公告编号：临2020-080 

　　证券代码：600000     证券简称：浦发银行

　　优先股代码：360003  360008 优先股简称：浦发优1  浦发优2

　　转债代码：110059    转债简称：浦发转债

　　上海浦东发展银行股份有限公司

　　第七届董事会第十八次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十八次会议于2020年12月28日以通讯表决方式召开，会议通知及会议文件于2020年12月22日以电子邮件方式发出。会议应参加表决董事12名，实际参加表决董事12名。本次会议符合《公司法》和《公司章程》关于召开董事会法定人数的规定，表决所形成的决议合法、有效。

　　公司监事、高级管理人员通过审阅会议资料方式列席本次会议。

　　会议审议并经表决通过了：

　　1、《公司关于2020年度高管（职业经理人）考核目标责任书的议案》

　　同意：9票  弃权：0票  反对：0票回避表决：3票

　　（潘卫东、陈正安、刘以研董事因关联关系回避表决）

　　2、《公司关于修订〈合规政策〉的议案》

　　同意：12票  弃权：0票  反对：0票

　　3、《公司关于修订〈反洗钱管理办法〉的议案》

　　同意：12票  弃权：0票  反对：0票

　　4、《公司关于〈首席风险官工作制度〉的议案》

　　同意：12票  弃权：0票  反对：0票

　　5、《公司关于〈总法律顾问工作制度〉的议案》

　　同意：12票  弃权：0票  反对：0票

　　6、《公司关于〈首席审计官工作制度〉的议案》

　　同意：12票  弃权：0票  反对：0票

　　7、《公司关于资产损失核销的议案》

　　同意：12票  弃权：0票  反对：0票

　　8、《公司关于与国泰君安证券股份有限公司关联交易的议案》

　　同意：11票  弃权：0票  反对：0票回避表决：1票

　　（管蔚董事因关联关系回避表决）

　　9、《公司关于与海通证券股份有限公司关联交易的议案》

　　同意：11票  弃权：0票  反对：0票回避表决：1票

　　（张鸣独立董事因关联关系回避表决）

　　10、《公司关于内部审计工作2020年总结和2021年计划的议案》

　　同意：12票  弃权：0票  反对：0票

　　特此公告。

　　上海浦东发展银行股份有限公司董事会

　　2020年12月29日

　　公告编号：临2020-081

　　证券代码：600000    证券简称：浦发银行

　　优先股代码：360003  360008 优先股简称：浦发优1  浦发优2

　　转债代码：110059 转债简称：浦发转债

　　上海浦东发展银行股份有限公司

　　第七届监事会第十七次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十七次会议于2020年12月28日以通讯表决方式召开，会议通知及会议文件已于2020年12月22日以电子邮件方式发出。会议应参加表决监事7名，实际参加表决监事7名。本次会议符合《公司法》和《公司章程》关于召开监事会法定人数的规定，表决所形成的决议合法、有效。

