证券代码：603665          证券简称：康隆达         公告编号：2021-005

　　转债代码：113580          转债简称：康隆转债

　　转股代码：191580          转股简称：康隆转股

　　浙江康隆达特种防护科技股份有限公司

　　第四届董事会第六次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　浙江康隆达特种防护科技股份有限公司（以下简称“公司”、“康隆达”）第四届董事会第六次会议通知于2020年12月31日以电话、传真、电子邮件等形式发出，会议于2021年1月5日以现场结合通讯表决方式在公司会议室召开。会议应出席董事9名，实际出席董事9名。本次会议由董事长张间芳先生主持，公司监事及高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》

　　董事会同意公司在回购价格不超过30.00元/股的情况下，使用不低于人民币3,000万元（含）且不高于人民币6,000万元（含）的自有资金以集中竞价交易的方式回购部分社会公众股股份，回购期限自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起6个月内，用于实施公司员工持股计划。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　具体内容详见同日披露的《康隆达关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告》（公告编号：2021-006）。

　　独立董事意见详见同日披露在上海证券交易所网站的相关文件。

　　根据相关法律法规及《公司章程》相关规定，本次回购股份方案属于董事会审批权限，且本次回购方案经三分之二以上董事出席的董事会决议通过，无需提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　浙江康隆达特种防护科技股份有限公司董事会

　　2021年1月6日

　　证券代码：603665          证券简称：康隆达        公告编号：2021-006

　　转债代码：113580          转债简称：康隆转债

　　转股代码：191580          转股简称：康隆转股

　　浙江康隆达特种防护科技股份有限公司

　　关于以集中竞价交易方式回购股份

　　方案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●回购股份的用途：本次回购的股份全部用于员工持股计划；公司如未能在股份回购实施完成之后36个月内使用完毕已回购股份，尚未使用的已回购股份将予以注销。

　　●回购股份的资金总额：不低于人民币3,000万元（含）且不高于人民币6,000万元（含）；

　　●回购期限：自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起6个月内；

　　●回购股份的价格：不超过人民币30.00元/股（含），该回购价格上限不高于董事会通过回购决议前30个交易日公司股票交易均价的150%；

　　●回购股份的资金来源：公司自有资金；

　　●相关股东是否存在减持计划

　　公司董监高、控股股东、实际控制人、持股5%以上股东在未来3个月、未来6个月不存在减持公司股份的计划。若未来在上述期间实施股份减持计划，将遵守中国证监会和上海证券交易所关于股份减持的相关规定，履行信息披露义务。

　　●相关风险提示：

　　1、若公司股票价格持续超出回购方案披露的价格上限，则存在回购方案无法实施或只能部分实施的风险；

　　2、若本次回购股份所需资金未能到位，可能存在回购方案无法实施或者部分实施的风险；

　　3、若公司生产经营、财务情况、外部客观情况等发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回购方案的事项发生，则存在可能根据规则变更或终止回购方案的风险；

　　4、本次回购股份将用于员工持股计划，若公司未能实施上述用途，未使用部分将依法予以注销，存在债权人要求公司提前清偿债务或要求公司提供相应担保的风险；

　　5、本次回购股份将用于员工持股计划，将存在因员工持股计划未能经公司董事会和股东大会等决策机构审议通过、激励对象放弃认购等原因，导致已回购股票无法全部授出的风险；

　　本次回购方案不代表公司将在二级市场回购公司股份的承诺，公司将在回购期限内根据市场情况择机作出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。本次回购不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响，不会影响公司的上市地位。

　　一、回购方案的审议及实施程序

　　根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于支持上市公司回购股份的意见》、《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》（以下简称“回购细则”）、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件规定：

　　（一）董事会审议情况

　　2021年1月5日，公司召开第四届董事会第六次会议，以“同意9票，反对0票，弃权0票”的表决结果，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的方案》。独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。

