证券代码：603396    证券简称：金辰股份    公告编号：2020-067

　　营口金辰机械股份有限公司

　　2020年第三次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2020年12月28日

　　(二) 股东大会召开的地点：辽宁省营口市西市区新港大街95号营口金辰机械股份有限公司三楼大会议室

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　■

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　会议由公司董事会召集，董事长李义升先生主持，采取现场投票和网络投票相结合的方式召开并表决，会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等相关法律法规的规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事7人，出席7人，因受抗击新型冠状病毒肺炎疫情管控措施影响，公司部分董事通过视频方式参加本次股东大会；

　　2、 公司在任监事3人，出席2人，监事彭林先生因公务未能列席；

　　3、 公司董事会秘书安爽女士出席了本次会议；高级管理人员张欣列席了本次会议，其他高级管理人员因受抗击新型冠状病毒肺炎疫情管控措施影响或公务原因未能列席。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 累积投票议案表决情况

　　1、 关于选举董事的议案

　　■

　　2、 关于选举独立董事的议案

　　■

　　3、 关于选举监事的议案

　　■

　　(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　■

　　(三) 关于议案表决的有关情况说明

　　本次会议审议的议案均为普通表决事项，已获得出席会议的股东或股东代表所持有效表决权的过半数表决通过。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市中伦律师事务所

　　律师：李磐、宋媛媛

　　2、 律师见证结论意见：

　　本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会人员的资格、召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

　　3、 本所要求的其他文件。

　　营口金辰机械股份有限公司

　　2020年12月28日

　　证券代码：603396               证券简称：金辰股份              公告编号：2020-068

　　营口金辰机械股份有限公司

　　第四届董事会第一次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　营口金辰机械股份有限公司（以下简称“公司”或“金辰股份”）第四届董事会第一次会议于2020年12月28日在辽宁省营口市西市区新港大街95号公司三楼大会议室以现场会议形式召开，会议通知于2020年12月22日以电子邮件、电话通知等方式发出。会议应到董事7名，实到董事7名，会议由董事长李义升主持，符合《中华人民共和国公司法》和《营口金辰机械股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）会议审议通过了《关于选举公司董事长和副董事长的议案》

　　经董事会审议，同意选举李义升先生为公司董事长、孟凡杰先生为公司副董事长，任期自本次董事会决议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。

　　表决情况：7票赞成， 0票弃权，0票反对。

　　附：董事长李义升先生、副董事长孟凡杰先生简历

　　李义升，男，1971年出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历，营口市第十六届人大代表，长期从事光伏新能源装备的研发、生产和销售工作，具有丰富的研发和管理经验。1996年至2004年8月，任营口市金辰机械厂厂长；2004年8月至2011年11月，任营口金辰机械有限公司总经理；2011年11月至2019年7月任公司总经理，2020年4月至今任公司首席执行官；2004年8月至今任公司董事长； 2017年12月至今任辽宁通益股权投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人。2017年被营口市西市区人民政府授予“2017年西市区劳动模范”荣誉称号；2019年被全国工商联新能源商会授予“中国特色社会主义事业新能源行业优秀建设者”荣誉称号。

　　孟凡杰，男，1958年出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历，高级工程师，长期从事机械设计制造及造纸行业的管理工作。1979年至2005年12月，任营口造纸厂技术员、分厂厂长；2005年12月至2011年11月，任营口金辰机械有限公司常务副总经理；2011年6月至今，任营口金辰投资有限公司监事； 2011年11月至2019年7月任公司董事、副总经理；2019年7月至今任公司副董事长。

　　（二）会议审议通过了《关于聘任公司首席执行官和首席运营官的议案》

　　经董事会审议，同意聘任李义升先生为公司首席执行官、葛民先生为公司首席运营官，任期自本次董事会决议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。

　　表决情况：7票赞成， 0票弃权，0票反对。

　　附：首席执行官李义升先生、首席运营官葛民先生简历

　　李义升，男，1971年出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历，营口市第十六届人大代表，长期从事光伏新能源装备的研发、生产和销售工作，具有丰富的研发和管理经验。1996年至2004年8月，任营口市金辰机械厂厂长；2004年8月至2011年11月，任营口金辰机械有限公司总经理；2011年11月至2019年7月任公司总经理，2020年4月至今任公司首席执行官；2004年8月至今任公司董事长； 2017年12月至今任辽宁通益股权投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人。2017年被营口市西市区人民政府授予“2017年西市区劳动模范”荣誉称号；2019年被全国工商联新能源商会授予“中国特色社会主义事业新能源行业优秀建设者”荣誉称号。

　　葛民，男，1974年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权。上海大学信息工程学士，曾就职于德国德律风根微电子公司、兴华科仪中国有限公司、美国ESI中国公司、美国Despatch中国公司、以色列Xjet中国公司、凡登新型材料有限公司，2015年7月到2019年2月任瑞士梅耶博格中国区总经理；2019年2月到2019年9月任瑞士梅耶博格全球光伏销售官；2019年10月至2020年4月任公司营销副总裁，2020年4月至今任公司首席运营官。

　　（三）会议审议通过了《关于聘任公司副总裁的议案》

　　经董事会审议，同意聘任王少春先生为公司供应链与信息化副总裁，王明建先生为公司营销副总裁，杨宝海先生为公司技术副总裁，王克胜先生为公司研发副总裁，任期自本次董事会决议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。

　　表决情况：7票赞成， 0票弃权，0票反对。

　　附：副总裁王少春先生、王明建先生、杨宝海先生及王克胜先生简历

　　王少春，男，1974年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权。安徽工业大学工学学士、香港中文大学理学硕士。2001年11月至2019年9月任深圳创维-RGB电子有限公司IT部高级经理、供应链管理部副总监、董事长助理、CIO；2019年10月至今任公司供应链副总裁。

