本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 恒生电子股份有限公司（以下简称“恒生电子”或“公司”）认购私募基金南京澎曦股权投资中心（有限合伙）（以下简称“南京澎曦”、“本基金”或“基金”）份额，其普通合伙人为南京淙曦股权投资中心（有限合伙）（以下简称“南京淙曦”），基金管理人为上海曦域资产管理有限公司（以下简称“上海曦域”）。

　　● 公司投资金额为不超过人民币20,000万元。

　　● 特别风险提示：

　　截至本公告日，本基金各方（包括公司）尚未实际出资，如后续因投资人未按照《合伙合同》的约定进行认缴出资的缴付，可能会导致基金总投资金额发生变化、基金设立失败的风险。

　　本基金尚未在中国基金业协会完成备案，本次投资可能受到行业环境、国家政策、资本市场环境、不可抗力等因素的影响，存在基金备案失败、投资失败或无法实现预期投资收益的风险。

　　一、交易概述

　　1. 基本情况

　　根据恒生电子股份有限公司（以下简称“恒生电子”或“公司”）未来投资战略发展规划的需要，为进一步开拓公司投资渠道，公司作为基石有限合伙人参与投资以上海曦域作为基金管理人管理的私募基金南京澎曦股权投资中心（有限合伙），认购金额不超过人民币20000万元，资金来源为公司自有资金（以下简称“本次交易”或“本次投资”）。该投资基金目标募集规模为不低于50000万元，存续期限为基金最终募集交割日后7年（其中投资期3年，退出管理期4年），可延长1年，投资目标为以股权、可转债、选择权、期权、收益权的形式投资未上市企业的股权。

　　2.公司审议情况

　　本次公司投资金额为不超过人民币20,000万元，本次投资在公司董事长的审批范围内，公司董事长批准了上述投资。

　　3.是否涉及关联交易及重大资产重组

　　基金管理人上海曦域，普通合伙人南京淙曦不直接或间接持有公司股份、不拟增持公司股份、不存在与公司的相关利益安排、不存在与第三方的其他影响公司利益的安排。

　　上述事项未构成关联交易，未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需经公司董事会及股东大会审议通过。

　　二、基金管理人情况

　　南京澎曦股权投资中心（有限合伙）的管理人为上海曦域资产管理有限公司，其基本情况如下：

　　1.企业类型：有限责任公司

　　2.住所：上海市青浦区华腾路1288号1幢3层C区315室

　　3.法定代表人：黄晓黎

　　4.成立日期：2010年7月13日

　　5.注册资本：1250万元

　　6.股东情况：控股股东为黄晓黎及其持股主体上海钜诚投资管理有限公司，外部投资人为上海海悦投资管理有限公司、宁波保税区毓德科技发展合伙企业（有限合伙）、七匹狼控股集团股份有限公司。

　　7.简介及主要投资领域：上海曦域是一家专注投资以大数据、人工智能为核心的集群技术推动的新兴服务产业的具有创新模式的私募股权投资管理机构，目前主要投资以数据科学为核心的技术在金融领域的应用。

