证券代码：002673    证券简称：西部证券    公告编号：2020-060

　　西部证券股份有限公司

　　第五届董事会第十六次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年9月18日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第五届董事会全体董事发出了召开第五届董事会第十六次会议的通知及议案等资料。2020年9月25日，本次会议以通讯方式召开。

　　本次会议应出席董事11人，实际出席董事11人。会议召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议审议并通过了以下事项：

　　1、审议通过了《关于调整公司非公开发行A股股票方案决议有效期的提案》。

　　为更规范本次非公开发行的相关工作，根据股东大会对董事会的授权范围，现对《公司非公开发行A股股票方案》中发行决议有效期进行调整，具体内容如下：

　　原议案：《公司非公开发行A股股票方案的提案》

　　（10）决议有效期

　　本次非公开发行股票决议的有效期为自公司股东大会审议通过本次非公开发行议案之日起12个月。

　　若公司已于该有效期内取得中国证监会关于本次非公开发行股票的核准文件，则该授权有效期自动延长至本次非公开发行股票完成日。

　　现调整为：

　　（10）决议有效期

　　本次非公开发行股票决议的有效期为自公司股东大会审议通过 本次非公开发行议案之日起12个月。

　　除上述调整外，《公司非公开发行A股股票方案》的其它内容不变。

　　表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。

　　表决情况：关联董事徐朝晖女士、王毛安先生、陈强先生、栾兰先生、徐谦先生回避关联事项的表决，非关联董事对本提案进行了表决，未有反对票或弃权票。本提案获得通过。

　　公司独立董事就关于调整公司非公开发行A股股票方案决议有效期的提案发表了独立意见。

　　三、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　西部证券股份有限公司董事会

　　2020年9月25日

　　证券代码：002673    证券简称：西部证券    公告编号：2020-064

　　西部证券股份有限公司关于本次非公开发行股票不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月1日召开第五届董事会第十二次会议，2020年4月28日召开2019年度股东大会审议通过了本次非公开发行股票的相关议案。现就本次非公开发行股票公司不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿事宜承诺如下：1、本公司不存在向发行对象陕西投资集团有限公司提供财务资助或补偿等情形，亦不存在通过利益相关方向参与认购的陕西投资集团有限公司提供财务资助或补偿的情况；2、本公司及其关联方不会违反《上市公司非公开发行股票实施细则》第29条及《证券发行与承销管理办法》第17条的相关规定；3、若违反上述承诺，公司愿意依法承担由此产生的全部法律责任。

　　特此公告。

　　西部证券股份有限公司董事会

　　2020年9月25日

　　证券代码：002673    证券简称：西部证券    公告编号：2020-063

　　西部证券股份有限公司关于

　　本次非公开发行认购对象出具认购

　　资金来源承诺函的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》的相关要求，西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”）本次非公开发行认购对象陕西投资集团有限公司出具了《关于本次非公开发行A股股票认购资金来源的承诺》，具体承诺内容如下：

　　“对西部证券股份有限公司本次非公开发行A股股票事宜，公司做出以下承诺：

　　1、本公司用于认购西部证券股份有限公司本次非公开发行A股股票的资金具体来源为自有资金或自筹资金，资金来源合法合规，不存在对外募集、代持、结构化安排或者直接间接使用西部证券股份有限公司及其关联方资金用于本次认购的情形；

　　2、不存在西部证券股份有限公司及其利益相关方向本公司提供财务资助或补偿等情形；

　　3、本公司及其关联方不会违反《上市公司非公开发行股票实施细则》第29条及《证券发行与承销管理办法》第17条的相关规定；

　　4、若违反上述承诺，公司愿意依法承担由此产生的全部法律责任。”

　　特此公告。

　　西部证券股份有限公司董事会

　　2020年9月25日

　　证券代码：002673    证券简称：西部证券    公告编号：2020-062

　　西部证券股份有限公司

　　关于非公开发行A股股票预案修订情况说明的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　为促进西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行A股股票方案的顺利推进，根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》及中国证券监督管理委员会审核意见，公司于2020年9月25日召开第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于调整公司非公开发行A股股票方案决议有效期的提案》对于非公开发行A股股票方案决议有效期进行修订。根据公司股东大会对董事会办理本次非公开发行A股股票有关事宜的授权，本次调整非公开发行A股股票方案无需经过股东大会审议。现将根据方案调整涉及到非公开发行A股股票预案具体修订情况公告如下，具体内容详见《西部证券股份有限公司非公开发行A股股票预案（修订稿）》：

　　■

　　除以上修订外，本次发行方案的其他事项无重大变化。

　　特此公告。

　　西部证券股份有限公司董事会

　　2020年9月25日

　　证券代码：002673    证券简称：西部证券    公告编号：2020-061

　　西部证券股份有限公司

　　关于公司实际控制人及一致行动人不减持公司股票承诺的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据中国证券监督管理委员会《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（202362号）相关要求，西部证券股份有限公司 （以下简称“西部证券”）实际控制人陕西投资集团有限公司及一致行动人西部信托有限公司出具了《关于特定期间不减持西部证券股份有限公司股票的承诺函》，具体内容如下：

　　1、自西部证券董事会首次审议本次非公开发行A股股票方案之日（即2020年4月1日）前六个月至本承诺函出具之日，本公司及本公司控制的企业不存在减持所持西部证券股票的情况；

　　2、自本承诺函出具之日起至西部证券本次非公开发行A股股票完成后六个月内，本公司及本公司控制的企业将不会以任何方式减持所持有的西部证券股票（包括承诺期间因送股、公积金转增股本等权益分派产生的股票），亦不安排任何减持计划；

　　3、本公司及本公司控制的企业将严格按照中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（中国证券监督管理委员会公告[2017]9号）及深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等关于股份减持的规定及要求执行，不存在违反《中华人民共和国证券法》第四十四条规定的情形。如相关法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所对股份转让、减持另有要求的，则本公司将按相关要求执行；

　　4、本承诺为不可撤销承诺，本承诺函自签署之日起对本公司具有约束力，若本公司及本公司控制的企业违反上述承诺发生减持情况，则减持所得全部收益归西部证券所有，同时本公司及本公司控制的企业将依法承担由此产生的法律责任。

　　特此公告。

　　西部证券股份有限公司董事会

　　2020年9月25日