证券代码：603986         证券简称：兆易创新         公告编号：2021-001

　　北京兆易创新科技股份有限公司关于股权激励限制性股票回购注销实施公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●回购注销原因：因公司2016年股票期权与限制性股票激励计划中1名激励对象及2018年股票期权与限制性股票激励计划中4名激励对象离职，不再具备激励资格，回购其已获授但尚未解除限售的限制性股票。因2016年股票期权与限制性股票激励计划中1名激励对象第三个解除限售期个人层面绩效考核结果为“不合格”，回购注销其当期拟解除限售的限制性股票。

　　●本次注销股份的有关情况

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　　一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露

　　北京兆易创新科技股份有限公司（以下简称“公司”或“兆易创新”）于2020年10月28日分别召开了第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于回购注销2016年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》和《关于回购注销2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的部分股票期权与部分限制性股票的议案》。因2016年股票期权与限制性股票激励计划中1名原激励对象已离职，同意公司以22.311元/股+同期存款利息（按日计息）的回购价格回购其已获授但尚未解除限售的5,958股限制性股票，并办理回购注销手续。因2016年股票期权与限制性股票激励计划中1名激励对象在第三个限制性股票解除限售期个人层面绩效考核结果为“不合格”，同意公司以22.311元/股的回购价格回购其当期对应的限制性股票合计784股，并办理回购注销手续。因2018年股票期权与限制性股票激励计划中首次授予4名原激励对象已离职，同意公司以36.432元/股+同期存款利息（按日计息）的回购价格回购其已获授但尚未解除限售的25,480股限制性股票，并办理回购注销手续。具体内容详见公司于2020年10月30日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　公司已根据法律规定就本次股份回购注销事项履行通知债权人程序，具体内容详见公司于2020年10月30日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《兆易创新关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告》（公告编号：2020-106），自2020年10月30日起45天内，公司未接到相关债权人要求清偿债务或提供相应担保的情况。

　　二、本次限制性股票回购注销情况

　　（一）本次回购注销限制性股票的原因及依据

　　根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律规定、根据公司《2016年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2016年股权激励计划》”）的相关规定及2016年第三次临时股东大会的授权，授予的1名原激励对象因个人原因而离职，不再具备激励资格，其所持有的尚未解除限售的限制性股票合计5,958股将由公司回购注销，回购价格为22.311元/股+同期存款利息（按日计息）。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律规定、根据公司《2016年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2016年股权激励计划》”）的相关规定及2016年第三次临时股东大会的授权，授予的1名激励对象在第三个限制性股票解除限售期个人层面绩效考核结果为“不合格”，其所持有的当期拟解除限售的限制性股票合计784股将由公司回购注销，回购价格为22.311元/股。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律规定、根据公司《2018年股权激励计划》的相关规定及2018年第一次临时股东大会的授权，首次授予的4名原激励对象因个人原因而离职，不再具备激励资格，其所持有的尚未解除限售的限制性股票合计25,480股将由公司回购注销，回购价格为36.432元/股+同期存款利息（按日计息）。

　　（二）本次回购注销的相关人员、数量

　　本次回购注销限制性股票涉及员工6人，合计拟回购注销限制性股票32,222股；本次回购注销完成后，2016年股权激励计划剩余的限制性股票0股，2018年股权激励计划首次授予剩余的限制性股票490,986股。

　　（三）回购注销安排

　　公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设了回购专用证券账户（B882760566），并向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理对上述6名原激励对象涉及的需要回购注销的32,222股限制性股票的回购过户手续。预计本次限制性股票于2021年1月11日完成注销，公司后续将依法办理相关工商变更登记手续。

　　三、回购注销限制性股票后公司股份结构变动情况

　　公司本次回购注销限制性股票后，公司股本结构变动情况如下：

　　单位：股

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　　四、说明及承诺

　　公司董事会说明：本次回购注销限制性股票事项涉及的决策程序、信息披露符合法律、法规、《上市公司股权激励管理办法》的规定和公司股权激励计划、限制性股票授予协议的安排，不存在损害激励对象合法权益及债权人利益的情形。

　　公司承诺：已核实并保证本次回购注销限制性股票涉及的对象、股份数量、注销日期等信息真实、准确、完整，已充分告知相关激励对象本次回购注销事宜，且相关激励对象未就回购注销事宜表示异议。如因本次回购注销与有关激励对象产生纠纷，公司将自行承担由此产生的相关法律责任。

