一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3  公司负责人蒋国平、主管会计工作负责人张祯颖及会计机构负责人（会计主管人员）余兵保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第三季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　■

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用 □不适用

　　1、公司于2018年4月11日召开的第七届董事会第二十七次会议、第七届监事会第十五次会议审议通过了《关于控股股东继续提供财务资助额度暨关联交易的议案》，同意公司向控股股东浙江海正集团有限公司申请合计不超过3亿元的财务资助。截至本报告期末，公司已偿还完毕海正集团向公司提供的财务资助款项。

　　相关公告已于2018年4月12日登载于中国证券报、上海证券报、证券时报和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上。

　　2、公司于2020年5月22日召开的第八届董事会第十二次会议审议通过了《关于参与上海复旦张江生物医药股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之战略配售的议案》，同意公司参与上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称“复旦张江”）首次公开发行股票并在科创板上市之战略配售，公司拟认购700万新股，预计认购金额不超过人民币1亿元。2020年6月19日，复旦张江已在科创板上市，公司持有其700万股，占其本次发行后总股本比例约0.67%，价格为8.95元/股。2020年8月31日，公司召开的第八届董事会第十七次会议审议通过了《关于参与转融通证券出借交易的议案》，同意公司将持有的复旦张江股份用于参与转融通证券出借交易。截至目前，公司已通过证券公司出借复旦张江股票39,000股，费率为1.5%。公司将视后续情况及时履行信息披露义务。

　　相关公告已于2020年9月1日登载于中国证券报、上海证券报、证券时报和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上。

　　3、公司于2020年7月20日召开的第八届董事会第十四次会议、第八届监事会第八次会议、于2020年8月31日召开的第八届董事会第十七次会议、第八届监事会第十次会议及于2020年9月21日召开的2020年第二次临时股东大会审议通过了关于公司向特定对象发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次重组”）方案等相关议案。2020年9月25日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”)接收了公司提交的《上市公司发行股份购买资产核准》申请材料，并出具了《中国证监会行政许可申请接收凭证》。2020年10月13日，公司收到了中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：202648）。中国证监会依法对公司提交的《上市公司发行股份购买资产核准》行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，决定对该行政许可申请予以受理。公司本次交易尚需获得中国证监会核准，能否获得核准及最终获得核准的时间存在不确定性，公司将根据该事项的实际进展情况及时履行信息披露义务。

　　相关公告已于2020年7月21日、9月1日、9月22日、10月10日、10月15日登载于中国证券报、上海证券报、证券时报和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上。

　　4、公司于2020年8月5日召开的第八届董事会第十五次会议审议通过了《关于投资设立中药项目合资公司的议案》，同意公司与杭州个中企业管理咨询中心（有限合伙）共同投资合资公司，注册资本为人民币10,000万元。2020年9月2日，合资公司浙江赞生药业有限公司已办理完毕工商登记手续，并领取营业执照。

　　相关公告已2020年8月6日登载于中国证券报、上海证券报、证券时报和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上。

　　5、公司实际控制人台州市椒江区国有资产经营有限公司（原名）已于2020年9月16日正式更名为台州市椒江区国有资本运营集团有限公司，并已于当日换取新的营业执照。

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用 √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用 √不适用

　　■

　　股票简称：海正药业  股票代码：600267   公告编号：临2020-112号

　　债券简称：16海正债 债券代码：136275

　　浙江海正药业股份有限公司

　　第八届董事会第十八次会议决议公告

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　　浙江海正药业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第八届董事会第十八次会议于2020年10月27日上午在台州椒江公司会议室以现场加通讯方式召开。应参加本次会议董事9人，亲自参加会议董事9人，公司监事及高级管理人员列席了会议。本次会议的召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。会议由公司董事长蒋国平先生主持，经与会董事认真讨论研究，会议审议并通过了如下决议：

　　一、2020年第三季度报告全文及正文；

　　同意9票，反对 0票，弃权 0票。

　　2020年第三季度报告全文及正文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），第三季度报告正文同时登载于2020年10月29日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。

　　二、关于子公司参与药明巨诺（开曼）有限公司首次公开发行股票并在香港联交所上市之国际配售的议案；

　　公司控股子公司瀚晖制药有限公司（以下简称“瀚晖制药”）基于目前的发展战略，为了加强在肿瘤创新治疗领域的布局，计划通过其全资子公司辉正国际有限公司（注册地：香港，以下简称“辉正国际”）参与药明巨诺（开曼）有限公司（JW (Cayman) Therapeutics Co. Ltd）（以下简称“药明巨诺”）首次公开发行股票并在香港联交所上市之国际配售。辉正国际拟参与配售金额不超过500万美元，认购后占发行后总股本比例约为0.417%-0.515%，获配的股票没有限售期。同时按最终认购情况支付相应的配售费用。

　　辉正国际本次参与药明巨诺首次公开发行股票并在香港联交所上市之国际配售之配售结果存在一定不确定性，存在因有关法律、法规、规章、政策或相关主管部门的规定或要求发生重大变化而未能向公司发行约定的认购的全部或部分股票，或导致公司最终认购数量与约定的认购数量有差异的风险。

　　为保证本次对药明巨诺国际配售事项的顺利开展，同意授权瀚晖制药管理层办理上述国际配售的相关工作，包括但不限于签订国际配售股份认购协议、国际配售确认函等相关协议、新开证券账户、办理工商变更等事宜。

　　同意9票，反对 0票，弃权 0票。

　　特此公告。

　　浙江海正药业股份有限公司

　　董事会

　　二○二○年十月二十九日