证券代码：002497             证券简称：雅化集团           公告编号：2021-01

　　转债代码：128065             转债简称：雅化转债

　　四川雅化实业集团股份有限公司

　　2020年第四季度可转债转股情况的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　股票代码：002497            股票简称：雅化集团

　　债券代码：128065            债券简称：雅化转债

　　转股时间：2019年10月22日至2025年4月16日

　　转股价格：8.95元/股

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，四川雅化实业集团股份有限公司（以下简称“公司”）现将2020年第四季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：

　　一、可转债发行上市基本情况

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准四川雅化实业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]2186号）核准，公司于2019年4月16日公开发行了800万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额8亿元，期限6年。

　　经深圳证券交易所“深证上[2019]248号”文同意，公司8亿元可转债于2019年5月10日起在深交所挂牌交易，债券简称“雅化转债”，债券代码“128065”。

　　公司于2019年7月8日实施2018年度权益分派方案，根据相关规定，雅化转债的转股价格于2019年7月8日起由初始转股价格8.98元/股调整为8.96元/股。

　　根据相关法规和《四川雅化实业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的规定，公司本次发行的可转债自2019年10月22日起可转换为公司股份，转股期为2019年10月22日至2025年4月16日。

　　公司于2020年7月6日实施2019年度权益分派方案，根据相关规定，雅化转债的转股价格于2020年7月6日起由8.96元/股调整为8.95元/股。

　　二、可转债转股及股份变动情况

　　2020年第四季度有576,303,100元（5,763,031张）雅化转债转换成公司股票，转股数为64,389,398股。截至2020年12月31日，累计已有577,002,200元（5,770,022张）雅化转债转换成公司股票，累计转股数为64,467,178股。

　　截至2020年12月31日，尚未转股的可转债金额为222,997,800元（2,229,978张）。公司2020年第四季度股份变动情况如下：

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　　三、其他事项

　　投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者咨询电话028-85325316进行咨询。

　　四、备查文件

　　1、截至2020年12月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“雅化集团”股本结构表。

　　2、截至2020年12月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“雅化转债”股本结构表。

　　特此公告。

　　四川雅化实业集团股份有限公司董事会

　　2021年1月4日

　　证券代码：002497             证券简称：雅化集团       公告编号：2021-02

　　四川雅化实业集团股份有限公司

　　股票交易异常波动公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、股票交易异常波动的情况介绍

　　四川雅化实业集团股份有限公司（以下简称“公司”，证券代码：002497)股票交易价格连续三个交易日（2020年12月30日、2020年12月31日、2021年1月4日）内收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，根据《深圳证券交易所交易规则》的相关规定，属于股票交易异常波动的情况。

　　二、对关注及核实情况的说明

　　针对股票异常波动情况，公司对有关事项进行了核查，现将有关情况说明如下：

　　（一）生产经营情况

　　经自查，公司目前经营情况正常，日常经营环境没有发生重大变化。公司于2020年12月30日对外披露了《关于与特斯拉签订电池级氢氧化锂供货合同的公告》，除此之外，不存在影响公司股票交易价格异常波动的应披露而未披露的重大信息。

　　（二）重大事项情况

　　经本公司自查并向实际控制人书面问询确认，本公司及实际控制人均不存在影响公司股票交易异常波动的重大事项，不存在应披露而未披露的重大信息。

　　公司于2020年11月4日披露了《关于非公开发行股票申请获得中国证监会核准批复的公告》，中国证监会核准公司非公开发行不超过28,700万股新股。目前公司正在进行非公开发行股票工作，发行完成后会及时进行信息披露。

　　（三）媒体报道、市场传闻、热点概念情况

　　公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。

　　（四）其他股价敏感信息

　　经公司核实，公司实际控制人及公司董事、监事、高级管理人员在公司本次股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情况。公司目前也未发现其他可能对公司股价产生较大影响的重大事项。

　　三、董事会声明

　　本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据深交所《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会目前也未获悉本公司有根据深交所《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。

　　四、相关风险提示

　　（一）2020年度业绩情况

　　公司已于2020年10月30日披露的《2020年第三季度报告》中对2020年度经营业绩进行了预告：2020年度归属于上市公司股东的净利润约为25,087.98万元～28,671.98万元，同比增长250%～300%。截至本公告披露日，公司尚未发现实际情况与预计情况存在较大差异。

　　（二）与特斯拉的供货合同

　　公司于2020年12月30日对外披露了《关于与特斯拉签订电池级氢氧化锂供货合同的公告》，公司再次提醒投资者合同履行过程中，如遇行业政策调整、市场环境变化等不可预计或不可抗力因素的影响，存在可能导致合同无法如期或全部履行的风险。

　　（三）二级市场交易风险

　　公司近期股价波动较大，敬请广大投资者理性投资，注意二级市场交易风险。

　　（四）公司董事会郑重提醒广大投资者：《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准；公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。

　　敬请广大投资者注意投资风险，理性投资。

　　特此公告。

　　四川雅化实业集团股份有限公司董事会

　　2021年1月4日