（上接A39版）

　　（2）自本承诺函出具之日起，本人/本公司及本人/本公司控制的企业将不会以任何方式从事，包括但不限于单独与他人合作直接或间接从事与公司或其控股子公司相同、相似或在任何方面构成竞争的业务。

　　（3）本人/本公司保证不直接或间接投资并控股于业务与公司或其控股子公司相同、类似或在任何方面构成竞争的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。

　　（4）若本人/本公司直接或间接参股的公司、企业拟从事的业务与公司或其控股子公司有竞争，则本人/本公司将作为参股股东或促使本人/本公司控制的参股股东对此等事项行使否决权。

　　（5）本人/本公司不向其他业务与公司或其控股子公司相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人提供公司或其控股子公司的专有技术或销售渠道、客户信息等商业秘密。

　　（6）若未来本人/本公司或本人/本公司控制的其他企业拟从事的新业务可能与公司或其控股子公司存在同业竞争，本人/本公司将本着公司或其控股子公司优先的原则与公司或其控股子公司协商解决。

　　（7）若本人/本公司或本人/本公司所控制的其他企业获得的商业机会与公司或其控股子公司主营业务发生同业竞争或可能发生同业竞争的，本人/本公司承诺将上述商业机会通知公司或其控股子公司，在通知中所指定的合理期间内，如公司或其控股子公司作出愿意利用该商业机会的肯定答复，则本人/本公司及本人/本公司控制的其他企业将放弃该商业机会，以确保公司或其控股子公司及其全体股东利益不受损害；如果公司或其控股子公司在通知中所指定的合理期间内不予答复或者给予否定的答复，则视为放弃该商业机会。

　　（8）若公司或其控股子公司今后从事新的业务领域，则本人/本公司及本人/本公司控制的其他公司或其他组织将不以控股方式或以参股但拥有实质控制权的方式从事与公司或其控股子公司新的业务领域有直接竞争的业务活动，包括但不限于投资、收购、兼并与公司或其控股子公司今后从事的新业务有直接竞争的公司或者其他经济组织。

　　（9）本人/本公司保证并促使本人的直系亲属、本人/本公司控制的其他企业遵守本承诺，并愿意承担因本人/本公司、本人的直系亲属、本人/本公司控制的其他企业违反上述承诺而给公司或其控股子公司造成的全部经济损失。

　　（二）关联交易情况

　　截至本招股意向书摘要签署日，公司具有独立、完整的产供销体系，对控股股东及其他关联方不存在依赖关系，报告期内关联交易情况如下：

　　1、经常性关联交易

　　（1）支付公司董事、监事及高级管理人员薪酬

　　公司2017年向前述人员支付报酬总额为357.47万元；2018年向前述人员支付报酬总额为423.05万元；2019年向前述人员支付报酬总额为449.79万元；2020年1-6月向前述人员支付报酬总额为282.43万元。

　　2、偶发性关联交易

　　报告期内，发行人不存在偶发性关联交易。

　　3、关联方应收应付款项

　　报告期各期末，公司不存在关联方应收应付款项。

　　4、关联交易对公司财务状况和经营成果的影响

　　报告期内，公司与关联方的经常性关联交易主要为向董事、监事和高级管理人员支付报酬，对公司的财务状况和经营成果影响较小，未对公司财务状况和经营成果造成不利影响。

　　七、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况

　　（一）董事会成员

　　公司本届董事会由7名董事组成，其中独立董事3名，所有董事均经选举产生，任期三年。

　　■

　　1、阙伟东先生：1968年7月出生，中国香港籍，汉族，硕士研究生学历，中欧国际工商管理学院EMBA学位。1989年8月至1992年2月，无锡市第一棉织厂任职；1992年3月至1998年2月，任无锡市白炭黑厂副厂长；1998年3月至2011年12月任无锡恒亨白炭黑有限公司总经理；2003年4月至2014年6月任无锡恒亨泡花碱有限公司（已注销）总经理。2003年1月至今，任公司董事长兼总经理。

　　2、陈小燕女士：1969年1月出生，中国国籍，汉族，无境外永久居留权，本科学历。1990年12月至2002年12月历任无锡恒亨白炭黑有限责任公司采购经理、无锡恒亨物资有限公司（已注销）总经理、上海确成贸易有限公司（已注销）董事长，2003年1月起任公司董事，2017年8月至今任上海确成国际贸易发展有限公司执行董事。

　　3、王今先生：1974年5月出生，中国国籍，汉族，无境外永久居留权，硕士研究生学历，中欧国际工商学院EMBA学位，中国注册会计师。1995年12月至1996年4月任毕马威华振会计师事务所咨询部咨询员，1996年5月至2005年2月历任通用电气金融公司会计主管、财务经理，2005年3月至2010年12月任阿尔卡特高真空技术（上海）有限公司财务总监，2011年3月至今任公司董事、董事会秘书兼财务总监。