　　根据《公司章程》第二十五条的规定，上述议案经三分之二以上董事出席的董事会会议决议通过，无需股东大会审议。

　　（二）提议人提议情况

　　2020年12月31日，公司实际控制人之一、董事长张间芳先生向公司董事会提议回购公司股份。提议内容为：

　　1.提议人提议回购股份的目的：鉴于近期公司股价出现较大波动，基于对公司未来发展前景的信心和对公司价值的高度认可，为了维护广大投资者利益，增强投资者信心，同时为了建立完善的长效激励机制，有效地将股东利益、公司利益和员工利益紧密结合在一起，助力公司得到长远发展。

　　2.提议人提议回购股份的种类、用途、方式、价格区间、数量和占公司总股本的比例、拟用于回购的资金总额。

　　回购股份的种类：公司发行的人民币普通A股；

　　回购股份的用途：本次回购的股份全部用于员工持股计划；

　　回购方式：通过上海证券交易系统以集中竞价交易的方式进行股份回购；

　　回购价格区间：公司本次回购 A 股股份的价格为不超过人民币30.00元/股（含），该价格不超过董事会通过回购股份决议前三十个交易日股票交易均价的150%。具体回购价格将在回购实施期间，综合公司二级市场股票价格、公司财务状况和经营状况确定；

　　回购金额：本次拟回购股份的资金总额不低于人民币3,000万元（含）且不高于人民币6,000万元（含）；

　　回购资金来源：公司自有资金。

　　3.本人在提议前6个月内不存在买卖公司股份的情况。未来六个月内，本人不存在减持公司股份的计划。

　　上述提议时间、程序和董事会审议时间、程序等均符合《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》（以下简称《回购细则》）等相关规定。

　　二、回购方案的主要内容

　　（一）公司本次回购股份的目的

　　鉴于近期公司股价出现较大波动，为增强投资者信心和提升公司股票长期投资价值，同时完善公司长效激励机制和利益共享机制，提高团队凝聚力，有效地将股东利益、公司利益和员工利益紧密结合在一起。基于对公司未来发展前景的信心，在结合公司经营及业务发展情况、财务状况等基础上，公司拟使用自有资金回购公司部分社会公众股股份，用于员工持股计划。

　　公司如未能在股份回购实施完成之后36个月内使用完毕已回购股份，公司将严格依照《公司法》、《证券法》等法律法规要求，经股东大会审议后，注销本次回购的未使用部分股份，并就注销股份事宜履行通知债权人的法律程序，充分保障债权人的合法权益。

　　（二）拟回购股份的种类：公司发行的人民币普通A股。

　　（三）回购股份的方式：拟通过上海证券交易系统以集中竞价交易的方式进行股份回购。

　　（四）回购股份的期限

　　1、自董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过6个月。公司经营管理层将根据董事会决议，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施。

　　2、若在此期限内触及以下条件，则回购期限提前届满：

　　（1）在回购期限内，公司回购股份金额达到最高限额，则本次回购方案实施完毕，即回购期限自该日起提前届满；

　　（2）如公司董事会决定终止本次回购方案，则回购期限自董事会决议终止本次回购方案之日起提前届满。

　　3、公司不得在下列期间内回购公司股票：

　　（1）公司定期报告、业绩预告或者业绩快报公告前10个交易日内；

　　（2）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；

　　（3）中国证监会及上海证券交易所规定的其他情形。

　　回购实施期间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌10个交易日以上的，回购方案将在股票复牌后对顺延实施并及时披露。

　　（五）拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额

　　本次股份回购完成后，公司拟将所回购的股份全部用于后期实施员工持股计划。本次回购股份的资金总额不低于人民币3,000万元（含）且不高于人民币6,000万元（含）。若按本次回购股份价格上限30.00元/股，本次回购资金下限人民币3,000万元（含）、上限人民币6,000万元（含）分别进行测算，预计可回购股份数量约为100.00万股和200.00万股，约占公司总股本（按最新披露的158,238,650股计算）的比例为0.63%和1.26%。

　　具体回购的数量以回购完毕或回购期届满时实际回购的股份数量为准。若公司在回购期间发生资本公积金转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、缩股等事宜，自股价除权除息之日起，按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格上限，回购股份数量和占公司总股本的比例相应变化。

　　（六）回购股份的价格

　　为保护投资者利益，公司本次回购A股股份的价格为不超过30.00元/股（含），该价格不超过董事会通过回购股份决议前30个交易日公司股票交易均价的150%。具体回购价格由董事会授权公司管理层在回购实施期间，综合公司二级市场股票价格、公司财务状况和经营状况等因素确定。

