证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2020-038

　　山石网科通信技术股份有限公司

　　第一届监事会第十四次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十四次会议（以下简称“本次会议”）于2020年11月19日以通讯表决方式召开，本次会议通知于2020年11月19日以电子邮件方式送达公司全体监事。由于情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议选举监事会主席，召集人对相关情况进行了说明，全体监事同意豁免本次会议的通知时限。本次会议应参与表决监事3人，实际参与表决监事3人。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《山石网科通信技术股份有限公司章程》《山石网科通信技术股份有限公司监事会议事规则》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事表决，审议通过《关于选举监事会主席的议案》。

　　选举崔清晨女士为公司第一届监事会主席，任期自本次监事会审议通过之日起至第一届监事会任期届满之日止。

　　表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

　　崔清晨女士的简历详见公司2020年10月30日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山石网科通信技术股份有限公司关于变更职工代表监事的公告》（公告编号：2020-024）。

　　特此公告。

　　山石网科通信技术股份有限公司监事会

　　2020年11月20日

　　证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2020-039

　　山石网科通信技术股份有限公司

　　2020年第一次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●本次会议是否有被否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　（一） 股东大会召开的时间：2020年11月19日

　　（二） 股东大会召开的地点：苏州市高新区景润路181号山石网科1楼会议室

　　（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：

　　■

　　（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。

　　1、表决方式

　　会议采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《山石网科通信技术股份有限公司章程》的规定。

　　2、召集及主持情况

　　会议由公司董事会召集，董事长Dongping Luo（罗东平）先生主持会议。

　　（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、公司在任董事9人，出席9人，其中董事Feng Deng（邓锋）、尚喜鹤、孟爱民、冯晓亮、王琳、李军、陈伟、孟亚平以电话方式出席；

　　2、公司在任监事3人，出席3人，其中监事谭浩以电话方式出席；

　　3、董事会秘书郑丹现场出席了会议；

　　4、其他高级管理人员列席了本次会议，其中高级管理人员Timothy Xiangming Liu（刘向明）、欧红亮、蒋东毅、杨庆华以电话方式列席。

　　二、 议案审议情况

　　（一） 非累积投票议案

　　1、 议案名称：《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2.00《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》

　　2.01议案名称：《本次发行证券的种类》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2.02议案名称：《发行规模》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2.03议案名称：《票面金额和发行价格》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2.04议案名称：《债券期限》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2.05议案名称：《债券利率》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2.06议案名称：《还本付息的期限和方式》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2.07议案名称：《转股期限》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2.08议案名称：《转股价格的确定及其调整》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2.09议案名称：《转股价格向下修正条款》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2.10议案名称：《转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理办法》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2.11议案名称：《赎回条款》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2.12议案名称：《回售条款》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2.13议案名称：《转股后的股利分配》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2.14议案名称：《发行方式及发行对象》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2.15议案名称：《向原股东配售的安排》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2.16议案名称：《债券持有人会议相关事项》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2.17议案名称：《本次募集资金用途》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2.18议案名称：《担保事项》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2.19议案名称：《募集资金存管》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2.20议案名称：《本次发行方案的有效期》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　3、议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　4、议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　5、议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　6、议案名称：《关于公司〈前次募集资金使用情况报告〉的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　7、议案名称：《关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报的风险提示与公司采取填补措施及相关主体承诺的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　8、议案名称：《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　9、议案名称：《关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　10、议案名称：《关于公司未来三年股东回报规划的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　11、议案名称：《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　12、议案名称：《关于选举杨眉为公司第一届董事会董事的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　13、议案名称：《关于选举李洪梅为公司第一届监事会监事的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　（二） 涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况

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　　（三） 关于议案表决的有关情况说明

　　1、本次股东大会议案11、12、13为普通决议议案，均获出席本次股东大会的股东或股东代理人所持表决权的过半数通过。

　　2、本次股东大会议案1、2、3、4、5、6、7、8、9、10为特别决议议案，均获出席本次股东大会的股东或股东代理人所持表决权的三分之二以上通过。

　　3、本次股东大会议案1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12对中小投资者进行了单独计票。

　　4、无涉及关联股东回避表决的议案。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所

　　律师：李元媛、吴源滨

　　2、 律师见证结论意见：

　　公司本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会的会议人员资格、召集人资格以及本次股东大会的表决程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、行政法规、《上市公司股东大会规则（2016年修订）》和《山石网科通信技术股份有限公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法有效。

　　特此公告。

　　山石网科通信技术股份有限公司董事会

　　2020年11月20日