研奥电气股份有限公司（以下简称“研奥股份”、“发行人”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市申请经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）创业板上市委员会审议通过，并获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔２０２０〕３２５７号文予以注册。

　　本次发行采用网上按市值申购向持有深圳市场非限售Ａ股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者直接定价发行（以下简称“网上发行”）的方式，全部为新股，不转让老股。本次发行网上发行１，９６５万股，占本次发行总量的１００％。发行人和保荐机构（主承销商）国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构（主承销商）”）于２０２０年１２月１１日（Ｔ日）利用深交所系统网上定价初始发行“研奥股份”Ａ股１，９６５万股。

　　保荐机构（主承销商）根据深交所提供的数据，对本次网上发行的申购情况进行了统计，结果如下：

　　本次网上定价发行有效申购户数为１３，２７４，８３０户，有效申购股数为１５０，１５０，１３３，０００股，配号总数为３００，３００，２６６个，起始号码为０００００００００００１，截止号码为０００３００３００２６６。本次网上定价发行的中签率为０．０１３０８６９０１５％，网上投资者有效申购倍数为７，６４１．２２８１４倍。

　　发行人与保荐机构（主承销商）定于２０２０年１２月１４日（Ｔ＋１日）上午在深圳市罗湖区深南东路５０４５号深业中心３０８室进行摇号抽签，并将于２０２０年１２月１５日（Ｔ＋２日）在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公布摇号中签结果。

　　本次发行的缴款环节敬请投资者重点关注，并于２０２０年１２月１５日（Ｔ＋２日）及时履行缴款义务：

　　１、网上投资者申购新股摇号中签后，应依据２０２０年１２月１５日（Ｔ＋２日）公告的《研奥电气股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上发行中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时，应遵守投资者所在证券公司相关规定。２０２０年１２月１５日（Ｔ＋２日）日终中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。

　　网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。

　　２、当出现网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的７０％时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

　　３、网上投资者连续１２个月内累计出现３次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起６个月（按１８０个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。

　　发行人：研奥电气股份有限公司

　　保荐机构（主承销商）：国泰君安证券股份有限公司

　　２０２０年１２月１４日