证券代码：000987   　　证券简称：越秀金控　　　公告编号：2020-098

　　广州越秀金融控股集团股份有限公司

　　第九届董事会第三次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第三次会议通知于2020年10月9日以电子邮件方式发出，会议于2020年10月13日以通讯方式召开。本次会议应出席董事10人，实际出席董事10人，会议由董事长王恕慧主持。本次会议的通知、召集和召开程序符合《公司法》和公司《章程》等有关规定。

　　与会董事经审议表决，形成以下决议：

　　一、以10票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于改选公司董事的议案》

　　内容详见公司同日发布在巨潮资讯网的《关于董事辞职、补选董事及调整董事会专门委员会委员的公告》（公告编号：2020-099）。

　　独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见，内容详见公司同日发布在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn，下同）的相关公告。

　　本议案部分项目需提交公司2020年第四次临时股东大会审议。

　　二、以10票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》

　　内容详见公司同日发布在巨潮资讯网的《关于拟续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2020-100）。

　　独立董事对该议案发表了明确同意的事前认可意见及独立意见，内容详见公司同日发布在巨潮资讯网的相关公告。

　　本议案需提交公司2020年第四次临时股东大会审议。

　　三、以10票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于召开2020年第四次临时股东大会的议案》

　　公司拟于2020年10月29日（星期四）以现场投票与网络投票相结合的方式召开2020年第四次临时股东大会。

　　会议通知详见公司同日发布在巨潮资讯网的《关于召开2020年第四次临时股东大会的通知》（公告编号：2020-101）。

　　特此公告。

　　广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会

　　2020年10月13日

　　证券代码：000987   　　证券简称：越秀金控　　　公告编号：2020-099

　　广州越秀金融控股集团股份有限公司

　　关于董事辞职、补选董事及调整董事会专门委员会委员的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到第九届董事会非独立董事刘艳女士提交的书面辞职报告。因个人工作调整，刘艳女士提出辞去公司第九届董事会非独立董事及专门委员会相关职务。辞职后，刘艳女士将不再担任公司任何职务。刘艳女士的辞职未导致公司董事会人数低于法定最低人数，根据相关规定，其辞职报告自送达公司董事会之日起生效。刘艳女士目前未持有公司股份，并将继续遵守有关离任董事的相关规定。公司董事会对刘艳女士任职期间为公司发展作出的贡献表示衷心感谢。

　　经董事会提名委员会预审，公司于2020年10月13日召开第九届董事会第三次会议，审议通过了《关于改选公司董事的议案》，同意提名杨晓民先生为公司第九届董事会非独立董事，该事项尚需提交公司2020年第四次临时股东大会审议。如股东大会审议通过杨晓民先生的任职，公司第九届董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一。

　　同时，董事会在该议案中作出两项附生效条件的安排（该事项无需提交股东大会审议），即同意杨晓民先生在股东大会审议通过其董事任职后担任公司副董事长，同时对公司第九届董事会专门委员会组成人员调整如下：

　　一、董事会战略委员会

　　主任委员：王恕慧

　　委员：杨晓民、贺玉平、朱晓文、杨春林

　　二、董事会审计委员会

　　主任委员：沈洪涛

　　委员：李锋、朱晓文、王曦、谢石松

　　三、董事会提名委员会

　　主任委员：王曦

　　委员：王恕慧、姚朴、沈洪涛、谢石松

　　四、董事会薪酬与考核委员会

　　主任委员：杨春林

　　委员：王恕慧、姚朴、沈洪涛、王曦

　　五、董事会风险与资本管理委员会

　　主任委员：王恕慧

　　委员：杨晓民、李锋、贺玉平、杨春林

　　以上调整后的专门委员会委员任期自2020年第四次临时股东大会审议通过杨晓民先生任职董事之日起，至第九届董事会任期届满之日止。

　　杨晓民先生简历详见附件。

　　特此公告。

　　广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会

　　2020年10月13日

　　附件：

　　杨晓民先生简历

　　杨晓民，中共党员，本科学历，助理经济师职称。曾任深圳发展银行股份有限公司爱华支行信贷部主任、爱华支行副行长，信贷部副经理、经理，广州分行副行长、党委书记、行长，上海分行行长、党委书记；平安银行股份有限公司东区管理部公司部总经理，交通金融事业部筹备组负责人、总裁；广发银行股份有限公司上海分行行长、党委书记。现任广州越秀金融控股集团股份有限公司总经理，广州越秀金融控股集团有限公司副董事长、总经理。

