证券代码：000166       证券简称：申万宏源       公告编号：临2021-1

　　申万宏源集团股份有限公司

　　关于申万宏源证券有限公司获得场外期权一级交易商资质无异议函的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　近日，公司所属申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏源证券”）收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于申万宏源申请场外期权一级交易商资质的无异议函》（机构部函〔2020〕3529号），中国证监会对申万宏源证券申请场外期权一级交易商资格无异议。

　　申万宏源证券将严格按照《证券公司场外期权业务管理办法》有关要求，以服务实体经济为目标，以客户风险管理需求为导向，做好客户适当性管理，认真履行交易商职责，合规、审慎开展场外期权业务，并确保报送数据的真实、准确、完整、及时。

　　特此公告。

　　申万宏源集团股份有限公司董事会

　　二○二一年一月四日

　　证券代码：000166       证券简称：申万宏源       公告编号：临2021-2

　　申万宏源集团股份有限公司关于申万宏源证券有限公司向专业投资者公开发行永续次级公司债券获得中国证监会注册批复的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　近日，公司所属申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏源证券”）收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意申万宏源证券有限公司向专业投资者公开发行永续次级公司债券注册的批复》（证监许可〔2020〕3544号）（以下简称“批复”）。

　　根据批复，中国证监会同意申万宏源证券向专业投资者公开发行永续次级公司债券的注册申请。本次公开发行永续次级债券面值余额不超过人民币100亿元。本次永续次级公司债券采用分期发行方式，首期发行自同意注册之日（2020年12月21日）起12个月内完成。本次发行永续次级公司债券将严格按照报送深圳证券交易所的募集说明书进行。批复自同意注册之日（2020年12月21日）起24个月内有效。

　　特此公告。

　　申万宏源集团股份有限公司董事会

　　二○二一年一月四日