　　4、王梦蛟先生：1940年3月出生，美国国籍，汉族，博士研究生。1964年9月至1982年9月任职于北京橡胶工业研究设计院，1982年9月至1985年1月任职于法国科学院固体表面物理化学研究所，1985年1月至1986年8月作为访问科学家任职于美国阿克伦大学Kelley教授的研究室，1986年8月至2011年2月历任北京橡胶工业硏究设计院教授、高级工程师、总工程师、德国橡胶工业研究所访问科学家、德固赛公司（赢创工业集团前身）高级科学家、美国卡博特公司首席科学家、顾问。2011年3月至今任公司董事、软控股份有限公司首席专家、怡维怡橡胶研究院有限公司董事兼总经理、北京化工大学兼职教授、思通检测技术有限公司法定代表人、执行董事。

　　5、俞红梅女士： 1967年3月出生，中国国籍，汉族，硕士研究生学历，教授，正高级会计师。1988年9月至2006年11月，任大丰经贸学院教务处教师、处长，2006年12月至2015年9月任江苏信息职业技术学院财务处副处长、处长，2015年9月至2016年12月，任无锡职业技术学院财经学院教授。2017年1月至今，任无锡职业技术学院财务处处长。2017年4月至今任公司独立董事。

　　6、谢玉梅女士：1965年12月出生，中国国籍，汉族，博士研究生学历，教授。1987年7月至今，历任江南大学社会科学部副教授、商学院教授。2017年11月至今任公司独立董事。

　　7、沈晓冬先生：1964 年 12 月出生，中国国籍，汉族，博士研究生学历，教授。1994 年至今历任南京工业大学材料科学与工程学院讲师、副院长、院长，兼任宿迁市南京工业大学新材料研究院院长、南京工业大学东海先进硅基材料研究院院长。2017年11月至今任公司独立董事。

　　（二）监事会成员

　　公司本届监事会由3名监事组成，所有监事均经选举产生，任期三年。

　　■

　　1、陈发球先生：1953年5月出生，中国国籍，汉族，无境外永久居留权，中专学历。2001年3月至2009年5月，历任开元集团轮胎公司供应部部长、供销公司副总经理、驻上海国资代表、江苏国立化工有限公司总经理顾问，2009年5月至2011年5月，任无锡恒诚硅业有限公司董事长助理。2011年8月至今，任公司监事、安徽确成项目负责人。

　　2、林晓东先生：1967年8月出生，中国国籍，汉族，无境外永久居留权，专科学历。1989年7月至1998年3月，任职于无锡市煤矿机械厂从事机械设计工作。1998年3月至2003年7月，任职于无锡长虹蓄电池厂从事质量体系认证及销售工作。2003年8月至2011年7月，任确成硅化采购部经理。2011年8月至今，任公司监事、采购部经理。

　　3、徐凤兰女士：1965年11月出生，中国国籍，汉族，无境外永久居留权，专科学历。1985年3月至1996年3月，任无锡市锡山区张泾镇浒村会计，1996年3月之2005年5月，任江苏红豆集团通用科技股份有限公司主办会计，2005年6月至2011年7月，任公司会计部经理。2011年8月至今，任公司监事、会计部经理。

　　（三）高级管理人员

　　截至本招股意向书摘要签署日，公司高级管理人员共有3名，分别为总经理阙伟东、董事会秘书兼财务总监王今、副总经理徐洪，其中阙伟东、王今为公司董事。

　　1、阙伟东先生：详见本节“一、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简介”相关介绍。

　　2、王今先生：详见本节“一、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简介”相关介绍。

　　3、徐洪先生：1966年10月出生，中国国籍，汉族，无境外永久居留权，本科学历。1990年7月至2007年1月，任职于南吉化学工业有限公司，2007年2月至今，任确成硅化生产副总经理。

　　（四）核心技术人员

　　截至本招股意向书摘要签署日，公司核心技术人员共有2名，具体情况如下：

　　1、阙伟东先生：详见本节“一、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简介”相关介绍。

　　2、王永庆先生：1982年8月出生，中国国籍，汉族，无境外永久居留权，化学工程专业环境工程方向，本科学历。自2004年7月起任职于公司，现任研发部部长兼品质保证部部长。

　　（五）薪酬组成、确定依据及所履行的程序

　　2019年，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬情况如下：

　　■

　　（六）董事、监事、高级管理人员与核心技术人员的兼职情况

　　公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的兼职情况如下：

　　■

　　■

　　除此之外，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员不存在在其他单位兼职的情形。

　　八、控股股东和实际控制人的基本情况

　　华威国际发展有限公司持有公司股份247,837,590股，占公司总股本的67.8454%，是公司的控股股东。华威国际于2001年12月3日在香港注册，公司的业务性质为贸易和投资（Trading and Investment），注册编号为778039，注册地址为香港上环禧利街27号富辉商业中心11字楼1101室。华威国际经明汇会计师事务所有限公司审计的最近一年总资产为195,456.45万元，最近一年净资产为163,581.42万元，最近一年净利润为27,576.00万元。

