(上接A63版)

　　证券代码：000528  证券简称：柳工 公告编号：2020-57

　　广西柳工机械股份有限公司关于预计2021年度日常关联交易事项的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年12月28日召开第八届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于公司预计2021年度日常关联交易的议案》，现将相关情况公告如下：

　　一、关联交易概述

　　（一）2021年关联交易预算概述

　　公司预计2021年度与广西康明斯工业动力有限公司等关联方发生关联交易共计421,531万元，其中向关联方采购有关的各种零部件等物资及接受劳务400,369万元；向关联方销售工程机械产品、有关的各种零部件等物资及提供劳务21,162万元。2021年预计日常关联交易金额达到公司最近一期（2019年12月31日）经审计的净资产1,035,078万元的40.72%，根据深交所《股票上市规则》的规定，本议案须提交公司2021年第一次临时股东大会审议，与该关联交易有利益关系的关联人将在股东大会上回避表决。

　　以上关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　关联董事在审议该议案（含子项）时相应进行了回避表决，具体表决情况如下：

　　1、对与公司间接控股东广西柳工集团有限公司（简称“柳工集团”）及其下属企业发生的关联交易事项（向柳工集团及其下属子公司采购商品及接受劳务159,953万元，向柳工集团及其下属子公司销售商品及提供劳务6,183万元）：在柳工集团及其下属企业兼职的三名关联董事曾光安先生、俞传芬先生、何世纪先生回避表决，非关联董事黄海波先生、黄敏先生、苏子孟先生、王洪杰先生、刘斌先生、王成先生、韩立岩先生、郑毓煌先生参与表决。

　　表决情况为：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　2、对与合资公司广西康明斯工业动力有限公司发生的关联交易事项（向其采购商品及接受劳务126,250万元，向其销售商品及提供劳务532万元）：关联董事黄海波先生（兼任该公司董事长）回避表决，非关联董事曾光安先生、俞传芬先生、黄敏先生、何世纪先生、苏子孟先生、王洪杰先生、刘斌先生、王成先生、韩立岩先生、郑毓煌先生参与表决。

　　表决情况为：10票同意，0票反对，0票弃权。

　　3、对与合资公司柳州采埃孚机械有限公司发生的关联交易事项（向其采购商品和接受劳务24,523万元，向其销售商品及提供劳务2,440万元）：关联董事曾光安先生（兼任该公司董事长）回避表决，非关联董事俞传芬先生、黄海波先生、黄敏先生、何世纪先生、苏子孟先生、王洪杰先生、刘斌先生、王成先生、韩立岩先生、郑毓煌先生参与表决。

　　表决情况为：10票同意，0票反对，0票弃权。

　　4、对与合资公司柳工美卓建筑设备（常州）有限公司发生的关联交易事项（向其采购商品和接受劳务12,888万元，向其销售商品及提供劳务211万元）：关联董事黄敏先生（兼任该公司董事）回避表决，非关联董事曾光安先生、俞传芬先生、黄海波先生、何世纪先生、苏子孟先生、王洪杰先生、刘斌先生、王成先生、韩立岩先生、郑毓煌先生参与表决。

　　表决情况为：10票同意，0票反对，0票弃权。

　　5、对与合资公司广西威翔机械有限公司等本公司董事未担任其董事、监事、高管职务的关联方发生的关联交易事项（向其采购商品和接受劳务76,755万元，向其销售商品和提供劳务11,796万元）：非关联董事曾光安先生、俞传芬先生、黄海波先生、黄敏先生、何世纪先生、苏子孟先生、王洪杰先生、刘斌先生、王成先生、韩立岩先生、郑毓煌先生参与表决。

　　表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二）、2021年预计关联交易的主要内容、金额及截至2020年12月25日实际关联交易金额

　　（单位：万元）

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　　说明：1、2021年预计的日常关联交易额将比上年增加6.6%，原因为公司预计2021年工程机械市场需求增长，年度经营生产和销售目标较上年度增长。2、根据深交所相关文件，公司向广西柳工集团及其下属企业销售控制器、配件及宣传品的日常关联交易按“广西柳工集团及其下属企业”进行合并列示。合并列示原因为：该部分日常关联销售涉及关联方众多、交易内容单一、交易金额较小。与单一关联人发生交易金额在300万元以下且未达到公司最近一期（2019年12月31日）经审计净资产0.5%的。

