担保的被担保人均为公司纳入合并报表范围的子公司，公司为其提供担保是为了满足各子公司银行授信的需要，属于正常生产经营的合理需求。本次担保决策程序符合相关法律法规和公司《章程》的规定，担保风险总体可控，不存在损害公司及其他中小股东利益的情形。同意公司2021年度对子公司提供担保事项。

　　六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截止本公告日，公司实际对外担保余额为人民币12,104万元，全部为对公司全资子公司提供的担保；占公司2019年12月31日经审计净资产的比例为9.32%；占公司2020年9月30日净资产（未经审计）的比例为8.76%。无逾期担保。

　　七、备查文件目录

　　1、本公司第九届董事会第二十五次会议决议；

　　2、被担保子公司最近一期的财务报表；

　　3、独立董事的事前认可意见及独立董事意见。

　　特此公告。

　　洛阳玻璃股份有限公司董事会

　　2021年1月20日