　　杨晓民先生目前未持有公司股份，与公司持股5%以上的股东、实际控制人之间不存在关联关系，与公司现任董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况，亦不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施或被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情况，最近三年内未受到中国证监会行政处罚，未受到证券交易所公开谴责或者通报批评，不存在《公司法》及公司《章程》等规定的不得担任公司非独立董事的情形，其任职资格符合相关法律法规和公司《章程》的规定。

　　此外，公司在最高人民法院网查询确认，杨晓民先生不属于“失信被执行人”。

　　证券代码：000987   　　证券简称：越秀金控　　　公告编号：2020-100

　　广州越秀金融控股集团股份有限公司

　　关于拟续聘会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月13日召开的第九届董事会第三次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，该议案尚需提交公司2020年第四次临时股东大会审议。公司现将此次拟续聘会计师事务所的基本情况公告如下：

　　一、续聘会计师事务所事项概况

　　信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货及金融业务审计资格，以及为上市公司提供审计服务的能力与经验。该所在担任公司2019年度财务及内控审计机构期间，严格遵循《中国注册会计师独立审计准则》及内控审计相关规定，坚持独立、客观、公正的审计准则，勤勉尽责，公允合理的发表了独立审计意见，如期出具了公司2019年度财务报告审计意见及内控审计意见，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。

　　为确保2020年度审计工作的有效进行，公司董事会审计委员会对信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）完成公司2019年度审计工作情况及其执业质量进行严格核查和评价后，建议续聘其为公司2020年度审计机构。经商谈，预计审计费用为52万元，服务内容包括对上市公司年度财务报表、内部控制以及其他鉴证审计等。

　　公司独立董事对此次续聘事项发表了明确同意的事前认可意见及独立意见，公司于2020年10月13日召开第九届董事会第三次会议审议通过了此次续聘议案，该议案尚需提交公司2020年第四次临时股东大会审议。

　　二、拟聘任会计师事务所的基本信息

　　（一）机构信息

　　机构名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）。

　　机构性质：特殊普通合伙企业。

　　历史沿革：1986年成立中信会计师事务所，2000年改制为信永中和会计师事务所有限责任公司，2012年转制为特殊普通合伙制事务所。

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层。

　　从业资质：财政部颁发的《会计师事务所执业证书》；获准从事金融审计相关业务；获准从事H股企业审计业务；军工涉密业务咨询服务安全保密资质。

　　是否从事过证券服务业务：是。

　　加入的国际会计网络：2014年发起创建ShineWingInternational（信永中和国际）国际会计网络。

　　经营范围：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动）。

　　拟承办公司2020年度审计业务的广州分所的经营范围：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；会计咨询；法律、法规规定的其他业务。

　　（二）人员信息

　　截至2020年6月30日，拥有合伙人228人，注册会计师1814人（2019年末为1666人），从业人员5919人，从事过证券服务业务的注册会计师超过800人。

　　（三）业务信息

　　2019年度业务收入为27.6亿元，其中，审计业务收入为19亿元，证券业务收入为6.2亿元。

　　2019年度，上市公司年报审计项目300家，并具有丰富的金融行业审计经验。

　　（四）执业信息

　　信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　拟签字项目合伙人韦宗玉女士，注册会计师，2003年开始从事注册会计师业务，至今为多家公司提供过IPO申报审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等业务，不存在兼职情况。

　　拟安排的项目独立复核合伙人罗玉成先生，注册会计师，1993年开始从事注册会计师业务，至今负责审计和复核过多家上市公司的年报审计业务，业务经验丰富，不存在兼职情况。

　　拟签字注册会计师黄小清女士，注册会计师，2017年开始从事注册会计师业务，至今为多家公司提供过IPO申报审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等业务，不存在兼职情况。