　　二、关联方介绍和关联关系：

　　（一） 关联方基本情况

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　　（二）、关联方履约能力

　　上述关联方均为公司间接控股股东、控股股东下属企业或公司参股公司，资产状况良好、经营情况稳定，且已与公司建立了长期的合作关系，均不存在违约的情况。公司董事会认为，上述关联方针对上述关联交易不存在履约障碍。

　　三、关联交易的主要内容

　　交易的定价策略和定价依据

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　　说明：

　　（1）本公司与各关联方关联交易的成交价格与交易标的市场价格基本持平，无较大差异；

　　（2）本公司与各关联方关联交易不存在利益转移或交易有失公允的情况；

　　（3）公司向关联方柳州采埃孚机械有限公司采购的装载机专用配套件驱动桥、变速箱，由于该关联方采用世界一流水平的德国技术制造，为国内唯一供应方，其价格无市场价可参照，因此交易双方参照产品生产成本，由双方协商确定。

　　（4）公司向广西康明斯工业动力有限公司采购的专用柴油机、马达等，由于该关联方采用世界先进水平的技术制造，为国内优秀供应方，其品牌价值、质量水平高，产品价格无市场价可参照，因此交易双方参照产品生产成本，售后服务等情况，由双方友好协商确定。

　　（5）公司向柳州柳工人力资源服务公司采购的劳务服务根据劳务地市场价格，由供需双方商定。

　　四、交易目的和交易对公司的影响

　　1、交易的必要性、持续性以及预计持续进行此类关联交易的情况

　　公司预计的上述关联交易事项均系日常生产经营过程发生的关联交易。由于公司位于我国西南地区，受交通条件限制、配套方产品质量及运输成本高的影响，公司自上市之前多年来选择了有良好合作关系和有质量保证的控股股东下属在本地的外协件加工或提供劳务的企业，为公司装载机等主机产品生产加工配套件或提供劳务，同时公司也向这些合作企业提供部分生产配套件的原材料等。预计将在未来较长时间内存在此类关联交易。

　　2、选择与关联方（而非市场其他交易方）进行交易的原因和真实意图

　　受公司地理位置的影响，公司选择与关联方进行交易可保证公司生产配套的高效、正常进行和产品质量，确保公司高产期的产能大幅提升，降低采购成本和减少运费支出。

　　3、交易的公允性、有无损害公司利益，及此类关联交易对公司本期以及未来财务状况、经营成果的影响。

　　向柳工集团附属企业的采购、销售及接受劳务都属日常生产经营中必要的、公允的交易，不存在控股股东利用这些关联交易损害公司中小股东利益的情况。此类关联交易占公司同类交易的比例较低，对公司本期以及未来财务状况、经营成果影响较小。

　　4、上述交易对公司独立性的影响，公司主要业务是否因此类交易而对关联人形成依赖（或者被其控制）及依赖程度，相关解决措施等。

　　上述交易对公司独立性无影响，且由于其交易额占同类总额的比例较低，公司主要业务不会因此类交易而对关联人形成依赖。公司及控股股东将采取以下措施减少关联交易：扩大公司物资采购面；公司将适当扩大部分零部件的生产能力，减少向关联企业采购的数量。

　　五、独立董事事前认可和独立意见

　　事前认可意见：我们认真审阅了有关材料，听取了公司管理层汇报，认为公司2021年日常关联交易预测事项，符合公司利益和全体股东利益，同意将上述事项提交公司第八届董事会第二十九次会议审议。公司董事会在审议该议案时需依据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，不应出现损害公司、股东尤其是中小股东利益的情形。关联董事应回避表决。