　　华威国际阙伟东、陈小燕分别持有80%、20%股权，陈小燕系阙伟东的配偶。阙伟东、陈小燕为公司的实际控制人。

　　阙伟东先生：1968年7月出生，中国香港籍，汉族，硕士研究生学历，中欧国际工商管理学院EMBA学位。1989年8月至1992年2月，无锡市第一棉织厂任职；1992年3月至1998年2月，任无锡市白炭黑厂副厂长；1998年3月至2011年12月任无锡恒亨白炭黑有限公司总经理；2003年4月至2014年6月任无锡恒亨泡花碱有限公司（已注销）总经理。2003年1月至今，任公司董事长兼总经理。

　　陈小燕女士：1969年1月出生，中国国籍，汉族，无境外永久居留权，本科学历。1990年12月至2002年12月历任无锡恒亨白炭黑有限责任公司采购经理、无锡恒亨物资有限公司（已注销）总经理、上海确成贸易有限公司（已注销）董事长，2003年1月起任公司董事，2017年8月至今任上海确成国际贸易发展有限公司执行董事。。

　　九、财务会计信息

　　（一）财务报表

　　1、合并资产负债表

　　合并资产负债表

　　单位：元

　　■

　　2、合并利润表

　　合并利润表

　　单位：元

　　■

　　3、合并现金流量表

　　合并现金流量表

　　单位：元

　　■

　　4、母公司资产负债表

　　母公司资产负债表

　　单位：元

　　■

　　5、母公司利润表

　　母公司利润表

　　单位：元

　　■

　　6、母公司现金流量表

　　母公司现金流量表

　　单位：元

　　■

　　（二）非经常性损益

　　报告期公司非经常性损益明细表

　　单位：万元

　　■

　　2017年、2018年、2019年和2020年1-6月，公司非经常性损益影响的净利润分别为406.37万元、672.76万元、1,089.35万元和378.29万元，占当期净利润的比例分别为2.14%、2.48%、4.04%和4.24%，对当期经营业绩无重大影响。

　　（三）主要财务指标

　　■

　　上述财务指标的计算公式如下：

　　流动比率=流动资产/流动负债

　　速动比率=(流动资产-存货-其他流动资产)/流动负债

　　资产负债率=(负债总额/资产总额)×100%

　　应收账款周转率=营业收入/应收账款平均余额

　　存货周转率=营业成本/存货平均余额

　　息税折旧摊销前利润＝合并利润总额＋利息支出＋计提折旧＋摊销

　　利息保障倍数＝(合并利润总额+利息支出)/利息支出

　　每股经营活动的现金流量净额＝经营活动现金流量净额/当期加权平均股本

　　每股净现金流量＝现金及现金等价物净增加额/当期加权平均股本

　　加权平均净资产收益率（ROE）的计算公式如下：

　　ROE＝P/(E0＋NP÷2＋Ei×Mi÷M0－Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0)

　　其中：P分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润；NP为归属于公司普通股股东的净利润；E0为归属于公司普通股股东的期初净资产；Ei为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0为报告期月份数；Mi为新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数；Mj为减少净资产下一月份起至报告期期末的月份数；Ek为因其他交易或事项引起的净资产增减变动；Mk为发生其他净资产增减变动下一月份起至报告期期末的月份数。

　　基本每股收益的计算公式如下：

　　基本每股收益=P÷S

　　S=S0＋S1＋Si×Mi÷M0－Sj×Mj÷M0－Sk

　　其中：P为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S为发行在外的普通股加权平均数；S0为期初股份总数；S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj为报告期因回购等减少股份数；Sk为报告期缩股数；M0报告期月份数；Mi为增加股份下一月份起至报告期期末的月份数；Mj为减少股份下一月份起至报告期期末的月份数。

　　（四）管理层讨论与分析

　　1、财务状况分析

　　（1）资产构成及分析

　　①资产结构及其变化趋势

　　单位：万元

　　■

　　报告期内，公司非流动资产占总资产比例逐年上升，主要原因是子公司三明阿福和确成泰国在建工程、固定资产增多。

　　②流动资产构成与分析

　　单位：万元

　　■

　　报告期各期末，公司流动资产包括：货币资金、交易性金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收票据、应收账款、应收账款融资、预付账款、其他应收款、存货、合同资产和其他流动资产。

　　③非流动资产构成与分析

　　公司非流动资产主要是固定资产、在建工程以及无形资产，具体构成如下：

　　（下转A41版）