　　若公司在回购期间发生资本公积金转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、缩股等事宜，自股价除权除息之日起，按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格上限。

　　（七）用于回购的资金来源

　　本次回购股份的资金来源为自有资金。

　　（八）预计回购后公司股权结构的变动情况

　　1、若按照本次回购金额上限人民币6,000万元（含）、回购价格上限人民币30.00元/股（含）进行测算，预计回购股份数量约为2,000,000股，回购股份比例约占本公司总股本的1.26%。假设本次回购股权全部实施员工持股计划并全部予以锁定，预计公司股权结构的变动情况如下：

　　■

　　2、若回购股份未能用于实施员工持股计划，导致全部被注销，预计回购后公司股权结构的变动情况如下：

　　■

　　注：1.表中涉及到的公司总股本按最新披露的158,238,650股计算；2.上述变动情况暂未考虑其他因素影响，具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。

　　（九）本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能力、未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析

　　截至2020年9月30日（未经审计），公司总资产为21.44亿元，归属于公司股东的净资产为9.70亿元，货币资金为3.11亿元。本次回购资金总额上限6,000万元，约占公司总资产、归属于上市公司股东的净资产、货币资金的比重分别约为2.80%、6.19%、19.29%，依然保持在合理区间。根据公司目前经营、财务状况及未来发展规划，本次回购不会对日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能力、未来发展等产生不利影响。

　　公司本次回购股份实施员工持股计划，将建立和完善员工与企业的利益共享机制，进一步提升公司治理水平，有利于促进公司长期、持续、健康发展，有利于增强公众投资者对公司的信心，并进一步提升公司价值，实现股东利益最大化。本次回购实施完毕后，不会导致公司控制权发生变化，股权分布情况仍然符合上市的条件，不会影响公司的上市地位。

　　（十）独立董事关于本次回购股份方案合规性、必要性、合理性、可行性等相关事项的意见。

　　1.公司本次回购股份是在对公司价值和未来可持续发展较为认可的基础上做出的。回购股份的实施，可以增强投资者信心，维护广大投资者利益，促进公司健康、稳定、可持续发展。

　　2.公司本次回购股份符合《公司法》《证券法》《关于支持上市公司回购股份的意见》《关于认真学习贯彻〈全国人民代表大会常务委员会关于修改《中华人民共和国公司法》的决定〉的通知》及《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，公司董事会会议召集、召开和表决程序符合规定。

　　3.公司本次回购股份的资金拟通过自有资金，回购资金规模不低于人民币3,000万元（含）且不高于人民币6,000万元（含）。本次回购不会对公司的日常经营、财务、盈利能力、债务履行能力和未来发展产生重大影响。本次回购方案的实施不会导致公司控制权发生变化，不会改变公司的上市地位，不会导致公司的股权分布不符合上市条件。

　　4.公司本次回购股份以集中竞价交易方式实施，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。

　　综上，公司本次回购方案合法合规，具有必要性、合理性和可行性，符合公司和股东的利益，我们一致同意公司本次回购股份相关事项。

　　（十一）公司董监高、控股股东、实际控制人在董事会作出决议前6个月内是否买卖本公司股份，及其是否与本次回购方案存在利益冲突、是否存在内幕交易及市场操纵的情况说明

　　截至本公告披露日，公司董监高、控股股东、实际控制人在董事会做出回购股份决议前6个月内未买卖本公司股份，不存在与本次回购方案存在利益冲突、不存在内幕交易及市场操纵的情况。

　　（十二）上市公司向董监高、控股股东、实际控制人、回购提议人、持股5%以上的股东问询未来3个月、未来6个月等是否存在减持计划的具体情况

　　经问询，公司董监高、控股股东、实际控制人、回购提议人、持股5%以上股东在未来3个月、未来6个月不存在减持公司股份的计划。若未来在上述期间实施股份减持计划，将遵守中国证监会和上海证券交易所关于股份减持的相关规定，履行信息披露义务。