　　独立意见：我们对公司预计2021年日常关联交易事项的公允性无异议。关联交易事项符合相关规定，同意公司预计2021年度日常关联交易。与关联方广西柳工集团有限公司及其下属子公司，公司参股公司广西康明斯工业动力有限公司、柳工美卓建筑设备（常州）有限公司、柳州采埃孚机械有限公司有关联的董事对相关议案的子项审议已回避表决。

　　同意本次董事会审议的《关于公司预计2021年度日常关联交易的议案》，并同意将该议案提交公司2021年第一次临时股东大会审议，关联股东须回避表决。

　　六、备查文件

　　（1）公司第八届董事会第二十九次会议决议；

　　（2）公司独立董事关于本议案的事前认可意见和独立意见；

　　（3）公司第八届监事会第二十五次会议决议；

　　（4）深交所要求的其他有关文件。

　　特此公告。

　　广西柳工机械股份有限公司董事会

　　2020年12月28日

　　证券代码：000528  证券简称：柳工   公告编号：2020-58

　　广西柳工机械股份有限公司

　　关于向控股股东借款暨关联交易的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年12月28日召开的第八届董事会第二十九次会议审议通过了《关于公司向控股股东借款暨关联交易的议案》。现将相关情况公告如下：

　　一、 关联交易概述

　　根据公司当前的融资状况及近期的资金需求，为补充公司流动资金和项目投资需求，公司拟向控股股东广西柳工集团机械有限公司（以下简称“柳工有限”）申请借款，借款总金额不超过人民币10亿元，借款额度有效期为24个月，额度在有效期内可循环滚动使用，借款利率不高于3.85%/年（参照央行公布LPR贷款市场报价利率）。

　　根据深圳证券交易所《股票上市规则》和《上市公司规范运作指引》等文件的相关规定，本次交易属于关联交易。董事会审议本议案时，关联董事曾光安先生、何世纪先生、俞传芬先生回避表决，非关联董事黄海波先生、黄敏先生、苏子孟先生、王洪杰先生、刘斌先生、王成先生、韩立岩先生、郑毓煌先生参与表决。

　　表决情况为：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　独立董事对本议案出具了无异议的事前认可意见和独立意见。

　　本次关联交易事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　本次关联交易金额超过公司最近一期经审计净资产的5%，尚须提交公司2021年第一次临时股东大会进行审议，与该关联交易有利益关系的关联股东需在股东大会上对该议案进行回避表决。

　　二、 关联方介绍

　　公司名称：广西柳工集团机械有限公司

　　成立日期：2019年11月22日

　　公司住所：广西柳州市柳太路1号

　　注册资本：117276.0851万元

　　法定代表人：曾光安

　　企业类型：有限责任公司

　　统一社会信用代码：91450200MA5P6JH527

　　经营范围：工程机械配套及制造；工程机械、道路机械、建筑机械、机床、电工机械、农业机械、空压机、农业机械销售、相关技术的开发、咨询服务和租赁业务；机器人系统集成；机器人本体及零部件制造、维修和服务；智能自动化系统及设备的设计、销售、安装及维护；以自有资金对外投资（政府授权范围内）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）

　　控股股东：广西柳工集团有限公司（出资比例51.0%）

　　关联关系说明：柳工有限为公司控股股东（持有公司股权比例34.67%），其董事长为公司董事长曾光安先生。

　　是否为失信被执行人：经查询，柳工有限不属于失信被执行人

　　2019年度经审计的资产总额为0.98万元、负债总额为1.09万元、净资产为-0.11万元、营业收入为0万元、净利润为-0.11万元。

　　2020年9月30日未经审计的资产总额为529,194.13万元、负债总额为149.39万元、净资产为529,044.74万元、营业收入为0万元、净利润为985.69万元。

