证券代码：601168        证券简称：西部矿业        公告编号：2020-047

　　西部矿业股份有限公司关于召开

　　2020年第四次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2020年12月24日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次：2020年第四次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2020年12月24日  14点30分

　　召开地点：青海省西宁市城西区五四大街52号公司办公楼会议室（1）

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2020年12月24日

　　至2020年12月24日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七)涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　　2020年12月9日  上海证券报、中国证券报、证券时报

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、会议登记方法

　　1. 登记手续

　　（1）个人股东持本人身份证及复印件、《自然人证券账户卡》及复印件、有效股权登记证明及复印件办理登记；

　　（2）法人股东（代表）持营业执照复印件（盖鲜章）、《机构证券账户卡》及复印件、法定代表人授权委托书、本人身份证及复印件办理登记；

　　（3）委托代理人持本人身份证及复印件、授权委托书（见附件）、委托人身份证复印件或营业执照复印件（盖鲜章）、委托人《自然人证券账户卡》或《机构证券账户卡》及复印件办理登记；

　　（4）异地股东可以信函或传真方式登记。

　　2. 登记时间：2020年12月23日，09:00－11:30，14:30－17:00。

　　3. 登记地点：公司办公楼四层董事会事务部。

　　六、其他事项

　　1. 会务联系人：任有玲、潘茜；

　　联系电话：（0971）6108188、6122926（传真）；

　　邮寄地址：青海省西宁市城西区五四大街52号，邮编810001。

　　2. 会期与参会费用：会期半天，与会股东费用自理。

　　特此公告。

　　附件：授权委托书

　　西部矿业股份有限公司

　　董事会

　　2020年12月9日

　　备查文件：

　　西部矿业第七届董事会第五次会议决议

　　附件：

　　授权委托书

　　西部矿业股份有限公司：

　　兹委托           先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年12月24日召开的贵公司2020年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年    月   日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：601168  证券简称：西部矿业         编号：临2020-044

　　西部矿业股份有限公司

　　第七届董事会第五次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　（一）本次董事会会议的召集、召开符合有关法律、法规及《公司章程》的相关规定。

　　（二）本次董事会会议通知及议案于2020年12月1日向全体董事发出。

　　（三）本次董事会会议于2020年12月7日以通讯方式召开。

　　（四）本次董事会会议应出席的董事7人，实际出席会议的董事7人，会议有效表决票数7票。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）关于续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构并确定其审计业务报酬的议案

　　会议同意，公司续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，并确定其审计业务报酬为人民币400万元，其中年度财务报表审计费用340万元，内部控制审计费用60万元（400万元含差旅费，但不包括地方附加费及增值税，在审计地的交通费和食宿费由我公司承担）；并将该议案提请公司2020年第四次临时股东大会审议批准（详见临时公告2020-045号）。

　　公司独立董事对本议案的独立意见为：

　　1. 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货从业资格，具有较强的专业服务能力。项目审计人员的职业道德素养和执业水平良好，能够遵循《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉尽责，公允合理地发表独立审计意见。在担任公司过去13年财务报表审计工作期间，按计划完成了对公司的各项审计任务，所出具报告真实、准确地反映了公司的财务状况和经营成果。

　　2. 公司续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务和内控审计机构，相关程序符合《公司章程》等有关规定。

　　3. 我们同意公司续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务和内控审计机构，并将该议案提请公司第七届董事会第五次会议审议。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（二）关于控股子公司西藏玉龙铜业股份有限公司为其参股子公司西藏开投果多水电有限公司提供担保的议案

　　会议同意，控股子公司西藏玉龙铜业股份有限公司为其参股子公司西藏开投果多水电有限公司银团贷款余额250,000万元，按持股比例提供85,000万元担保（详见临时公告2020-046号），并将该议案提请公司2020年第四次临时股东大会审议批准。

　　公司独立董事对本议案的独立意见为：

　　本次担保对象为公司控股子公司之参股公司西藏开投果多水电有限公司，其款项主要用于生产经营，符合参股子公司发展规划，提醒公司经营层加强对被担保公司的管理，关注其偿还债务能力，有效控制和防范风险，我们同意公司控股子公司西藏玉龙铜业股份有限公司为其参股子公司西藏开投果多水电有限公司提供担保。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（三）关于提请召开2020年第四次临时股东大会的议案

　　会议同意，公司在2020年12月24日召开2020年第四次临时股东大会（详见临时公告2020-047号）。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　三、上网公告附件