　　（十三）回购股份后依法注销或者转让的相关安排

　　本次回购的股份将用于员工持股计划，公司将在发布回购结果暨股份变动公告后36个月内完成股份转让。如未能在股份回购实施完成之后36个月内使用完毕已回购股份，本公司将依照《公司法》、《证券法》等法律法规要求，经股东大会审议后，注销本次回购的未使用部分股份，并就注销股份事宜履行通知债权人的法律程序，充分保障债权人的合法权益。

　　（十四）防范侵犯债权人利益的相关安排

　　本次回购股份不会影响公司的正常持续经营，不会导致公司发生资不抵债的情况。若发生公司注销所回购股份的情形，公司将依照《公司法》的有关规定通知债权人，充分保障债权人的合法权益。

　　（十五）办理本次回购股份事宜的具体授权

　　为保证本次股份回购顺利实施，根据《公司法》和《公司章程》等相关规定，本公司董事会授权公司经营管理层在法律法规规定范围内，按照最大限度维护公司及股东利益的原则，全权办理本次回购股份相关事宜，授权内容及范围包括但不限于：

　　（1）设立回购专用证券账户及办理其他相关事务；

　　（2）在回购期限内择机回购股份，包括回购股份的时间、价格和数量等；

　　（3）办理相关报批事宜，包括但不限于制作、修改、授权、签署、执行与本次回购股份相关的所有必要的文件、合同、协议等；

　　（4）如监管部门对于回购股份的政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及《公司章程》规定须由董事会或股东大会重新表决的事项外，授权公司管理层对本次回购股份的具体方案等相关事项进行相应调整；

　　（5）依据有关规定（即适用的法律、法规、监管部门的有关规定），办理其他以上虽未列明但为本次股份回购所必须的事宜。

　　上述授权自公司董事会审议通过本次回购方案之日起至上述授权事项办理完毕之日止。

　　三、回购方案的不确定性风险

　　1、若公司股票价格持续超出回购方案披露的价格上限，则存在回购方案无法实施或只能部分实施的风险；

　　2、若本次回购股份所需资金未能到位，可能存在回购方案无法实施或者部分实施的风险；

　　3、若公司生产经营、财务情况、外部客观情况等发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回购方案的事项发生，则存在可能根据规则变更或终止回购方案的风险；

　　4、本次回购股份将用于员工持股计划，若公司未能实施上述用途，未使用部分将依法予以注销，存在债权人要求公司提前清偿债务或要求公司提供相应担保的风险；

　　5、本次回购股份将用于员工持股计划，将存在因员工持股计划未能经公司董事会和股东大会等决策机构审议通过、激励对象放弃认购等原因，导致已回购股票无法全部授出的风险；

　　本次回购方案不代表公司将在二级市场回购公司股份的承诺，公司将在回购期限内根据市场情况择机作出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。本次回购不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响，不会影响公司的上市地位。

　　如出现上述风险导致公司本次回购方案无法实施，公司将根据风险影响程度择机修订回购方案或终止实施，并依照法律、法规及《公司章程》规定重新履行审议程序。本次回购股份不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响，不会影响公司的上市地位。敬请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　浙江康隆达特种防护科技股份有限公司董事会

　　2021年1月6日

　　证券代码：603665          证券简称：康隆达       公告编号：2021-007

　　转债代码：113580          转债简称：康隆转债

　　转股代码：191580          转股简称：康隆转股

　　浙江康隆达特种防护科技股份有限公司

　　股票交易异常波动公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●浙江康隆达特种防护科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票于2021年1月4日、2021年1月5日连续两个交易日内日收盘价格跌幅偏离值累计达20%，属于股票交易异常波动。

　　●经公司自查，并书面征询控股股东及实际控制人，截至本公告披露日，确认不存在应披露而未披露的重大信息。

　　●截至2021年1月5日收盘，“康隆转债”价格300.00元/张，当日涨幅15.84%，换手率1575.62%,相对于票面价格溢价200.00%。根据Wind（万得资讯）显示，“康隆转债”按照当前转股价格15.51元/股转换后的价值为114.76元，转股溢价率161.40%，纯债溢价率250.77%，存在较大的估值风险。