　　会议审议并经表决通过了：

　　1.《公司关于2020年度高管（职业经理人）考核目标责任书的议案》

　　同意：7票  弃权：0票  反对：0票

　　2.《公司关于修订〈合规政策〉的议案》

　　同意：7票  弃权：0票  反对：0票

　　3.《公司关于修订〈反洗钱管理办法〉的议案》

　　同意：7票  弃权：0票  反对：0票

　　4.《公司关于〈首席风险官工作制度〉的议案》

　　同意：7票  弃权：0票  反对：0票

　　5.《公司关于〈总法律顾问工作制度〉的议案》

　　同意：7票  弃权：0票  反对：0票

　　6.《公司关于〈首席审计官工作制度〉的议案》

　　同意：7票  弃权：0票  反对：0票

　　7.《公司关于资产损失核销的议案》

　　同意：7票  弃权：0票  反对：0票

　　8.《公司关于与国泰君安证券股份有限公司关联交易的议案》

　　同意：7票  弃权：0票  反对：0票

　　9.《公司关于与海通证券股份有限公司关联交易的议案》

　　同意：6票  回避：1票  弃权：0票  反对：0票

　　（注：公司监事曹奕剑因关联关系回避表决）

　　10.《公司关于内部审计工作2020年总结和2021年计划的议案》

　　同意：7票  弃权：0票  反对：0票

　　特此公告。

　　上海浦东发展银行股份有限公司监事会

　　2020年12月29日

　　公告编号：临2020-082

　　证券代码：600000 证券简称：浦发银行

　　优先股代码：360003  360008 优先股简称：浦发优1  浦发优2

　　转债代码：110059 转债简称：浦发转债

　　上海浦东发展银行股份有限公司

　　关于与国泰君安证券股份有限公司

　　关联交易公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 2020年12月28日，上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十八次会议审议通过了《公司关于与国泰君安证券股份有限公司关联交易的议案》，同意给予国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”）综合授信额度人民币246亿元，授信期限1年。

　　● 本次关联交易已经董事会风险管理委员会（消费者权益保护委员会）审议通过，并由董事会审核批准，无需提交股东大会审议。

　　● 该事项对公司的持续经营能力、损益及资产状况不构成重要影响。

　　一、关联交易概述

　　根据中国银行保险监督管理委员会（以下简称“中国银保监会”）《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》、上海证券交易所《上市公司关联交易实施指引》，以及《公司章程》《公司关联交易管理办法》等相关规定，本次公司核定给予国泰君安证券综合授信额度人民币246亿元，占公司最近一期经审计的净资产的1%以上，属于重大关联交易，但未达到公司最近一期经审计的净资产的5%，由公司董事会风险管理委员会（消费者权益保护委员会）审议后，提交董事会批准，无需提交股东大会审议。

　　2020年12月25日，公司召开第七届董事会风险管理委员会（消费者权益保护委员会）第十二次会议，审议并同意将《公司关于与国泰君安证券股份有限公司关联交易的议案》提交董事会审议。

　　2020年12月28日，公司召开第七届董事会第十八次会议，经董事会审议，同意给予国泰君安证券综合授信额度人民币246亿元，不优于对非关联方同类交易条件，授信期限1年。

　　鉴于公司核定国泰君安证券综合授信已占公司最近一期经审计净资产的0.5％以上，根据《上海证券交易所股票上市规则（2019修订）》规定予以披露。

　　二、关联方介绍

　　1、关联方关系介绍

　　鉴于公司主要股东上海国际集团有限公司提名的董事（公司关联自然人）同时担任国泰君安证券董事，为此，国泰君安证券为我公司的关联方，公司与其开展授信业务，应遵照关联交易相关管理规定执行。

　　2、关联人基本情况

　　国泰君安证券是国内领先的综合性券商，1999年由国泰证券和君安证券合并设立，现有注册资本89.08亿元，法定代表人贺青。截至2019年末，国泰君安证券总资产5,593亿元，营业收入299.5亿元，净利润86.37亿元。截至2020年6月末，国泰君安证券总资产6,230亿元，营业收入158.1亿元，净利润54.54亿元。

　　三、关联交易定价政策

　　本次关联交易按照合规、公平原则协商订立具体交易条款，公司对其授信按照不优于对非关联方同类交易的条件进行，且不接受本公司股权作为质押、不为其融资行为担保，但其以银行存单、国债提供足额反担保除外。。

　　四、本次关联交易对上市公司的影响情况

　　本次关联交易是公司的正常授信业务，对公司持续经营能力、损益及资产状况不构成重要影响。

　　五、独立董事意见

　　公司给予国泰君安证券综合授信额度人民币246亿元的关联交易事项，符合中国银保监会等监管部门相关规定的要求，审批程序符合《公司章程》等相关规定，交易公允，没有发现存在损害其他股东合法利益的情形。

　　六、备查文件目录

　　1、第七届董事会第十八次会议决议；

　　2、经独立董事签字确认的独立意见。

　　特此公告。

　　上海浦东发展银行股份有限公司董事会

　　2020年12月29日