　　王明建，男，1972年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权。大专学历，长期从事光伏装备市场开发与销售工作，具有丰富的产品营销管理经验。1993年至2002年3月于蓟县粮食局工作；2002年5月至2007年11月任天津恒安食品厂厂长助理；2008年2月至2015年8月任廊坊万和包装机械有限公司总经理；2015年9月至今任公司营销总监。

　　杨宝海，男，1986年出生，中国国籍，无境外永久居留权，工学博士，高级工程师，长期从事热方案设计、自动化生产线的研发及项目管理工作，具有丰富的研发和项目管理经验。2013年至2019年1月，任华为公司热设计工程师；2019年2月至今任营口金辰自动化有限公司技术副总经理。

　　王克胜，男，1965年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，工学学士，高级工程师，长期从事光伏新能源装备产品研发工作，具有丰富的机械设计和产品研发经验。1988年9月至1991年4月任营口医疗器械厂技术员，1991年4月至1993年6月任营口冷却器厂技术员，1993年至2012年4月，任辽宁大族冠华印刷科技股份有限公司新产品研发项目负责人；2012年4月至今，任公司总工程师。

　　（四）会议审议通过了《关于聘任公司首席财务官的议案》

　　经董事会审议，同意聘任张欣先生为公司首席财务官，任期自本次董事会决议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。

　　表决情况：7票赞成， 0票弃权，0票反对。

　　附：首席财务官张欣先生简历

　　张欣，男，中国国籍，无境外永久居留权，1975 年出生，本科学历，经济学学士、法学硕士、注册会计师、高级会计师。1997年至1999年任辽宁审计师事务所审计员、项目经理，1999年至2001年任辽宁中衡会计师事务所发起人、部门经理，2001年至2008年任辽宁天健会计师事务所经理、高级经理，2008年至2011年7月任华普天健会计师事务所高级经理，2011年7月至11月任营口金辰机械有限公司财务经理，2016年11月至今任阜新银行股份有限公司独立非执行董事，2011年11月至2018年12月任公司董事会秘书；2011年11月至今任公司财务总监。

　　（五）会议审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》

　　经董事会审议，同意聘任安爽女士为公司董事会秘书，任期自本次董事会决议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。

　　表决情况：7票赞成， 0票弃权，0票反对。

　　附：董事会秘书安爽女士简历

　　安爽，女，1985年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，法学学士，具有法律职业从业资格证书及上海证券交易所授予的董事会秘书资格证书。2008年9月至2011年11月任沈阳市智源教育培训学校咨询顾问、分校校长；2011年12月至2013年12月任辽宁思韬律师事务所律师助理、专职律师；2014年1月至2014年7月任辽宁泰庆祥律师事务所专职律师；2014年7月起任营口金辰机械股份有限公司证券及法律事务专员，2018年1月到2018年12月，任营口金辰机械股份有限公司证券及法律事务部部长、证券事务代表；2018年12月至今任公司董事会秘书。

　　（六）会议审议通过了《关于选举董事会专门委员会成员的议案》

　　经董事会审议，同意选举第四届董事会各专门委员会组成成员具体如下（各成员简历详见公司于2020年12月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《营口金辰机械股份有限公司第三届董事会第二十八次会议决议公告》（    公告编号：2020-055））：

　　战略委员会由3名董事组成，其中独立董事2人，具体委员包括李义升、宗刚和徐成增(Chuck Xu)，其中李义升先生为主任委员；

　　审计委员会由3名董事组成，其中独立董事2人，具体委员包括黄晓波、杨延和徐成增(Chuck Xu)，其中黄晓波女士为主任委员；

　　提名委员会由3名董事组成，其中独立董事2人，具体委员包括徐成增(Chuck Xu)、李义升和宗刚，其中徐成增先生(Chuck Xu)为主任委员；

　　薪酬与考核委员会由3名董事组成，其中独立董事2人，具体委员包括黄晓波、杨延和宗刚，其中黄晓波女士为主任委员。

　　以上各专门委员会成员任期自本次董事会决议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。

　　表决情况：7票赞成， 0票弃权，0票反对。

　　特此公告。

　　营口金辰机械股份有限公司董事会

　　2020年 12 月 28日

　　证券代码：603396               证券简称：金辰股份              公告编号：2020-069

　　营口金辰机械股份有限公司

　　第四届监事会第一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　营口金辰机械股份有限公司（以下简称“公司”或“金辰股份”）第四届监事会第一次会议于2020年12月28日在辽宁省营口市西市区新港大街95号公司三楼大会议室以现场会议形式召开，会议通知于2020年12月22日以电子邮件、电话通知方式发出。会议应到监事3名，实到监事3名，会议由杨光女士主持，符合《中华人民共和国公司法》和《营口金辰机械股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）会议审议通过了《关于选举公司第四届监事会主席的议案》

　　经监事会审议，同意选举杨光女士为公司第四届监事会主席，任期自本次监事会会议通过之日起至第四届监事会任期届满日止。

　　表决情况：3票赞成，0票反对，0票弃权

　　附：监事会主席杨光女士简历

　　杨光，女，1971年出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。1996年4月至2003年12月历任营口铝材厂会计，2004年1月至2011年10月任营口金辰机械有限公司会计，2011年11月至今任公司审计及风险管理部部长。现任公司审计及风险管理部部长、监事会主席。

　　特此公告。

　　营口金辰机械股份有限公司监事会

　　2020年12月28日