　　（五）诚信记录

　　近三年，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）受到证券监管部门行政处罚一次、行政监管措施七次，未受到刑事处罚和自律监管措施。

　　本次拟安排的项目签字合伙人、项目签字注册会计师最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分的情况。

　　（六）投资者保护能力

　　信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已购买职业保险并能涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，累计赔偿限额1.5亿元。

　　三、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会审核情况

　　董事会审计委员会对信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）完成公司2019年度审计工作情况及其执业质量进行严格核查和评价，认为其在为公司提供审计服务过程中表现出了良好的职业操守和执业水平，能独立、客观、公正、公允的反映公司财务状况、经营成果，具备为公司提供年度审计工作的资质和专业能力，具备较好的投资者保护能力。同意向董事会提议续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020年度审计机构。

　　（二）独立董事事前认可意见

　　信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司2019年度审计机构期间，工作严谨、客观、公允、独立，较好的履行了双方约定的责任和义务，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》等要求的情况。公司续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）有利于保障公司审计工作质量，有利于维护上市公司及全体股东，尤其是中小股东的合法权益，我们同意将续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构的事项提交公司第九届董事会第三次会议审议。

　　（三）独立董事独立意见

　　信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货相关业务审计从业资格，具有足够的独立性、专业能力和投资者保护能力，在执业过程中坚持独立审计原则，能严格按照《企业会计准则》《中国注册会计师审计准则》等法律法规和政策的规定执行审计工作。公司续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为2020年度审计机构，有利于保持公司审计工作的连续性，保障公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及全体股东，尤其是中小股东的合法权益。同时，公司拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构的审议程序符合相关法律、法规、规范性文件及公司《章程》等规定。因此，我们同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，并将该事项提交公司股东大会审议。

　　（四）董事会审议情况

　　公司于2020年10月13日召开第九届董事会第三次会议，以10票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，该议案尚需提交公司2020年第四次临时股东大会审议。

　　四、报备文件

　　（一）第九届董事会第三次会议决议；

　　（二）第九届董事会审计委员会第一次会议记录；

　　（三）独立董事关于公司第九届董事会第三次会议相关事项的事前认可意见；

　　（四）独立董事关于公司第九届董事会第三次会议相关事项的独立意见；

　　（五）信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

　　特此公告。

　　广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会

　　2020年10月13日

　　证券代码：000987   　　证券简称：越秀金控　　　公告编号：2020-101

　　广州越秀金融控股集团股份有限公司

　　关于召开2020年第四次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）将于2020年10月29日召开2020年第四次临时股东大会，现将会议具体事项通知如下：

　　一、会议基本情况

　　（一）会议届次：2020年第四次临时股东大会。

　　（二）会议召集人：公司董事会，公司第九届董事会第三次会议决议召开2020年第四次临时股东大会。

　　（三）本次股东大会的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司《章程》的规定，召集人资格合法有效。

　　（四）会议召开时间

　　1、现场会议：2020年10月29日下午14：30开始；

　　2、网络投票：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2020年10月29日上午9:15-9:25和9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2020年10月29日上午9:15至下午15:00的任意时间。

　　（五）会议召开方式

　　本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式召开：

　　1、现场表决：股东本人出席现场会议或通过授权委托书委托他人出席现场会议；

　　2、网络投票：公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过前述系统行使表决权。

　　公司股东应选择现场表决或网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。

　　（六）出席对象

　　1、本次股东大会的股权登记日为2020年10月26日，于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席本次股东大会，因故不能出席的股东可书面委托代理人出席会议和参加表决；

　　2、公司董事、监事和高级管理人员；

　　3、公司聘请的见证律师。

　　（七）现场会议召开地点：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心63楼公司第一会议室。

　　二、会议审议事项

　　1、《关于改选董事的议案》；

　　2、《关于续聘会计师事务所的议案》。

　　上述议案已经第九届董事会第三次会议审议通过，详见公司于2020年10月14日在《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网披露的相关公告。

　　特别事项说明：议案1、2为影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投资者（中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的投票情况作出单独统计及披露。