　　西部矿业第七届董事会独立董事对第七届董事会第五次会议相关议案的独立意见

　　特此公告。

　　西部矿业股份有限公司

　　董事会

　　2020年12月9日

　　备查文件：

　　（一）西部矿业第七届董事会第五次会议决议

　　（二）西部矿业第七届董事会独立董事对第七届董事会第五次会议相关议案的事前认可声明

　　（三）西部矿业第七届董事会审计与内控委员会对第七届董事会第五次会议相关议案的审核意见

　　证券代码：601168 证券简称：西部矿业 编号：临2020-045

　　西部矿业股份有限公司关于续聘

　　2020年度会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●拟聘任的会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（下称“安永华明”）。

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1. 基本信息

　　安永华明于1992年9月成立，2012年8月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室。自成立以来，已先后在上海、广州等地设有19家分所。

　　经营范围为审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务。

　　安永华明拥有会计师事务所执业资格、从事H股企业审计资格，于美国公众公司会计监督委员会（US PCAOB）注册，是中国首批获得证券期货相关业务资格事务所之一，在证券业务服务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。

　　2. 人员信息

　　安永华明首席合伙人为毛鞍宁先生，截至2019年12月31日拥有从业人员7974人，其中合伙人162人。安永华明一直以来注重人才培养，截至2019年末拥有执业注册会计师1467人，较2018年末增长302人，其中具有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过1000人。

　　3. 业务规模

　　安永华明2019年度业务收入43.75亿元，净资产4.65亿元。2019年度上市公司年报审计客户共计94家，收费总额4.82亿元，资产均值7,601.15亿元，主要涉及制造业、金融业、批发和零售业、信息传输、软件和信息技术服务业、房地产业、租赁和商务服务业、交通运输、仓储和邮政业、电力、热力、燃气及水的生产和供应业、采矿业、建筑业、科学研究和技术服务业、农、林、牧、渔业、水利、环境和公共设施管理业等行业，有涉及本公司所在行业审计业务经验。

　　4. 投资者保护能力

　　安永华明具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求购买职业保险，保险涵盖北京总所和全部分所。安永华明已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币8,000万元，能依法承担因审计失败而可能导致的民事赔偿责任。

　　5. 独立性和诚信记录

　　安永华明不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，近三年没有受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。安永华明于2020年两次收到证监局出具警示函措施的决定，前述出具警示函的决定属行政监管措施，并非行政处罚。根据相关法律法规的规定，该行政监管措施不影响安永华明继续承接或执行证券服务业务和其他业务。

　　（二）项目成员信息

　　1. 人员信息

　　项目合伙人及第一签字注册会计师张思伟先生，现任安永华明合伙人，中国执业注册会计师，自2005年开始一直在事务所专职执业，有逾15年审计相关业务服务经验，在上市公司审计等证券服务业务方面具有逾15年的丰富经验。

　　兼职情况：无

　　项目质量控制复核人安秀艳女士，现任安永华明合伙人，中国执业注册会计师，自2002年开始在事务所从事审计相关业务服务，在上市公司审计等证券服务业务方面具有逾18年的丰富经验。

　　兼职情况：无

　　项目第二签字注册会计师王馥霞女士，现任安永华明高级经理，中国执业注册会计师，自2009年开始一直在事务所专职执业，有逾10年审计相关业务服务经验，在上市公司审计等证券服务业务方面具有逾10年的丰富经验。

　　兼职情况：无

　　2. 上述相关人员的独立性和诚信记录情况

　　上述项目合伙人、质量控制复核人和本期签字会计师不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，且近三年均没有受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

　　（三）审计收费

　　经双方协商，确定安永华明2020年度审计业务报酬为人民币400万元，其中年度财务报表审计费用340万元，内部控制审计费用60万元（400万元含差旅费，但不包括地方附加费及增值税，在审计地的交通费和食宿费由我公司承担）。

　　二、续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）经公司第七届董事会审计与内控委员会研究并一致认为，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司首次公开发行上市以来的财报审计机构，在对公司年度会计报告审计过程中尽职、尽责，能按照《中国注册会计师审计准则》及监管机构要求，遵守会计师事务所的职业道德规范，客观、公正地对公司会计报告发表审计意见。为保持公司审计工作的连续性，同意继续聘任安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构。