　　三、 关联交易的主要内容

　　借款额度：不超过人民币壹拾万元整，额度在有效期内可循环滚动使用。

　　资金用途：补充公司流动资金和项目投资需求。

　　借款额度有效期：24个月，自公司股东大会批准之日起生效。

　　借款利率：年利率不高于3.85%（参照央行公布LPR贷款市场报价利率）。

　　还款方式：按季付息，到期一次偿还本金，可提前还款。

　　抵押及担保措施：无。

　　协议的生效条件：借款协议由各方法定代表人或授权代表签字并加盖公章，并完成各方应尽的审批程序后生效，至双方义务履行完毕后失效。

　　授权事项：授权公司董事、总裁黄海波先生或其授权人在额度内，具体办理业务时签署相关合同文件。

　　四、 交易的定价政策及定价依据

　　本次借款的年利率不高于3.85%（参照央行公布LPR贷款市场报价利率），计息方式按照借款实际使用天数计息。关联交易的定价遵循公平、合理、公允的原则，符合市场价格，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。

　　五、 关联交易目的和对公司的影响

　　1、本次借款系公司根据当前的融资状况及近期的资金需求而定，符合公司业务发展的实际需要，符合全体股东的利益。

　　2、本次关联交易事项不会对公司的财务状况、经营成果及独立性构成重大影响，公司主营业务不会因此次关联交易而对关联人形成依赖。

　　六、 当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额

　　除此次关联交易外，年初至披露日公司及子公司与控股股东柳工有限未发生其他关联交易。

　　七、 独立董事事前认可和独立意见

　　1、事前认可意见：

　　我们认真审阅了有关材料，听取了公司管理层汇报，认为公司向控股股东借款事项根据公司当前的融资状况及近期的资金需求，为补充公司流动资金和项目投资需要，交易遵循了客观、公平、公允的定价原则，借款用途合理，有利于公司现金流的运转，不存在损害公司、股东尤其是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。我们同意将本次关联交易事项提交董事会审议。

　　2、独立意见：

　　本次关联交易事项根据公司当前的融资状况及近期的资金需求，为补充公司流动资金和项目投资需要，已得到我们的事前认可。本次关联交易事项遵循了客观、公平、公允的定价原则，借款用途合理，有利于公司现金流的运转，不存在损害公司、股东尤其是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。董事会在本次关联交易的审议和决策程序中，符合法律法规等相关规定，关联董事在表决过程中进行了回避，同意本次关联交易事项，并同意提交公司2021年第一次临时股东大会审议，关联股东须回避表决。

　　八、 备查文件

　　1、第八届董事会第二十九次会议决议；

　　2、第八届监事会第二十五次会议决议；

　　3、独立董事关于公司本议案的事前确认意见及独立意见。

　　特此公告。

　　广西柳工机械股份有限公司董事会

　　2020年12月28日

　　证券代码：000528        证券简称：柳   工        公告编号：2020-59

　　广西柳工机械股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：公司2021年第一次临时股东大会。

　　2、股东大会的召集人：公司董事会。2020年12月28日，公司第八届董事会第二十九次会议审议通过《关于公司召开2021年第一次临时股东大会的议案》。

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司章程》的规定。

　　4、会议召开的日期、时间：

　　（1）现场会议时间：2021年1月25日14:30；

　　（2）网络投票时间：2021年1月25日。

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间：2021年1月25日9:15~15:00。

　　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间：2021年1月25日9:15～9:25；9:30~11:30和13:00～15:00。

　　5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。

　　公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　同一表决权应选择现场投票、网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复表决的，以第一次投票结果为准。

　　6、会议的股权登记日：本次股东大会的股权登记日为2021年1月19日。

　　7、出席对象：

　　（1）在股权登记日（2021年1月19日）持有公司股份的普通股股东或其代理人；

　　于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。授权委托书见附件2。

　　审议本次股东大会第5项、第6项议案时，关联股东需回避表决，具体情况详见本通知“二、会议审议事项”之“（二）披露情况”、“（三）特别强调事项”。需回避表决的股东不得接受其他股东委托进行投票。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、现场会议召开地点：广西柳州市柳太路1号广西柳工机械股份有限公司106会议室。

　　二、会议审议事项

　　（一）审议事项

　　■

　　（二）披露情况

　　与上述议案内容相关的董事会决议公告、监事会决议公告等详见公司于2020年12月30日披露在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上的《柳工第八届董事会第二十九次会议决议公告》、《柳工第八届监事会第二十五次会议决议公告》、《柳工关于2021年度对下属公司提供担保的公告》、《柳工关于2021年营销业务担保授信的公告》、《柳工关于预计2021年度日常关联交易的公告》、《柳工关于向控股股东借款暨关联交易的公告》等相关公告及文件。

