证券代码：002318          证券简称：久立特材                  公告编号：2020-099

　　债券代码：128019                       债券简称：久立转2

　　浙江久立特材科技股份有限公司

　　关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　浙江久立特材科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月23日召开第五届董事会第四十次会议和第五届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，在保证募集资金项目资金需求的前提下，使用不超过30,000万元的闲置可转换公司债券（以下简称“可转债”）募集资金进行现金管理。该额度自公司董事会审议通过之日起12个月内可循环滚动使用。相关公告详见《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　一、本期购买理财产品的基本情况

　　近日，公司使用闲置募集资金人民币10,000万元购买了证券公司理财产品，具体内容如下：

　　（一）购买财通证券股份有限公司收益凭证产品的基本情况

　　产品名称：财通证券财运通185号收益凭证

　　产品类型：本金保障型固定收益凭证

　　产品期限：182天

　　存续期起始日：2020年12月16日

　　存续期到期日：2021年06月15日

　　理财本金：10,000万元

　　投资收益率：3.7%（年化）

　　资金来源：闲置募集资金

　　关联关系说明：公司与财通证券股份有限公司不存在关联关系

　　（二）投资风险分析及风险控制措施

　　1、投资风险

　　（1）现金管理产品主要受货币政策、财政政策、产业政策等宏观政策及相关法律法规政策发生变化的影响，存有一定的系统性风险。

　　（2）相关工作人员的操作风险。

　　2、针对投资风险，公司将采取以下措施控制风险

　　（1）严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品；

　　（2）公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；

　　（3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，公司审计部根据谨慎性原则对各项投资可能的风险与收益进行评价，向董事会审计委员会报告；

　　（4）公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。

　　（三）对公司日常经营的影响

　　公司坚持规范运作，在确保不影响募集资金投资项目建设以及正常经营的情况下，本着审慎原则使用暂时闲置募集资金用于现金管理，不会影响公司募集资金投资项目建设和主营业务的正常开展，同时可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报。

　　二、截至公告日前十二个月内，公司使用闲置募集资金购买理财产品情况

　　■

　　截止本公告日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的总额度为30,000万元，未到期的理财产品总金额为23,000万元（包含本次购买理财产品），未超过公司董事会或股东大会授权购买理财产品的额度范围。

　　三、备查文件

　　理财产品说明书和认购协议。

　　特此公告。

　　浙江久立特材科技股份有限公司董事会

　　2020年12月16日

　　证券代码：002318               证券简称：久立特材              公告编号：2020-100

　　债券代码：128019           债券简称：久立转2

　　浙江久立特材科技股份有限公司

　　关于“久立转2”赎回实施的第九次公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、“久立转2”赎回登记日：2021年1月6日

　　2、“久立转2”赎回日：2021年1月7日

　　3、“久立转2”赎回价格：100.21元/张（含当期应计利息，当期年利率为1.30%，且当期利息含税）

　　4、发行人（公司）赎回资金到帐日：2021年1月12日

　　5、投资者赎回款到账日：2021年1月14日

　　6、“久立转2”停止交易日：2021年1月7日

　　7、“久立转2”停止转股日：2021年1月7日

　　8、根据《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的相关规定，“久立转2”流通面值若少于人民币3,000万元时，自公司发布相关公告三个交易日后将停止交易，因此“久立转2”停止交易时间可能提前，届时敬请广大投资者及时关注本公司发布的停止交易的公告。

　　9、持有人持有的“久立转2”如存在被质押或被冻结的，建议在停止交易日前解除质押或冻结，以免出现无法转股而被赎回的情形。

　　10、风险提示：截止2020年11月24日收市后，“久立转2”收盘价为146.900元/张。根据安排，截至2021年1月6日收市后仍未转股的“久立转2”，将被按照100.21元/张的价格强制赎回，因目前二级市场价格与赎回价格差异较大，投资者如未及时转股，可能面临损失，敬请投资者注意投资风险。本次赎回完成后，“久立转2”将在深圳证券交易所摘牌。

　　经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]1753号”文核准，浙江久立特材科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年11月8日公开发行了1,040万张可转债，每张面值100元，发行总额10.40亿元。

　　经深交所“深证上【2017】774号”文同意，公司10.40亿元可转债于2017年12月1日起在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）挂牌交易，债券简称“久立转2”，债券代码“128019”。

　　根据相关规定和公司《可转换公司债券募集说明书》约定，公司本次发行的可转债自2018年5月14日起可转换为公司股份，初始转股价格为8.37元/股。

　　因公司实施2017年度权益分派方案，每10股派发现金红利1.499991元（含 税），除权除息日为2018年6月1日，可转债的初始转股价于2018年6月1日起由原来的8.37元/股调整为8.22元/股。

　　因公司实施2018年度权益分派方案，每10股派发现金红利3元（含税），除权除息日为2019年4月18日，可转债的初始转股价于2019年4月18日起由原来的8.22元/股调整为7.92元/股。

　　因公司实施2019年度权益分派方案，每10股派发现金红利3元（含税），除权除息日为2020年4月30日，可转债的初始转股价于2020年4月30日起由原来的7.92元/股调整为7.62元/股。

