本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●委托理财受托方：东方证券股份有限公司

　　●委托理财金额：人民币15,000.00万元

　　●委托理财产品名称：东方证券股份有限公司“金鹏379号-东方证券收益凭证”

　　●委托理财期限：2020年11月20日至2021年5月18日，共180天

　　●履行的审议程序：郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年3月27日召开第四届董事会第二十一次会议、第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用闲置资金投资金融理财产品的议案》，同意公司及相关控股子公司使用不超过人民币40亿元的闲置资金进行委托理财，在此额度内资金可以滚动使用，自董事会审议通过之日起一年内有效。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。具体内容详见公司于2020年3月28日在指定信息披露媒体发布的《关于使用闲置资金进行委托理财的公告》（    公告编号：临2020-013）

　　一、本次委托理财概况

　　（一）委托理财目的

　　为合理利用闲置资金，提高资金使用效率，更好地实现公司资产的保值增值，保障公司股东的利益，在确保正常生产经营资金需求的情况下，公司使用部分闲置自有资金进行委托理财。

　　（二）资金来源

　　本次委托理财资金来源为公司闲置自有资金人民币15,000.00万元。

　　（三）委托理财产品的基本情况

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　　（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

　　公司本次购买的理财产品属于低风险的金融机构理财产品，符合公司董事会决议要求，本次委托理财符合公司内部资金管理的要求。公司本着维护股东和公司利益的原则，把风险防范放在首位，严格控制资金的安全性。

　　1、公司财务部进行事前审核与评估风险，在理财产品的存续期间，与受托机构保持密切联系，及时跟踪所购买理财产品的进展，如发现可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。

　　2、公司独立董事、监事会、内审部门有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　3、公司将严格根据中国证监会、上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品投资情况。

　　二、本次委托理财的具体情况

　　（一）委托理财合同主要条款

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　　（二）委托理财的资金投向

　　本次委托理财的资金投向为东方证券股份有限公司“金鹏379号-东方证券收益凭证”。本收益凭证的募集资金用途为用于补充发行人（即东方证券股份有限公司）营运资金，保证经营活动顺利进行。

　　（三）风险控制分析

　　公司本次购买的理财产品为本金保障型的固定收益凭证，属于低风险的金融机构理财产品。公司将在理财产品的存续期间，与受托机构保持密切联系，跟踪理财产品的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金的安全性。

　　三、委托理财受托方的情况

　　本次委托理财受托方为东方证券股份有限公司，东方证券股份有限公司基本情况如下：

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　　东方证券股份有限公司为A+H股上市公司，股票简称：东方证券，A股股票代码：600958，H股股票代码：3958。东方证券与公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在关联关系。东方证券最近一年及一期主要财务指标如下：

　　单位：人民币万元

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　　（注：以上数据来自于东方证券公开披露的年度或季度报告）

　　四、对公司的影响

　　公司最近一年及一期主要资产指标如下：

　　单位：人民币万元

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　　截至2020年9月30日，公司货币资金为445,662.87万元，本次理财金额为15,000万元，占公司最近一期末货币资金的比例为3.37%。公司在确保正常生产经营资金需求的情况下，使用部分闲置自有资金进行委托理财，有利于增加资金收益，更好的实现公司资金的保值增值，保障公司股东的利益，公司进行委托理财对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大影响。

　　根据财政部发布的新金融工具准则的规定，公司委托理财本金计入资产负债表中交易性金融资产，利息收益计入利润表中投资收益项目。具体以年度审计结果为准。

　　五、风险提示

　　尽管公司本次购买的理财产品属于本金保障型的固定收益凭证产品，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到市场风险、流动性风险、政策法律风险、管理风险、信息传递风险、不可抗力及意外事件风险等风险从而影响收益，敬请广大投资者注意投资风险。

　　六、决策程序的履行及独立董事意见

　　公司于2020年3月27日召开第四届董事会第二十一次会议、第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用闲置资金投资金融理财产品的议案》，同意公司及相关控股子公司使用不超过人民币40亿元的闲置资金进行委托理财，在此额度内资金可以滚动使用，自董事会审议通过之日起一年内有效。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。具体内容详见公司于2020年3月28日在指定信息披露媒体发布的《关于使用闲置资金进行委托理财的公告》（    公告编号：临2020-013）

　　七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

　　金额：人民币万元

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　　特此公告。

　　郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会

　　2020年11月20日