　　（三）特别强调事项

　　议案第5项、第6项所涉事项，股东大会就关联交易事项进行表决时，相关关联股东须回避表决。

　　三、提案编码

　　表一：本次股东大会提案编码示例表

　　■

　　四、会议登记等事项

　　1、登记时间：2021年1月22日8:30～11:30，14:30～17:30。

　　2、登记地点：广西柳州市柳太路1号广西柳工机械股份有限公司董事会秘书处。

　　3、登记方式：

　　（1）自然人股东登记：自然人股东出席的，须持本人身份证、持股证明办理登记手续；委托代理人出席的应持被委托人身份证、授权委托书、委托人身份证和持股证明办理登记手续。

　　（2）法人股东登记：法人股东的法定代表人出席的须持营业执照复印件、持股凭证、法定代表人证明书和身份证办理登记手续；委托代理人出席的，需持法定代表人亲自签署的授权委托书、持股凭证、营业执照复印件和出席人身份证办理登记手续。

　　（3）异地股东可以用信函、邮件或传真方式登记，本公司不接受电话登记。

　　（4）未在登记日办理登记手续的股东也可以参加股东大会。

　　4、其他事项：

　　（1）会议联系方式：

　　会议联系人：向兴颖、吕军天

　　联系电话：0772-3886509、0772-3887266

　　传真：0772-3691147

　　电子信箱：xiangxy@liugong.com；lvjuntian@liugong.com。

　　地址：广西柳州市柳太路1号广西柳工机械股份有限公司，邮政编码：545007

　　（2）会议费用：现场会议为期半天，与会股东的各项费用自理；

　　（3）出席现场会议股东及股东代理人务必请于会议开始前半小时到达会议地点，并携带身份证明、股东账户卡、授权委托书等原件，以便签到入场。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，网络投票具体操作程序详见附件1。

　　六、备查文件

　　1、柳工第八届董事会第二十九次会议决议；

　　2、柳工第八届监事会第二十五次会议决议；

　　3、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　附件1：参加网络投票的具体操作流程；

　　附件2：授权委托书。

　　广西柳工机械股份有限公司董事会

　　2020年12月28日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　（一）投票代码和投票名称：

　　1、投票代码：360528；

　　2、投票简称：柳工投票。

　　（二）填报表决意见：

　　（1）本次股东大会均为非累计投票议案，填报表决意见为：同意、反对、弃权。

　　（2）股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2021年1月25日的交易时间，即9:15～9:25,9:30~11:30和13:00～15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年1月25日（现场股东大会召开当日）上午9:15，结束时间为2021年1月25日（现场股东大会结束当日）下午3:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　广西柳工机械股份有限公司

　　2021年第一次临时股东大会授权委托书

　　兹授权委托           先生（女士）代表本单位（本人）出席广西柳工机械股份有限公司2021年第一次临时股东大会，并根据本授权委托书所示投票意见指示行使表决权。没有明确投票意见指示或指示无效的，代理人可以按自己的意愿进行表决。

　　委托人签名（法人股股东加盖单位公章）：

　　委托人身份证号码：

　　委托人持有股份数：

　　委托人股票账户号码：

　　受委托人签名：

　　受委托人身份证号码：

　　委托日期：

　　委托人对下述议案表决如下

　　■

　　备注：

　　请对“同意”、“反对”、“弃权”三项意见栏中的一项发表意见，并在相应的空格内打“√”，三项委托意见栏均无“√”符号或出现两个以上“√”符号的委托意见均为无效。

　　（股东授权委托书复印或按样本自制有效）

　　证券代码：000528  证券简称：柳工   公告编号：2020-60

　　广西柳工机械股份有限公司

　　关于董事会、监事会换届再次延期的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会、监事会任期于2020年3月27日届满。公司已于2020年3月26日发布《柳工关于董事会、监事会延期换届的公告》：“因广西柳工集团有限公司（简称“柳工集团”）正在进行混合所有制改革（简称“混改”），公司第八届董事会及其各专门委员会、监事会及高级管理人员的任期将顺延，公司预计将于2020年底前完成换届工作”（详见巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn，公告编号2020-05）。根据柳工集团混改的进展情况，公司董事会、监事会换届工作仍将继续延期。