　　一、赎回情况概述

　　1、触发赎回情形

　　公司A股股票（股票简称：久立特材；股票代码：002318）自2020年10月14日至2020年11月24日的连续三十个交易日中至少有二十个交易日的收盘价不低于“久立转2”当期转股价格7.62元/股的130%（即为9.91元/股），已经触发《可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）中约定的有条件赎回条款。

　　2020年11月24日，公司召开了第六届董事会第三次会议及第六届监事会第三次会议，审议通过了《关于提前赎回“久立转2”的议案》，决定行使“久立转2”有条件赎回权，并按照面值加当期应计利息的价格赎回在赎回登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中登公司”）登记在册的全部未转股的“久立转2”。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。

　　2、赎回条款

　　《可转换公司债券募集说明书》中对有条件赎回条款的相关约定如下：

　　（1）在本可转债转股期内，如果本公司股票任意连续30个交易日中至少有20个交易日的收盘价不低于当期转股价格的130%（含130%），有权按照可转换公司债券面值加当期应计利息赎回价格赎回全部或部分未转股的可转债。任一计息年度本公司在赎回条件首次满足后可以进行赎回，首次不实施赎回的，该计息年度不应再行使赎回权。若在上述交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。

　　（2）在本可转债转股期内，当本次发行的可转债未转股的票面金额少于 3,000 万元（含3,000万元）时，公司有权按可转换公司债券面值加当期应计利息赎回价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券。

　　二、赎回实施安排

　　1、赎回价格及其确定依据

　　根据《募集说明书》中关于有条件赎回的约定，赎回价格为100.21元/张（含当期利息，利率为1.30 %，且当期利息含税）。计算过程如下：

　　当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365

　　IA：指当期应计利息；

　　B：指本次发行的可转债持有人持有的可转债票面总金额；

　　i：指可转债当年票面利率1.30%；

　　t：指计息天数，即从本计息年度计息起始日（2020 年11月8日）起至本计息年度赎回日（2021年1月7日）止的实际日历天数为60天（算头不算尾）。

　　当期应计利息 IA=B×i×t/365=100×1.30%×60/365=0.21元/张

　　赎回价格=债券面值+当期利息=100+0.21=100.21元/张

　　对于持有“久立转2”的个人投资者和证券投资基金债券持有人，利息所得税由证券公司等兑付派发机构按20%的税率代扣代缴，公司不代扣代缴所得税，扣税后实际每张赎回价格为100.17元；对于持有“久立转2”的合格境外投资者（QFII和RQFII），根据《关于境外机构投资境内债券市场企业所得税增值税政策的通知》（财税[2018]108号）规定，暂免征收企业所得税和增值税，每张赎回价格为100.21元；对于持有“久立转2”的其他债券持有者，自行缴纳债券利息所得税，每张赎回价格为100.21元。扣税后的赎回价格以中登公司核准的价格为准。

　　2、赎回对象

　　赎回登记日（2021年1月6日）收市后在中登公司登记在册的全体“久立转2”持有人。

　　3、赎回程序及时间安排

　　（1）公司将在首次满足赎回条件后的5个交易日内（即2020年11月25日至2020年12月1日）在中国证监会指定的信息披露媒体上至少刊登三次赎回实施公告，通告“久立转2”持有人本次赎回的相关事项。

　　（2）2021年1月7日为“久立转2”赎回日。公司将全额赎回截至赎回登记日（赎回日前一交易日：2021年1月6日）收市后登记在册的“久立转2”。自2021年1月7日起，“久立转2”停止交易，自2021年1月7日起，“久立转2”停止转股。本次有条件赎回完成后，“久立转2”将在深交所摘牌。

　　（3）根据《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的相关规定，“久立转2”流通面值若少于人民币3,000万元时，自公司发布相关公告三个交易日后将停止交易，因此“久立转2”停止交易时间可能提前，届时敬请广大投资者及时关注本公司发布的停止交易的公告。

　　（4）2021年1月12日为发行人资金到账日，2021年1月14日为赎回款到达“久立转2”持有人资金账户日，届时“久立转2”赎回款将通过可转债托管券商直接划入“久立转2”持有人的资金账户。

　　（5）公司将在本次赎回结束后7个交易日内，在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登赎回结果公告和可转债摘牌公告。

　　4、其他事宜

　　联系部门：公司董事会办公室

　　联系人：寿昊添、姚慧莹

　　电话：0572-2539041

　　传真：0572-2539799

　　联系地址：浙江省湖州市中兴大道1899号

　　三、其他须说明的事项

　　1、“久立转2”自2021年1月7日起停止交易，自2021年1月7日起停止转股。除此之外，“久立转2”赎回公告刊登日至赎回日前，在深交所交易日的交易时间内，“久立转2”可正常交易和转股。

　　2、“久立转2”持有人办理转股事宜的，必须通过托管该债券的证券公司进行转股申报。具体转股操作建议可转债持有人在申报前咨询开户证券公司。

　　3、转股时不足一股金额的处理方法

　　“久立转2”持有人申请转换成的股份须是整数股。转股时不足转换为一股的可转债余额，公司将按照深交所等部门的有关规定，在“久立转2”持有人转股日后的五个交易日内以现金兑付该部分可转债的票面金额以及利息。

　　特此公告。

　　浙江久立特材科技股份有限公司董事会

　　2020年12月16日