　　五、法律意见书的结论性意见

　　北京市中伦（深圳）律师事务所认为，截至本法律意见书出具之日，本次回购注销限制性股票相关事项已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《公司章程》及《股权激励计划》的相关规定；本次回购注销限制性股票相关事项符合注销条件，涉及的对象、股份数量、回购价格及注销日期等符合《管理办法》《公司章程》及《股权激励计划》的相关规定；本次回购注销限制性股票相关事项已履行《管理办法》及《股权激励计划》规定的现阶段的披露义务，公司尚需就本次回购注销限制性股票持续履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　北京兆易创新科技股份有限公司董事会

　　2021年1月6日

　　证券代码：603986          证券简称：兆易创新          公告编号：2021-002

　　北京兆易创新科技股份有限公司

　　关于使用2019年非公开发行股份闲置募集配套资金进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

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　　一、委托理财概述

　　（一）委托理财的目的

　　本着股东利益最大化原则，为提高闲置募集资金的使用效率，进一步提高资金收益，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，北京兆易创新科技股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司上海思立微电子科技有限公司（以下简称“上海思立微”）使用5,000万元人民币暂时闲置募集资金购买招商银行上海宜山支行的理财产品。

　　（二）资金来源

　　1、资金来源的一般情况

　　公司本次委托理财的资金来源为暂时闲置募集资金，本次委托理财不构成关联交易。

　　2、使用闲置募集资金委托理财的情况

　　公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]835号《关于核准北京兆易创新科技股份有限公司向联意（香港）有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，同意公司非公开发行股份募集配套资金不超过97,780万元。本次募集由主承销商国泰君安证券股份有限公司采用非公开发行股票方式，发行人民币普通股（A股）12,956,141股，发行价格为人民币75.47元/股，应募集资金总额为人民币977,799,961.27元。扣除承销费用后，公司此次实际收到募集金额为人民币942,110,462.34元。上述募集资金到位情况经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具中兴华验字[2019]010066号《验资报告》。

　　公司及公司全资子公司上海思立微已按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规的要求对募集资金实行专户存储制度并签订了募集资金三方、四方监管协议。

　　截至2020年9月30日，募集资金使用情况如下：

　　单位：人民币万元

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　　截至2020年9月30日，募集资金银行账户余额为55,537.03万元，其中包括募集资金已取得银行利息收入和理财收益共计1,180.03万元，支付手续费0.66万元。公司及上海思立微前期使用部分自有资金预先投入上述募集资金投资项目，在履行相关决策程序后置换募集资金，目前已包含在募集资金累计投入金额中。

　　（三）委托理财产品的基本情况

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　　注：本产品项下的结构性存款本金，按照存款管理，纳入存款准备金和存款保险保费的缴纳范围，招商银行仅保障产品正常到期时的结构性存款本金，不保证结构性存款收益。本产品的收益为浮动收益，取决于挂钩标的的价格变化，受市场多种要素的影响。

　　1、 招商银行点金系列看涨三层区间84天结构性存款NSH00472

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　　（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

　　1、公司根据募集资金投资项目进展情况，针对理财产品或结构性存款的安全性、期限和收益情况选择合适的理财产品。

　　2、建立台账对理财产品进行管理，及时分析和跟踪理财产品的进展情况，如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况，将及时采取措施，控制投资风险。

　　3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　4、募集资金委托理财情况由公司审计部门进行日常监督，定期对公司委托理财的进展情况、盈亏情况、风险控制情况和资金使用情况进行审计、核实。

　　二、本次委托理财的具体情况

　　（一）委托理财合同主要条款

　　1、产品名称：招商银行点金系列看涨三层区间84天结构性存款

　　2、产品代码：NSH00472

　　3、本金及收益：招商银行向投资者提供产品正常到期时的本金完全保障，并根据产品说明书的相关约定，按照挂钩标的的价格表现，向投资者支付浮动收益。预期到期利率：1.25%或2.83%或3.28%（年化），详见以下第14款“本金及收益”。

　　4、产品期限：84天

　　5、提前终止及提前终止日：本产品成立后，如出现但不限于“遇国家金融政策出现重大调整并影响到本产品的正常运作”之情形时，招商银行有权但无义务提前终止该产品。如招商银行决定提前终止该产品的，则以招商银行宣布的该产品提前终止日期为提前终止日。