　　目前，公司控股股东广西柳工集团机械有限公司（以下简称“柳工有限”）已经完成引入战略投资者的阶段性工作，柳工有限公司治理机制优化调整等方面的混改工作仍在进行中。经与柳工有限沟通，公司此次换届涉及的董事候选人、监事候选人及经理层候选人提名推荐工作将延后。公司为保持董事会、监事会工作的连续性，第八届董事会及其各专门委员会、监事会及高级管理人员的任期将再次顺延。

　　公司将根据相关工作进展情况及时推进换届工作，并及时履行相应的信息披露义务。在换届工作完成之前，公司第八届董事会、监事会全体成员及高级管理人员将根据法律法规和《公司章程》的有关规定继续履行其职责和义务。公司预计本次换届工作将在2021年12月31日前完成。

　　特此公告。

　　广西柳工机械股份有限公司董事会

　　2020年12月28日

　　证券代码：000528  证券简称：柳工   公告编号：2020-61

　　广西柳工机械股份有限公司关于执行新租赁准则并变更相关会计政策的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　●公司将于2021年1月1日起实施新租赁准则，本次会计政策变更预计对公司财务报告不会产生重大影响。

　　一、会计政策变更情况概述

　　（一）会计政策变更的原因

　　本次会计政策变更，是公司根据中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）颁布的《企业会计准则第21号——租赁（2018修订）》（以下简称“新租赁准则”），对公司相关会计政策进行变更。

　　（二）会计政策变更的日期

　　根据新租赁准则的要求，公司决定自2021年1月1日起执行新的租赁准则。

　　（三）变更前采用的会计政策

　　本次会计政策变更前，公司执行的会计政策为财政部2006年发布的《企业会计准则第21号——租赁》及其相关规定。

　　（四）变更后采用的会计政策

　　本次会计政策变更后，公司将执行财政部于2018年修订发布的《企业会计准则第21号——租赁》。其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

　　二、本次会计政策变更对公司的影响

　　新租赁准则变更的主要内容：

　　1、新租赁准则下，除短期租赁和低价值资产租赁外，承租人将不再区分融资租赁和经营租赁，所有租赁将采用相同的会计处理，均须确认使用权资产和租赁负债；

　　2、对于使用权资产，承租人能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，应当在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，应当在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。同时承租人需确定使用权资产是否发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理；

　　3、对于租赁负债，承租人应当计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益；

　　4、对于短期租赁和低价值资产租赁，承租人可以选择不确认使用权资产和租赁负债，并在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入相关资产成本或当期损益；

　　5、根据新租赁准则要求，自2021年第一季度报告起按新租赁准则要求进行财务报表披露，不重述2020年末可比数，只调整首次执行本准则当年年初财务报表相关项目金额。

　　本次会计政策变更预计不会对公司所有者权益、净利润产生重大影响。

　　特此公告。

　　广西柳工机械股份有限公司董事会

　　2020年12月28日

　　证券代码：000528  证券简称：柳工   公告编号：2020-62

　　广西柳工机械股份有限公司

　　关于副总裁退休离任的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）董事会近日收到David Walton Beatenbough（闭同葆）先生提交的书面辞职报告，由于到龄退休原因，David Walton Beatenbough先生申请自2021年1月1日起辞去公司副总裁职务。辞职后，David Walton Beatenbough先生不再担任公司任何行政职务。

　　截止本公告日，David Walton Beatenbough先生持有公司限制性股票80,000股。离职后，其所持限制性股票将继续按照《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及变动管理规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件的有关规定进行管理。

　　公司董事会对闭同葆先生在任职期间为公司发展做出的贡献表示衷心地感谢！

　　特此公告。

　　广西柳工机械股份有限公司董事会

　　2020年12月28日