　　●根据有关规定和公司《公开发行A股可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的约定，当本次发行的可转债未转股余额不足人民币3,000万元时，公司有权按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债。截至2021年1月4日，“康隆转债”的债券余额仅为41,186,000元。如未来触发该条款，则存在强制赎回风险。

　　●敬请广大投资者理性投资，注意二级市场交易风险。

　　一、股票交易异常波动的具体情况

　　公司股票于2021年1月4日、2021年1月5日连续两个交易日内日收盘价格跌幅偏离值累计达20%，根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定,属于股票交易异常波动情形。

　　二、公司关注并核实的相关情况

　　（一）生产经营情况

　　经公司自查，公司目前日常经营活动正常。市场环境或行业政策未发生重大调整，生产成本和销售等情况未出现大幅波动，内部生产经营秩序正常，相关订单合同正常履行，公司主营业务未发生改变。

　　经公司财务部门初步测算，预计2020年年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比，将增加4,500.00万元到5,500.00万元，同比增加89.88%到109.86%。具体内容详见公司于2020年1月5日披露的《康隆达关于2020年年度业绩预增公告》（公告编号：2021-002）。

　　（二）重大事项情况

　　公司已于2020年10月9日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准浙江康隆达特种防护科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2380号）。公司将按照相关法律法规、中国证监会等监管机构有关批复的要求及公司股东大会的授权，在规定期限内办理本次非公开发行股票的相关事宜。

　　公司与黄山供销集团有限公司于2020年12月24日在绍兴签订了《股权转让框架协议》，公司拟向黄山供销集团有限公司收购其持有的黄山华兰科技有限公司68%股权，双方就股权转让达成初步意向协议（转让金额及转让股份比例以最终签署生效的股权转让协议为准）。具体内容可详见相关公告（公告编号：2020-125）。

　　经公司自查，并书面征询控股股东及实际控制人，截至本公告披露日，除公司已披露的事项外，公司、控股股东及实际控制人不存在影响公司股票交易异常波动的重大事项，不存在应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、股份发行、收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。

　　（三）媒体报道、市场传闻、热点概念情况

　　经公司核实，公司未发现对公司股票交易价格可能产生重大影响的媒体报道或市场传闻；公司未涉及市场热点概念。

　　（四）其他股价敏感信息

　　经自查，公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员在本次股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情况。公司应当披露的事项已按相关规定正常披露。除此以外，公司未发现其他可能对公司股价产生较大影响的重大事件。

　　三、相关风险提示

　　（一）股票二级市场交易风险

　　公司股票于2021年1月4日、2021年1月5日连续两个交易日内日收盘价格跌幅偏离值累计达20%，根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定,属于股票交易异常波动情形；公司股价短期波动幅度较大，敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。

　　（二）可转换公司债券二级市场交易风险

　　1.“康隆转债”近期价格波动较大，2021年1月5日换手率1575.62%。依据相关规则，可转债交易不设置涨跌幅限制，可能存在价格大幅波动的风险。

　　2.截至2021年1月5日，“康隆转债”价格300.00元/张，相对于票面价格溢价200.00%。根据Wind（万得资讯）显示，“康隆转债”按照当前转股价格15.51元/股转换后的价值为114.76元，转股溢价率161.40%，纯债溢价率250.77%，存在较大的估值风险。

　　3.根据公司募集说明书的约定，当本次发行的可转债未转股余额不足人民币3,000万元时，公司有权按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债。截至2021年1月4日，“康隆转债”的债券余额仅为41,186,000元。如未来触发该条款，则存在强制赎回风险。

　　4.若“康隆转债”触发赎回条款、公司启动赎回，投资者除规定时限内在二级市场继续交易或按照转股价格转股外，仅能选择以100元/张的票面价格加当期应计利息被强制赎回，将面临较大投资损失。敬请广大投资者注意“康隆转债”的二级市场交易风险、估值风险和赎回风险。

　　公司郑重提醒广大投资者，公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），有关信息均以上述指定媒体发布的公告为准。

　　四、董事会声明及相关方承诺

　　本公司董事会确认，除已按规定披露事项外，本公司没有任何根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。

　　特此公告。

　　浙江康隆达特种防护科技股份有限公司董事会

　　2021年1月6日