　　6、认购起点：5000万元人民币

　　7、单笔认购上限：5000万元人民币

　　8、申购/赎回：本产品存续期内原则上不提供申购和赎回。

　　9、认购期：2021年1月4日16:23至2021年1月5日12:00。

　　10、投资冷静期：投资者认购本产品成功后至2021年1月6日12:00。

　　11、起息日：2021年1月6日。

　　12、到期日：2021年3月31日。

　　13、观察日：2021年3月29日。

　　14、本金及收益：

　　招商银行在到期日向投资者支付全部人民币结构性存款本金，并按照下述规定，向投资者支付结构性存款收益：

　　（1）产品浮动收益与黄金价格水平挂钩，本产品所指黄金价格为每盎司黄金的美元标价的市场交易价格。

　　（2）关于黄金价格的观察约定

　　期初价格：指存款起息日当日彭博终端BFIX界面公布的北京时间14:00的XAU/USD定盘价格的中间价。

　　期末价格：指存款观察日当日伦敦金银市场协会发布的下午定盘价，该价格在彭博资讯(BLOOMBERG)参照页面“GOLDLNPM COMDTY”每日公布。

　　如果届时约定的数据提供商提供的参照页面不能给出本产品所需的价格水平，招商银行本着公平、公正、公允的原则，参考挂钩标的前一个有效厘定的定盘价格，选择市场认可的合理价格水平进行计算。

　　（3）结构性存款收益的确定

　　本产品的浮动收益根据所挂钩的黄金价格水平确定。

　　i、第一重波动区间是指黄金价格从“期初价格-123美元”至“期初价格+169美元”的区间范围（不含边界）。

　　ii、如果期末价格未能突破第一重波动区间，则本产品到期利率为2.83%（年化）；在此情况下，本结构性存款收益如下：结构性存款收益=购买金额×到期利率×产品期限÷365

　　iii、如果期末价格向上突破第一重波动区间，则本产品到期利率为3.28%（年化）；在此情况下，本结构性存款收益如下：结构性存款收益=购买金额×到期利率×产品期限÷365

　　iv、如果期末价格向下突破第一重波动区间，则本产品到期利率为1.25%（年化）；在此情况下，本结构性存款收益如下：结构性存款收益=购买金额×到期利率×产品期限÷365

　　15、本金及收益支付：本产品到期或提前终止时，投资者应得的产品本金和收益（如有）于到期日或提前终止日后3个工作日内划转至客户指定账户。

　　16、理财金额：人民币5,000万元

　　（二）委托理财的资金投向

　　详见前述该结构性存款主要条款。

　　（三）风险控制分析

　　为控制投资风险，公司使用闲置募集资金委托理财品种为低风险、短期理财产品。公司进行委托理财，选择资信状况、财务状况良好、盈利能力强的金融机构作为受托方，并与受托方明确委托理财的金额、期间、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。

　　公司建立台账对结构性存款产品及理财产品进行管理，及时分析和跟踪理财产品的进展情况，如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况，将及时采取措施，控制投资风险。

　　公司本次运用闲置募集资金进行委托理财，是在做好日常资金调配、保证正常生产经营所需资金不受影响的基础上实施，风险可控。

　　三、委托理财受托方的情况

　　公司委托理财受托方为招商银行上海宜山支行。受托方与公司、公司控股股东及实际控制人之间无关联关系，公司认为交易对方具备履约能力。

　　四、对公司的影响

　　（一）公司最近一年一期财务数据

　　单位：人民币元

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　　本次委托理财是公司在不影响主营业务的正常开展、日常运营资金周转需要和资金安全的前提下，使用闲置募集资金进行现金管理，有利于提高公司资金使用效率。

　　（二）截止2020年9月30日，公司货币资金为70.42亿元，本次闲置募集资金委托理财支付的金额共计5,000万元, 占最近一期报告期末货币资金的0.71%, 对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大的影响。

　　（三）根据《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》之规定，公司委托理财本金计入资产负债表中交易性金融资产，利息收益计入利润表中投资收益。

　　五、风险提示

　　本次购买的结构性存款为保本浮动收益型产品，属于低风险理财产品。受金融市场宏观政策的影响，购买理财产品可能存在市场风险、流动性风险、信用风险及其他风险，受各种风险影响，理财产品的收益率可能会产生波动，理财收益可能具有不确定性。

　　六、公司内部履行的审批程序

　　2020年3月25日，公司召开第三届董事会第十二次会议及第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司使用最高额度不超过6亿元闲置募集资金进行现金管理，选择适当的时机，阶段性购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品和结构性存款。以上资金额度自2020年4月20日召开的2019年年度股东大会审议通过之日起一年内有效，可以滚动使用，并授权公司管理层在有效期和额度范围内行使决策权。公司独立董事、保荐机构已分别对此事项发表了同意的意见。详见2020年3月27日、2020年4月21日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的相关公告。

　　七、截至本公告日，公司最近十二个月使用2019年非公开发行股份闲置募集配套资金委托理财的情况

　　金额：人民币万元

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　　特此公告。

　　北京兆易创新科技股份有限公司董事会

　　2021年1月6日