证券代码：002838        证券简称：道恩股份      公告编号：2021-002

　　债券代码：128117        债券简称：道恩转债

　　山东道恩高分子材料股份有限公司

　　关于“道恩转债”转股价格调整的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、债券代码：128117，债券简称：道恩转债

　　2、调整前转股价格：人民币29.07元/股

　　3、调整后转股价格：人民币29.03元/股

　　4、转股价格调整生效日期：2021年1月6日

　　一、 关于可转换公司债券转股价格调整的相关规定

　　1、山东道恩高分子材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年7月2日公开发行了360万张可转换公司债券（债券代码：128117，债券简称：道恩转债）并于2020年7月20日上市。根据《山东道恩高分子材料股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）关于可转换公司债券发行的有关规定，在本次发行之后，若公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

　　派送股票股利或转增股本：P1=P0÷（1+n）；

　　增发新股或配股：P1=（P0+A×k）÷（1+k）；

　　上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）÷（1+n+k）；

　　派送现金股利：P1=P0-D；

　　上述三项同时进行：P1=（P0-D+A×k）÷（1+n+k）。

　　其中：P1为调整后转股价；P0为调整前转股价；n为派送股票股利或转增股本率；A为增发新股价或配股价；k为增发新股或配股率；D为每股派送现金股利。

　　当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在中国证券监督管理委员会指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按本公司调整后的转股价格执行。

　　当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使本公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，本公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。

　　2、2020年10月26日，公司召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于2019年股票期权和限制性股票激励计划股票期权自主行权对可转债转股价格影响及调整方案的议案》，同意股权激励计划股票期权自主行权对可转债转股价格影响及调整方案如下：

　　（1）根据公司《山东道恩高分子材料股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》关于转股价格调整的公式及2019年股票期权和限制性股票激励计划股票期权自主行权情况，以每3个月为周期按转股价格调整公式进行测算，如转股价格调整触及0.01元/股时，则进行调整并披露；

　　（2）当发生可转债募集说明书规定的派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况，即同时测算自主行权对转股价格的影响，并在转股价格调整触及0.01元/股时进行同步调整并披露；

　　（3）若2019年股票期权和限制性股票激励计划股票期权在可行权期内提前行权完毕时，即时测算对转股价格的影响，并在转股价格调整触及0.01元/股时进行调整并披露；

　　（4）授权董事会秘书具体负责按上述方案在2019年股票期权和限制性股票激励计划股票期权自主行权期间对转股价格的影响进行测算，并在转股价格调整触及0.01元/股时，及时拟定可转债转股价格调整公告并履行披露义务。

　　二、前期“道恩转债”转股价格调整情况

　　根据公司2020年第二次临时股东大会决议，公司2020年半年度利润分配方案为：以公司2020年6月30日总股本407,027,500股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.46元（含税），共派发现金红利100,128,765元（含税）；不以资本公积金转增股本；不送红股。

　　根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“道恩转债”的转股价格将作相应调整：调整前“道恩转债”转股价格为29.32元/股，调整后转股价格为29.07元/股。调整后的转股价格自2020年9月24日（除权除息日）起生效。

　　三、股权激励计划自主行权对转股价格的影响

　　根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果，截至2021年1月4日 ，公司A股股票期权激励对象已行权并完成过户的股数累计为953,226股。根据上述可转债转股价格调整的方案及行权情况，道恩转债的转股价格由29.07元/股调整为29.03元/股，调整后的转股价格自2021年1月6日起生效。

　　“道恩转债”转股期的起止日期为2021年1月8日至2026年7月1日。目前“道恩转债”尚未进入转股期，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　山东道恩高分子材料股份有限公司

　　董事会

　　2021年1月6日

　　证券代码：002838        证券简称：道恩股份         公告编号：2021-003

　　债券代码：128117        债券简称：道恩转债

　　山东道恩高分子材料股份有限公司

　　关于公司董事、高级管理人员

　　减持股份的预披露公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　山东道恩高分子材料股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司董事索延辉先生、宋慧东先生、蒿文朋先生，董事、总经理田洪池先生，副总经理臧云涛先生、吴迪女士、赵祥伟先生，副总经理、董事会秘书王有庆先生，副总经理、财务总监谭健明先生的《股份减持计划告知函》，计划在本公告发布之日起15个交易日后的6个月内减持其所持有的公司股份。

　　一、股东的基本情况及减持计划内容

　　■

　　1、减持期间为本公告披露之日起15个交易日后的6个月内，在此期间如遇法律法规规定的窗口期，则不得减持。

　　2、减持期间公司若实施送股、资本公积转增股本、配股等除权事项，则上述人员计划减持股份数及比例将相应进行调整。

　　二、相关承诺及履行情况

　　1、董事蒿文朋先生，董事、总经理田洪池先生承诺：

　　自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。在承诺禁售期过后，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持发行人股份总数的25%；离职后6个月内，不转让其所持有的发行人股份；离职6个月后的十二个月内转让其所持有的股份数不超过50%。

　　发行人上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有发行人股票的锁定期限自动延长6个月。董事、监事、高级管理人员和其他核心人员不因自身职务变更、离职等原因违反上述承诺。

　　上述人员所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价，若所持股票在锁定期满后两年内减持价格低于发行价的，则减持价格与发行价之间的差额由相关人员按以下顺序补偿给发行人：1、现金方式；2、相关人员在发行人处取得的现金红利；3、相关人员在发行人控股股东处取得的现金红利；如相关人员在减持当年以上述方式未能补足差额，则由控股股东先行补足。

　　上述人员减持发行人股票时，将依照《公司法》、《证券法》、中国证监会和深交所相关规定执行。

　　2、董事及高级管理人员承诺

　　公司董事及高级管理人员承诺：在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的25%。

　　截至本公告日，上述董事及高级管理人员严格履行承诺，未出现违反承诺的情况。

　　三、相关风险提示

　　1、本次股份减持计划实施存在不确定性，公司将按照《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》及有关规定要求，及时披露本次减持计划的减持进展情况公告。

　　2、本次减持计划符合《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规及规范性文件的规定。

　　3、本次减持计划实施不会导致上市公司控制权发生变更，不会对公司治理结构、股权结构及持续性经营产生重大影响。

　　四、备查文件

　　《股东减持计划告知函》。

　　特此公告。

　　山东道恩高分子材料股份有限公司董事会

　　2021年1月6日