　　（二）公司第七届董事会独立董事对续聘会计师事务所进行了事前审核，并发表独立意见认为，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货从业资格，具有较强的专业服务能力。项目审计人员的职业道德素养和执业水平良好，能够遵循《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉尽责，公允合理地发表独立审计意见。在担任公司过去13年财务报表审计工作期间，按计划完成了对公司的各项审计任务，所出具报告真实、准确地反映了公司的财务状况和经营成果。

　　公司续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务和内控审计机构，相关程序符合《公司章程》等有关规定。同意公司续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务和内控审计机构，并将该议案提请公司第七届董事会第五次会议审议。

　　（三）公司于2020年12月7日召开的第七届董事会第五次会议审议通过了《关于续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构并确定其审计业务报酬的议案》，会议应出席董事7人，实际出席董事7人，会议表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2020年第四次临时股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　西部矿业股份有限公司

　　董事会

　　2020年12月9日

　　备查文件：

　　（一）西部矿业第七届董事会第五次会议决议

　　（二）西部矿业第七届董事会独立董事对第七届董事会第五次会议相关议案的事前认可声明

　　（三）西部矿业第七届董事会审计与内控委员会对第七届董事会第五次会议相关议案的审核意见

　　（四）西部矿业第七届董事会独立董事对第七届董事会第五次会议相关议案的独立意见

　　证券代码：601168  证券简称：西部矿业    编号：临2020-046

　　西部矿业股份有限公司关于控股子公司为其参股子公司提供担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●被担保人名称：西藏开投果多水电有限公司（下称“果多水电”）。

　　●本次担保金额及已实际为其提供担保金额：本次计划为果多水电银团贷款余额250,000万元提供85,000万元连带责任担保。公司已实际为果多水电提供担保余额为0元。

　　●本次担保是否有反担保：无

　　●对外担保逾期的累计数量：无

　　一、担保情况概述

　　为保证控股子公司西藏玉龙铜业股份有限公司（下称“玉龙铜业”）之参股子公司果多水电业务发展需要，同时根据玉龙铜业《公司章程》及西藏政府的相关规定，玉龙铜业为果多水电银团贷款余额250,000万元按持股比例提供85,000万元担保。

　　公司于2020年12月7日召开的第七届董事会第五次会议审议通过了《关于控股子公司西藏玉龙铜业股份有限公司为其参股子公司西藏开投果多水电有限公司提供担保的议案》，会议同意，控股子公司玉龙铜业为其参股子公司果多水电银团贷款余额250,000万元，按持股比例提供85,000万元担保；并将该议案提请2020年第四次临时股东大会审议批准。

　　二、被担保人基本情况及财务状况

　　（一）被担保人基本情况

　　■

　　（二）被担保人最近一年又一期主要财务数据表

　　1. 截至2019年12月31日主要财务数据表（经审计）

　　单位：万元

　　■

　　2. 截至2020年9月30日主要财务数据表（未经审计）

　　单位：万元

　　■

　　（三）被担保人股权结构

　　果多水电股权结构如下：

　　■

　　三、担保协议的主要内容

　　玉龙铜业按照持股比例，为其参股子公司果多水电银团贷款提供85,000万元担保，担保方式为连带责任担保。

　　目前上述担保协议尚未签订。

　　四、董事会意见

　　公司第七届董事会对为果多水电提供担保的议案进行了充分论证，认为本次担保对象为公司控股子公司之参股公司，其款项主要用于生产经营，符合参股子公司发展需要，同意公司控股子公司玉龙铜业为其参股子公司果多水电提供担保。

　　五、公司累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至公告披露日，公司累计担保余额为781,294万元，占公司最近一期经审计净资产的77.86%。本次玉龙铜业预计为果多水电提供85,000万元担保，预计担保余额不超过866,294万元，占公司最近一期经审计净资产的86.34%，不存在逾期对外担保。

　　截至公告披露日，公司对外担保总额预计不超过1,266,779万元，占公司最近一期经审计净资产的126.25%；公司对子公司担保总额不超过1,207,379万元，占公司最近一期经审计净资产的120.33%，不存在逾期对外担保。

　　六、上网公告附件

　　（一）果多水电营业执照

　　（二）果多水电2020年9月30日财务报表

　　特此公告。

　　西部矿业股份有限公司

　　董事会

　　2020年12月9日

　　备查文件：

　　（一）西部矿业第七届董事会第五次会议决议

　　（二）西部矿业第七届董事会独立董事对第七届董事会第五次会议相关议案的独立意见