　　三、议案编码

　　■

　　四、会议登记事项

　　（一）现场登记时间：2020年10月28日9:30-17:00。

　　（二）现场登记地点：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心63楼公司董事会办公室。

　　（三）登记方式：

　　1、自然人股东凭本人身份证、证券账户卡和持股证明办理登记并须于出席会议时出示；

　　2、委托代理人凭本人身份证、授权委托书（见附件2）、委托人身份证复印件、委托人证券账户卡及持股证明办理登记并须于出席会议时出示；

　　3、法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件、个人身份证、法定代表人身份证明和股东账户卡进行登记并须于出席会议时出示；

　　4、由法定代表人委托的代理人出席会议的，须持代理人本人身份证、营业执照复印件、授权委托书和股东账户卡进行登记并须于出席会议时出示；

　　5、接受信函或传真的方式登记，不接受电话登记。请于2020年10月28日下午17时前将出席股东大会的书面确认回复（见附件3）连同所需登记文件以信函或传真方式送达至公司董事会办公室，并来电确认登记状态。

　　五、网络投票具体操作流程

　　本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票具体操作流程见附件1。

　　六、其他事项

　　（一）联系方式

　　联系人：吴勇高、王欢欢

　　联系电话：020-88835130或020-88835125

　　联系传真：020-88835128

　　电子邮箱：yxjk@yuexiu-finance.com

　　邮政编码：510623

　　（二）本次会议预计会期半天，与会股东的食宿及交通费用自理。

　　特此公告。

　　附件：

　　1、参加网络投票的具体操作流程

　　2、出席股东大会的授权委托书

　　3、出席股东大会的确认回执

　　广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会

　　2020年10月13日

　　附件1

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　（一）投票代码：360987；投票简称：“越秀投票”。

　　（二）填报表决意见

　　本次股东大会审议的议案均为非累积投票议案，股东可填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　（三）股东对“总议案”（如有）进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

　　在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

　　（一）投票时间为2020年10月29日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

　　（二）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序

　　（一）投票时间为2020年10月29日上午9:15至下午15:00的任意时间。

　　（二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。

　　（三）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票。

　　附件2

　　出席股东大会的授权委托书

　　兹委托　　　　　（先生/女士）代表（本人/本公司）出席广州越秀金融控股集团股份有限公司2020年第四次临时股东大会，并代表本人/本公司依照以下指示就股东大会通知所列决议案投票，如未作出指示，则由本人/本公司的代表酌情决定投票。

　　委托人姓名：

　　委托人证券账户卡号码：

　　委托人持股性质和数量：

　　委托人身份证号码（法人营业执照号码）：

　　代理人姓名：

　　代理人身份证号码：

　　委托期限：自签署日至本次股东大会结束。

　　■

　　委托人签名（法人股东应加盖公章）：

　　委托日期：      年   月   日

　　说明：

　　1、本次股东大会审议的议案均为非累积投票议案，请在各议案表决意见选项中打“√”，每项均为单选，不选视为弃权，多选无效，视为废票；对于需要回避表决的议案，请股东在该议案的表决意见任一栏处填写“回避”，否则，公司有权按回避处理。

　　2、本授权委托书须由股东或股东正式书面授权人士签署。如委托股东为公司或机构，则授权委托书必须加盖公章或机构印章。本授权委托书的更改，需由委托人签字或盖章确认。

　　3、股东代理人代表股东出席股东大会的，应出示已填妥及签署的本授权委托书原件、股东代理人的身份证明文件及通知中要求的其他相关文件。

　　4、本授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。

　　附件3

　　出席股东大会的确认回执

　　致广州越秀金融控股集团股份有限公司：

　　姓名：

　　证券账户卡号码：

　　身份证号码/营业执照号码：

　　联系电话：

　　本人（公司）为在本次股东大会股权登记日持有广州越秀金融控股集团股份有限公司A股股份的持有人，兹确认，本人（公司）计划（或由委托代理人代为）出席于2020年10月29日举行的公司2020年第四次临时股东大会。

　　股东签名（盖章）：

　　年   月   日

　　说明：

　　此回执填妥后须于2020年10月28日17时之前传真或送达至广东省广州市珠江西路5号广州国际金融中心63楼越秀金控董事会办公室。现场登记无须填写本回执。