　　8.基金业管理人备案情况：上海曦域已在基金业协会备案，备案号为P1032646。

　　三、基金情况

　　1、基金名称：南京澎曦股权投资中心（有限合伙）。

　　2、统一社会信用代码：91320191MA21X4PT9P

　　3、基金目标募集规模：不低于50000万元；其中，本公司认购不超过人民币20000万元。

　　4、组织形式：有限合伙制。

　　5、经营范围：股权投资；创业投资（以企业登记机关核定的经营范围为准）。

　　6、投资领域：符合国家战略及科创板鼓励方向的创新型金融科技公司，及人工智能、大数据、数据智能、区块链等通用型先进技术公司。

　　7、目前基金已完成首次募集，首次募集认缴规模为人民币5亿元，具体认缴出资情况如下：

　　■

　　截至本公告日，基金各方（包括公司）尚未实际出资，公司尚未收到首次出资通知。

　　8、基金备案编号：本基金尚未完成备案。

　　9、托管银行：南京银行南京紫东支行。

　　四、基金的管理模式

　　1、管理模式及决策机制：基金最高决策机构为合伙人大会，普通合伙人每年度召集一次年度合伙人大会，普通合伙人在其认为适当时可提前10日发出书面通知召开临时合伙人大会。合伙人大会有权对合伙合同约定的需普通合伙人普通许可、合伙人特别许可或其他特定比例的合伙人同意的事项进行审议表决。基金设立投资决策委员会，投资决策委员会由5名委员组成，其中3名委员由普通合伙人或基金管理人委派，2名委员由基石有限合伙人委派，项目投资决策需经2/3以上委员通过方为通过。同时，基金设立咨询委员会，由认缴出资额超过人民币5000万元以上的LP提名组成，负责监督审议基金存在潜在利益冲突的交易、基金委托第三方代为持有被投企业股权、基金超越投资闲置的活动以及基金经营范围变更等事项。咨询委员会审议前述事项时应不考虑投资项目的商业价值，仅就是否存在利益冲突或是否需要放弃投资限制以允许特定投资项目作出表决，咨询委员会成员不得参与合伙事务的管理。

　　2、退出机制：合伙企业可通过股权/股份转让（包括独立IPO、后续轮融资转让、行业兼并收购）、被投企业或股东回购等方式退出被投企业。

　　3、各投资人主要权利义务：各投资人依法享受和承担南京澎曦合伙合同中规定的相关权利义务。

　　4、出资方式及安排：合伙企业的目标募集规模为不低于50000万元，普通合伙人认缴出资额为1000万元。公司作为基石有限合伙人认缴不超过人民币20000万元。

　　首次交割日后根据普通合伙人发出的出资通知，在通知送达其之日后的20日内，将其认缴出资额的30%缴付至本合伙名义开立的账户。后根据普通合伙人的通知，各合伙人分2次分别缴付其认缴出资额的70%，第二次实缴金额为其认缴出资额的40%，第三次实缴金额为其认缴出资额的30%。

　　5、基金管理人：上海曦域资产管理有限公司

　　6、年管理费：合伙企业投资期间，每年度提取认缴出资总额乘以百分之二（2%）的管理费；合伙企业退出管理期间，每季度提取尚未退出的项目投资成本总额乘以百分之零点五（0.5%）的管理费；延长期（如有），参照退出管理期计费基数每季度提取百分之零点二五（0.25%）的管理费。普通合伙人及管理团队跟投免收基金管理费。

　　7、收益分配：按整体基金分配，不进行循环投资，优先返回投资本金和每年8%（单利）的优先收益后，普通合伙人获得全部收益部分的20%。

　　8、跟投权：认缴出资额大于5000万元的LP获得跟投权，LP可通过项目管理系统及时了解项目进展，对于A轮以后的项目优先向具有跟投权的LP额外提供合计不少于20%的跟投份额。

　　五、投资目的、存在风险和对公司的影响

　　本次投资符合公司的整体发展战略，能进一步开拓公司投资渠道、发掘优质投资标的。基金管理人是金融科技领域的专业投资管理公司，发行的前两期基金主要投向金融科技领域，公司作为LP参与三期基金，可以加强与基金的日常互动，有利于公司在金融科技领域内的投资布局。

　　本次交易中公司为有限合伙人，不会产生无限责任风险。本次投资规模可控，对公司业绩无重大影响。

　　本基金各方尚未实际出资，如后续因投资人未按照《合伙合同》的约定进行认缴出资的缴付，可能会导致基金总投资金额发生变化、基金设立失败的风险。

　　本基金尚未在中国基金业协会完成备案，本次投资可能受到行业环境、国家政策、资本市场环境、不可抗力等因素的影响，存在基金备案失败或投资失败的风险。请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　特此公告。

　　恒生电子股份有限公司

　　2020年12月23日